内控建设自查报告5篇
医疗保障内控制度自查报告
医疗保障内控制度自查报告一、前言根据我国医疗保障局《关于开展医疗保障内控制度建设工作的通知》要求，为进一步加强医疗保障基金管理，提高基金使用效益，确保医疗保障制度稳健运行，我们单位开展了医疗保障内控制度自查工作。
现将自查情况报告如下。
二、自查范围及内容1. 自查范围：本次自查覆盖了我单位医疗保障基金管理的各个方面，包括基金筹集、基金支付、基金管理、基金监督等环节。
2. 自查内容：主要对医疗保障内控制度建设情况进行全面梳理，包括内控制度的制定、执行、监督与评价等方面。
三、自查发现的主要问题1. 内控制度不健全（1）部分内控制度缺失，如医疗保障基金筹集、支付、管理等方面的具体操作规程；（2）内控制度更新不及时，部分规定已不适应实际工作需求；（3）内控制度之间缺乏有效衔接，导致在实际操作中出现漏洞。
2. 内控制度执行不到位（1）部分工作人员对内控制度的重要性认识不足，未能严格按照规定执行；（2）部分内控制度执行过程中，存在人为干预、违规操作等现象；（3）内控制度执行过程中，缺乏有效监督和考核机制。
3. 内控制度监督与评价体系不完善（1）缺乏对内控制度执行情况的定期评估和监督；（2）内控制度评价体系不完善，无法全面反映内控制度的执行效果；（3）对内控制度问题的整改措施不力，导致问题重复发生。
四、自查整改措施及成效1. 完善内控制度（1）制定缺失的内控制度，如医疗保障基金筹集、支付、管理等方面的具体操作规程；（2）及时更新内控制度，确保与国家政策、法律法规保持一致；（3）加强内控制度之间的衔接，形成闭合的管理体系。
2. 加强内控制度执行（1）提高工作人员对内控制度重要性的认识，加强业务培训；（2）严格执行内控制度，对违规行为进行严肃处理；（3）建立健全内控制度执行监督机制，确保内控制度落到实处。
3. 完善内控制度监督与评价体系（1）定期对内控制度执行情况进行评估和监督；（2）建立完善的内控制度评价体系，全面反映内控制度的执行效果；（3）对内控制度问题进行整改，确保整改措施到位。
国企内控自查报告
国企内控自查报告近年来，随着市场经济的发展和企业竞争的加剧，内部控制对于国有企业的重要性日益凸显。
为了加强企业内部管理，防范风险，提高经营效率和效果，本国企按照相关法律法规和企业内部制度的要求，对内部控制进行了全面自查。
现将自查情况报告如下：一、自查背景和目的随着企业规模的不断扩大和业务的日益复杂，内部控制的有效性直接关系到企业的可持续发展和战略目标的实现。
本次自查旨在全面评估企业内部控制体系的健全性、合理性和有效性，发现潜在的风险和问题，并及时采取措施加以整改，以提升企业的管理水平和风险防范能力。
二、自查范围和方法本次自查涵盖了企业的各个部门和业务环节，包括财务管理、人力资源管理、采购与销售、资产管理、工程项目等。
自查方法主要包括问卷调查、访谈、实地检查、文件审阅等，以确保获取的信息全面、准确、可靠。
三、内部控制环境1、组织架构企业建立了较为完善的组织架构，明确了各部门的职责和权限，形成了相互制衡、相互协调的运行机制。
但在实际运行过程中，存在部分部门之间沟通不畅、职责划分不够清晰的情况，导致工作效率低下。
2、发展战略企业制定了明确的发展战略，并根据市场变化和企业实际情况进行了适时调整。
但在战略执行过程中，缺乏有效的监督和评估机制，导致部分战略目标未能按时实现。
3、人力资源政策企业建立了较为完善的人力资源管理制度，包括招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等方面。
但在人才选拔和培养方面，存在一定的主观性和局限性，未能充分发挥员工的潜力。
4、企业文化企业注重企业文化建设，倡导诚信、创新、团结、奋进的价值观。
但在企业文化的落地和传承方面，缺乏有效的措施和手段，导致部分员工对企业文化的认同感不强。
四、风险评估1、风险识别企业能够定期对内部和外部风险进行识别和评估，但在风险识别的全面性和准确性方面还有待提高，部分潜在风险未能及时发现。
2、风险分析对于识别出的风险，企业能够进行较为深入的分析，评估其发生的可能性和影响程度。
银行内控合规自查报告(3篇)
银行内控合规自查报告（3篇）银行内控合规自查报告（精选3篇）银行内控合规自查报告篇1在合规文化建设工作中，我行始终坚持“制度是保障、体系是基础、文化是根本”的合规建设方针，多措并举，多点开花，在合规经营上谋思划策，已初步取得了合规文化建设和业务经营齐头并进的良好局面。
