分支机构调研实施方案
证券公司分支机构监管规定-中国证券监督管理委员会公告[2013]17号
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证券公司分支机构监管规定正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会公告（〔2013〕17号）现公布《证券公司分支机构监管规定》，自公布之日起施行。
中国证监会2013年3月15日证券公司分支机构监管规定第一条为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。
分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。
第三条证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。
第四条分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。
第五条证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。
第六条证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）公司最近2年合规情况的说明；（四）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明；（五）公司现有分支机构管理情况的说明；（六）拟设分支机构业务范围的说明；（七）中国证监会要求提交的其他材料。
中国银保监会关于印发保险公司分支机构市场准入管理办法的通知
中国银保监会关于印发保险公司分支机构市场准入管理办法的通知文章属性•【制定机关】中国银行保险监督管理委员会•【公布日期】2021.09.02•【文号】银保监发〔2021〕37号•【施行日期】2021.09.02•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】保险正文中国银保监会关于印发保险公司分支机构市场准入管理办法的通知银保监发〔2021〕37号各银保监局，各保险集团（控股）公司、保险公司：现将《保险公司分支机构市场准入管理办法》印发给你们，请遵照执行。
中国银保监会2021年9月2日保险公司分支机构市场准入管理办法第一章总则第一条为加强保险市场体系建设，规范保险公司分支机构市场准入，根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政许可法》《保险公司管理规定》等法律法规和行政规章，制定本办法。
第二条本办法所称保险公司，是指经中国银行保险监督管理委员会（以下简称银保监会）批准设立，并依法登记注册的商业保险公司。
本办法所称保险机构，是指保险公司及其分支机构。
本办法所称保险公司分支机构，是指保险公司依法设立的分公司、中心支公司、支公司、营业部、营销服务部。
本办法所称上级管理机构，是指保险公司对拟设立、改建、变更营业场所、撤销的分支机构实际履行管理职能的上一级机构。
第三条银保监会及其派出机构依照本办法，对保险公司分支机构设立、改建、变更营业场所、撤销等事项实施管理。
第四条保险公司设立分支机构应进行市场调研和可行性论证，制定科学规划。
第五条银保监会及其派出机构在审批保险公司分支机构设立申请时，应审慎评估相关保险公司分支机构设立申请是否与其自身经营战略、资本实力、管控能力、人员储备情况及当地经济社会发展状况、市场环境、市场容量、商业需求、竞争程度相适应。
第二章分支机构设立第六条保险公司设立分支机构，应当遵循以下原则：（一）统筹规划，合理布局；（二）审慎决策，严格管理；（三）程序规范，质量过硬；（四）保障运营，强化服务。
走基层 活动实施方案
走基层活动实施方案一、活动背景。
走基层活动是指组织机关、企事业单位等组织开展到基层单位进行实地走访、调研、交流和服务的一种形式。
通过走基层活动，可以深入了解基层单位的实际情况，及时解决基层单位遇到的问题，促进基层单位的发展，增进与基层单位的联系和了解。
二、活动目的。
1. 了解基层单位的实际情况，掌握基层单位的工作重点、困难和需求，为上级部门决策提供参考依据。
