2020年证券从业资格《法律法规》试题及答案(卷一)

2020年证券从业资格《法律法规》试题及答案（卷一）

【1】上市公司信息披露应遵循( )原则。

A.真实、准确、完整、权威

B.真实、准确、完整、审慎

C.真实、准确、完整、有效

D.真实、准确、完整、及时

【答案】D

【解析】根据《上市公司信息披露管理办法》第3条，发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

【2】依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是( )。

A.中国证券业协会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.中国证券监督管理委员会

D.证券交易所

【答案】C

【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第17条，中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

【3】参与联合保荐的机构不得超过( )家。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】A

【解析】证券(股票类)发行规模达到一定数量的，可以釆用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

【4】《公司债券发行与交易管理办法》中所称合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合( )的资质条件。

A.净资产不低于人民币500万元的合伙人企业

B.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者

C.净资产不低于人民币500万元的企事业单位法人

D.名下金额资产不低于人民币100万元的个人投资者

【答案】B

【解析】A、C两项，企事业单位法人、合伙企业净资产应不低于人民币1000万元;D项，个人投资者名下金融资产应不低于人民币300万元。

【5】《证券发行与承销管理办法》属于( )。

A.行政法规

B.法律

C.部门规章

D.自律管理规则

【答案】C

【解析】证券(股票类)发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括：

《证券发行上市保荐业务管理办法》

《证券发行与承销管理办法》

《首次公开发行股票并上市管理办法》

《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》

【6】首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括( )。

A.发行人律师及审计机构

B.发行定价方式

C.定价程序

D.配售方式

【答案】A

【解析】招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息。

【7】证券公司发行与承销业务的主要法律法规主要包括( )。

I.《中华人民共和国公司法》

II.《中华人民共和国证券法》

III.《上市公司证券发行管理办法》

IV.《证券发行上市保荐业务管理办法》

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】A

【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》属于证券(股票类)