__年，我行主要业务发展创历史新高，人民币各项存款增量、中间业务收入、拨备前利润和委托资产清收处置全面超额完成上级行下达的任务计划，存款存量和增量、贷款存量和增量、中间业务收入的同业市场份额均居四行首位，近三年来未发生一起经济刑事案件、严重违规违纪行为和责任事故。
我们的主要做法是：一、以宣传动员倡合规为了统一全行员工的思想认识，明确“培育合规文化”的重要性，树立“言行合规、操作合规、经营合规、管理合规”文化理念，__年__月，我行召开了全市农行合规文化建设活动启动大会，全面部署合规文化建设活动，引导广大员工充分认识合规文化是立行之本、经营之本和企业文化重要组成部分的深刻内涵，营造合规文化建设良好环境和氛围。
同时，我行制订下发了《__年—__年合规文化建设规划》和《__年合规文化建设实施方案》，市分行和各支行成立了合规文化建设领导组，具体负责抓好这次活动的领导、组织、指导、督促和检查工作，为合规文化活动扎实开展奠定了坚实的基础。
二、以加强教育学合规合规文化建设是一项系统工程，必须遵从“行为——习惯——文化”的路径。
为此，我行制订并贯彻实施了严格的学习计划和落实措施，全市农行统一实行周四集中学习制。
我行专门组织人员编写了《强化合规意识，告别违规操作——防范案件和行为规范有关制度汇编及案例警示录》，精心编印了6000余套《执行力提升计划员工读本》单行本，分为“强化合规意识，告别违规操作”、“自觉遵章守纪，远离违法犯罪”度，制定规划，把新知识、新政策、新制度的学习做为重点。
在自我学习基础上再搞一些强化的训练和集中学习、交流和探讨，消除惰性，共同提高。
关于内部控制建设情况自查报告范文（二篇）
关于内部控制建设情况自查报告范文一、导言公司自成立以来，一直重视内部控制建设并进行了一系列的制度建设和控制措施的落实，以保障公司各项业务和财务活动的合规性、规范性和有效性。
本报告旨在对公司内部控制建设情况进行全面自查和评估，为公司的管理决策提供参考依据。
二、自查方法和过程本次自查采用了自查表的形式，通过调查、访谈、收集和核对公司各项制度文件和业务活动数据，对公司各项业务流程和内部控制措施进行了全面的自查和评估。
自查过程中，我们与各个部门的负责人进行了沟通和交流，了解了各个部门的内部控制制度、操作规程和具体实施情况。
同时，我们还与公司内部审计部门进行了深入合作，获取了他们的审计报告和意见，并作为本次自查的重要参考。
在自查过程中，我们发现了一些问题和不足之处，并提出了相应的改进建议，在此我们向公司的领导层和全体员工说明，并承诺在后续工作中积极配合改进。
三、自查结果及问题分析1. 公司制度建设情况公司在制度建设方面取得了一定的成果，建立了各项制度和规章，并通过层层审核和发布，实施了一定的控制措施。
但是，在实际操作中，我们发现了一些问题。
主要表现在以下几个方面：（1）制度的编制和变更流程不够规范和严密，导致一些制度的执行和监督不够到位。
（2）一些制度的内容和要求比较模糊，导致在实际落实过程中存在解释和操作上的不统一。
（3）一些制度和规章的更新和宣传工作不够及时和全面，导致一部分员工不了解最新的规定和要求。
2. 业务流程控制情况公司的各项业务流程相对比较复杂，要求对各个环节都进行相应的控制和监督。
在我们的自查过程中，我们发现了一些问题。
主要表现在以下几个方面：（1）一些业务流程的流程图和操作规程不够清晰明确，导致在具体操作过程中存在一些模糊和误差。
（2）一些业务流程的权限控制和责任划分不够明确，导致某些环节的控制和监督不够到位。
（3）一些重要业务环节的监控和审核措施不够完备，导致在业务操作过程中存在一些风险隐患。
内控制度自查范本（4篇）
内控制度自查范本尊敬的领导：根据公司要求和内部控制制度，我们进行了内控自查，并形成以下报告：1. 组织结构和职责：我们的公司按照内控制度建立了明确的组织结构和职责分工，各部门之间有清晰的职责划分，确保各项业务流程能够顺利进行。
2. 内部控制流程：我们对公司各项业务流程进行了全面审查，包括销售、采购、财务、人力资源等方面。
内部控制流程严格执行，有明确的授权和审批流程，确保业务操作的合规性和规范化。
3. 资产管理：我们建立了完善的资产管理制度，对公司的固定资产和流动资产进行了清查和登记，并定期进行盘点和审计，确保资产的安全和准确性。
4. 风险控制：我们识别并评估了公司的风险，并采取了相应的控制措施来降低风险发生的可能性，并制定了相应应急预案，以应对突发情况。
5. 内部审计：我们建立了内部审计制度，定期对公司各项业务流程和内部控制进行审计和监督，及时发现和解决存在的问题，并提出改进意见。
6. 信息技术安全：我们建立了信息技术安全管理制度，对公司的信息系统进行了安全评估和监控，确保信息的机密性、完整性和可用性。