2. 促进基层单位的发展，帮助基层单位解决实际问题，提高基层单位的工作效率和服务水平。
3. 增进与基层单位的联系和了解，加强上级部门与基层单位的沟通与合作，形成良好的工作关系。
三、活动对象。
本次走基层活动的对象为我单位所辖的各基层单位，包括各分支机构、基层服务站点等。
四、活动内容。
1. 实地走访，组织单位领导班子成员、相关工作人员到基层单位进行实地走访，了解基层单位的工作情况和存在的问题。
2. 座谈交流，与基层单位的负责人和工作人员进行座谈交流，听取他们的意见和建议，了解他们的工作需求和困难。
3. 解决问题，针对基层单位存在的问题和困难，及时协调解决，提供帮助和支持。
4. 宣传政策，向基层单位宣传上级部门的政策措施，帮助基层单位更好地理解和落实相关政策。
五、活动时间。
本次走基层活动定于XX年XX月XX日至XX月XX日进行，具体时间安排将根据实际情况另行通知。
六、活动组织。
1. 活动领导小组，设立由单位领导任组长，相关部门负责人任副组长的活动领导小组，负责活动的组织和协调工作。
2. 活动筹备组，设立由相关工作人员组成的活动筹备组，负责活动的前期准备和具体实施工作。
七、活动保障。
1. 资金保障，单位将拨付专项经费，用于走基层活动的实施和支持。
2. 人员保障，组织单位领导班子成员、相关工作人员参与活动，确保活动的顺利进行。
3. 安全保障，加强对活动期间的安全保障工作，确保活动的安全顺利进行。
八、活动评估。
活动结束后，将对活动进行全面评估，总结活动取得的成效和存在的问题，为今后的走基层活动提供经验和借鉴。
县区供电分公司创建一流供电企业实施方案
县区供电分公司创建一流供电企业实施方案
一、背景和目的
县区供电分公司是国家电网公司的一级分支机构，主管本地区
的输配电业务。
随着电力体制改革的深入，国家电网公司提出了要
建设一流供电企业的目标，县区供电分公司为实现这一目标也需要
做出相应的努力和改进。
本实施方案的目的是制定出县区供电分公
司创建一流供电企业的具体措施，从而提升公司的综合实力和服务
质量，为经济社会发展做出更大的贡献。
二、实施内容和措施
（1）客户服务
为了提高服务质量，县区供电分公司将采取以下措施：
1.建立客户服务中心，通过充分利用信息技术和智能化设备，
为客户提供便捷、高效、优质的服务。
2.推行一站式服务，为客户提供全方位的服务，包括供电咨询、发展规划、用电需求分析、安全用电指导等。
3.开展用户满意度调查，了解客户的需求和反馈，从而针对性
地改进服务工作。
（2）信息化建设
县区供电分公司将加强信息化建设，提升管理水平和服务质量：
1.建立完善的信息化平台，实现数字化、信息化、智能化管理。
2023年分支机构内控管理考评方案
2023年分支机构内控管理考评方案为加强内控管理，完善内控体系建设，提高内控管理能力，防范和降低各类风险，推动全行业务稳健发展，特制定本考核方案。
一、考评对象：辖属各分支行。
二、评价内容内容包括四个方面：内部控制基本评价、内部控制监督、内部控制活动、内部控制结果。
三、考评方式采用现场和非现场相结合的方式。
四、评分标准按照百分制，总分为IoO分，实行扣分制。
其中内部控制基本评价10分、内部控制监督20分、内部控制活动60分、内部控制结果10分。
1内部控制基本评价（10分）指标一：内部控制制度建设与传导。
（3分）（1）是否根据总行要求以及属地监管要求及时制定并适时更新各项制度、管理办法和操作规程；（2）规章制度、实施细则、操作规程等是否建立顺畅的传达渠道及自下而上的反馈渠道。
评分标准：（1）未根据总行要求以及属地监管要求及时制定并适时更新各项制度、管理办法和操作规程的，缺少一项扣0.2分，缺少两项扣0・5分；缺少三项以上本指标不得分；(2)各项制度、管理办法、操作规程不符合实际的，一项扣0.2分，两项扣0.5分；三项以上本指标得分不得高于15分；；(3)员工对各项规章制度、实施细则、操作规程不熟悉的，抽检人数5名以下员工考试不及格扣0.2分；抽检人数5名(含)以上10名以下员工考试不及格扣0.5分；抽检人数10名(含)以上员工考试不及格扣1分。
指标二：内部控制组织结构。
