(完整版)新三板董秘考试题库第四章
董事会秘书考试试题
董事会秘书考试试题上市公司聘任的董事会秘书或证券事务代表，都应通过资格考试，取得交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，下面店铺给大家介绍关于董事会秘书考试试题的相关资料，希望对您有所帮助。
董事会秘书考试试题如下一、单项选择题(每小题1分，共5分，每题只有一个正确答案)1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的( B )A、5%B、10%C、15%D、20%2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A )A、1%B、2%C、3%D、4%3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：( D )A、定期报告公布前30日B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：( )A、超过2000万元或占净资产值的50%以上B、超过3000万元或占净资产值的50%以上C、超过5000万元或占净资产值的100%以上D、超过7500万元或占净资产值的100%以上5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。
2008年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( )A、不需提交董事会审议B、提交董事会审议，不提交股东大会审议C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式D、提交股东大会审议并提供网络投票方式6、下列不属于上市公司关联方的是：( B )A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：( B )A、10万元B、30万元C、50万元D、100万元8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是 ( C )A、交易金额在300万元以上B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上9、关于股票期权的表述，下列说法正确的是：( C )A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份，但不得放弃该种权利B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6个月C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务D、股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权10、上市公司( B )的负责拟定股权激励计划草案。
董秘资格考试题库及答案doc
董秘资格考试题库及答案doc一.判断题 X1.依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
√2.公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长.执行董事或者经理担任。
√3.如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
X4.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会.股东大会决议。
X5.股东会或者股东大会.董事会的决议内容违反公司章程的无效。
√6.有限责任公司章程应当载明股东的出资方式.出资额和出资时间。
√7.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
√8.有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七。
√9.有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
X10.有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
√11.有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。
√12.有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
√13.有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任。
√14.有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。
X15.如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
X16.国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。
√17.只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
X18.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
√19.以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币.实物.知识产权或土地使用权出资。
新三板测试题答案
新三板测试题答案
单选题
1.《发行业务细则》规定的股票发行，是指挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过（）的行为。
A.35 人
B.100 人
C.250 人
D.200 人
2.对于股东人数超过200 人的挂牌公司发行股票，应在（）审议通过之后，向中国证监会申请核准。
A.职工代表大会
B.监事会
C.董事会
D.股东大会
3.中国证监会受理挂牌公司股东人数过200 人的股票发行申请文件后，依法对公司治理和信息披露以及发行对象情况进行审核，在（）个工作日内作出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。
A.10
B.15
C.20
D.35
4.在全国股转系统挂牌公开转让股票的公众公司向（）对象发行股票后股东累计不超过（）人的，中国证监会豁免核准，由全国股转系统自律管理。
A.特定，35
B.特定，200
C.不特定，35
D.不特定，200
5.挂牌公司股票发行最早可以在（）之后使用本次股票发行募集的资金。
A.缴款
B.验资
C.取得股份登记函
D.股份登记
答案与解析
1.试题答案：D
解析：详见《发行业务细则》第二条。
2.试题答案：D
解析：详见《管理办法》第四十一条。
3.试题答案：C
解析：详见《管理办法》第三十五条。
4.试题答案：B
解析：详见《管理办法》第四十五条。
