证券股份有限公司合规管理试行办法模版

证券股份有限公司合规管理试行办法
第一章总则
第一条为健全公司治理结构，有效管理及控制合规风险，保障公司依法经营，合规运作，建立公司内部约束的长效机制，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》和《证券股份有限公司章程》的规定，制定本办法。

第二条公司各个部门、分支机构和全体工作人员的合规工作，适用本办法。

公司将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，对证券经纪人的合规管理工作，适用本办法；公司关于证券经纪人管理的相关制度、办法另有具体规定的，适用其规定。

第三条公司合规管理主要包括以下内容：
（一）合规管理的目标和原则；
（二）合规管理的组织架构及职责；
（三）合规管理的职责履行；
（四）合规管理的履职保障；
（五）合规管理的有效性评估。

第四条公司合规管理的目标是通过建立切实可行的合规管理体系，实现对合规风险的有效识别、评估和管理，形成合规考核、培训的长效机制，为公司各项业务依法合规经营提供有效
支持和监督。

第五条公司合规管理遵循以下原则：
（一）适应性原则：公司建立、完善合规管理体系应与公司经营范围、组织结构和业务规模相适应；
（二）独立性原则：公司合规管理与经营管理在组织架构和人员上相对独立；合规管理工作按照国家法律法规、公司规章制度独立进行，不受公司经营管理层和业务部门的干涉和限制；
（三）全面性原则：公司合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（四）有效性原则：建立科学的组织架构和完善的制度流程，并根据国家相关法律法规和监管要求的变更及时进行调整，使其适应市场发展趋势和最新规范要求，具备适用性和可操作性，保障合规管理工作的有效开展；
（五）权威性原则：公司各项业务经营均应在合规的前提下开展；
（六）协作性原则：公司各管理部门应当与合规部门建立分工合理、职责明确的合作机制，确保合规管理目标得到高效率实现。

公司各管理部门应依照各自职责范围承担管理责任，不得相互推诿。

公司其他内控部门识别、获取的与合规管理相关的信息，应及时告知合规部门，为合规管理工作提供支持。

第六条公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任，对公司经营活动的合规性承担最终责任。

公司各部门和分支机构负责人应加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任，对本部门和分支机构经营活动的合规性承担首要责任。

公司全体工作人员对其执业行为的合规性承担责任，并对公司合规风险隐患和其他员工的违规行为负有报告义务。

第二章合规管理的组织架构及职责第七条公司建立由董事会及董事会下设的风险管理委员会、合规总监、法律合规部、公司各部门及分支机构的合规专员四个层级构成的合规管理组织架构。

第八条公司董事会履行下列合规管理职责：
（一）审议、批准公司合规管理制度；
（二）审议、批准公司中期合规报告和年度合规报告，并对合规管理的有效性作出评价；
（三）决定聘任或解聘公司合规总监；
（四）授权董事会下设的委员会对合规管理工作进行监督；
（五）公司章程规定的其他合规管理职责。

第九条公司董事会下设的风险管理委员会履行下列合规管理职责：
（一）定期或不定期听取合规总监的工作汇报，并提出合规工作改进意见；
（二）对合规管理制度的实施进行审查、监督；
（三）协调解决经营管理层在合规管理工作中产生的重大分歧和矛盾；
（四）董事会授予的其他合规管理职责。

第十条公司经营管理层应重视并有效推进合规管理工作，履行下列合规管理职责：
（一）根据公司经营状况提请董事会修订合规政策，将经董事会审议批准后的合规政策传达给全体员工；
（二）为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持，为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员；
（三）保障合规总监及时参加或列席董事会、总经理办公会及其他与履行职责相关的会议，并有权调阅有关文件和资料；
（四）明确合规部门与其他管理部门之间的职责分工，协调合规部门与其他部门之间的冲突，确保合规管理工作的独立性和。