(3分)(1)分支行各部门职能是否明确，部门职能设置是否符合自身的特点；(2)是否设置了专职的内控合规岗位负责对本机构各业务条线的内控检查和监督指导工作；(3)是否建立明晰的岗位职责，明确岗位准入标准及职责，员工是否了解其岗位职责的内容；(4)分支行员工权责划分是否符合相应规章制度，岗位设置是否满足不相容岗位分离的要求。
评分标准：(1)分支行未明确各部门职能及岗位职责的，一项扣0.2分，两项扣0.5分；三项以上扣1分；(2)未设置专职内控合规岗位的扣0.5分，内控合规岗位未有效履行内控检查和监督指导职责的扣1分；(3)员工承担的职责与其岗位职能不相匹配的，人力资源未满足不相容岗位分离要求的，一个扣0.2分，两个扣0.5分；三个以上扣1分。
公司三定方案(定机构、定职能、定编制)
公司三定方案（定机构、定职能、定编制）嘿，各位看官，今天咱们来聊聊公司的“三定”方案，这可是个大工程，涉及到公司架构、职能分配、编制设置，每一个环节都马虎不得。
下面我就用我的意识流给大家详细梳理一下这个方案。
一、定机构咱们得把公司的机构设置得明明白白。
机构设置要遵循精简、高效、协同的原则，不能盲目追求大而全，也不能忽视关键部门。
1.部门设置（1）市场部：负责市场调研、营销策划、客户关系管理等。
（2）研发部：负责产品研发、技术创新、技术支持等。
（3）生产部：负责生产计划、生产调度、质量控制等。
（4）人力资源部：负责招聘、培训、薪酬福利、员工关系等。
（5）财务部：负责财务预算、成本控制、资金管理、税务筹划等。
（6）行政部：负责公司内部管理、后勤保障、公共关系等。
2.子公司及分支机构（1）销售子公司：负责产品销售、市场拓展、客户服务。
（2）技术研发子公司：负责新技术研发、产品创新。
（3）生产子公司：负责生产制造、供应链管理。
（4）海外分支机构：负责国际市场拓展、海外业务运营。
二、定职能咱们要明确各个部门的职能，让每个部门都能发挥出最大的价值。
1.市场部市场部的主要职能是：（1）市场调研：了解市场需求、竞争对手、行业动态，为产品研发和市场营销提供数据支持。
（2）营销策划：制定市场营销策略，策划线上线下活动，提升品牌知名度。
（3）客户关系管理：维护客户关系，提高客户满意度，促进复购。
2.研发部研发部的主要职能是：（1）产品研发：根据市场需求，研发新产品，优化现有产品。
（2）技术创新：跟踪行业技术发展，进行技术创新，提升产品竞争力。
（3）技术支持：为生产、销售、售后服务提供技术支持。
3.生产部生产部的主要职能是：（1）生产计划：制定生产计划，确保生产进度。
（2）生产调度：协调生产资源，提高生产效率。
（3）质量控制：确保产品质量，降低不良率。
4.人力资源部人力资源部的主要职能是：（1）招聘：招聘合适的人才，满足公司发展需求。
有分支机构的检验机构质量管理体系要点
力。
十一、不符合控制 第二类过程或要素：总部与分支机构应当明确双方的责任与权 1、明确不符合处理的权限，严重不符合应当由总部负责处置；
一般不符合由分支机构负责处置。
2、总部应当制定不符合控制程序，明确：
①总部本身不符合的控制，如不符合的收集、确认、严重评价、
拟采取纠正、审批、纠正、验证等。
二、要素的分类 TSG Z7003-2004共有21个过程或要素，可以分为三类： 第一类过程或要素（5个，必须由总部负责建立与实施
的）：质量目标、文件控制、管理评审、检验检测方法、内 部审核)。 第二类过程或要素（8个，总部与分支机构明确处置权 限，总部负责重大事宜的处置；一般事项，总部应当提出要
求、结果的上报等。
4、分支机构制定相应的程序或制度。 5、总部对分支机构组织的监督要加强监督，监督的内容包括： ①如果需要分支机构制定检验检测过程和结果的监督程序，是 ②分支机构是否按自已的规定对内部的检验检测过程和结果进
否制定，是否经总部审批，内容是否合理；
行了监督，如是否根据要求制定了监督计划、是否采取适合的监督方式、
安全管理制度、程序的执行情况；
②不定期检查：总部建立对全机构的检验检测安全制度执行情况
的不定期检查制度，督促各部门、分支机构执行相应的制度。
十、检验检测过程和结果的监督 第二类过程或要素：总部与分支机构应当明确双方的责任与权力。 明确检验检测过程和结果的监督管理的权限，有些监督活动应当由 1、总部可以组织：作业文件的评价、比对和能力验证等。