5.试题答案：C
解析：详见《发行业务指南》第一条第（四）项。
最新新三板董秘资格考试试题(2017年4月)
最新董秘资格考试试题2017年4月1、关于挂牌公司申请挂牌时，不需要披露的文件是：（D）A 公开转让说明书（申报稿）B 财务报表及审计报告C 公司章程D 全体董事、监事和高级管理人员签署的声明及承诺书2、以下哪个主体不是参与股票发行的合格投资者（C）A 公司原股东B 公司董监高C 公司员工D 符合投资者适当性的自然人3、可以参与股票公开转让的个人投资者需满足下列哪些条件（D）1.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上。
2.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。
3.具有三年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
4.具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A 1、3B 2、3C 1、4 D2、44、挂牌公司普通股发行后人数超过200人的，应当经（D）A 全国股转系统B 企业所在地金融办C 证券业协会D 中国证监会5、董事会批准股票发行方案应于诀议日（B）个工作日内披露A 1B 2C 3D 46、挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（B）A 1日B 2日C 3日D 4日7、股票采取做市转让方式的，应当至少有(B)家以上做市商为其通过做市报价服务。
A 1B 2C 3D 48、股票可以采取以下哪些转让方式进行（D）1.协议转让2.做市转让3.竞价转让A 1、2B 1、3C 2、3D 1、2、39、全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（D）A 约见谈话B 出具警示函C 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售D 处以罚款10、关于申请挂牌公司不具有持续经营能力的标准错误是（A）A 未能在最近一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录B 报告期连续亏损且业务发展受产业政策限制C 报告期期末净资产额为负数D 存在其他可能导致对持续经营能力产生重大影响的事项或情况11、董事会批准股票发行方案应于决议日（A）A 35B 10C 50D 20012、挂牌公司发行股票应披露（D）A 《股票发行情况报告书》B 《股票发行法律意见书》C 《主办券商关于股票发行合法合规性意见》D 以上均是13、每年（C）月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级。
2021年董秘资格考试题库及答案
培训题库（附答案）第一某些：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立有限责任公司必要在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误。
2、公司法定代表人依照公司章程规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
对的。
3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资公司债务承担连带责任出资人。
对的。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保，由董事会或者股东会、股东大会决策。
错误。
5、股东会或者股东大会、董事会决策内容违背公司章程无效。
错误。
6、有限责任公司章程应当载明股东出资方式、出资额和出资时间。
对的。
7、有限责任公司注册资本为在公司登记机关登记全体股东认缴出资额。
对的。
8、有限责任公司全体股东非货币财产出资额可达其注册资本百分之七十。
对的。
9、有限责任公司股东有权按照实缴出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴出资比例认缴出资。
但是，全体股东商定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资除外。
对的。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11、有限责任公司股东对股东会职权范畴内事项以书面形式一致表达批准，可以不召开股东会会议直接作出决定。
对的。
12、有限责任公司股东会议根据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
对的。
13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任。
对的。
14、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于三人。
对的。
15、如果债权人主张一人有限责任公司股东对公司债务承担连带责任，债权人必要证明该一人有限责任公司财产并不独立于其股东自己财产。
错误。
16、只要有限责任公司持续五年不向股东分派利润，则对股东会决策投反对票股东可以祈求公司按照合理价格收购其股权。
错误。
17、股份有限公司注册资本最低限额为人民币一千万元。
错误。
18、以发起方式设立股份有限公司，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
对的。
19、发行股份股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，规定发起人返还。
新三板董秘考试题库
11.关于全国股转系统的自律监管职责，下列说法正确的是（）。
A.全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露﹑即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施，或提请中国证监会查处
B.全国股转系统制定挂牌公司治理规则，建立完善挂牌公司监管档案，完善市场主体诚信管理机制
A.《公司法》
B.《证券法》
C.《行政处罚法》
D.《非上市公众公司监督管理办法》
17.以下说法中错误的是（）。
A.证监会对挂牌公司依法实行统一监督管理，指导协调、监督检查各派出机构和全国股转系统的工作
B.证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常非现场监管
C.全国股转系统负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动，履行自律监管职责
D.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现涉及自律监管范畴的问题，可以采取监管措施或进行行政处罚
二、多选题
