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规章制度管理规范11

制度名称：

规章制度管理规范

制度编号：

X/X-GZGB-J02（第一版）-2013

2013年9月22日发布

签发人：雒涛

第一章总则

第一条目的及依据：

为规范西电宝鸡电气有限公司（以下简称“公司”）各项规章制度的管理，使公司规章制度具有科学性、合理性、可操作性，依照国家有关法律、法规、规章，结合公司实际，制定本规范。

第二条方针与原则：

（一）本规范的制订旨在通过规范并完善公司规章制度的管理，促使各项规章制度不断适应公司发展的需要。

（二）规章制度的编制原则：

1.根据公司管理的实际情况和业务发展的实际需要，参照有关标准和规定，在公司的权限范围内编制各项规章制度；

2.编制各类制度应遵循“概念清楚、文字准确、语言简练、格式规范，相互衔接”的原则，突出可操作性；

3.制度的适用范围、管理职责、权限与相关专业业务关系都应界定清晰、准确，做到无漏项、无重复、无冲突，确保制度设置的合理、统一和制度之间的协调一致；

4.制度的编制应符合管理、修订、换版和使用的要求。

第三条适用范围：

（一）本规范适用于本公司；

（二）本规范所指的“规章制度”不涉及党组织、工会、妇联、团组织等的相关制度。

第二章职责权限

第四条根据规章制度形成过程中不同阶段所对应的责任的不同，将规章制度管理相关的职责分工如下：

（一）决策者：是指审批公司规章制度建设及管理方案，在新增或修订规章制度时，对其进行最终审批、签发的机构或其授权代表。根据企

业内部控制体系中内部环境变化的要求，以及公司内部授权体系和规章制度的性质类别，本规范所指的“规章制度”应由执行董事或总经理在各自权限范围内分别进行决策和审批。

（二）日常管理者：是指根据公司的管理需要，负责各项规章制度的制订、审核、颁布、监督执行、管理效果评估，并负责

协调解决制度执行中纠纷的部门。公司制度体系的日常管理由企业管理部门负责。

（三）执行、参与者：

1.建议部门：是指向规章制度管理部门提出新增、修订或废止有关规章制度建议的部门；

2.起草部门：是指受规章制度管理部门的委托，或根据本部门内部管理需要，负责制度新增、修订过程中的文案撰写的部门；

3.会签部门：是指根据制度具体内容，需要在制订制度时就相关条款向起草部门提出建议或意见的部门；

4.执行部门：是指根据规章制度所界定的业务内容和管辖权限，负责具体执行制度相关条款所规定的事项的部门。

第三章定义及说明

第五条本规范所称规章制度是指依据国家（地方）有关法律、法规、规章及西电集团的规章制度和公司有关规定、规程，结合自身实际情况制订的规范公司生产、经营、管理的文件。

第六条下列事项可以制订规章制度：

（一）为建立公司的现代企业制度，对公司宗旨、公司负责人及其职权、组织机构及其职权和议事规则、生产经营方式以及对公司财产的占有、使用、收益、处分所作出的根本性规定；

（二）为实现公司战略，对公司经营决策、综合计划、对外投资、物资供应、市场营销、行政管理、人力资源、财务、审计、

监察、科研、环保、知识产权保护等工作作出的原则与具体规定；

（三）根据公司战略规划和管控模式，实行分级管理，统一指挥，对公司运营作出原则与具体的规定；

（四）其他涉及公司整体性管理要求作出的专项规定和为贯彻实施地方法律、法规、规章以及西电集团的规章制度而作出的实施细则。

第四章制度体系分类与框架

第七条根据《中华人民共和国公司法》及公司章程相关规定，结合公司战略定位和管控需要，制定制度体系的基本框架（见附件1），基本框架共分为三级：

（一）一级目录划分为4大类“规范化管理类”、“战略管理类”、“投融资管理类”、“经营管理类”；

（二）二级目录是对一级目录的细分，共计23小类；

（三）三级目录是二级目录下所包含的具体的制度层面，并根据内容和适用范围的不同，分为两个层面：

1.基本规章制度，是指构成公司治理结构与规则，以及构成公司经营管理职能的综合性规范文件，如“纲要”、“制度”、“规程”、“规则”、“规范”等；

2.操作规范，是指构成经营管理具体事项的专项规范文件，如：“办法”、“实施细则”等。

第八条框架内容

（一）规范化管理类制度是指能够体现公司法人治理结构、授权与管控、内部控制与风险管理以及全面质量管理等的基本原则、方法的规章制度。

规范化管理类制度主要包括以下五个方面：

1.法人治理结构类制度：包括党政联席会议制度、总经理工作制度以及其他法律、法规要求制定的制度；

2.授权与管控类制度：包括授权管理规定、外派董事监事管理制度、

规章制度管理规定、组织管理规范、关联交易管理制度等其他必要的制度；

3.内部控制与风险管理类制度：包括内部控制制度、资产损失责任追究管理制度、全面风险管理实施纲要等；

4.全面质量管理类：质量管理制度、名牌产品管理制度、产品重大质量事故报告及处理管理制度等。

（二）战略管理类是指公司战略规划管理、战略执行管理、绩效考核管理以及其他制度。

战略管理类主要包括以下三个方面：

1.战略规划管理类制度：包括发展战略和规划管理制度、科技发展战略规划、营销规划、人力资源规划、信息化规划等；

2.战略执行管理类：包括综合经营计划管理制度、全面预算管理制度等；

（三）投融资管理类是指对外投资长期股权投资、证劵投资、金融衍生工具投资、固定资产投资以及规范公司融资和担保业务的原则、规定以及操作方法的制度。

投融资管理类主要包括以下两个方面：

1.投资管理类：包括长期股权投资、证劵投资、金融衍生工具投资，以及固定资产投资制度等；

2.融资与担保管理类：包括对外担保管理制度等；

（四）经营管理类是指公司经营管理层为了实现经营目标而实施预测、计划、组织、指挥、监控、激励、考核等基本职能时，对各项专业职能活动在公司经营管理及部分间分工与合作进行规范的各种规章制度。

经营管理类制度主要包括以下十四个方面：

1.科技管理类；