7. 员工培训：我们重视员工的内控意识和能力培养，定期组织内控培训，提高员工对内控制度的理解和遵守。
综上所述，我们的公司在内控制度方面取得了较好的进展，但仍存在一些问题和改进的空间。
我们将进一步完善和优化内控制度，加强内部控制的监督和落实，确保公司的经营活动安全和稳定。
谢谢！此致敬礼内控制度自查范本（2）一、引言本报告是针对我司内控制度进行的自查报告，旨在评估和改进我司内控制度的有效性和合规性。
本报告将从制度目标、制度内容、制度执行、制度监控四个方面进行分析，并提出相关的改进建议和措施。
二、制度目标内控制度的目标是确保公司经营活动的顺利进行，维护公司的财务稳定和声誉。
具体目标包括：1. 风险管理：识别、评估和控制风险，最大限度地降低经营风险。
2. 资产保护：优化资产配置，保护公司资产免受损失。
3. 合规经营：确保公司在法律和道德规范下合规经营。
内控制度执行情况(4篇)
内控制度执行情况尊敬的XXX先生/女士：我很荣幸向您呈上本次的内控制度执行情况报告。
在过去的一年里，我们公司致力于加强内部控制，提高公司治理水平，确保公司的合规性和风险管理能力。
报告将总结公司内控制度的执行情况，并提供一些改进意见和建议。
一、内控制度执行情况总览1. 内控制度建设情况在过去一年里，公司加大了对内控制度建设的投入，并逐步完善了内控制度体系。
我们制定了一系列内部规章制度和流程，包括财务管理制度、采购管理制度、销售管理制度等，并严格按照公司的实际情况进行了定制化调整。
2. 内部控制运行情况公司成立了内控管理部门，负责内控制度的执行和监督。
我们建立了内部审计机构，对公司各个部门和业务进行了定期和不定期的内部审计，确保内控制度的有效执行。
同时，我们也加强了内部审计人员的培训和专业素质提升。
3. 内部控制风险评估公司通过开展内部控制风险评估，对公司各个业务环节进行了全面的风险识别和评估。
在评估的基础上，我们制定了相应的风险防控计划，并组织相关部门配合实施。
所有的风险防控措施均得到了有效的执行和监督。
二、内控制度执行情况分析1. 财务管理制度执行情况财务部门建立了完善的财务管理制度，包括预算管理、会计核算、财务报告等，并通过内部培训和工作指导加强了对制度的执行。
然而，由于公司规模扩大和业务复杂度增加，存在一些执行过程中的问题，包括预算编制的不准确性和财务报告的及时性差。
我们将采取措施加强对财务管理制度的执行和监督。
2. 采购管理制度执行情况采购部门建立了规范的采购管理制度，并加强了对供应商的准入审核和业务合规性的监督。
然而，在实际执行过程中，仍存在一些问题，如供应商的评估和管理不够全面，采购流程中存在的漏洞等。
我们将加大对采购管理制度的宣传和培训力度，强化对采购流程的监督和控制。
3. 销售管理制度执行情况销售部门建立了严格的销售管理制度，包括销售合同管理、销售追踪和客户投诉处理等，并通过内部培训和工作指导加强了对制度的执行。
2023内控自查报告
2023内控自查报告2023内控自查报告1根据《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》(银监办发()408号)文件精神，我行营业部对2月6日至3月4日期间的业务经营状况、文明服务及行风纪律等进行了全面认真的自查，通过选择检查要点、确定检查方案，以现场查看业务操作流程、审核会计凭证、查阅各类交接登记簿、调阅录像及检查计算机运行等方式，分别对现金区和非现金区大额取款的登记审核、会计专用核算印章的管理、账务核对管理、重要事项核准报备管理、重要空白凭证及密钥交接登记管理、业务操作流程管理进行了全面检查和整改。
现将自查情况报告如下：(一)思想道德方面：1、在日常工作中，我部门成员工作态度端正，对于本职工作认真负责、积极进取，差错率低、任务完成及时，未出现敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;2、工作期间，员工遵章守纪，未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;3、我部门每周一三五晚上营业结束以及周六的上午都组织业务学习和操作技能培训，员工都能积极参与，新入职员刻苦练习、虚心求教、态度端正。
(二)业务管理方面1、我部门对金融及上级的精神都进行认真传达学习和贯彻落实，明确本部门各业务操作;2、对业务工作中存在的漏洞能做到及时发现、及时制止、报告和处理;3、未有办理业务越权行事的行为，未有柜员、会计主管违法违规办理业务的情况;4、会计主管、部门经理、主管行长坚持每周、每旬、每月、每季对所有尾箱现金、重要空白凭证进行清点;5、本部门按规定实行对重要岗位进行轮岗安排。
