基金行业组织架构和职能部门职责
第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理
本章内容概述第一节 治理结构第二节 组织结构第三节 风险管理第一节 治理结构1.法规要求2.相关方的权利和义务知识点一 法规要求（一）★相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下原则1.基金份额持有人利益优先原则。
在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。
2.公司独立运作原则。
基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员。
3.制衡原则。
基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会、经理层、督察长的知识点一 法规要求（二）★4.公司的统一性和完整性原则。
公司应当在组织结构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性。
5.股东诚信与合作原则。
股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。
6.公平对待原则。
公司董事会和经理层应当公平对待所有股东，不得偏向任何一方股东。
公司开展业务应当公平对待管理的不同资产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产和委托资产之间进行利益输送。
知识点一 法规要求（三）★7.业务与信息隔离原则。
在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权8.经营运作公开、透明原则。
公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露业务。
9.长效激励约束原则公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制，同时营造规范、诚信、创新、和谐的企业文化，从而留住人才，保持公司的竞争能力。
10.人员敬业原则。
公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直接关系到广大基金份额持有人的利益。
崇左市人民政府办公室关于印发崇左市政府投资引导基金设计方案的通知-崇政办发〔2016〕73号
崇左市人民政府办公室关于印发崇左市政府投资引导基金设计方案的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------崇左市人民政府办公室关于印发崇左市政府投资引导基金设计方案的通知崇政办发〔2016〕73号各县（市、区）人民政府，市人民政府各工作部门、各直属机构：《崇左市政府投资引导基金设计方案》已经市三届人民政府第62次常务会议审议同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
崇左市人民政府办公室2016年11月16日崇左市政府投资引导基金设计方案为做好崇左市政府投资引导基金设立工作，进一步改进我市财政资金分配方式，减少行政性分配，探索财政资金实行基金等市场化方式投资改革，通过引入金融机构以及撬动社会资本，加大对崇左市重点产业和重要区域的投入力度，提高财政资金使用效益，促进我市经济持续快速健康发展，现结合我市实际，制定崇左市政府投资引导基金设计方案。
一、总体要求采取“1+N”母子基金投资模式，设立崇左市政府投资引导基金作为母基金（简称母基金），集中管理崇左市财政投资资金，合理设置政府投资的管理架构，引入专业化、市场化管理，重点投资口岸经济、文化旅游、城市基础设施、园区建设、公路和港口、新兴产业及优势产业等区域发展战略。
二、母基金的概况（一）基金名称：崇左市政府投资引导基金。
（二）基金规模：到2020年，财政投资总计划10亿元以上，首期计划投资2亿元。
（三）基金来源：2016年财政注资2亿元，由崇左市本级财政通过盘活的财政存量资金、预算安排的项目支出、整合优化现有各类财政专项资金等渠道统筹安排解决。
今后基金发展逐步引入金融机构、国有企业参与。
（四）管理形式：有限责任公司。
中国证券监督管理委员会令第152号——证券基金经营机构信息技术管理办法
中国证券监督管理委员会令第152号——证券基金经营机构信息技术管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2018.12.19•【文号】中国证券监督管理委员会令第152号•【施行日期】2019.06.01•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第152号《证券基金经营机构信息技术管理办法》已经2017年3月31日中国证券监督管理委员会2017年第2次主席办公会议审议通过，现予公布，自2019年6月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：XXX2018年12月19日证券基金经营机构信息技术管理办法第一章总则第一条为加强证券基金经营机构信息技术管理，保障证券基金行业信息系统安全、合规运行，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本办法。
