设立生物医药股权投资基金公司立项申请报告(可编辑)

设立生物医药股权投资基金公司立项申请报告

目录

第一章投资项目简介 (1)

第二章项目投资内容................................................2 3第第三章项目投资的背景.............................................4第四章项目投资的必要性与可行性..............................4 第五章投资项目实施计划..........................................7 第六章投资项目风险提示及风险控制措施........................18 第七章投资项目结论 (21)

第一章投资项目简介

一、项目概况

天津红日药业股份有限公司（以下简称“红日药业”、“上市公司”）拟与天津创业投资有限公司（以下简称“天津创投”）、天津经济技术开发区国有资产经营公司（以下简称“国资经营公司”）、天津名轩投资有限公司（以下简称“名轩投资”）、天津天英创业投资管理有限公司（以下简称“天英创投管理”）共同出资设立天津天以生物医药股权投资基金有限公司（以下简称“天以基金”、“公司”），公司经营范围为：股权投资、创业投资、受托管理股权投资及创业投资基金、投融资顾问、管理咨询（最终以登记管理机关核准的经营范围

为准）。

二、投资主体情况

天津红日药业股份有限公司

红日药业是天津市首家创业板上市公司,主营业务范围包括：小容量注射剂、

片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、原料药生产、中药提取（有效期至2010年12月21日止）；

生物工程药品、基因工程药品、植化药品的研究、开发等。主要从事中成药以及西药的研发、生产和销售，主导产品血必净注射液在细分市场具有垄断地位；公司拥有该药物的自主知识产权，拥有2项国家发明专利；“血必净”获得天津市2006 年度技术创新优秀项目一等奖、中国中西医结合学会颁发的科学技术奖二等奖、天津市2007年度专利优秀奖及天津市2008年科技进步奖二等奖等奖项；2006年5 月被科技部和国家保密局联合认定为“秘密级国家秘密技术”。

2009 年 10 月 30 日，红日药业在深圳证券交易所创业板挂牌上市，这对于红日药业来说，无疑是一个发展机遇。今后红日药业将通过技术创新、管理创新、专业的学术推广及募集资金项目建设，全面提升公司新药研发能力、生产能力、运营效率、市场占有率和盈利能力，从而巩固和提高红日药业核心竞争力。

（二）天津创业投资有限公司法定地址：天津开发区第四大街5号A座 500 室法定代表人：杨旭才

企业类型：有限责任公司

注册资本：2.6 亿元人民币主营业务：以自有资金对外直接投资及相关咨询服务。国家有专营、专项规定的按专营专项规定办理。

（三）天津经济技术开发区国有资产经营公司

法定地址：天津经济技术开发区宏达路 19 号法定代表人：叶旺

企业类型：全民所有制

注册资本：98 亿元人民币主营业务：投资、参股及国有资产的股权管理；国有资产评估、验资；房屋租赁；设备租赁；基础设施开发；汽车租赁；会展和展览服务。国家有专营、专项规定的按专营专项规定办理。

（四）天津名轩投资有限公司

法定地址：北辰区万科新城蝶兰苑 8#204 法定代表人：李莉企业类型：有限责任公司注册资本：1000 万元人民币

主营业务：以自有资金对机械制造业投资。（国家有专营、专项规定的按专营专项规定办理）

（五）天津天英创业投资管理有限公司

法定地址：天津开发区新城西路 52 号滨海金融街 6 号楼 3 层F502 室法定代表人：Amir Gal Or

企业类型：有限责任公司

主营业务：受托管理创业投资企业及股权投资企业的投资业务；组织和参与设立创业投资企业及股权投资企业；投资及商业资讯服

务；企业管理顾问服务。国家有专营、专项规定的按专营专项规定办理。

三、股权投资基金释义

股权投资基金在中国通常称为私募股权投资，从投资方式角度看，是指通过私募形式对未上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。广义的私募股权投资为涵盖企业首次公开发行前各阶段的权益投资,即对处于种子期、初创期、发展期、扩展期、成熟期和 Pre-IPO 各个时期企业所进行的投资。

管理模式主要为专业化管理，全权委托专业的投资管理机构进行基金的管理，投资人不参与基金的日常经营管理事务。

投资退出渠道多样化，有 IPO、售出 TRADE SALE 、兼并收购M&A 、标的公司管理层回购等。

第二章项目投资内容

一、出资额及比例

投资人认缴出资（人民币）出资方式股权比例天津红日药业股份有限公司 3,000 万元货币29.970% 天津创业投资有限公司2,900 万元货币28.971% 天津经济技术开发区国有资产经营公司 2,300 万元货币22.977% 天津名轩投资有限公司1,800 万元货币17.982% 天津天英创业投资管理有限公司 10 万元货币0.1% 合计10,010 万元货币 100%

二、公司经营期限

经营期限七年，前三年为投资期，后四年为管理及退出期。经股东会同意，公司经营期限可再延长一年。

第三章项目投资背景

中国资产证券化进程刚刚起步，近年来股权投资基金迅猛发展，成长为银行等传统金融机构之外又一支重要的金融力量，其全球掌控的资金至少达 2000 万亿美金，孕育了大批成功企业，如微软、英特尔、雅虎、GOOGLE 等巨擘。当今成功企业的成长都伴有股权投资基金的支持。

天津滨海新区作为“十一五”期间国家发展战略的重要组成部分，已被定位为我国最先进的研发技术转化基地，崛起了一大批具有独特竞争优势的企业；政府正在从多个方面优化科技型中小企业发展环境，通过载体建设、政策帮助、资金扶持等方面的保障，正在孕育着众多的新兴创业企业，为股权投资基金创造了丰富的投资与获利机会。

天津创投是天津市级创业投资引导基金，宗旨是发挥财政资金的杠杆放大作用，吸引社会资金，在天津共同设立商业性创业投资基金，间接支持高新技术产业的发展。该公司投资于天以基金目的是完成市政府授予的投资任务，推动高新技术产业发展。

综上所述，在天津市科委组织下，红日药业拟通过股权投资提高自有资金使用效率，提高长期投资项目收益。

第四章项目投资的必要性与可行性