保险公司分支机构筹备指南

第三部分批准开业流程中心支公司申请保监局验收开业流程图

分公司提交的文件：

1、中支设立及申请开业申请书

2、申请保监局验收文件

3、总公司批准开业文件

4、总公司验收报告

5．中支筹建工作报告

6．中支高管人员资格申请表

7．中支设备配置、职场合同及消防证明；

8．中支计算机设备、系统及网络情况；

9．中支组织架构及从业人员情况

10．中支从业人员培训状况

11、中支三年发展规划

12．分公司内控及业务制度汇编

13、部门岗位职责书

14、反洗钱工作执行情况报告

15、数据上报承诺书

16、经营业务范围授权书

17、偿付能力报告

注：以保监局最新要求为准，以上内容仅供参考，其中2、3、4由总公司提供,1、6、7、8、12、13、14、15、16、17由分公司提供，5、6、9、10、11由中心支公司提供。

颁发业务经营许可证

营销服务部申请验收开业流程图

颁发业务经营许可证

营销服务部提交的文件：

1、营销服务部设立及开业申请书

2、申请保监局验收文件

3、总公司批准开业文件

4、总公司验收报告

5．筹建工作报告

6．高管人员资格申请表

7．设备配置、职场合同及消防证明

8．计算机设备、系统及网络情况

9．组织架构及从业人员情况

10．从业人员培训状况

11、三年发展规划

12．分公司内控及业务制度汇编

13、部门岗位职责书

14、反洗钱工作执行情况报告

15、数据上报承诺书

16、经营业务范围授权书

17、偿付能力报告

注：以保监局最新要求为准，以上内容仅供参考，其中2、3、4由总公司提供,1、6、7、8、12、13、14、15、16、17由分公司提供，5、6、9、10、11由营销服务部提供。

验收、批准开业注意事项

一、验收关注的主要问题

1、开业申请报告是否属实；

2、职场是否符合安全等项要求；

3、是否存在筹建期间经营业务活动的问题；

4、经营准备工作是否完备、能否正常开展业务；

5、计算机设备及相关网络系统是否符合信息化的要求；

6、内控制度是否健全；

7、人员是否符合规定、是否进行了必要的业务培训；

8、是否有详实、可行的业务计划；

二、专项验收要点

1、业务管理，包括新契约流程和定点体检医院；

2、其它内部管理，包括职场情况介绍、计算机系统；

3、财务管理，包括科目设置、财务部门安全防范设施。第四部分

办理工商、税务手续

办理工商执照流程

在保监局下发《保险经营许可证》后，方可办理工商执照。但由于地方差异较大，以本地要求为准。下列流程仅供参考。

一、各新设中支和营销服务部在筹备开业期间，经保监局验收通过后可提交OA签报，申领办理相关证明和证照，在任务描述中需要注明各证照的名称、各几份、是否加盖公章。

二、在提交签报之前，各机构可将在当地工商局领取的《分公司设立登记申请书》、《企业（公司）申请登记委托书》、《企业指定的代表或者委托代理人的证明》等及办理证照所需材料以邮件的形式发给总公司经办人，由经办人提前准备好相关材料，待机构将审批完成的签报发给经办人时，经办人在最短时间内将材料寄往机构。

三、提交签报时需提供如下附件：

1、保监局对分公司的批复文件

2、经营许可证扫描件

3、办工商执照及税务授权书或经营范围授权书（根据各分公司需要）

四、办理各类证照所需材料如下，但各地也有不同，下面所列材料仅供参考。（注：各类批复文件请人力资源部提供，也可发邮件到办公室经办人处，由经办人打印盖章。）

（一）申报工商执照所需材料：

1、公司章程（第一页加盖公章，并加盖骑缝章）

2、企业法人营业执照正副本

3、分公司负责人任职文件

4、企业组织代码（正副本）

5、保险公司法人许可证（正副本）

6、国税、地税正副本

7、法律、行政法规规定设立分公司必须报经审的批准文件（二）申报组织机构代码所需材料

1、企业法人营业执照副本

2、企业组织代码（正副本）

（三）申报地税所需材料：

1、企业法人营业执照正副本

2、地方税务登记证正副本

3、企业组织代码副本

（四）申报国税所需材料：

1、企业法人营业执照正副本

2、地方税务登记证正副本

3、企业组织代码副本

4、总公司关于分支机构负责人任命书

5、总公司关于设立分支机构的文件

五、审批流程：经办人→分公司人事行政部→分公司总经理→总公司机构发展部→总公司办公室。

第五部分

办理机构代码

机构代码设置办理手续

中心支公司、营销服务部在已办理保险业务经营许可证、营业执照后，将业务经营许可证、和营业执照扫描件与信息系统机构基本信息搜集表通过内部邮箱发至分公司企划发展部，由分公司企划发展部发至总公司企划部。

注：“信息系统机构基本信息搜集表”在总公司网页‘常用表格下载’中下载。

第六部分

相关文件、材料样本

注：在上报的请示中应按总公司要求的上报格式进行上报

标题字体：2号方正小标宋

内容字体：仿宋3号数字用New Roman

附件 1

保A分发〔200X〕X号签发人：XXX（分公司总经理）

关于筹建BB中心支公司的请示