公路建设工程的建设风险管理措施

公路建设工程的建设风险管理措施

作者：王志辉

来源：《价值工程》2012年第27期

摘要：公路建设工程中出现的事先不确定的内部或外部的干扰因素，谓之风险。任何公路建设工程都存在风险，如工期延长、成本增加、计划修改等，这些都会造成经济效益的降低，甚至公路建设工程的失败。正是由于风险会造成很大的损害，风险管理已成为公路建设工程管理中不可或缺的一环。良好的风险管理能获取巨大的经济效益，同时也有助于提高企业竞争和管理水平。

Abstract： The risk refers to uncertain internal or external interference factors in highway construction project. Any highway construction project has risk， such as the extension of time，increasing cost， plan changing， which will cause the reduction of economic benefit， even the failure of highway construction project. Because the risk will cause great damage， risk management has become an integral part of the management of highway construction project. Good risk management can obtain great economic benefits， but also help to improve the competitive and management level of enterprises.

关键词：公路建设工程；建设风险构成；风险管理措施

Key words： highway construction project；constitution of construction risks；risk management measures

中图分类号：U41 文献标识码：A 文章编号：1006—4311（2012）27—0092—02

0 引言

作为交通运输的“大动脉”，公路建设一直是一个国家经济建设的象征。随着我国社会经济的飞速发展与西部大开发战略的持续深入，我国的公路建设也迎来了巨大的机遇。然而在公路建设过程中，各类风险的存在，对公路工程的进度、成本、施工质量都造成了一定的影响。因此，深入分析、研究公路建设工程的风险内容，并根据实际情况制定相应的风险管理措施，是保证公路建设工程进度、成本、质量的重要手段。

公路工程的风险管理就是从立项到完成项目的整个过程，都要实施风险的预测、研究、控制与评价，从而保证有效控制公路建设工程的全过程。要保证风险管理的全面性，就不能仅从某一个部门、某一个环节来进行风险管理，而是应抱着风险组合的态度，以工程全过程的角度来看待风险管理，包括信誉、市场、设计能力、质量、费用、工期等。

1 公路工程风险的内容

1.1 工期风险较为常见的工期风险表现为：在公路建设工程实施过程中或是签发合同之前，建设单位不能在合同规定的时间内完成征地移民工作，为施工提供“三通一平”的条件；或是不能按合同规定的要求及时将水、电等供应上，或是不能按合同规定的要求及时将各类合格的施工材料供应上等。

1.2 费用风险费用风险包括收入的减少、报价风险、投资追加、成本超支、财务风险等。而有4个方面对费用风险有着较为主要的影响，分别是经济发展规划，包括货币兑换的比率、信贷管理的制度、银行利率等；市场状况，包括公路建设工程市场需求的风险、竞争风险、价格风险等；电力输送状况，包括省内输送电、国内输送电以及自发电等；施工单位的施工情况，包括施工单位的经营情况、施工成本、施工能力以及施工队伍的素质等。

1.3 质量风险质量风险主要是指不能通过验收的工程、施工工艺以及施工材料等，即经过验收，工程质量不合格，或经过评价后，未能达到相应要求与标准的工程质量等。

1.4 设计风险设计风险主要是指在完成公路建设工程后，并不能满足施工设计的要求。由于设计质量的高低能够由设计量的大小反映出来，因此将设计关把好，才是将工程变更量进行有效控制的首选途径。如果前期勘察质量不佳或是时间较为紧迫的情况下，如果以这些质量较差的勘察结果为依据来进行公路工程的设计，那么公路设计的质量就肯定不会好。过紧的设计时间更是难以保证设计的周密性与严谨性，再加上与各专业的协调工作不到位，就会在工程施工过程中产生较多的错误与漏项，反而会使修改变更增多，进而使投资成本增加，工期延长，最终使索赔率失去控制。

1.5 市场风险市场风险指的是当完成公路工程并投入使用后，并不能达到预期的市场经济利益效果，竞争力较低。较为典型的公路工程，如北京五环路公路工程，该工程投资达20亿元人民币，计划在20年内将投资收回，但实际情况却是该公路日车流量只有原设计日车流量的五分之一。

