《证券交易》知识点精讲讲义章节汇总
证券从业证券交易章节重点归纳与汇报
第一章证券交易概述第一节证券交易的概念、差不多要素和交易机制一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及其特征（掌握）证券在证券市场上买卖或转让的活动。
2.证券交易的特征（多选）证券的A流淌性B收益性和C风险性。
(不包括期限性)。
证券之因此能够流淌，是因为它可能带来一定得收益。
（二）我国证券交易市场进展历程（三）证券交易的原则（掌握）证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。
1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。
2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。
3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方（注意同公平原则的区不，公正原则一般会有公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）二、证券交易差不多要素（一）证券交易的种类（熟悉）按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
（1）权证交易▽权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
权证具有期权的性质，也有交易的价值。
我国目前的权证都在证券交易所进行交易。
权证依照不同的划分标准有不同的分类，分为认股权证和备兑权证，认购权证和认沽权证，美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。
（2）金融期货交易:是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。
要紧有外汇期货、利率期货以及股权类期货。
（3）金融期权交易:是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动。
金融期权的差不多类型是买入期权和卖出期权。
按基础资产性质能够分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权以及互换期权等。
（4）可转换债券交易：是指其持有者能够在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。
▽可转换债券交易是指以可转换债券为对象进行的流通转让活动。
具有债权和期权的双重特性。
（二）证券交易的方式（熟悉）现货交易、远期交易和期货交易、回购交易、信用交易。
冯冬梅-证券交易第10章讲义
第十章证券登记与交易结算第一节证券登记一、证券登记概述〔熟悉〕▲证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是标准证券发行和证券交易过户的关键所在。
▲为办理证券登记业务，中国结算公司设立了电子化证券登记簿记系统。
记录证券数量的最小单位为1股〔份、元〕〔取整数位〕。
▲根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。
少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份。
这些境外投资者只能通过其名义持有人〔即其托管机构〕间接行使股东权利。
二、证券登记的种类〔熟悉〕▲证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。
▲证券登记按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。
以下按性质划分标准进行介绍：〔一〕初始登记初始登记指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
经过初始登记手续，投资者持有该证券的事实得到确认。
初始登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。
按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。
〔1〕股份初始登记。
股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股〔或转增股本〕登记和配股登记等。
发行结束后2个交易日内，上市公司应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。
〔2〕基金募集登记。
证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记。
〔3〕债券发行登记。
记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国结算公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。
证券交易讲义汇总（第一章—第五章）
证券交易讲义汇总（第一章—第五章）证券从业资格考试《证券交易》各章节名师讲义汇总（第一章—第四章）第一章证券交易概述第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则(三)证券交易的原则(掌握)【例1】()是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
A.公开原则B.实时原则C.公正原则D.公平原则『正确答案』D二、证券交易基本要素(一)证券交易的种类(熟悉)3.基金交易【例题】我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是()。
A.实际股票价格B.实际的股价指数C.投资组合总市值D.上证50指数『正确答案』B4.金融衍生工具交易(1)权证交易【例题】下列关于权证的说法，正确的有()。
A.权证的发行人只能是基础证券发行人B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价C.权证具有期权的性质，也有交易的价值D.我国的权证既可以在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易『正确答案』BC第二节证券交易所的会员、席位和交易单元一、会员制度【例1】在我国，证券交易所会员享有()等权利。
A.参加会员大会B.选举和被选举权C.对证券交易所事务表决权D.按规定转让交易席位『正确答案』ABCD第二章证券交易程序第二节证券账户和证券托管二、证券托管与存管(二)我国目前的证券托管制度【例】撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，就可进行交易。
答案：错误。
第五节交易结算二、证券公司与客户之间的资金清算交收(二)资金存取及结算流程(熟悉)【例题】(判断题)实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。