第二条证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动，信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，适用本办法。
第三条本办法所称证券基金经营机构，是指经中国证监会批准在境内设立的证券公司和管理公开募集基金的基金管理公司（以下简称基金管理公司）。
本办法所称信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。
信息技术服务的范围如下：（一）重要信息系统的开发、测试、集成及测评；（二）重要信息系统的运维及日常安全管理；（三）中国证监会规定的其他情形。
以上机构统称证券基金经营与服务机构。
第四条证券基金经营机构是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入，在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系、改进业务运营模式、提升内部管理水平、增强合规风控能力，持续强化现代信息技术对证券基金业务活动的支撑作用。
第五条中国证监会及其派出机构依法对证券基金经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。
证券公司投资管理制度
证券公司投资管理制度一、总则为有效规范证券公司的投资管理行为，保护投资者权益，维护市场秩序，根据《证券法》及有关法律法规，制定本制度。
二、投资管理的基本原则1、合法合规：投资管理应遵守相关法律法规，合法合规开展业务。
2、独立自主：投资管理应独立于其他部门，拥有独立的投资决策权和责任。
3、风险控制：投资管理应加强风险意识，加强对投资风险的控制和管理。
4、安全性：投资组合的安全性应放在首要位置，确保资金安全和长期稳健收益。
5、透明度：投资管理应加强信息披露，确保投资者对投资行为的透明度和真实性。
6、谨慎性：投资管理应以谨慎为前提，避免过度投机和投机行为。
三、投资管理的组织架构1、投资管理部门是证券公司投资管理的工作部门，由投资总监负责，下设资产管理、投资研究等职能部门。
2、资产管理部门是证券公司的资产管理主体，主要负责证券、基金、理财产品等资产的管理和运作。
3、投资研究部门是证券公司的投资研究机构，主要负责对证券市场、行业和公司进行研究分析，为投资决策提供依据。
4、风险管理部门是证券公司的风险控制机构，主要负责对投资业务的风险进行评估和控制。
四、投资管理的职责1、投资总监：负责制定投资策略、风控制度和内控制度，对资产管理和投资研究等部门进行管理和监督。
2、资产管理部门：负责证券、基金、理财产品等资产的管理和运作，制定投资计划、执行投资方案，并进行业绩评估和报告。
3、投资研究部门：负责对证券市场、行业和公司进行研究分析，为投资决策提供依据。
4、风险管理部门：负责对投资业务的风险进行评估和控制，提出风险预警和风险管理建议。
五、投资管理的程序1、投资策略：制定投资策略，包括资产配置、行业配置、单只证券选择等。
2、投资决策：根据投资策略，进行投资决策，包括买入或卖出证券、基金等。
3、风险控制：进行风险评估，设置风险预警线，对投资风险进行控制。
4、业绩评估：对投资业绩进行定期评估和报告，向公司管理层和投资者披露业绩。
融资租赁公司组织架构、岗位设置、人员编制
融资租赁公司组织架构、岗位设置、人员编制一、融资租赁公司组织架构总经理风控管理委员会融资租资财人资金赁风产务事法合业计业控管管行务规务划务部理理政部部部部部部部部二、融资租赁公司部门职责部门部门职责融资部负责公司融资资料整理和业务开展，对企业发展进行融资支持。
利用公司无形资产，配合优势项目开发，制定相应融资计划、方案和资金计划部策略。
研究制定公司宏观的资金管理计划。
对公司范围内的资金计划、资金筹集、资金调度、资金使用实施有效管理。
主要负责客户开发、维护、从事租赁业务，负责国内租赁业务的产品租赁业务部研发、业务创新和专业培训工作，并租赁客户的推荐租赁产品和为客户度身定做租赁方案。
根据业务审批的有关规定，出具融资租赁业务风险评估报告。
负责融风控部资租赁业务风控标准和操作模式的确立和修订。
负责融资租赁业务营销政策风险偏好的确立。
资产管理部租赁资产的质量监控和资本金管理。
风险资产清收和处置。
对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书；对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案；做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；每季对各业务条线的风险状况进行分析；参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理。