(三)业务操作方面：1、通过对柜员尾箱现金及重要空白凭证的检查，未发现有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况;通过对会计凭证的审查，未有未经会计主管审核或授权，擅自办理入账、提出交换的行为;2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象;3、检查开户申请书、预留银行印鉴卡片上应由客户填写或签字的部分，没有银行内部员工的签名;通过调阅监控录像资料检查账户的开立、变更和撤销、密码变更时，客户都在场，相关业务由客户发起。
2024年企业内控制度自查报告样本（三篇）
2024年企业内控制度自查报告样本一、针对生产运行中的安全风险，我们要求制定详尽的预案和专项控制方案，以确保风险始终处于可控状态，从而保障公司生产运营的安全与稳定。
二、为规范公司各层面、各环节的安全管理，我们于____年组织相关职能部门，对企业现行的安全管理制度进行了全面而深入的梳理与补充完善。
历经____个月的辛勤工作，我们成功编纂了《安全管理制度汇编》，该汇编涵盖了综合管理、组织措施、危险作业、技术规范、职业卫生等____大类____个制度。
随着外部环境与内部需求的变化，我们及时组织对汇编进行了评审与修订，并于今年上半年完成了对原汇编的全面修订，正式发布了公司《安全管理制度》(____版)。
新版本将公司安全管理制度从原有的____大类____个制度，优化完善为____大类____个制度，确保公司各层面、各环节的安全管理始终符合国家法律法规、标准及其他相关要求。
三、为规范作业流程，确保生产过程的安全，我们持续改进和完善了公司各类安全管理台帐和作业票证。
截至目前，已建立了____个安全管理台帐和____个危险作业票证，并全面指导各单位正确、规范地使用这些管理工具。
我们高度重视生产现场的安全管理，专门安排了____人负责危险作业的审批与现场安全管理，确保危险作业的全过程都在有效监控之中。
四、我们坚持每月组织一次全厂性的综合安全检查，每周对重大危险源、关键装置、重要物料管线及危险场所的安全检修作业进行专项检查，每天对全公司的生产现场进行不定期的巡回检查。
对于检查中发现的隐患和问题，我们立即责令责任单位或人员进行整改，并在前三季度共排查出隐患和问题____项，下发隐患整改通知书____份，发放违章告知卡____份。
这些措施有效地消除了事故隐患，规范了人员行为，保障了公司安全生产的正常进行。
五、我们严格执行“三级安全教育”制度，对新进公司的人员进行公司级安全教育，并督促、检查二、三级安全教育的落实情况。
关于内部控制情况自查报告范文(通用3篇).pptx
（一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记,核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交 相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并 由相关责任人签字，方可变更或注销。
3、加强内部稽核，确保各项规范和流程得到贯彻落实
有了好的规范和流程是做好工作的基础，但把规范和流程贯彻落实好则是关键所在。根据社会保险政策法规， 对照《内部社会保险业务规范和流程》，采取定期检查和不定期抽查的方法，对财务部门、业务部门、待遇审批部 门执行社保政策和工作流程情况进行稽核。稽核完毕后，向单位领导汇报、分析稽核发现的问题，并提出改进意见 ，向被稽核部门反馈稽核情况，促进社会保险管理水平的不断提高。
（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失业中心领导和县中心 领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。
（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制 定详细的查、借阅办法。
三、基金财务方面
（一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内 部管理台帐制度”、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制 度较全面规范。
（二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进行稽核工作。
