德国如何把权力关进制度的笼子
作为限权宪法之思想基础的有限政府理论——《驯化利维坦：有限政府的一般理论》述评
交大法学ＳＪＴＵＬａｗＲｅｖｉｅｗＮｏ．１（２０１８）作为限权宪法之思想基础的有限政府理论———《驯化利维坦：有限政府的一般理论》述评黎 敏目次 一、作为横向分权原理的三权分立及其关键问题二、作为纵向分权原理的联邦主义及其结构要素三、作为手段的有限政府架构与作为目的的个人基本权利摘要 《驯化利维坦》秉持古典自由主义思想传统，结合美国１７８７年宪法确立的复合共和机制，描述了经典自由宪制所立基的政治科学理念，阐释了有限政府的权力架构原理。
按照这种原理，保护个人自由与权利乃是政府权力存在的“目的”，有效实现这个目的所需要的普遍“手段”就是以纵向分权和横向分权为结构要旨的复合共和政体。
作为手段的有限政府架构之所以具有普遍意义，深层原因在于它们是人类殚精竭虑地研究自身的性质即人性后总结出的约束权力的良方。
只要我们承认当代中国同样存在“把权力关进笼子里”的驯化利维坦问题，人类在这个领域积累的智慧与有效历史经验就值得我国决策者重视与借鉴。
关键词 古典自由主义 复合共和制 有限政府架构 分权原理收到王建勋教授惠赠的大作《驯化利维坦：有限政府的一般理论》〔１〕时，笔者正在看施密特的《宪法学说》〔２〕（包括《政治的概念》〔３〕）。
《驯化利维坦》是作者秉持洛克斯密孟德斯鸠托克维尔麦迪逊等古典自由主义思想家的思想传统，结合美国１７８７年宪法确立的复合共和制度机制，对联邦宪法一般原理要旨的阐述，它描述的是经典自由宪制国的思想渊源与制度基础。
作者承·７６１· 〔１〕〔２〕〔３〕中国政法大学法学院副教授、法学博士。
王建勋：《驯化利维坦：有限政府的一般理论》，东方出版社２０１７年版。
以下简称《驯化利维坦》。
［德］卡尔·施密特：《宪法学说》，刘锋译，上海人民出版社２００５年版。
［德］卡尔·施密特：《政治的概念》，刘宗坤等译，上海人民出版社２００３年版。
认这种自由宪制并非十全十美、没有缺陷，但它蕴含的有限政府理念与分权制衡原理作为人类智慧的结晶，依旧值得中国借鉴。
上德不德,是以有德
上德不德，是以有德作者：老村来源：《财经国家周刊》2013年第09期不久前，因参加朋友的一个新书发布座谈会，与原中国社科院哲学所的老学者黎鸣先生坐在同往的车里。
黎鸣先生，十多年前就熟悉。
他慷慨激昂、旗帜鲜明的演讲，让我惊叹。
本来从此会更多地求教于他，但后来看到他关于孔子的一些批评，我感觉较激烈了些，随后便与老先生的接触少了。
按我其时的想法，对孔子怎能这样不恭呢？十多年过去了，不想因乘车的缘故巧遇在了一起。
老先生还是一以贯之的观点，还是一成不变地表述着对孔子的批评。
不过，与以往不同的是，这次我却是听了进去。
譬如他对老子的赞誉，我颇为认同。
老先生说，老子所说的无为而治，不是什么也不去做的无为，意思是无伪。
“为”是“伪”的通假，也就是无伪而治，无论治理国家还是管理民众，都得实事求是，不能说空话假话。
老先生说，历史上敢于批评统治者无德无行的也是老子。
老子说，上德不德，是以有德。
是说高高在上的人，要时刻感觉自己的德行并不完备，这样才能真心实意地接纳来自各方面的批评。
这样的上德，或者说统治者、国家领导人，才是真正的有德行的人。
把权力关进笼子，除制度的约束之外，还得有一条就是，权力者必须时刻明白权力的杀伤，即它隐含的非人性的、“不德”的一面。
所以，这次我是很同意了黎明老先生的说法。
老子学说，是透彻地洞悉了人类自身的恶性的一面。