统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执合规部行；对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查；以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查;抽查当天所有业务发生的真实性和合规性；参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理；对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。
财务管理部负责管理、监督，处理公司财务。
行政管理部处理公司日常行政管理、人事、人才招聘与管理实务。
研究公司管理相关的法律、法规、政策，对公司重要经营决策和重大法务部经济活动提出法律意见，为集团公司日常经营管理提供法律保障。
基金管理公司内部控制制度
上海永商股权投资基金管理有限公司内部控制制度目录第一章目标和原则..........................................................................................错误!未定义书签。
第二章公司内控风险控制架构与流程..........................................................错误!未定义书签。
第三章基金管理面临的风险种类..................................................................错误!未定义书签。
第四章内部控制机制的基本要素..................................................................错误!未定义书签。
第五章内部控制的风险防范措施..................................................................错误!未定义书签。
第一节合同管理风险的防范措施..........................................................错误!未定义书签。
第二节投资相关风险的的防范措施......................................................错误!未定义书签。
第三节交易阶段的内部控制机制..........................................................错误!未定义书签。
第四节报告制度......................................................................................错误!未定义书签。
证券投资基金第四章重点
第四章基金管理人大纲要求：熟悉基金管理公司的市场准入规定，熟悉基金管理人的职责和作用，了解基金管理公司的主要业务，了解基金管理公司的业务特点。
熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。
了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。
熟悉特定客户资产管理业务规X性要求。
了解基金管理公司治理结构的总体要求，掌握基金管理公司治理结构的基本原则，了解独立董事制度和督察长制度。
掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。
第一节基金管理人概述第二节基金管理公司机构设置第三节基金投资运作管理第四节特定客户资产管理业务（新增小节）第五节基金管理公司治理结构与内部控制本章共分为5节（09年教材是4节，第四节为新增加小节）基金管理人是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
基金管理费是基金管理人的主要收入来源。
第一节基金管理人概述一、基金管理公司的市场准入我国对基金管理公司实行严格的市场准入管理。
基金管理公司的注册资本不应低于1亿元人民币。
其主要股东（指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东）应具备下列条件：（特别重点，要逐条学习，特别是有数量要求的，应记忆）主要股东应具备的条件：（8 项，P80）（1）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；（2）注册资本不低于3亿元人民币；（3）具有较好的经营业绩，资产质量良好；（4）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；（5）最近3年没有因XX违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（6）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；（7）没有因XX违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；（8）具有良好的社会信誉，最近3 年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。
私募基金管理人登记商业计划书即展业计划
