20130104股指期货基础知识测试试题(B卷)
2023年期货从业资格之期货基础知识提升训练试卷B卷附答案
2023年期货从业资格之期货基础知识提升训练试卷B卷附答案单选题（共30题）1、只有交易所的会员方能进场交易，其他交易者只能委托交易所会员，由其代理进行期货交易，体现了期货交易的（）特征。
A.双向交易B.场内集中竞价交易C.杠杆机制D.合约标准化【答案】 B2、目前，沪深300指数期货所有合约的交易保证金标准统一调整至合约价值的（）。
A.8%B.10%C.12%D.15%【答案】 B3、某交易者以0．0106(汇率)的价格出售10张在芝加哥商业交易所集团上市的执行价格为1．590的GBD／USD美式看涨期货期权。
则该交易者的盈亏平衡点为( )。
A.1.590B.1.6006C.1.5794D.1.6112【答案】 B4、当市场出现供给不足、需求旺盛的情形，导致较近月份的合约价格上涨幅度大于较远期的上涨幅度，或者较近月份的合约价格下跌幅度小于较远期的下跌幅度，无论是正向市场还是反向市场，在这种情况下，买入较近月份的合约同时卖出远期月份的合约进行套利，盈利的可能性比较大，我们称这种套利为（）。
A.买进套利B.卖出套利C.牛市套利D.熊市套利【答案】 C5、指数货币期权票据是普通债券类资产与货币期权的组合，其内嵌货币期权价值会以（）的方式按特定比例来影响票据的赎回价值。
A.加权B.乘数因子C.分子D.分母【答案】 B6、某交易者以10美分／磅卖出11月份到期、执行价格为380美分／磅的铜看跌期货期权。
期权到期时，标的铜期货价格为375美分／磅，则该交易者到期净损益为（??）美分／磅。
(不考虑交易费用和现货升贴水变化)A.5B.10C.0D.15【答案】 A7、公司制期货交易所股东大会的常设机构是（），行使股东大会授予的权力。
A.董事会B.监事会C.经理部门D.理事会【答案】 A8、若6月S&P500看跌期货买权履约价格为1110，权利金为50，6月期货市价为1105，则（）。
A.时间价值为50B.时间价值为55C.时间价值为45D.时间价值为40【答案】 C9、下列关于跨期套利的说法，不正确的是（）。
2013证券市场基础知识-真题答案
一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%以上。
A 15%B 25%C 30%D 20%2.世界上第一个股票交易所是（）。
A 1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C 16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。
A《证券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。
A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。
A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。
A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C政府监管部门D地方所属的监管机构7.自律性组织包括证券交易所和（）。
A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所8.证券投资基金在美国称（）。
A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。
A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受益人11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。
A 2天B 5天C 7天D 20天12.NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一（）A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D 场内二级市场13.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。