而孔子及其后来的儒家，从性善的起点出发，解释世界并力行善为，将我们民族从那种荒蛮的状态，引导至今，说起来也极其不易的。
孔子讲的，君君臣臣父父子子，讲社会秩序的礼，面对上者，如何行走，如何坐卧，等等，确实说，是给了统治者过分的恭敬和顺从。
尽管从社会常态上说，它确实教导了百姓对礼法的秉守，却也驯化出了对权力无节制的崇拜。
但是，儒家，也许是漫长的历史里一直享受着独尊的缘故，似乎更贴近到我们这些读书人的生活乃至生命里头。
他们庸霭的人生姿态与宽厚的处世襟怀让人不能不时刻向往。
我们在学业路上，每每遇到让我们崇仰的导师无一不是具有儒人气质的长者。
从auditability的法理涵义看审计如何把权力关进制度的笼子
2018.10财会月刊·149·□王婷【摘要】首先从“rule ”的转型带来社会对政府权力需求的变换出发，认为政府当前要建设服务型、法治型、回应型三种权力；再通过剖析新“rule ”形势下accounting 到accountability 的变化，阐述针对三种权力建设而引致的三种制约权力需求理论，即权力寻租需求、信息不对称需求和规模经济需求；最后创造性地提出auditability 的概念，站在auditability 角度分析如何满足制约权力的三种需求，并提出发挥以上作用的思路。
【关键词】法理涵义；权力；审计；accountability ；auditability 【中图分类号】F239【文献标识码】A【文章编号】1004-0994（2018）10-0149-4DOI ：10．19641/j ．cnki ．42-1290/f ．2018．10．021从auditability 的法理涵义看审计如何把权力关进制度的笼子一、随着“rule ”的转型，社会对政府权力需求的变换《汉谟拉比法典》原物的石柱上端刻有汉谟拉比从太阳神沙马什手中接受权标的图像，意味着汉谟拉比是神选择出来统治他的臣民，并给他们带来法制。
自古以来，权力与法，相生相伴。
而今，习总书记指出“要加强对权力运行的制约和监督，把权力关进制度的笼子里”。
这就对如何通过“法”运行权力提出了更新的、更高层次的要求。
1.“rule ”的转型所引起的国家治理方式的转变。
权力运行以法（rule ）为基，而法在社会中的演变可以分为三种形式，分别为“rule of the rule ”“rule by the rule ”“rule through the rule ”，这些词的含义可以分别译为“法制”“法治”“德治”，三者之间既有联系又有区别。
法制是以法为核心的某国、某地区法律上层建筑的整个系统，法治是运用法律这样的实体工具来管理社会和治理国家的原则。
科学制度体系的建立及刚性执行——依法治国形势下,把权力关进制
（ 一 ）刚 性 执 行 的 意 义
制度 的生命力在 于刚性执行 。制度 出台后不执行 ，无异 于打造笼子后 ，权力 的老虎却依然在笼外肆 意奔逐 ，为所 欲 为Байду номын сангаас，而 刚性 的执行 就是把虎 抓 回来 ，关进 笼子 。狠抓执行 ，
真正做 到 “ 有法必 依 ，执法必严 ，违法必 究” ，一方 面可以 维护制度的严肃性 ，不致使众多人努力修成 的制度成 果 ，让
青年与社会
２ ０ １ ５ 年６ 月下 第１ ８ 期总第６ ０ ０ 期
科学制度体系的建立及刚性执行
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依 法 治 国形 势 下 ，把 权 力 关进 制 度 笼 子 的 必 由之 路
王 源 冰