*********展业计划书一、公司简介*********（以下简称“公司”）经****市上城区市场监督管理局核准, 于2023年7月20日成立。
公司依托国家相关法规, 遵循创新理念专注于私募股权投资领域, 是一家现代化金融服务公司。
我们的团队成员来自于金融、财务、高科技等行业精英人才, 在各自的领域中均有丰富的从业经验, 具有较高的行业地位。
专业的团队为投资者提供一系列的金融服务, 帮助投资者实现财富的稳健增长。
公司的投资理念是价值投资和稳健投资。
价值投资——从产业的发展趋势和公司自身的资源禀赋来分析公司的发展前景, 从而建立动态的价值评估体系。
自下而上与自上而下相结合, 发掘优质投资标的。
精确掌握市场节奏, 择时择势, 享受公司高成长带来的收益。
稳健投资——公司专注稳健投资, 将风险防范置于首位, 在此基础上兼顾组合的赚钱空间和流动性。
经营宗旨：以公司发展战略为指导, 加强对新材料、新农业、高新技术产业、智能制造等行业的研究, 探索和打造投资创新模式, 实现对社会资本的有效整合。
高管团队：本基金的管理团队成员在实业公司、资产管理公司、私募基金管理公司等多个领域拥有数年的实战经验, 在基金管理与运作等方面具有较强的专业性优势和较丰富的实操经验。
公司文化诚信、专业、价值。
二、公司的组织架构根据《中华人民共和国公司法》及相关规定, 公司股东签署了《公司章程》, 设立了股东会作为公司最高权力机构；公司不设董事会, 设执行董事一名, 负责公司经营相关事务；公司不设监事会, 设监事一名, 负责对公司的运营进行监督；公司设总经理一名, 负责公司平常业务的经营管理；并根据公司的运营需要设立了行政管理部、财务部、投资管理部、风险控制部等职能部门, 具体如下:上述4个平常职能管理部门的人员组成及职责具体如下:（一）投资管理部共2人, 其中投资总监1名, 投资经理1名。
部门职责: 负责自有资金投资事宜；基金拟投资项目立项、投资管理和后期管理等事宜；收集、整理、归类和保管各项业务相关资料；研究开发新业务品种、业务模式等。
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基金行业组织架构和职能部门职责
基金行业是指以集合资金为基础，由基金公司或基金管理人运作管理的一种金融业务。
基金行业组织架构涉及到基金公司或基金管理人的内部组织结构以及各个职能部门的职责分工。
本文将从组织架构和职能部门职责两个方面展开论述。
一、基金行业组织架构
1.董事会：负责制定公司的战略规划、决策和监督执行情况。
2.监事会：负责监督公司的内部管理、财务运营以及执行公司章程的情况。
3.基金经理部：负责基金的投资管理和绩效评估，制定投资策略和决策，并定期向投资者报告基金的投资情况。
4.风险控制部：负责制定和执行风险管理政策和措施，监测和评估基金的风险状况，并提出风险报告。
5.营销部：负责基金产品的销售、推广和客户服务，并与销售渠道进行合作，扩大公司的市场份额。
6.产品研发部：负责开发新的基金产品，包括产品设计、合规审查和上市流程。
7.投资者关系部：负责与投资者沟通和维护投资者关系，回答投资者的疑问和关注，并定期发布投资者通讯。
8.法务合规部：负责公司的法律事务和合规管理，确保公司的运作符合相关法规和规定。
9.信息技术部：负责基金公司的信息技术建设和管理，包括系统开发、网络建设和数据安全。
10.人力资源部：负责招聘、培训和绩效管理，管理公司员工的职业
发展和福利待遇。
1.董事会：制定公司的发展战略和年度计划，监督公司的经营情况和
执行策略。
同时，审核和批准公司的重大决策和投资计划，并对公司的业
绩和财务状况负责。
2.监事会：监督基金公司的内部管理，包括公司章程的执行情况、财
务运作、风险控制和合规管理。
定期对公司的运营情况和财务报表进行审查，并提出建议和意见。
3.基金经理部：负责制定基金的投资策略和决策，进行市场分析和投
资研究，并选择适合的投资标的进行投资。
同时，定期评估基金的绩效，
并向投资者报告基金的投资情况。
4.风险控制部：制定风险管理政策和措施，监测和评估基金的风险状况。
及时发现和预警可能存在的风险，提出风险控制建议，并定期向董事
会和监事会报告风险情况。
6.产品研发部：进行市场调研和产品创新，在考虑市场需求和公司实
力的基础上，开发新的基金产品。
同时，制定产品合规审查和上市流程，
确保产品的合规性和可投资性。
7.投资者关系部：与投资者建立良好的沟通和合作关系，回答投资者
的疑问和关注。
及时向投资者发布投资者通讯，定期组织投资者会议，提
高投资者的参与度和满意度。
8.法务合规部：负责公司的法律事务和合规管理。
制定和完善合规制
度和流程，确保公司的运作符合相关法规和规定。
同时，处理法律纠纷和
监管事务，维护公司的合法权益。
9.信息技术部：负责基金公司的信息技术建设和管理，包括系统开发、网络建设和数据安全。
维护公司的信息系统稳定运行，确保数据的安全和
保密性，提高公司的信息化水平。
10.人力资源部：负责公司员工的招聘、培训和绩效管理，管理公司
员工的职业发展和福利待遇。
制定人力资源管理政策和流程，提高员工的
工作满意度和工作效率。
总结起来，基金行业组织架构提供了一个合理的内部分工，以便公司
的各个职能部门能够有效协同合作，并分别履行各自的职责，为投资者提
供全面优质的基金产品和服务。