2023年期货从业资格之期货基础知识能力提升试卷B卷附答案
2023年期货从业资格之期货基础知识能力提升试卷B卷附答案单选题（共30题）1、某投机者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入5手，成交价格为2015元／吨，此后合约价格迅速上升到2025元／吨，为进一步利用该价位的有利变动，该投机者再次买入4手5月份合约，当价格上升到2030元／吨时，又买入3手合约，当市价上升到2040元／吨时，又买入2手合约，当市价上升到2050元／吨时，再买入l手合约。
后市场价格开始回落，跌到2035元／吨，该投机者立即卖出手中全部期货合约。
则此交易的盈亏是（）元。
A.-1300B.1300C.-2610D.2610【答案】 B2、中国外汇交易中心公布的人民币汇率所采取的是（）。
A.单位镑标价法B.人民币标价法C.直接标价法D.间接标价法【答案】 C3、套期保值是指企业通过持有与其现货头寸方向（）的期货合约，或将期货合约作为其现货市场未来要交易的替代物，以期对冲价格风险的方式。
A.相反B.相关C.相同D.相似【答案】 A4、（）是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。
A.董事会B.理事会C.会员大会D.监事会【答案】 B5、某投资者在A股票现货价格为48元／股时，买入一份该股票看涨期权合约，期权价格为2美元／股，执行价格为55美形股，合约规模为100股，则该期权合约的损益平衡点是（）。
A.损益平衡点=55美元／股+2美元／股票B.损益平衡点=48美元／股+2美元／股票C.损益平衡点=55美元／股-2美元／股票D.损益平衡点=48美元／股-2美元／股票【答案】 A6、对于股指期货来说，当出现期价低估时，套利者可进行（）。
A.正向套利B.反向套利C.垂直套利D.水平套利7、标准普尔500指数期货合约的交易单位是每指数点250美元。
某投机者3月20在1250.00点位买入3张6月份到期的指数期货合约并于3月25日在1275.00点位将手中的合约平仓。
在不考虑其他因素影响的情况下，该投资者的净收益是（）美元。
股指期货套期保值和期现套利交易试题
股指期货套期保值和期现套利交易一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
)1. 股指期货的反向套利操作是指。
A.卖出股票指数所对应的一揽子股票，同时买入指数期货合约B.买进近期股指期货合约，同时卖出远期股指期货合约C.买进股票指数所对应的一揽子股票，同时卖出指数期货合约D.卖出近期股指期货合约，同时买进远期股指期货合约答案：A[解答] 当存在股指期货的期价低估时，交易者可通过买入股指期货的同时卖出对应的现货股票进行套利交易，这种操作称为“反向套利”。
2. 对于股指期货来说，当出现期价高估时，套利者可以。
A.垂直套利B.反向套利C.水平套利D.正向套利答案：D[解答] 当股指期货合约实际价格高于股指期货理论价格时，称为期价高估。
当存在期价高估时，交易者可通过卖出股指期货同时买入对应的现货股票进行套利交易，这种操作称为“正向套利”。
3. 4月1日，某股票指数为1400点，市场年利率为5%，年股息率为1.5%，若采用单利计算法，则6月30日交割的该指数期货合约的理论价格为。
A.1412.08点B.1406.17点C.1406.00点D.1424.50点答案：A[解答] 股指期货理论价格的计算公式可表示为：F(t，T)=S(t)+S(t)×(r-d)×(T-t)/365=S(t)[1+(r-d)×(T-t)/365]=1400×[1+(5%-1.5%)×90÷365]=14 12.08(点)。
其中：t为时间变量；T代表交割时间；T-t就是t时刻至交割时的时间长度；S(t)为t时刻的现货指数；F(t，T)表示T时交割的期货合约在t时的理论价格(以指数表示)；r为年利息率；d为年指数股息率。
4. 某机构在3月5日投资购入A、B、C三只股票，股价分别为20元、25元、50元，β系数分别1.5、1.3、0.8，三只股票各投入资金100万元，其股票组合的β系数为。
2023年期货从业资格之期货基础知识模拟考试试卷B卷含答案
2023年期货从业资格之期货基础知识模拟考试试卷B卷含答案单选题（共30题）1、某期货投机者预期大豆期货合约价格将上升，决定采用金字塔式建仓策略交易，建仓情况见下表。