（ 中 国石 化 勘 探 分 公 司 ，四 川 成都 ６ １ ０ ０ ０ ０）
把权 力关 进制 度的 笼子 ，一 是要 有好 的笼 子 （ 制度 ） ， 二是要去关 ， “ 关” 就是制度的刚性执行 。在依法治 国的当下 ， 坚持 以建立科学 的制度体 系为抓手 ，以制度的刚性执行为重 点， 不断提高反腐倡廉规范化 、 科 学化 水平 ，具有重要的现 实意义 ，也是把权力关进制度笼子的必 由之路。 科学制度体 系的建立—— 打造 一套好 “ 笼子 ” 把权 力关进 制 度的 笼子 ，首 先必 须有 一套 好 “ 笼子” ， 也 就是 要有一 套 内容科 学 ，程 序严 密 ，配套 完备 ，有效 管 用 的制度体 系。科学 的制度体 系应 当 ： 一是不重不漏 。应对 规范相 同业务 、环节 的制 度进行清理 、归并 ，做到 “ 不重 ” 。 关键 业务 、全部 流程 、重要 环节 ，尤其 是易 出现监管漏洞 、 腐败 现象 的地 方 ，都要有 章可循 ，做 到 “ 不漏 ” 。二 是协调 配套 。应加强制度 的顶层设计 ， 整 体规划 ，使制度彼此间协 调 、配套 ，形成 体系 ，避免 “ 打架 ” 。三是科 学管用 。首先 要具体 ，力戒抽象 、原则 。具体 的规定才易懂 、易记 、易操 作 ，井 冈山时期 ，由毛泽 东主席主导提 出的 “ 三大纪律 ，六 项注意 ”就具体到 了 “ 捆柴草 ， 上 门板 ， 不拿 群众 一针 一线 、 买卖公平 ”等 ，短短几条却 因具体 形象 ，管住 了全军 ，并使 我军 明确 区别于 旧军 队 ，与人 民群 众结 下 了鱼水深情 ，为我 党我军取得革命的最终胜利奠定 了坚实的基础。 其 次要 简明 ， 力戒繁杂 、零乱 。很长 时间以来 ，反腐 倡廉的制度 ，可谓汗 牛充栋 ，可为什么腐败却 滋生 漫延 ，愈演愈烈？为什么几十 个文件管不住一 张嘴 ，舌尖上 的浪费、车轮上的腐败 、会所 里 的歪风令人痛心 ？重要 的一个原 因就是规定太多且乱 ，还 缺乏逻辑性 ， 让人记不住 ， 更 难于用以规范 日常行 为 ， 而 “ 八 项规定 ”一 出，却让华夏 大地 ，四风阴霾初 散 ，廉洁新风劲 吹 。再次要公正 ， 力戒偏狭 、 偏袒 。制度要站在全局 的高度 ， 有利于工作 的角度来制定 ，要克服 部门 、小 集团 、甚 至是领 导者个人利益 ，使每一项 制度 都公 正 、科学 。 二 、制度的刚性 执行—— “ 关 ”的第一要义
《道德与法治》八下1.1.2《治国安邦的总章程》
法无授权不可为。只有 依法规范权力运行，才 能保证人民赋予的权力 明确规定了非法证据排除的具体标准，完善了非法证据排除 始终用来为人民谋利益。 制度，维护司法公正和刑事诉讼参与人的合法权利。
（4）国家权力行使不能任性，法定职责必须为，法无授权 不可为。
“大道至简，有权不可任性。”
国家机关的工作人员应该如何正确行使职权？
新中国成立后，是通过哪部法律来 组织国家机构的？
宪法组织国家机构的意义
宪法通过组织国家机构，授予国家机构特 定职权，明确国家机构的组成、任期、工作方 式等内容，使得国家权力的运行稳定有序。国 家机构依据宪法行使权力，以实现和维护人民 的根本利益。
探究与分享
我国国家机构实行什么原则？
（1）什么是民主集中制？
1.国家权力必须在宪法和法律限定的范围内行使。
法无授权不可为
2.人民通过宪法和法律将国家权力授予国家机关，对国家机关及其工 作人员来说，权力就是责任，责任就要担当，必须依法行使权力、履 行职责，不得懈怠、推诿。
