2018证券从业资格《市场基本法律法规》预习试题(1)

2018证券从业资格《市场基本法律法规》预习试题(1) 选择题 第 1 题 对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额( )的罚金。

A.1%以下 B.1%以上3%以下 C.1%以上5%以下 D.5%以上 参考答案：C 根据《刑法》第160条的规定.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

第 2 题 期货交易所违背受托义务，擅自使用客户资金，对其能够采取的刑事处罚措施不包括( )。

A.情节严重的，对单位判处罚金 B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑 C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金 D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处1 5年有期徒刑

参考答案：D 根据《刑法》第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自使用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

第 3 题 经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币( )元。

A.3000万5000万 B.5000万8000万 C.8000万1亿 D.1亿5亿 参考答案：D 根据《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

第 4 题 深圳证券交易所规定.每季度结束后的( )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

A.3 B.5 C.10 D.15 参考答案：D 深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

第 5 题 证券公司办理( ).理应置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。

A.买卖委托 B.经纪业务 C.自营业务 D.资产管理 参考答案：B 根据《证券法》第140条的规定，证券公司办理经纪业务，理应置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。

第 6 题 可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是( )。

A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.融资专用资金账户 参考答案：A 融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

第 7 题 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满( )后自动失效。

A.1年 B.18个月 C.2年 D.3年 参考答案：B 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第17条的规定，取得证券、期货投资咨询执业资格的人员.理应在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时间同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格.但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

第 8 题 财务顾问的工作档案和工作底稿理应真实、准确、完整，保存期很多于( )。

A.5年 B.10年 C.15年 D.20年 参考答案：B 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第33条的规定，财务顾问理应建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿理应真实、准确、完整，保存期很多于10年。

第 9 题 证券自营业务的清算理应由( )指定专人完成。 A.公司专门负责结算托管的部门 B.证券交易所 C.证监会 D.中国证券登记结算有限责任公司 参考答案：A 证券自营业务的清算理应由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。

第 10 题 对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以( )的罚款，能够撤销其任职资格或者证券从业资格。

A.5万元以上10万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.5万元以上15万元以下 D.5万元以上20万元以下 参考答案：B 根据《证券法》第212条的规定.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，能够暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。并处以3万元以上10万元以下的罚款，能够撤销任职资格或者证券从业资格。

第 11 题 下列选项中，说法不准确的是( )。 A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益

B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为

D.证券登记结算机构的相关人员属于证券交易内幕信息的知情人 参考答案：C 根据《上市公司重大资产重组管理办法》第3条的规定.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益。故选项A准确。未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用.是融资融券交易原则之一。故选项B准确。债券买断式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时.交易双方约定在未来某一日期.再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。故选项C错误。根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④南于所任公司职务能够获取公司相关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及因为法定职责对证券的发行、交易实行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的相关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。故选项D准确。

第 12 题 股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于( )。 A.1/2 B.1/4 C.1/3 D.2/3 参考答案：C 根据《公司法》第117条的规定，股份有限公司没监事会，其成员不得少于3人。监事会理应包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

第 13 题 下列选项中，说法准确的是( )。 A.证券经纪商具有广泛性 B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务 C.证券公司办理经纪业务，理应接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

D.证券公司办理集合资产管理业务，能够接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产

参考答案：B 证券经纪商是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，所以具有中介性的特点。故选项A不准确。根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第53条的规定，同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。故选项B准确。根据《证券法》第143条的规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故选项C不准确。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故选项D不准确。

第 14 题 下列不属于有限责任公司高级管理人员的是( )。