() 答案：对第三章特别交易事项及其监管本章主要考点第一节特别交易规定与交易事项一、特别交易规定(一)大宗交易2.深圳证券交易所综合协议交易平台业务(掌握)【例题】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下()不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。
证券交易第1章讲义
第一章证券交易概述本章重点:熟悉证券交易所会员的日常管理；（大纲新增要求，重点记忆）P18第一节证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的定义及其特征证券是用来证明证券持有人有权取得相应的权益的凭证。
提示：证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。
（二）我国证券交易市场发展历程提示：新中国证券交易市场的建立始于1986年。
1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
1992年B股在上海证券交易所上市。
1999年7月1日《中华人民共和国证券法》实施。
（三）证券交易的原则三公原则（重要）1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。
2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。
3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。
【例题·判断题】在我国，证券交易的原则是准确、及时和完整。
（）【答案】错误二、证券交易的种类（按交易对象划分，四种）（一）股票交易提示：股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。
前者称为上市交易，后者称为柜台交易。
（二）债券交易提示：债券主要有三大类：政府债券、公司债券和金融债券。
掌握三类证券的发行主体。
【例题·判断题】公司债券的发行主体可以是地方政府或证券公司。
（）【答案】错误（三）基金交易（删减内容，降低要求）两种基金模式：封闭式、开放式（1）对于封闭式基金来说，则投资者就可以像买卖股票、债券一样，在二级市场上买卖基金证券。
其报价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。
（2）对于开放式基金来说，是通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，采取基金证券的申购和赎回的方式进行的。
（3）ETF和LOF的特点提示：两种产品都具备开放式基金的特点，也具备封闭式基金可上市交易的特点。
（四）金融衍生工具交易（4种）1. 权证交易。
权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
证券交易(课程讲义
证券交易(课程讲义证券交易授课前言第一章证券交易概述第二章证券交易程序第三章特别交易事项及其监管第四章证券经纪业务第五章经纪业务相关实务第六章证券自营业务第七章资产管理业务第八章融资融券业务第九章债券回购交易第十章证券交易的结算第一章证券交易概述掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
熟悉证券交易机制的种类、目标。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
证券发行—证券交易关系：相互促进、相互制约。
证券发行为证券交易提供了对象，决定着交易的规模，是前提。
证券交易具有流动性，使发行更为顺利。
证券交易三个特征：流动性、收益性、风险性。
证券交易三个原则：公开原则、公平原则、公正原则。
二、证券交易基本要素证券易易种类：股票、债券、基金、金融衍生工具交易。
股票交易：上市交易、柜台交易。
债券交易：政府债券、金融债券、公司债券基金交易：利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
有开放式与封闭式基金两类。
金融衍生工具交易：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易。
权证交易：认股权证和备兑权证、认购权证和认沽权证、美式权证、欧式权证和百慕大权证等。
金融期货交易：标准化协议。
3类：外汇期货、利率期货、股权类期货（股指期货和股票期货）金融期权交易：股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权。
可转换债券交易：具有债权与期权二重性。
如可分离交易的附认股权证公司债券。
证券交易方式：现货交易、远期交易和期货交易、回购交易、信用交易。
证券交易第二章的知识点
证券交易第二章自己整理（精讲班）一、证券交易程序（4个步骤）1、开户、委托、成交、结算2、开户——证券账户、资金账户（开两个账户）证券账户（重点)含义：记载投资者持有的证券种类、数量、变动情况向中国结算公司申请开立。
自然人和一般机构投资者开户（代理机构）受理；证券公司和基金公司等机构开户（中国结算公司）受理。
资金账户：——在经纪商开立含义：记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。
在商业银行有签约存款账户，同时在证券公司（经纪商）开资金台账。
3、委托：——下单含义：下达买进或卖出证券的指令类型：（重点）按数量分类——整数委托和零数委托例如：1 手 = 100股按方向分类——买进委托或卖出委托按价格限制分类——市价委托和限价委托按时效限制分类——当日、当周、无期限委托、开始委托和收市委托。
申报（报盘）：——（理解）对投资者身份的真实性和合法性进行审查。
审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。
报价方式：口头报价、书面报价、电脑报价4、成交：订单匹配原则（重点）（7个原则）：价格优先原则（我国）、时间优先原则（我国）、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则。
5、结算：清算：资金清算和证券清算（理解）交收：证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方转移（理解）注意：记名证券，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节交易过程才结束。
二、证券账户管理1、证券账户含义：指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。
股票账户是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力。
中国结算公司开出权利凭证2、证券账户的种类：人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户、其他账户。