则该投资者第2笔交易的申报数量可能为（）手。
A.8B.10C.13D.9【答案】 B2、芝加哥期货交易所10年期的美国国债期货合约的面值为100000美元，如果其报价从A.1000B.1250C.1484.38D.1496.38【答案】 C3、交易者以36750元／吨卖出8手铜期货合约后，以下操作符合金字塔式建仓原则的是（）。
A.该合约价格跌到36720元／吨时，再卖出10手B.该合约价格涨到36900元／吨时，再卖出6手C.该合约价格涨到37000元／吨时，再卖出4手D.该合约价格跌到36680元／吨时，再卖出4手【答案】 D4、（）是期权合约中约定的、买方行使权利时购买或出售标的资产的价格。
A.权利金B.执行价格C.合约到期日D.市场价格【答案】 B5、某期货交易所内的执行价格为450美分／蒲式耳的玉米看涨和看跌期权，当标的玉米期货价格为400美分／蒲式耳时，看跌期权的内涵价值为（）。
A.看跌期权的内涵价值=450+400=850(美分／蒲式耳)B.看跌期权的内涵价值=450+0=450(美分／蒲式耳)C.看跌期权的内涵价值=450-400=50(美分／蒲式耳)D.看跌期权的内涵价值=400-0=400(美分／蒲式耳)【答案】 C6、交换两种货币本金的同时交换固定利息，此互换是（）。
A.利率互换B.固定换固定的利率互换C.货币互换D.本金变换型互换【答案】 C7、套期保值的目的是规避价格波动风险，其中，买入套期保值的目的是()。
A.防范期货市场价格下跌的风险B.防范现货市场价格下跌的风险C.防范期货市场价格上涨的风险D.防范现货市场价格上涨的风险【答案】 D8、某套利者买入5月份菜籽油期货合约同时卖出9月份菜籽油期货合约，成交价格分别为10150元/吨和10110元/吨，结束套利时，平仓价格分别为10125元/吨和10175元/吨。
2023年期货从业资格之期货基础知识自我检测试卷B卷附答案
2023年期货从业资格之期货基础知识自我检测试卷B卷附答案单选题（共30题）1、6月11日，菜籽油现货价格为8800元／吨，某榨油厂决定利用菜籽油期货对其生产的菜籽油进行套期保值，当日该厂在9月份菜籽油期货合约上建仓，成交价格为8950元／吨，至8月份，现货价格跌至7950元／吨，该厂按此现货价格出售菜籽油，同时以8050元／吨的价格将期货合约对冲平仓，通过套期保值，该厂菜籽油实际售价相当于（）元／吨。
（不计手续费等费用）A.8100B.9000C.8800D.8850【答案】 D2、由于技术革新，使得铜行业的冶炼成本下降，在其他条件不变的情况下，理论上铜的价格（）。
A.将下跌B.将上涨C.保持不变D.不受影响【答案】 A3、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（）。
A.杠杆作用B.套期保值C.风险分散D.投资“免疫”策略【答案】 B4、当基差不变时，卖出套期保值，套期保值效果为()。
A.不完全套期保值，两个市场盈亏相抵后存在净盈利B.不完全套期保值，两个市场盈亏相抵后存在净亏损C.完全套期保值，两个市场盈亏刚好完全相抵D.完全套期保值，两个市场盈亏相抵后存在净盈利【答案】 C5、6月5日某投机者以95．45点的价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率（EU-RIBOR）期货合约，6月20该投机者以95．40点的价格将手中的合约平仓。
在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是（）美元。
A.1250B.-1250C.12500D.-12500【答案】 B6、下列情形中，时间价值最大的是（）A.行权价为15的看跌期权的价格为2，标的资产的价格为14B.行权价为12的看涨期权的价格为2，标的资产的价格为13.5C.行权价为7的看跌期权的价格为2，标的资产的价格为8D.行权价为23的看涨期权的价格为3，标的资产的价格为23【答案】 D7、对于行权价格为20元的某股票认沽期权，当该股票市场价格为25元时，该期权为（）。
2023年期货从业资格之期货基础知识提升训练试卷B卷附答案
2023年期货从业资格之期货基础知识提升训练试卷B卷附答案单选题（共30题）1、某投资者在5月份以4美元/盎司的权利金买入一张执行价为360美元/盎司的6月份黄金看跌期货期权，又以3．5美元/盎司卖出一张执行价格为360美元/盎司的6月份黄金看涨期货期权，再以市场价格358美元/盎司买进一张6月份黄金期货合约。