内容包括：
部审批，内容是否合理；
②分支机构是否按自已的规定对一般不符合按规定的程序进行了
二级管理实施方案
二级管理实施方案二级管理实施方案一、引言二级管理是指对组织内不同部门或分支机构进行管理的层级，旨在实现组织内部各级部门之间的协调和合作，提高整体绩效。
二级管理实施方案是指在组织内建立和运行起一套高效的二级管理体系的方法和途径。
本文通过分析二级管理的核心原则和实施步骤，提出了一个全面的二级管理实施方案。
二、核心原则1. 统一目标：为了保证二级管理的有效性，所有部门都需要有共同的目标和愿景。
这样一来，各部门之间的合作就能够更加紧密和高效，从而更好地服务于组织的总体目标。
2. 协调运作：二级管理的核心任务是在各部门之间建立一个良好的沟通和合作机制，以确保信息的流动和决策的协调。
这就要求二级管理者具备良好的沟通和协调能力，并能够及时解决各种问题和冲突。
3. 灵活应变：组织内外环境的变化是常态，为了应对这种变化，二级管理者需要具备灵活应变的能力，并能够及时调整组织的目标和资源配置。
三、实施步骤1. 设立二级管理团队：为了实施二级管理，组织需要设立一个专门负责二级管理工作的团队，该团队由各部门的代表组成，负责协调各部门之间的工作和决策。
2. 制定二级管理方案：二级管理团队需要根据组织的具体情况和目标，制定一整套二级管理方案，包括目标设定、绩效指标、资源分配等。
方案制定过程中，应充分考虑各部门的需求和实际情况，确保方案的可行性和落地效果。
3. 建立沟通和合作机制：为了实现二级管理的核心任务，组织需要建立一个科学的沟通和合作机制。
可以通过定期召开会议、建立工作组、制定工作流程等方式来促进各部门之间的沟通和合作。
4. 培养二级管理人才：二级管理需要一支高素质的管理队伍来支撑，因此，组织需要制定相关的培训计划，提高二级管理人员的管理能力和专业水平，以适应二级管理工作的需要。
5. 监测和评估二级管理效果：为了确保二级管理工作的有效性，组织需要建立一套监测和评估体系，定期对二级管理的实施效果进行评估，及时发现和解决问题，不断完善二级管理方案。
调查方案设计
第三章 调查方案设计
3.2 调查方案的内容 四、问卷设计
第三章 调查方案设计
3.2 调查方案的内容 五、数据整理和分析、拟写调查报告的要求 （三）拟写调查报告的要求
报告格式规范完整；报告语言应力求精练、有 说服力，词汇尽量非专业化；报告主体必须结 构严谨，且不能漏掉重要的资料；调查报告还 要有明确的结论和建议，并让读者能够了解调 查过程的全貌。
第三章 调查方案设计
问卷是最常用的调查工具，是由一组问题和答案组成 的调查表，市场调查通常通过问卷的形式进行。问卷 的设计要根据调查目标和项目，再结合调查对象、调 查方法、调查时间和地点才能进行。问卷设计通过问 题和备选答案来收集规定的信息，方便回答者的回答。 设计的要点是把要了解的信息转化为问题，并精心设 计备选答案；灵活运用恰当的提问方法；语言通俗易 懂，含义明确，尽量避免生僻和专业词语；合理安排 问题的顺序等。
情况，为此需调研以下几方面的问题： 1、常州市水龙头市场整体概况调查分析。2、 消费需求调查分析。3、主要厂家营销策略调 查分析。4、销量最大（或前三）品牌调查分 析。5、进入策略研究
第三章 调查方案设计
3.3调查方案实例分析 二、调查项目。（一）市场整体概况：经济发展水平、
人口统计指标、近三年新房竣工面积、现有市场规模 和增长速度、主要的批发和零售市场、主要品牌概况 （有哪些？档次分类、价格水平、型号规格、市场占 有率）。（二）消费者（开发商）需求分析：消费者、 开发商基本情况、以往购买情况、购买计划、消费观 念、消费需要、购买动机、品牌认知和态度、产品期 望和评价、影响购买决策的主要因素，产品信息来源。
金融服务公司实施方案(3篇)
第1篇一、项目背景随着我国经济的快速发展，金融服务业在国民经济中的地位日益重要。
金融服务公司作为金融服务业的重要组成部分，承担着为企业和个人提供专业、高效、安全的金融服务的重要任务。
为满足市场需求，提高公司竞争力，特制定本实施方案。
二、项目目标1. 提高公司市场占有率，扩大业务规模；2. 提升客户满意度，增强客户粘性；3. 增强公司品牌影响力，树立行业标杆；4. 优化公司内部管理，提高运营效率；5. 实现公司可持续发展，为股东创造价值。