投资者进行证券交易的先决条件——开立证券账户3、开立证券账户的基本原则合法性、真实性、4、合法性：一个自然人、法人——不同类别和用途的证券账户同一类别和用途的证券账户——自然人、法人只能开立一个。
证券交易讲义整理汇总
第一章证券交易概述考情分析本章主要介绍了证券交易的基本内容，在历年的考试中，单项选择题、多项选择题、判断题都有出现。
本章主要考点1.掌握证券交易的概念、特征和原则2.熟悉证券交易的种类、方式、证券投资者的种类3.掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务4.熟悉证券交易场所的含义5.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能6.掌握证券交易程序7.熟悉证券交易机制的目标、证券交易机制的种类8.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务9.熟悉证券交易所会员的日常管理、对证券交易所会员的监督和纪律处分10.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法第一节证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及其特征1.证券交易的概念证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
证券交易与证券发行的关系：一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
2.证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。
【例1·单选题】证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。
A.持有人B.发行人C.管理者D.承销者[答案]A【例2·单选题】下面的（）不属于证券交易特征。
A.安全性B.流动性C.收益性D.风险性[答案]A（二）我国证券交易市场发展历程（重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间）1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。
2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。
4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。
6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。
《证券交易》知识精讲
证券从业资格考试《证券交易》精讲第一章第一章、证券市场概述知识点：证券的含义(多选)证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点：有价证券的含义(判断)有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
有价证券是虚拟资本。
虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
独立于实际资本之外。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点：有价证券分类概念(多选、判断)狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
有提货单、运货单、仓库栈单等(不能事先确定对象的，不属于。
如货币、购物券等)货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票;另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
资本证券是有价证券的主要形式。
知识点：有价证券分类标准(单选、多选、判断)1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。
政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。
公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。
《证券交易》知识点重点
《证券交易》知识点重点第一章证券交易概述知识点 101（P1-3）：证券交易的概念及原则。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。
□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。
（不包括期限性）。
证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。
新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。
1988 年我国开放了国库券转让市场。
1990 年 12月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上交所和深交所先后正式开业。
1992 年 B 股在上交所上市。
1999 年 7 月 1 日，《证券法》开始实施。
2005 年 4 月启动股权分置试点改革。
2006 年 1 月 1日，新修订《证券法》开始实施。
□证券交易遵循三公原则：1、公开原则。
信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。
1934 年美国《证券交易法》确定。
1/ 42、公平原则。
□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。
交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。
3、公正原则。
指公正地对待交易的参与各方。
（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）知识点 102（P3-6）：证券交易的种类及方式。
□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：1、股票交易。
在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。
2、债券交易。
3、基金交易。
4、金融衍生工具交易。
包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。
其他有回购交易和信用交易。
1、现货交易。
现款买现货。
2、远期交易和期货交易。
3、回购交易。
具有短期融资的属性。
4、信用交易。
是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。
证券交易知识点 重点知识汇总(珍藏版)
证券交易知识点重点知识汇总（珍藏版）第一章证券交易概述（1-2）第一节证券交易的特征、原则、种类和交易场所一、证券交易的定义；证券交易与证券发行的关系:相互促进，相互制约；中国证券交易市场的建立和发展。