1.以下关于全国股转系统的叙述，正确的是（）。
A.全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所
B.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务
C.在全国股转系统挂牌的公司可以公开发行股份、公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等
A.股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人
B.股票公开发行
C.股票公开转让
D.股票公开发行导致股东超过200人
9.全国股转系统的业务规则包括（）等方面的内容。
A.挂牌业务
B.非上市公众公司行政许可
C.交易监察
D.稽查执法
10.加强非上市公众公司监管对于推动资本市场改革和监管转型、促进我国经济提质增效升级具有重要意义。下列关于对非上市公众公司监管的表述正确的有（）。
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上市公司信息披露管理办法考试题一、判断题x1、信息披露义务人应当分别向所有投资者公开披露信息.√2、在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息,不得利用该信息进行内幕交易.x3、发行人募集资金时，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。
√4、发行人申请首次公开发行股票的,中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。
x5、除特殊情况外，第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
x6、上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩披露。
预告x7、上市公司未在规定期限内披露年度报告和中期报告的，证券交易所应当立即立案稽查并按照股票上市规则予以处理。
√8、上市公司参股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生影响的事件的，上市公司应当履行信息披露义务。
x9、上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。
董事会√10、上市公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露程序。
x11、董事长在接到重大事件发生报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。
应该是对的x12、监事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响,主动调查、获取决策所需要的资料。
应为董事√13、监事应关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
√14、高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
x15、董事会秘书和证券事务代表负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。
只有董事会秘书x16、上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当负责在财务信息披露方面的相关工作。
应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
新三板开户考试及答案
每题10分，满分100分，80分为及格全国中小公司股份转让系统一类交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单项选择题）1、以下对于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的选项是（A）A、精选层股票竞价交易推行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首今后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价钱涨跌幅以内的申报为有效申报，高出价钱涨跌幅限制的申报为无效申报2、以下对于市价申报的说法错误的选项是（B）A、市价申报仅适用于有价钱涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、开盘会合竞价期间、收盘会合竞价期间和盘中临时停牌期间，能够进行市价申报C、市价申报采用价钱保护举措，买入（卖出）申报的成交价钱和转限价申报的申报价钱不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的 9:30至11:30、13:00至14:573、对于会合竞价，以下说法错误的选项是（A）A、采用会合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只会合撮合1次B、采用会合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日会合结合5次C、采用会合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日会合结合2 5次D、采用会合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日自9:30起每10分钟进行会合结合4、对于会合竞价股票申报撤掉时间说法错误的选项是（A ）A、基础层会合竞价股票会合结合前5分钟不可以撤掉申报B、基础层会合竞价股票会合结合前3分钟不可以撤掉申报C、创新层会合竞价股票会合结合前3分钟不可以撤掉申报D、全国股转公司能够调整接受申报的时间5、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的选项是（A）A、能够采用会合竞价交易方式B、能够采用连续竞价交易方式C、挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式D、采用做市交易方式的股票最稀有 1家做市商为其做市6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的选项是（D）A、拥有2年以上证券、基金、期货投资经历B、拥有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及有关工作经历C、拥有《证券期货投资者适合性管理方法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D、拥有2年以上《证券期货投资者适合性管理方法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历7、对会合竞价涨跌幅的表述错误的选项是（A）A、会合竞价股票推行价钱涨跌幅限制，跌幅限制比率为50%，涨幅限制比率为 200%B、涨跌幅价钱的计算公式为：涨跌幅价钱=前收盘价*（1±涨跌幅比率）C、会合竞价无前收盘价股票的成交首日不推行价钱涨跌幅限制D、全国股转公司作出停止挂牌决定后，会合竞价股票恢复交易期间的成交首日不推行价钱涨跌幅限制二、判断题1、创新层会合竞价股票每个交易日会合结合 5次。