三、项目内容1. 业务拓展（1）产品创新针对市场需求，研发新型金融产品，如供应链金融、消费金融、互联网金融等，满足客户多元化需求。
（2）渠道拓展加强线上线下渠道建设，拓宽业务覆盖范围。
线上渠道包括官方网站、手机APP、微信小程序等；线下渠道包括分支机构、合作银行网点、社区服务等。
（3）合作伙伴与国内外知名金融机构、企业建立战略合作关系，共享资源，实现互利共赢。
2. 客户服务（1）提升服务质量建立完善的客户服务体系，包括客户咨询、业务办理、投诉处理等环节，确保客户满意度。
（2）个性化服务根据客户需求，提供定制化金融服务，满足不同客户群体的需求。
（3）客户关怀定期开展客户满意度调查，关注客户需求，及时调整服务策略。
3. 内部管理（1）组织架构优化调整公司组织架构，明确各部门职责，提高工作效率。
（2）人才队伍建设加强人才引进和培养，提升员工综合素质，打造一支高素质的专业团队。
（3）风险控制建立健全风险管理体系，确保公司稳健经营。
4. 技术创新（1）信息化建设推进公司信息化建设，实现业务流程自动化、数据化管理。
（2）大数据应用利用大数据技术，分析客户需求，优化产品和服务。
（3）区块链技术探索区块链技术在金融领域的应用，提高金融交易安全性。
四、项目实施步骤1. 前期调研（1）市场调研：了解行业发展趋势、竞争对手情况、客户需求等。
（2）内部调研：分析公司现状、存在问题、改进措施等。
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分支机构走访调研实施方案
一、 调研时间：…~…完成下属分支机构走访调研，…根据调研情况完成总结
报告。
二、 调研目的：
为积极加强总部与分支机构的切实沟通了解，深入了解下属分支机构的信息
化发展的实际状况，帮助分支机构应对困难，破解难题，协助分支机构信息化建
设更进一步发展，促进总部与分支机构医疗行业健康稳步快速的发展。在充分了
解分支机构的情况和需求上，为分支机构提供有效的帮助和指导，同时也对总部
去后的工作做进一步的方向指导。
三、 调研对象：分支机构
四、 调研内容：
（1） 对分支机构进行实地走访，切实了解分支机构的信息化建设实际情况，
深入了解分支机构的基本经营状况、人员结构、管理流程等方面的信
息；
（2） 了解收集分支机构在其经营当中信息化硬件环境方面遇到的实际困
难；以及分支机构自身在破难解困，信息化硬件环境升级的实施有效
的举措；
（3） 广泛收集分支机构对行业信息化软件应用发展的建议以及对目前信息
化应用平台存在的问题和改善意见和建议；
（4） 实地了解分支机构在其经营当中信息化数据科目的存储方法，根据目
前信息技术的发展趋势建议信息化数据科目设备升级过程中较好的举
措和做法；
五、 调研要求：
（1） 高度重视，把调研走访活动当作深入了解分支机构实际情况，现场解
决实际问题的契机，作为应对困难，优化协会服务的工作任务来抓；
（2） 调研人员应事先对走访的分支机构情况进行相关的了解；
（3） 根据走访分支机构的情况与特点，结合总部人员情况，合理安排调研
小组人员，并制作出《企业走访调研小组成员分组表》；
（4） 各调查小组人员合理安排组织走访行程，与分支机构做好相关的联系
工作。确保走访调研工作顺利进行；
（5） 认真做好走访过程中对信息的收集，广泛收纳分支机构的意见和建议，
并给予高度重视；
（6） 各调研小组走访结束后要及时梳理收集的信息、意见和建议。分析汇
总，得出企业存在的共性和个性、突出的问题；以及各分支机构对总
部的工作建议和展望。
六、 工作步骤：
（1） 确定走访调研的分支机构名单，制作成表；
（2） 合理安排分支机构走访的行程；
（3） 确定走访调研小组成员的分配；
（4） 提前做好与分支机构人员的联系工作；
（5） 充分准备好走访调研的相应资料；
（6） 及时对收集的信息、意见、建议分类汇总，得出总结报告。
七、 调研工作安排：
表一：走访调研分支机构名单表
序号 分支机构名称 联系人 联系方式
表二：调研小组人员安排表
序号 组长 组员 所调研分支机构
表三：分支机构走访调研行程表
时间 所调研分支机构 备注