法定职责必须为
3.宪法和法律还规定了国家权力行使的程序，要求国家权力必须严格 按照法定的途径和方式行使。
教材第15页：在学习 “规范权力运行”时，中学 生小康分享了作为区公安局 副局长的爸爸遇到的一个案 件，大家各抒己见。 如果你是小康，你会怎么回答？ （3）宪法和法律规定了国家权力行使的程序，要求国家权力必 须严格按照法定的途径和方式行使。
公务员考试时政热点：把权力关进制度的笼子里
公务员考试时政热点：把权力关进制度的笼子里中共中央总书记、中共中央军委主席习近平22日在中国共产党第十八届中央纪律检查委员会第二次全体会议上发表重要讲话。
他强调，全党同志要按照党的十八大的部署，坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防方针，更加科学有效地防治腐败，坚定不移把党风廉政建设和反腐败斗争引向深入。
中共中央政治局常委李克强、张德江、俞正声、刘云山、张高丽出席会议。
中共中央政治局常委、中央纪律检查委员会书记王岐山主持会议。
习近平指出，实现党的十八大确定的各项目标任务，实现“两个一百年”目标，实现中华民族伟大复兴的“中国梦”，必须把我们党建设好。
党风廉政建设和反腐败斗争，是党的建设的重大任务。
为政清廉才能取信于民，秉公用权才能赢得人心。
改革开放３０多年来，以邓小平同志为核心的党的第二代中央领导集体、以江泽民同志为核心的党的第三代中央领导集体、以胡锦涛同志为总书记的党中央始终把党风廉政建设和反腐败斗争作为重要任务来抓，旗帜是鲜明的，措施是有力的，成效是明显的，为保持和发展党的先进性和纯洁性发挥了重大作用，为我们党领导改革开放和社会主义现代化建设提供了有力保证。
习近平强调，我们党员干部队伍的主流始终是好的。
同时，我们也要清醒地看到，当前一些领域消极腐败现象仍然易发多发，一些重大违纪违法案件影响恶劣，反腐败斗争形势依然严峻，人民群众还有许多不满意的地方。
党风廉政建设和反腐败斗争是一项长期的、复杂的、艰巨的任务。
反腐倡廉必须常抓不懈，拒腐防变必须警钟长鸣，关键就在“常”、“长”二字，一个是要经常抓，一个是要长期抓。
我们要坚定决心，有腐必反、有贪必肃，不断铲除腐败现象滋生蔓延的土壤，以实际成效取信于民。
习近平指出，我们党是靠革命理想和铁的纪律组织起来的马克思主义政党，纪律严明是党的光荣传统和独特优势。
党面临的形势越复杂、肩负的任务越艰巨，就越要加强纪律建设，越要维护党的团结统一，确保全党统一意志、统一行动、步调一致前进。
有关清廉的书籍
有关清廉的书籍《年轻干部廉洁教育案例读本》出版社：中国方正出版社本书选取党的十九大以来各级纪检监察机关查处的年轻干部违纪违法案例30余个，深入剖析违纪违法年轻干部堕落轨迹、蜕变根源，引导年轻干部正确对待权力，时刻自重自省，严守纪法规矩，扣好廉洁从政的“第一粒扣子”。
本书坚持正面引导与反面警示相结合，分为树正世界观、把正事业观、端正权力观、培正价值观、校正纪法观、严把监管关六个部分，是面向广大年轻干部开展廉洁教育的重要辅导读物。
《中国共产党百年廉洁政治之路》作者：李忠杰出版社：中国方正出版社本书系统回顾总结了100年来我们党不断推进自我革命、矢志不渝追寻廉洁政治的奋斗历程、重大举措、主要成绩和基本经验。
全书主题鲜明、视野宏阔，逻辑严密、详略得当，史料丰富、文辞雅正，描绘了中国共产党百年党风廉政建设和反腐败斗争的磅礴画卷，彰显了我们党勇于自我革命的鲜明品格，揭示了我们党百年风华正茂的基因密码，是一部权威、简明、生动的党史党建通俗读物。