当期权到期时，在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是（）美元/盎司。
A.0.5B.1.5C.2D.3.5【答案】 B2、为了规避市场利率上升的风险，应进行的操作是（）。
A.卖出套期保值B.买入套期保值C.投机交易D.套利交易【答案】 A3、某短期国债离到期日还有3个月，到期可获金额10000元，甲投资者出价9750元将其买下，2个月后乙投资者以9850买下并持有一个月后再去兑现，则乙投资者的年化收益率是（）。
A.10.256％B.6.156％C.10.376％D.18.274％【答案】 D4、目前全世界交易最活跃的期货品种是（）。
A.股指期货B.外汇期货C.原油期货D.期权【答案】 A5、某投资者在5月份以4美元/盎司的权利金买入一张执行价为360美元/盎司的6月份黄金看跌期货期权，又以3．5美元/盎司卖出一张执行价格为360美元/盎司的6月份黄金看涨期货期权，再以市场价格358美元/盎司买进一张6月份黄金期货合约。
当期权到期时，在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是（）美元/盎司。
A.0.5B.1.5C.2D.3.5【答案】 B6、目前我国期货交易所采用的交易形式是（）。
A.公开喊价交易B.柜台（OTC）交易C.计算机撮合交易D.做市商交易【答案】 C7、2013年记账式附息（三期）国债，票面利率为3．42％，到期日为2020年1月24日。
对应于TF1509合约的转换因子为1．0167。
2015年4月3日，该国债现货报价为99．640，应计利息为0．6372，期货结算价格为97．525。
2013年期货从业资格考试模拟试题及答案：基础知识（四）
⼀、单选题(本⼤题23⼩题.每题1.0分，共23.0分。
请从以下每⼀道考题下⾯备选答案中选择⼀个答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的⽅框涂⿊。
) 第1题 我国上海期货交易所的黄⾦期货合约的交易代码是( )。
A CU B AL C ZN D AU 【正确答案】：D [答案解析] 我国上海期货交易所的黄⾦期货合约的交易代码是AU。
CU是阴极铜期货合约的交易代码，AL是铝期货合约的交易代码，ZN是锌期货合约的交易代码。
第2题 关于上海期货交易所铝期货合约，下列表述错误的是( )。
A 最⼩变动价位为5元/吨 B 交易单位为5吨/⼿ C 每⽇价格波动限制为不超过上⼀交易⽇结算价的±3% D 最后交易⽇为合约交割⽉份的15⽇(遇法定假⽇顺延) 【正确答案】：C [答案解析] 上海期货交易所铝期货合约每⽇价格波动限制为不超过上⼀交易⽇结算价±4%。
第3题 我国黄⾦期货合约的交割⽉份是( )。
A 1～12⽉ B 1、3、5、7、9、11⽉ C 2、4、6、8、10、12⽉ D 1、3、5、7、8、9、11、12⽉ 【正确答案】：A [答案解析] 我国上海期货交易所黄⾦期货合约的交割⽉份可为1～12⽉当中的任何⼀个⽉。
第4题 在我国，期货合约交割⽉份不同于其他三个期货品种的是( )。
A 棕榈油 B 天然橡胶 C 铜 D 铝 【正确答案】：B [答案解析] ⼤连商品交易所棕榈油期货合约、上海期货交易所阴极铜期货合约和铝期货合约的合约交割⽉份均为1～12⽉; 第5题 关于上海期货交易所天然橡胶期货合约，下列表述错误的是( )。
A 交易单位为5吨/⼿ B 最⼩变动价位为10元/吨 C 合约交割⽉份为每年除2⽉和12⽉以外的其他10个⽉份 D 每⽇价格波动限制为不超过上⼀交易⽇结算价的±4% 【正确答案】：B [答案解析] 上海期货交易所天然橡胶期货合约的最⼩变动价位为5元/吨。
2023年期货从业资格之期货基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案
2023年期货从业资格之期货基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案单选题（共30题）1、2月份到期的执行价格为380美分/蒲式耳的玉米期货看跌期权（A、）,其标的玉米期货价格为380美分/蒲式耳，权利金为25美分/蒲式耳;3月份到期的执行价格为380美分/蒲式耳的玉米期货看跌期权（B、）,该月份玉米期货价格为375美分/蒲式耳,权利金为15美分/蒲式耳。