二、证券交易的特征：流动性、收益性和风险性；流动性、收益性和风险性三者之间的关系；证券交易的原则：公开、公平、公正；“三公”原则的含义。
三、证券交易的种类：股票交易、债券交易、基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、其它交易种类（金融期权交易和存托凭证交易）。
四、股票交易按交易场所的分类：上市交易和柜台交易；股票交易的竞价方式：口头竞价，书面竞价和电脑竞价；三种竞价方式的含义及内容。
五、债券的基本分类：政府债券、公司债券和金融债券；债券交易按价格组成的分类：全价交易和净价交易；全价交易和净价交易的含义。
六、基金交易的概念及含义；基金的分类：封闭式基金和开放式基金；封闭式基金和开放式基金不同的交易方法；可转换债券的含义；可转换债券的特征：具有债权和股权的双重特征；认股权证的含义及特征；金融期货交易的含义；在实践中，金融期货主要有三种：外汇期货，利率期货和股票价格指数期货；金融期权交易的含义；金融期权的基本类型：看涨期权和看跌期权；金融期权的分类：外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价格指数期权；存托凭证及存托凭证交易的含义；存托凭证的作用：使投资者在本国市场上投资它国证券，按本国标准清算和交割，免付国际托管费用。
七、证券交易场所的含义及其作用；证券交易所的定义及特征；证券交易所的组织形式：会员制和公司制；场外交易市场的定义、特征及交易方法。
第二节证券交易所的会员和席位一、交易所会员制度的含义；会员的定义；我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。
二、证券公司申请成为交易所会员应具备的条件；会员的权利与义务；会员的申请与审批程序：向交易所会员管理部门报送材料，交易所会员管理部门初审，上报交易所理事会审核；、会员资格的暂停与撤销的条件及审定。
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《证券交易》知识点精讲讲义章节汇总第一节证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及原则(一)证券交易的定义及其特征1、证券交易是指已发行的证券在证券市场上的买卖活动。
2、证券交易与证券发行的关系3、证券交易的三大特征：流动性、收益性和风险性。
(二)我国证券交易市场发展历程新中国证券交易市场的建立始于1986年。
1999年7月1日，《证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
(三)证券交易的三大原则公开原则、公平原则、公正原则二、证券交易的种类(重点，考点众多，请同学们仔细阅读)股票交易债券交易(三)基金交易(四)金融衍生工具交易1、权证交易2、金融期货交易3、金融期权交易4、可转换债券交易。
三、证券交易的方式(一)现货交易(二)远期交易和期货交易(三)回购交易(四)信用交易四、证券投资者1、证券投资者是买卖证券的主体，可以是自然人，也可以是法人。
2、证券投资者买卖证券的基本途径有两条。
3、限制成为证券投资者的范围。
4、合格境外机构投资者的定义。
五、证券公司1、证券公司的定义。
2、证券公司的设立条件。
(重要知识点，考点)3、证券公司的经营范围。
(要注意证券公司经营各项业务的最低注册资本金额。
)六、证券交易场所1、证券交易场所的定义2、证券交易场所的作用。
证券交易场所可以分为证券交易所和其他交易场所两大类。
证券交易所1、证券交易所的定义。
我国《证券交易所管理办法》则将证券交易定义为：依本办法规定条件设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责、实行自律性管理的法人。
2、证券交易所的职能(一般了解)3、证券交易所不得直接或间接从事的事项(重点掌握，考点)4、证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。
5、我国证券交易所采用会员制。
其他交易场所。
1、其他交易场所又称为场外交易市场。
在早期，店头市场(又称为“柜台市场”)是场外交易市场的主要形式。
2、场外交易市场的交易形式3、我国银行间债券市场的基本情况(1)1997年6月成立(2)目前，我国银行间债券市场的主要参与者。
(境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行)(3)市场交易方式。
(询价交易)(4)债券交易品种。
(政府债券、金融债券、中央银行债券)(5)2002年6月，银行的债券柜台市场开始运作。
七、证券登记结算机构1、证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
2、在我国设立证券登记结算机构应当具备的条件(重要考点)3、证券登记机构的职能4、中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构。
第二节证券交易程序和交易机制一、证券交易程序开户(开立证券账户与资金账户)通过开立资金账户，可以建立投资者和经纪商之间的委托代理关系。
委托投资者需要通过经纪商才能在在证券交易所买卖证券。
委托指令有多种形式。
成交1、在成交价格确定方面，竞价市场与做市商市场是不同的。
2、在成交上，我国采用“价格优先、时间优先”的原则。
(四)结算1、清算与交收的定义2、清算和交收是证券结算的两个方面。
二、证券交易机制证券交易机制目标1、流动性2、稳定性3、有效性(二)证券交易机制种类1、从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统。
2、从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。
3、两种交易机制的不同特点。
(重点掌握)第三节证券交易所的会员和席位一、会员制度会员资格会员的权利与义务(重点掌握)会员资格的申请与审批。
(四) 日常管理。
(五)监督检查和纪律处分(六)特别会员的管理二、交易制度交易席位的含义及种类1、交易席位的含义2、交易席位可以分为若干种类根据席位的报盘方式不同，分为有形席位和无形席位。
根据席位经营的证券品种不同，分为普通席位和专用席位。
根据席位使用的业务种类不同，可以分为代理席位和自营席位。
(二)交易席位的管理1、取得席位的条件第一，具有会员资格;第二，缴纳席位费2、取得席位的申请程序3、取得席位的批准程序4、交易席位的使用5、交易席位的变更(三)交易单元1、上海证券交易所交易单元2、深圳证券交易所交易单元第四节证券交易的风险及其防范一、证券交易风险的含义二、证券交易风险的种类以引起风险的原因为标准，证券交易风险可以分为五种类型。
法律风险市场风险技术风险经营风险管理风险三、证券交易的风险防范(一)制度防范(重点掌握，经常成为考点)1、全额交易结算资金制度2、风险准备金制度3、风险控制指标(二)风险监察1、事先预警2、实时监控3、事后监察(三)自律管理1、制度建设2、内部监察3、行业检查第一章模拟试题一、单项选择题1、证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。