《锻造——新时代全面从严治党》作者：戚文明出版社：中国方正出版社本书以时间为经、以专题为纬，史论结合，讲述以习近平同志为核心的党中央以“我将无我，不负人民”的情怀担当，破解管党治党时代难题和历史周期率，步步为营、久久为功，开创全面从严治党新局面的历史进程。
全书共分十三章，系统梳理了新时代全面从严治党中的重要时间节点，兼具理论性和历史感。
本书为广大党员干部准确认识和把握新时代全面从严治党实践、坚决捍卫“两个确立”、增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”提供实践参考和理论支持。
《党性党风党纪教育十二讲》编著：王士龙出版社：中国方正出版社本书是一部旨在帮助广大党员干部自觉锤炼党性、改进作风、严守党纪的通俗理论读物。
本书设置“党性篇”“党风篇”“党纪篇”三篇，共十二章，从历史与现实、理论与实践等不同维度，着力阐释了党性党风党纪教育的重要意义，总结了党性修养、作风建设、纪律建设的历史经验，指明了党员干部坚定党性、改进作风、严明党纪的途径方法，既是党员干部加强自身修养的必备辅导，又可作为各级党组织开展党性党风党纪学习教育的参考用书。
建立制衡制度,把权力关进制度的笼子里
和执 政 能力及 执 政合 法 性 产 生 怀 疑 ， ： 进而动 摇 共 产 党 的执政 基础 。２ ０世纪 ９ ０年代 的苏 东 剧 变致 使 苏 联 和 东 欧的共 产党 纷纷 丧 失政权 ， 失去执 政 地位 ， 以 及 近 年来 “ 阿拉伯 之春 ” 运 动致使 某 些 阿拉伯 国家 的 政 权 更替 ， 已经充 分证 明 了这一 点 ， 不能 不 引起 我们 的重 视 。所 以 ， 反 腐败 关 系到党 的生死存 亡 ， 绝非 危 言耸 听 。 ２ ． 腐败 损 害 中国的 形 象和政 府公信 力。衡 量一 个 国家 的形象 ， 并 不 只是 看经 济有 多发 达 、 军事 有多
愿 望无 从谈 起 ， 丑恶 的判 断失 去 了标准 ， 民众 的权 利 遭 受践 踏 ， 社 会 的公 平 难 以实 现 ， 与 我 们 党 提 出 的
讲 话所 阐述 的权力 监 督 思 想 ， 体 现 了我 党 把 握 与借 鉴 人类 政 治文 明成 果 的最 新 水 平 ， 对： 党的建设 具 有
在我国中国共产党是执政党是各项事业的领导核心各级政府官员大都由共产党员担任权力腐败也就是承载执政权力的党员干部的腐败其腐败行为践踏党的纲领亵渎党的宗旨沾污党的形象腐蚀党的肌如果党的性质和宗旨规定的是一套某些党员干部的行为是另一套老百姓就会把问题归罪于共产党组织就会对党组织的领导能力和对党员干部教育管理能力产生怀疑从而对共产党的核心地位和执政能力及执政合法性产生怀疑进而动摇共产党的执政基础
２ ０ １ ４年 １ 月
胜利 油 田党 校学 报
Ｊ ｏ ｕ ｒ ｎ ａ ｌ ｏ ｆ ｔ ｈ ｅ Ｐａ ｒ ｔ ｙ Ｓ ｃ ｈ ｏ ｏ ｌ ｏ ｆ Ｓ ｈ ｅ ｎ ｇ ｌ ｉ Ｏｉ ｌ ｉｅ ｆ ｌ ｄ
把权力关进制度的笼子套上责任的_紧箍咒_安徽省推行权力清单和责任清单制度的实践探
——安徽省推行权力清单和责任清单制度的实践探索流程。
”安徽省把推行权力清单制度作为转变政府职能、简政放权、激发市场和社会活力的突破口，列为全面深化改革的重点任务。
改革中，坚持“法无授权不可为、法定责任必须为”和职权法定、权责匹配、简政放权原则，做到了“两手抓”、“两结合”和“全覆盖”：一手抓承接落实国务院下放的行政审批事项，一手抓安徽省权力清单制度建设；在制定权力清单的同时编制责任清单，推行“两单结合”；行使行政权力的单位和行政权力的种类“全覆盖”，实行“行政权力进清单、清单之外无权力”。