则下列说法不正确的有（）。
A.A期权的内涵价值等于0B.A期权的时间价值等于25美分/蒲式耳C.B期权的时间价值等于10美分/蒲式耳D.B期权为虚值期权【答案】 D2、期货市场价格发现功能使期货合约转手极为便利，可以不断地产生期货价格，进而连续不断地反映供求变化。
这体现了期货市场价格形成机制的（）。
A.公开性B.连续性C.预测性D.权威性【答案】 B3、债券A息票率6%，期限10年，面值出售；债券B息票率6%，期限10年，低于面值出售，则（）。
A.A债券久期比B债券久期长B.B债券久期比A债券久期长C.A债券久期与B债券久期一样长D.缺乏判断的条件【答案】 A4、一般而言，套期保值交易（）。
A.比普通投机交易风险小B.比普通投机交易风险大C.和普通投机交易风险相同D.无风险【答案】 A5、5月份时，某投资者以5元/吨的价格买入一份9月到期执行价格为800元/吨的玉米期货看涨期权，至7月1日，该玉米期货的价格为750元/吨，该看涨期权的内涵价值为（）元/吨。
A.-50B.-5C.-55D.0【答案】 D6、下面属于相关商品间的套利的是（）。
A.买汽油期货和燃料油期货合约，同时卖原油期货合约B.购买大豆期货合约，同时卖出豆油和豆粕期货合约C.买入小麦期货合约，同时卖出玉米期货合约D.卖出1ME铜期货合约，同时买入上海期货交易所铜期货合约【答案】 C7、交易者根据对币种相同但交割月份不同的期货合约在某一交易所的价格走势的预测，买进某一交割月份的期货合约，同时卖出另一交割月份的同种期货合约，从而进行的套利交易是（）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
第1页/共6页
2013年1月4日编发（B卷）
股指期货基础知识测试试题（B卷）
（共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。）
客户姓名： 答题日期：
客户身份证号码： 答对题数：
一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请
将正确答案填入下面的表格中）
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1． 沪深300股指期货合约的交割结算价为最后交易日该合约全天
成交价按成交量的加权平均价。（ ）
2． 沪深300股指期货合约的交割日为合约到期月份的最后一个交
易日，遇国家法定假日顺延。（ ）
3． 自然人投资者可本人亲自办理开户手续，签署开户资料，也可委
托代理人代为办理开户手续。（ ）
4． 期货公司客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。（ ）
5． 沪深300指数可综合反映沪深A股市场整体表现，其成份股由沪
深两市A股中规模大、流动性好的300只股票组成。（ ）
6． 股指期货某合约的价格与其所对应的标的指数走势无关。（ ）
7． 开盘价是指某一期货合约经集合竞价产生的成交价格。集合竞价
未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。（ ）
8． 客户在不同的会员处开户的，其交易编码中客户号应当相同。（ ）
第2页/共6页
2013年1月4日编发（B卷）
9． 沪深300股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网
站查询自己的期货结算账单。 （ ）
10． 沪深300股指期货合约的合约乘数为每点人民币300元。（ ）
二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请
将正确答案填入下面的表格中）
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
1. 沪深300股指期货合约在其最后交易日的交易时间为（ ）。
A、9：15-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节）