A、持有人;B、发行人;C、管理者;D、承销者2、下面的( )不属于证券交易特征A、安全性;B、流动性;C、收益性;D、风险性3、从( )年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
A、1986;B、1988;C、1990;D、1992二、多项选择题1、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。
在我国证券市场上，证券交易的原则有( )A、公开;B、充分;C、公平;D、公正E、及时2、股票交易中，交易场所接受报价的方式有不同的形式，它们是( )A、口头报价;B、事后报价;C、书面报价;D、电脑报价3、在我国，目前债券交易的方式有( )A、现货交易方式;B、回购交易方式;C、期货方式;D、期权方式三、判断题1、公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。
(T)2、可转换债券具有期权的特性。
(T)3、在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式。
(T)第二章第一节证券经纪业务的含义和特点一、证券经纪业务的基本含义1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
(重要考点)3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
4、证券经纪商的定义及作用二、证券经纪关系的确立经纪关系的建立1、签定《证券交易委托代理协议书》2、开立证券交易结算资金账户委托人、证券经纪商的权利与义务(一般了解)经纪业务中的禁止行为(重点掌握，重要知识点和考点)三、证券经纪业务的特点(考点，经常以多项选择题出现)业务对象的广泛性证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户资料的保密性第二节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管一、证券账户管理(一)证券账户的种类(二)开立证券账户的基本原则合法性(重点掌握不准开户的情况)真实性(三)开立证券账户的要求1、境内自然人开户要求2、境内法人开户要求3、境外投资者开户要求4、特殊法人机构证券账户开立要求(四)证券账户挂失与补办(五)证券账户查询*二、证券登记(一)初始登记1、股份登记2、基金登记3、债券登记(二)变更登记1、证券过户登记2、其他变更登记(三)退出登记三、证券托管与存管(一)证券托管与存管的概念(二)我国目前的证券托管制度1、上海证券交易所交易证券的托管制度。
从1998年4月1日起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
全面指定交易制度是指投资者与某一证券营业部签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。
但境外投资者从事B股交易除外。
2、深圳证券交易所交易证券的托管制度这一制度可以概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。
第三节委托买卖一、资金存取证券营业部自办资金存取委托银行代理资金存取银证联网转账存取二、委托指令与委托形式委托指令是投资者要求证券经纪商代理买卖证券的指示。
委托指令证券账号日期品种买卖方向数量(重点掌握两个交易所对各交易品种委托数量的规定)价格(重点掌握两个交易所对各品种价格申报的规定)时间有效期签名10、其他内容(二)委托形式投资者发出委托指令有柜台委托和非柜台委托两大类。
柜台委托非柜台委托电话委托传真委托和函电委托自助终端委托网上委托三、委托受理验证验证主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。
审单验证资金及证券四、委托执行申报原则证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。
申报方式有形席位申报无形席位申报申报时间五、委托撤消撤单的条件撤单的程序第四节竞价与成交一、竞价原则证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。
二、竞价方式(一)集合竞价(重点掌握部分，经常成为考点)集合竞价的定义集合竞价确定成交价的原则(二)连续竞价(重点掌握部分，经常成为考点)连续竞价的定义连续竞价的成交价格确定原则证券价格的有效申报范围三、竞价结果全部成交部分成交不成交第五节交易费用(重点掌握，了解不同证券品种的收费标准)一、委托手续费二、佣金三、过户费四、印花税第六节证券经纪业务的风险及其防范一、证券经纪业务的风险法律风险管理风险技术风险证券经纪业务风险的防范证券经纪业务的监督与检查证券公司的内部控制证券交易所的监督证券监管机构的监管第二章模拟试题一、单项选择题1、关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。
A、证券公司不垫付资金;B、证券公司不赚差价;C、证券公司可为委托人融券;D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入2、按我国现行的做法，投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立( )A、资金账户;B、证券账户;C、结算账户;D、委托账户3、( )是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
A、证券委托账户;B、证券交易账户;C、证券交易结算资金账户;D、证券账户二、多项选择题1、资金账户用于投资者证券交易的( )A、资金清算;B、记录资金的币种;C、记录资金的余额;D、记录资金的变动情况2、有关制度规定，境内居民个人从事B股交易，允许使用其( )A、存入境内商业银行的现汇存款;B、外币现钞;C、外币现钞存款;D、从境外汇入的外汇资金E、存入境外的人民币3、证券经纪业务的特点有( )A、业务对象的广泛性;B、证券经纪商的中介性;C、客户指令的权威性;D、客户资料的保密性E、获取佣金的盈利性F、中介机构的安全性三、判断题1、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。
(T)2、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。
(F)3、客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。
(T)第一节网上发行的申购一、网上发行的概念和类型网上发行的概念网上发行具有经济性、高效性特点。
网上发行的类型1、网上竞价发行网上竞价发行除具网上发行的经济性、高效性的特点外，还具有市场性、连续性的特点。
2、网上定价发行网上定价与竞价发行的区别2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。