一、改革的推进进程（一）明确目标任务。
明确权力清单制度建设工作十项任务：一是明确范围，即确定行政权力清理范围，做到权力单位和权力种类全覆盖；二是清权，即清理行政权力事项，做到全面梳理、摸清底数；三是确权，即审核确认权力事项，做到能减则减、应放尽放；四是明确责任，即明确行使权力职责，做到权责匹配、权责一致；五是晒权，即公开权力清单，做到依法公开、接受监督；六是优化流程，即优化权力运行流程，做到环节简化、便民高效；七是打造平台，即建立权力清单运行平台，做到清单与载体融合；八是实行权力规范透明运行，做到网上办理、阳光操作；九是强化权力制约监督，建立配套制度，完善约束机制；十是追责，即严格追究责任，跟踪权力建设中，坚持突出主线、把握准则，紧扣工作链，妥善处理好两个关系。
一是突出“一条主线”，即转变政府职能—简政放权—提高效率—使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。
二是坚持“一条准则”，即权责法定、权责匹配、有权必有责、失责必追究。
三是扣住“一条工作链”，即“三定”规定—权力清单—责任清单。
把“三定”规定作为源头，发挥其基础规范作用。
四是处理好内外统分的关系，即凡是对公民、法人、社会组织的权力都要统起来，防止出现游离于监管之外的权力事项；同时，区分好政府内部运行管理、公共服务与权力事项。
五是处理好于法周延和于事简便的关系，既坚持权责法定、依法办事，又务实管用，简便易行，增强制度的执行力，使权力清单让公众看得懂、记得住、都会用。
把权力关进“笼子”为官不再“任性”
把权力关进“笼子”为官不再“任性”
向东;王湘
【期刊名称】《四川党的建设（农村版）》
【年(卷),期】2015(000)005
【总页数】1页(P48-48)
【作 者】向东;王湘
【作者单位】
【正文语种】中 文
【相关文献】
1.行政权力清单：把权力关进制度的“笼子” [J], 内蒙古自治区法制办
2.将权力关进制度的笼子里——加强对权力制约和监督对策措施的几点思考 [J], ;
3."把权力关进制度的笼子里":
新时代权力运行制约与监督的实践向度 [J], 丁壮
4.“把权力关进制度的笼子里”:新时代权力运行制约与监督的实践向度 [J], 丁壮
5.把纪委的权力关进制度的笼子 扎紧制度的笼子,严防“灯下黑” [J], 徐豪
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1
德国如何把权力关进制度的笼子
[2013-08-05
【文汇网讯】据学习时报报道，在西方各国中，德国算是一
个比较廉洁的国家，2012年透明国际公布的廉洁指数排名将其
列为第13名。尽管如此，在20世纪八九十年代，官员腐败问题
还是时有发生。如20世纪80年代，拉姆斯多夫被控在担任西德
经济部长期间，利用职权授予弗利克集团出售奔驰汽车股票所得
收入的免税特权，从中收受37.5万马克贿赂;联邦议院议长巴策
尔也被指控收受弗利克集团「顾问费」170万马克。1993年，德
国运输部长克劳泽在媒体揭露其以权谋私之后，也宣布辞职，成
了当时第5位因腐败问题而辞职的部长。近年来，腐败问题已然
销声匿迹，而官员的道德诚信则备受关注。
去年，德国总统伍尔夫黯然辞职。起因是，2008年10月，
时任下萨克森州州长的伍尔夫想购买一处房产，由于手上钱不
