证券交易》历年真题_绝密多选一分题

《证券交易》历年真题绝密多选一分题

1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（??）

A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入

B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割

C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录

D、在回购到期时反向交易中处于买入地位

(BC)

2、息票累积债券的特点包括（??）

A、在债券到期时一次性还本付息

B、存续期间没有利息支付

C、也可称为缓息债券

D、分为固定利率债券和浮动利率债券（AB）

3、债券和股票的相同点（）

A、筹资成本相同

B、都是直接融资的手段

C、都是间接融资的手段

D、都是经济主体筹措资金的手段（BD）

4、关于分红派息，下列说法正确的是（）

A、它的形式有股票股利和现金股利

B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施

C、分红派息的方案经董事会审议后可实施

D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD）

5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（）

A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通

B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报

C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌

D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库

（ACD）

6、上海证券交易所实行全面制定交易后（）

A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上

B、投资者领取股息时，要以卖出方申报

C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息

D、红利不再挂牌

（ACD）

7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（）

A、印花税

B、佣金

C、过户费

D、手续费（ABC）

8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（）

A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行

B、转股申报，不得撤单

C、可转债的买卖申报优先于转股申报

D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准

(ABC)

10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（）

A、前一交易日的现金差额

B、前一交易日的基金份额净值

C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分

D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率

（BC）

11、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（）。

A 上市公司股东人数

B 股利分配方案中送股比例

C 股东的持股数

D 股东认购新股缴款额

（BC）

12、以下关于中国结算上海分公司的资金交收说法正确的是（）。

A 资金交收首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收

B 资金交收具有终局性

C 资金交收具有可逆转性

D 中国结算上海分公司T+1日17：00进行T日的资金交收

（BD）

13、下列各项中，属于证券经纪业务法律风险的有（）。

A 挪用公款买卖证券

B 为法人客户以个人名义开立账户买卖证券

C 为法人客户套取现金

D 接受客户全权委托

（AD）14、某证券公司标准券库存为6000万元，某日买入R003品种5000万元，成交价格为5%，该笔回购到期日，该证券公司又买入R003品种5000万元，下列说法正确的是（）。（不考虑税费，一年按360天计算）

A 该公司在回购到期日又做了等额的回购，故当日净额清算为“应付资金为零”

B 该公司在回购到期日又做了等额的回购，但当日净额清算结果仍需付出资金

C 该公司在所有这些交易过程中，不存在欠库

D 该公司在做第二笔回购交易时，存在欠库

（BC）

15、中国结算公司深圳分公司于T日收市后，根据深圳证券交易所提供的（）进行权证行权的清算。

A 行权比例

B 权证价格

C 行权价格

D 标的证券结算价格

（ACD）

16、有关代办股份转让业务，下列说法正确的有（）。

A 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让

B 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易所挂牌交易的流通股份

C 中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理

D 证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应自被指定之日起45个工作日，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务

（ABCD）

17、下列各项中，证券经营机构行为属于操纵市场行为的是（）。

A 以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券

B 以散布谣言等手段影响证券发行、交易

C 为制造证券的虚假价格，与他人传统，进行不转移证券所有权的买卖

D 以获得更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

（ABC）

18、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例保证金，关于保证金比例的说法，正确的有（）。

A 融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券的数量*卖出价格）*100%

B 融资保证金比例=（保证金-利息及费用）/（融资买入证券的数量*买入价格）*100%

C 客户融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于100%

D 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%

（AD）

19、证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件（）

A 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准