B、9：30-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节）
C、9：15-11：30（第一节），13：00-15：15（第二节）
2. 如果IF1007合约的挂盘基准价为4000点，在该合约的上市首日，
其涨停板价格为（ ）。
A、4800点 B、4600点 C、4400点
3. 沪深300股指期货合约的最小变动价位为（ ）。
A、0.05点 B、0.1点 C、0.2 点
第3页/共6页
2013年1月4日编发（B卷）
4. 下列何种情形不属于交易所规定的异常交易行为（ ）。
A、以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖
B、大笔申报、连续申报、密集申报或者申报价格明显偏离申报时
的最新成交价格，可能影响期货交易价格
C、日内频繁进行回转交易或者日内开仓交易量较大
D、采用市价指令申报
5. 以下关于沪深300股指期货市价指令，说法正确的是（ ）。
A、市价指令申报时无需指定价格
B、集合竞价指令申报时间接受市价指令
C、市价指令相互之间可以撮合成交
6. 沪深300股指期货在（ ）挂牌交易。
A、中国金融期货交易所 B、上海证券交易所
C、深圳证券交易所 D、上海期货交易所
7. 适用于卖出套期保值的情形是（ ）。
A、手中持有股票组合，担心股市下跌
B、未来准备买入股票，担心股市上涨
C、手中持有股票组合，并看涨后市
8. 沪深300股指期货投资者不得采用（ ）下达交易指令。
A、书面委托 B、电话委托
C、互联网委托 D、全权委托期货公司
第4页/共6页
2013年1月4日编发（B卷）
9. 根据股指期货投资者适当性制度，自然人投资者申请开户时保证
金账户可用资金余额不低于人民币（ ）元。
A、20万 B、50万 C、100万
10. 空头持仓是指（ ）后持有的未平仓头寸。
A、买入开仓 B、卖出开仓
C、买入平仓 D、卖出平仓
11. 投资者以限价指令的方式卖出开仓沪深300股指期货某合约，申
报价格为3000点，其成交价不可能为（ ）点。
A、3001 B、3000 C、2999
12. 只有取得中间介绍业务资格的（ ）方可接受相应期货公司的委
托，为该期货公司介绍客户参与股指期货交易。
A、证券公司 B、基金管理公司 C、商业银行
13. IF1009合约表示的是（ ）到期的沪深300股指期货合约。
A、2009年10月 B、2010年9月
C、10月9日 D、9月10日
14. 某投资者以3600点卖出开仓1手沪深300股指期货某合约后，
以3640点买入平仓1手该合约，当日该合约收盘价为3660点，
结算价为3650点，如果不考虑手续费，该笔交易的亏损为（ ）。
A、18000元 B、15000元 C、12000元
第5页/共6页
2013年1月4日编发（B卷）
15. 某投资者持有2手沪深300股指期货某合约空头持仓，可通过（ ）
该合约了结该持仓。
A、买入开仓2手 B、买入平仓2手
C、卖出开仓2手 D、卖出平仓2手
16. 投资者带现金到期货公司办理入金手续，但遭拒绝，是因为（ ）。
A、期货公司只接受支票入金
B、投资者入金必须通过其期货结算账户和期货公司保证金账户间
以同行转账的形式办理
17. 期货公司收取投资者的保证金，一般会在交易所要求的保证金基
础上（ ）。
A、上浮一定比率 B、下浮一定比率
18. 沪深300股指期货交易实行持仓限额制度，进行投机交易的客户
号某一合约单边持仓限额为（ ）。
A、100手 B、200手 C、300手
19. 沪深300股指期货合约的当日结算价为该期货合约的（ ）。
A、全天成交价格按照成交量的加权平均价
B、收盘价
C、最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价
20. 客户在股指期货交易中发生保证金不足，且未能按照经纪合同中
的约定及时追加保证金或者主动减仓，该客户部分或全部持仓将
被（ ）。
A、强制减仓 B、强行平仓 C、协议平仓
第6页/共6页
2013年1月4日编发（B卷）
—————————————————————————————
客户承诺书
本人在此郑重承诺，以上题目均为本人回答。如答卷分数未达到
标准或者由他人代答，本人自愿撤销本次开户申请。
承诺人（签字）：
期货公司开户知识测试人员（签字）：