够，于是从企业家基尔肯斯的妻子处得到了一笔50万欧元的贷
款，由于伍尔夫与基尔肯斯是好朋友，故双方商定贷款利率为
4%，低于当时银行约5%的贷款利率。同年3月，伍尔夫从斯图
加特一家银行获得贷款，还清了基尔肯斯夫人的私人贷款。根据
德国的有关法律，官员获得私人低息贷款并不构成贪污。但是在
2010年2月，伍尔夫在下萨克森州州议会接受质询的时候没有
承认自己有私人贷款，而只是表示他在过去的十年中同基尔肯斯
的企业或者参股公司并没有任何业务往来。这件事怎么说也算不
2
上大事，只是伍尔夫没有承认自己有优惠贷款。但是在伍尔夫当
上德国总统后，这个撒谎的事被德国媒体挖了出来。德国媒体认
为，总统贷款没有什么问题，但是不能对民众撒谎。这件事使伍
尔夫陷入了严重的信任危机。2012年2月17日，在强大的民众
和舆论的压力下，伍尔夫最终宣布辞职。这几年，算上伍尔夫，
德国已有多个高官因为所谓的「丑闻」而被迫下台，其中主要包
括：德国教育和科研部长安妮特特沙范因卷入博士论文剽窃丑闻
而被迫辞职;德国国防部长古滕贝格因博士论文「未充分交代引
用来源」，被迫放弃博士头衔，重压下被迫辞职。
德国政府的清廉与其完备的权力制约与监督制度体系是分
不开的。
建立严格的公务员录用和管理制度。人们想要进入公共机构
任职，都必须经过严格的审查。坚持忠实可靠、待人诚实、勤劳
认真的标准，经过公开招聘、严格审查，并宣誓忠于国家和《公
务员行为守则》。在许多州的法规中，规定实行比较严格的检查
制度，不管是否发生了违法行为，上级机关都要定期对下级部门
的全面工作进行检查考核。根据《德意志联邦共和国基本法》和
《公务员法》，公务员在服务期间，每年都要与所在单位签订一
份「廉政合约」，承诺廉洁奉公。这不仅是德国公务员与政府之
间的一份合同，更是公务员对民众的一份承诺。为了防止腐败，
德国实行公务员岗位风险评估，实行轮岗制度，政府官员(包括
反贪工作人员)5年必须轮岗交流，对容易滋生腐败的建设、规
3
划、医药等部门则将轮岗间隔缩短为3年，以有效地降低贪污腐
败的可能性。在岗期间如发现违规行为，立即调离现岗位。德国
政府要求，公务员的所有行为都要公开，每个公务员都要做好随
时接受监督和调查的准备。决策的理由要进行论证，决策的过程
要进行备案，并要求注明时间、地点、有无上级施加影响、是否
代表本人意愿等信息。公务员执行公务之后都要进行报告、签字，
并且长期保存，以备案发后作为证据使用，方便责任追究。建立
权力分解和制约制度。如重大工程项目的招投标、财政较大的支
出、警察执行公务等，必须两个人以上同行，不能单独行动、暗
箱操作;制度设计上，许多工作也必须是多个部门参与才能共同
完成。德国公务员行为守则明确规定，从事公务的人员不能从事
第二职业，如工作需要从事第二职业的，要经过上级主管部门批
准，否则，必须责令辞去公职。
建立严格限制接受礼物和利益的制度。所有公职人员不得接
受来自任何方面、任何形式的馈赠和捐献。对于公务员收受礼品
以15欧元为界限，政府公职人员必须将价值15欧元以上的礼品
上报。如公务员被邀参加重大节日活动，须经上级批准，而且只
能收取印有主办单位名称作为广告的小礼品，否则会受到查处。
德国的《联邦政府官员法》对公务员的权利义务、福利待遇等作
出了极为细致的规定，要求公务员不得贪赃枉法、以权谋私，强
调所有公职人员包括家属都不得接受来自任何方面、任何形式的
馈赠。这种规定从总统、总理到普通公务员，无一例外。根据
4
2007年德国慕尼黑关于「禁止收受酬劳和礼品的准则」，价值超