2023年新三板董秘资格考试题库及答案1
新三板董秘资格考试题库及答案(1)一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、()挂牌公司应当建立与投资者沟通的有效渠道，举办年度报告说明会。
A.全部B.基础层C.创新层D.精选层2、挂牌公司的董事、监事和高级管理人员发生变化，公司应当自相关决议通过之日起（）个交易日内将最新资料向全国股转公司报备。
A.2B.3C.4D.53、挂牌公司股东大会表决通过变更持续督导券商相关议案后()个转让日内，原主办券商应向全国股转公司统一提交说明报告和相关文件。
A.5B.10C.15D.304、挂牌公司披露重大资产重组预案或重大资产重组报告书后，因自愿选择终止重组、独立财务顾问或律师对特别转让无法发表看法或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求等缘由终止本次重大资产重组的，应当准时披露关于终止重大资产重组的临时公告，并同时在公告中承诺自公告之日起至少()个月内不再筹划重大资产重组。
A.12B.6C.3D.15、挂牌公司存在()情形的，应当在相关情形已经解除或者消退影响后进行定向发行。
A.发行对象为失信联合惩戒对象B.发行对象为私募投资基金的，尚未在中国证券投资基金业协会完成备案C.挂牌公司存在违规对外担保、资金占用的D.挂牌公司最近12个月被中国证监会行政惩罚6、以下哪一类的违法失信信息的效力期限为5年()。
A.深交所实行通报批判的信息B.证券业协会作出的纪律处分打算C.广东证监局作出的行政惩罚打算D.证监会出具监管关注函的信息7、下列精选层挂牌公司进层后哪类主体因涉嫌犯罪被刑事惩罚的，将导致挂牌公司被调出精选层。
()A.实际掌握人B.控股股东C.挂牌公司D.其他三项都不是8、一般程序定向发行申请人向全国股转公司定向发行申请文件不包括()。
A.定向发行说明书B.主办券商定向发行推举工作报告C.全国中小企业股份转让系统的自律监管看法D.股票发行状况报告书9、发行人最近一年(期)经营业绩指标较报告期可比期间最高值下滑幅度超过()，如无充分相反证据或其他特别缘由，一般应认定对发行人持续经营力量构成重大不利影响。
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第四章 股票交易 一、单选题 1.全国股转系统采取做市转让的股票，至少应有（ ）家做市商为其提供做市 报价服务？ A.1 B.2 C.3 D.4 试题答案：B 解析：根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第十四条，全 国股转系统采用竞争型做市商制度，至少需要 2 家做市商提供报价服务。
2.全国股转系统采取做市转让的挂牌股票，正常情况下，每只股票不会出现（ ） 家做市商。 A.1 B.2 C.3 D.4 试题答案：A 解析：详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第十四条。
3.以下说法正确的是（ ）。 A.挂牌股票采取做市转让方式的，应当有 2 家以上做市商为其提供做市报价服 务。 B.挂牌股票采取做市转让方式的，应当有 1 家以上做市商为其提供做市报价服 务。 C.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，推荐其股票挂牌的主办券商的母公 司不可以为其提供做市报价服务。 D.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，推荐其股票挂牌的主办券商的子公 司不可以为其提供做市报价服务。 试题答案：A 解析：根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 3.1.4 条、《全国 中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第十四条，挂牌公司股票采取做 市转让方式的，应当有 2 家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商 应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司。
4.（ ）提出申请并经全国股转公司同意，可以变更股票转让方式。 A.投资者 B.主办券商
1 C.挂牌公司 D.律所 试题答案：C 解析：根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第十六条， 挂牌公司可以申请变更转让方式。
5.某申请挂牌公司的股本为 3000 万股，其在挂牌时拟采用做市转让方式。现共 有 3 家做市商为其提供初始做市报价服务，则做市商合计取得下述数量该挂牌公 司股票不符合挂牌时采用做市转让方式的条件：（ ）。 A.60 万股 B.120 万股 C.180 万股 D.240 万股 试题答案：A 解析：根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第五十九条、 《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》第五条， 挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股 本 5%或 100 万股（以孰低为准）。
6.某挂牌公司的股票转让方式为做市转让，正常情况下，全国股转系统在每个转 让日接受该股票限价申报及做市申报的时间段分别为（ ）。 A.9:15-11:30 及 13:00-15:00，9:30-11:30 及 13:00-15:00 B.9:15-11:30 及 13:00-15:00，9:15-11:30 及 13:00-15:00 C.9:25-11:30 及 13:00-15:00，9:15-11:30 及 13:00-15:00 D.9:25-11:30 及 13:00-15:00，9:30-11:30 及 13:00-15:00 试题答案：B 解析：根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第四十七条， 全国股转系统接受限价申报、做市申报的时间为每个转让日的 9:15 至 11:30、 13:00 至 15:00。