1.6 信誉风险信誉风险就是指有可能对建设单位、施工单位的信誉、形象造成一定损害的风险。包括建设单位不能按公路工程合同的要求，及时或在规定时间内向施工单位付清工程款项而产生的违约问题；施工单位不能按公路工程合同的技术要求进行施工，导致工程质量存在缺陷与问题，并在验收工程时发现质量不合格的情况；或是在施工单位进行返工后，仍然不能达到相应的技术指标的情况等。

1.7 设备风险通常情况下，公路工程所使用的施工设备是由施工单位负责的，但公路工程一般工程量较大且工期较紧，也存在建设单位购买施工设备后无偿或有偿提供给施工单位使用，从而使工期得到保证的情况，还能够使合同总价得到一定的降低。但随之带的设备风险则包括：施工设备不能按时进入施工现场；使用过程中机械设备的故障等。

1.8 法律风险主要指的是法律变动情况或是完善程度给公路工程造成的风险，主要包括涉及公路工程设计与规范的法律法规的变更、当公路工程产生费用、工期、金融索赔等纠纷时的处理与仲裁、建设单位的经营权、受益与抵押权的保障等等。

1.9 环境风险环境风险包括社会环境与自然环境。其中自然环境风险包括气象变化情况、气候条件等，以及工程所在地晴雨天数、风力、降雨雪量、温湿度，尤其是自然灾害，包括海啸、风暴、洪水、地震等。

2 公路工程风险管理措施

2.1 站在整体利益的角度，将各方积极性充分发挥出来公路建设工程中不可避免的存在着风险，如果公路工程的参与者均不需要对风险进行承担，那么相应的也就毫无责任可言，不存在责任就必然不会有积极性。如果一个公路工程的合同方式是成本加酬金，那么施工单位在不承担任何风险的情况下，就会以盲目提高成本来使工程利润增加，这样做的最后结果就会对整体工程的效益产生损害，而如果施工单位将所有的风险都承担下来，那么为对风险有所防范，就会将报价提高，使预算增加，最终结果仍然会使整体利益受到损害。

2.2 责、权、利的均衡在公路建设工程中，权力与风险责任应是均衡的，即责任的承担应享有相应的权力，而在享有相应权力的同时，也应对责任有所承担。对于承担风险的一方来说，其有权享受因控制、管理风险而得到的收益或机会收益。在承担风险之前，应保证其具备控制、计划、预测的可能与条件，同时具有快速采取风险控制措施的信息、时间等。只有基于此，公路工程的参建方才能够合理、科学地对风险进行承担。

2.3 风险的回避与选择在进行风险评价时，对于明显亏损的工程应及时放弃，同时遇风险大于承受能力或是成功机率较低的工程则应回避或慎重选择。

2.4 采取完善的组织与先进的技术在公路工程中，为使产生风险的可能性减小，就应选择抗风险能力强、具备弹性的施工技术方案，并实施带有预见性的模拟试验，同时采取有效的安全与保护措施。而在公路工程的管理组织上，则应优先选择技术水平过硬的管理人员与技术人员，并有针对性地制定管理组织设计，同时保证在管理过程中实施严密的控制，保证计划变更的科学性与规范性。建设单位与设计单位应签订相应的供图协议与限额设计协议，并将设计管理办法进行优化，从而拟定奖励合理化建议的制度。另外，通过设计指标的建立，建设单位应选择技术服务周到、素质高、信誉好、报价合理、方案优秀的设计单位负责公路工程的设计工作。

2.5 风险担保与保险购买在公路工程中，对于各参与方可能出现的资信风险问题，建设单位可要求参与方出具相应的风险担保，如银行投标保函、政府部门的保证、预付款保函或是履约保函等。并在报价中增加风险保证金，以应付不可预见的风险，从而使发生风险而导致的损失最大程度地降低或抵消。而针对一部分不能排除的风险因素，建设单位可通过保险购买的方