过15欧元的馈赠均被纳入禁止之列。即使是一盒牛奶巧克力、
普通化妆品、一支圆珠笔或者一瓶红酒，如果其价值超过15欧
元，当事人也要拒收。
完备的权力监督制度。第一，从行政监督来看，各级政府部
门都设有内部监督机构和反腐败工作联系人(廉政专员)，如发现
腐败现象，就向上级报告，比较严重的向检察院反映。审计署是
德国政府的专门监督机关。其工作按照法律规定进行，独立于立
法、行政、司法之外，不服从任何上级指令，只对议会负责。审
计机关平均每5年对政府各部门及公共事业单位审计一次。第
二，从司法监督来看，主要是通过行政法院对政府及其公务员涉
嫌腐败行为进行司法监督。德国全国设有大约60个行政法院，
每州设最高行政法院，联邦设联邦行政法院，普通行政诉讼案件
实行三审终审制。比如，竞标政府一个基础设施工程，失败方如
果认为政府有失公平，可以到法院要求审查发放程序是否存在腐
败问题。迫于这种压力，负责合同发放的政府官员一般会保持公
正合理。第三，从议会监督来看，联邦议院中如果有1/4的议员
要求对联邦政府在行政管理中产生的官僚主义、贪污腐化、行贿
受贿或公众十分关注的问题进行调查，联邦议院有权利和义务成
立一个由专家组成的调查委员会。调查委员会可以利用刑事诉讼
的规定，传唤证人，通过公开和秘密的途径搜集必要的证据。第
四，从舆论监督来看，德国有100多家电台、25家电视台、27
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家通讯社、380多种报纸和9000多种期刊。为了占有读者，一
般都雇有耳目，专门收集政府要员和公务员的政治丑闻和绯闻。
德国新闻总署是联接政府与舆论媒体的桥梁和纽带，雇有500名
员工收集媒体对政府及其相关政策的报道和评价。每周一、三、
五都要召开有政府高官出席的记者招待会。第五，从社会监督来
看，任何公民都可以依据法律对政府部门的决定提出批评甚至诉
讼。莱比锡市立法规定，公民如发现某政府官员支出大于收入就
可以举报，反贪官员要对此进行调查。公民还可以直接到高级官
员甚至到议会对公职人员的腐败行为进行质询。
建立腐败预防制度。德国联邦议会建立了一套岗位风险评估
制度。该制度是将联邦议会的各个内部职位，按照出现腐败机会
和频率的大小，以及有可能产生腐败的工作量占整个工作量的比
例，划分等级，超过50%的确定为特别风险岗位。德国联邦议会
内部共分为105个部门，其中评出7个部门、200多个岗位具有
较高的腐败风险。这些部门及其岗位的工作人员，在岗最多不得
超过3年，以避免其与某些企业或者机构长期联系而建立关系
网，滋生以权谋私等腐败。对于腐败风险较高的部门和岗位，对
其工作人员进行筛选，就职前进行重点教育和提醒，并重点监督;
其工作程序实行严格的标准化，每一项工作从开始到完成，每个
步骤都要书面存盘，他人可随时调阅。德国内政部颁布有《联邦
政府关于在联邦行政机构防范腐败行为的条例》，在条例附件中
将可能发生腐败的迹象概括为中性迹象和报警性迹像两类。中性
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迹象包括：公务员有不合理的高水平生活;对变换职务或者调动
工作表示出令人费解的抵制;在未获得批准或未进行说明的情况
下从事其它兼职工作;出现酗酒吸毒或赌博等问题;同一些企业
之间有不同寻常的私人交往;特别夸奖和照顾一些企业以及获得
企业方面的慷慨赞助等现象。报警性迹象包括：公务员无视有关
规定;不断发生「小过错」;做出不同寻常且令人费解的决定等现
象。