7.下列关于全国股转系统信息管理和发布说法错误的是（ ）。 A.全国股转公司负责全国股转系统信息的统一管理和发布 B.未经全国股转公司许可，任何机构和个人不得发布、使用和传播转让信息 C.经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人，未经同意不得将转让信息提 供给其他机构和个人使用或予以传播 D.经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人，可以将转让信息提供给其他 机构和个人使用 试题答案：D 解析：详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第四十一条。
8.以下说法正确的是（ ）。 A.全国股转公司每个转让日发布股票转让即时信息 B.全国股转公司每周汇总发布股票转让公开信息 C.中国证监会负责全国股转系统信息的统一管理和发布
2 D.网络自媒体可以直接使用全国股转系统的股票转让信息 试题答案：A 解析：根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 3.1.1 条、《全国 中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第三十九条，全国股转公司每个 转让日发布股票转让即时信息、股票转让公开信息等转让信息。
9.在挂牌公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为 （ ）。 A.一致投资者 B.共同股东 C.共同行动人 D.一致行动人 试题答案：D 解析：详见《非上市公众公司收购管理办法》第四十三条、《上市公司收购管理 办法》第八十三条。
10.甲公司拟收购挂牌公司乙，以下主体与甲公司不属于一致行动人的是（ ）。 A.甲公司出纳的哥哥小李 B.甲公司联营企业丙 C.甲公司控股股东小张控制的另一子公司丁 D.为甲公司收购提供过桥资金的投资公司戊 试题答案：A 解析：详见《非上市公众公司收购管理办法》第四十三条、《上市公司收购管理 办法》第八十三条。
11.甲公司拟收购挂牌公司乙，以下与甲公司不属于一致行动人的是（ ）。 A.甲公司控股股东控制的另一子公司丙 B.持有为甲公司供应螺纹纲的第一大供应商 20%股份的自然人丁 C.投资公司戊，其中投资公司戊的董事为甲公司财务总监 D.甲公司参股 35%股权的公司己 试题答案：B 解析：详见《非上市公众公司收购管理办法》第四十三条、《上市公司收购管理 办法》第八十三条。
12.如无相反证据，持有投资者（ ）以上股份的自然人，与投资者持有同一上 市公司股份的，该自然人与该投资者互为一致行动人。 A.30% B.10% C.20% D.50% 试题答案：A 解析：《上市公众公司收购管理办法》第十章第八十三条规定：…在上市公司的 收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。如 无相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人：…（七）持有投资者 30%
3 以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；…。 13.投资公司甲及一致行动人通过全国股转系统做市转让方式，拥有的乙挂牌公 司权益股份达到公众公司已发行股份的 10%，其应在该事实发生之日起（ ） 日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股转系统。 A.1 B.2 C.3 D.5 试题答案：B 解析：详见《非上市公众公司收购管理办法》第十三条。
14.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的（ ） 后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少（ ）， 应当自事实发生之日起 2 日内进行披露。自该事实发生之日起至披露后（ ） 日内，不得再行买卖该公众公司的股票。 A.10%，5%，2 B.20%，5%，2 C.10%，5%，5 D.10%，10%，2 试题答案：A 解析：详见《非上市公众公司收购管理办法》第十三条。
15.公司董秘在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有任职挂牌公司股份总 数的（ ）；董秘离职后（ ）内，不得转让其所持有的挂牌公司股份。 A.25%，三个月 B.25%，六个月 C.50%，三个月 D.50%，六个月 试题答案：B 解析：详见《中华人民共和国公司法》第一百四十一条。
16.股票发生权益分派、公积金转增股本等情况，全国股转系统在权益登记日（记 为 T 日）的（ ）日对该股票作除权除息处理。 A.T B.T+1 C.T-1 D.T+2 试题答案：B 解析：根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第一百零八条， 全国股转系统在登记日的次一转让日进行除权除息处理。
17.除权（息）参考价计算公式为（ ）。 A.除权（息）参考价＝（前收盘价+现金红利）÷（1+股份变动比例）
4 B.除权（息）参考价＝（前收盘价-现金红利）÷（1-股份变动比例） C.除权（息）参考价＝（前收盘价-现金红利）×（1+股份变动比例） D.除权（息）参考价＝（前收盘价-现金红利）÷（1+股份变动比例） 试题答案：D 解析：详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第一百零九条。
18.某挂牌股票的前收盘价为 10 元，T 日申请每 10 股派 10 元股息，则次一转让 日的除权除息参考价为（ ）。 A.5 元 B.9 元 C.10 元 D.11 元 试题答案：B 解析：根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第一百零九条， 除息价格=10-1=9 元。
19.某挂牌股票的前收盘价为 10 元，T 日申请每 10 股转增 10 股，则次一转让日 的除权除息参考价为（ ）。 A.5 元 B.9 元 C.10 元 D.11 元 试题答案：A 解析：根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第一百零九条， 除息价格=10/2=5 元。
20.股票发生权益分派、公积金转增股本等情况，全国股转系统在（ ）对该股 票作除权除息处理。 A.权益登记日的次一转让日 B.分配方案董事会预案日 C.分配方案股东大会日 D.权益登记日 试题答案：A 解析：详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第一百零八条。
21.关于在除权（息）日挂牌公司变更股票简称，错误的是（ ）。 A.XR 代表除权 B.XD 代表除息 C.DR 代表除权并除息 D.N 代表没有除权除息 试题答案：D 解析：详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第一百一十二、 一百一十三、一百一十四条。
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