由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。同时，充分保证了社 会保险基金的完整与安全。
六、今后打算
我们全体工作人员决心在今后的工作中进一步加强学习，提高队伍的整体素质，广泛宣传失业保险政策法规， 加大失业保险扩面、征缴工作力度；建立健全规章制度，要使失业保险基金的监督管理做到制度化、规范化；加强 失业保险基金的专户管理和会计核算，严格按照相关财务会计制度，专帐核算，专人管理，确保基金的安全运行。
工程制度内控自查报告
工程制度内控自查报告一、背景介绍随着经济的快速发展和社会的不断进步，工程建设项目在我国日益增多，工程制度内控对于保障工程质量、提高施工效率、减少事故隐患至关重要。
为加强内控监管，提高内控水平，我们在公司内部进行了一次工程制度内控自查活动，以评估公司当前的内控状况，提出改进建议，不断完善内部管理体系，保证工程项目的顺利进行。
二、自查内容1. 内部管理制度的健全性和完善性2. 人员配备和培训情况3. 工程资金使用和监管情况4. 工程施工过程监管与审计5. 质量安全管理情况6. 风险防控和情况评估7. 内部审计和监督的有效性8. 信息系统和数据安全保障三、自查结果1. 内部管理制度的健全性和完善性公司内部管理制度基本健全，但还存在一些不够完善的地方。
比如审批流程不够明确，容易出现决策失误；管理制度更新不及时，对新情况的应对能力较弱；审计制度不够严格，导致监督不力等问题。
2. 人员配备和培训情况公司人员配备较为合理，但培训情况不够充分。
员工对于公司内控政策和制度不够了解，导致执行不到位。
建议公司加强内控培训，提高员工的内控意识。
3. 工程资金使用和监管情况公司对于工程资金的使用和监管较为严格，但还存在一些问题。
比如费用报销流程复杂，容易出现漏审等现象；对于资金管理的监控不够全面，容易发生资金流失等情况。
4. 工程施工过程监管与审计公司在工程施工过程监管上做得较好，但审计工作不够严格。
建议加强审计工作，对施工过程进行全面监控，确保工程质量。
5. 质量安全管理情况公司对质量安全管理比较重视，但还存在一些疏漏。
建议公司对质量安全管理制度进行进一步完善，加强对施工人员的培训和监督，提高施工质量。
6. 风险防控和情况评估公司在风险防控和情况评估方面做得较好，但仍有改进空间。
建议公司加强对项目风险的评估，根据风险情况制定相应的应对措施，确保项目顺利进行。
7. 内部审计和监督的有效性公司内部审计和监督工作较为严格，但还存在一些问题。
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内控建设自查报告5篇1.内控建设自查报告根据河南省社会养老保险事业管理局《关于印发的通知》要求，对照本次督查的内容，对我区城镇企业职工基本养老保险个人权益记录管理工作进行了认真的自查，现将自查情况报告如下：一、社会保险个人权益管理现状截止20年8月底，我区城镇企业职工基本养老保险现有参保职工75人，缴费职工5681人，退休1413人，养老保险金按时足额社会化发放，为每个参保人员建立了一个终生不变的个人账户。
20年3月起采用全市统一的金保工程社会保险信息系统软件进行管理。
二、督查内容的自查情况（一）健全工作机制，确保权益记录的完整和准确：1、采集个人权益记录情况（1）严格执行部颁社保（LB101-2000），采集个人权益信息。
（2）准确记录参保人员及其用人单位登记、缴费、享受特遇和个人权益信息。
（3）个人权益记录数据与业务经办原始资料一致。
（4）参保单位和个人的基本信息实行现场采集，城镇企业职工基本养老保险的个人账户按政策规定记录到位，对个人参保缴费、单位划入部分分别进行记账管理。
（5）我区目前尚未通过互联网经办社会保险业务采集社会保险个人权益信息。
（6）所有经办业务数据采集，全部通过信息系统前台客户端进行。
（7）待遇计发数据严格按照社会保险信息系统操作规程生成。
2、操作权限情况管理：（1）按照政策规定和操作规程、每个岗位设置了相应的个人权益记录管理权限。
（2）信息系统中的岗位设置了管理权限。
3、目前，由于多方原因与工商、民政、公安、机构编制部门数据核对不够彻底，只对已参保单位或个人进行了核对。
4、业务专网的连通和使用：（1）企业养老保险业务专网联通到市级社保机构。
（2）社保机构通过业务专网进行个人权益数据日常管理和维护。
（3）联网指标监测与个人权益记录质量进行了有机结合起来。
5、保管与维护个人权益记录情况：（1）个人权益数据系备份、存储，异地备份存储由市局管理。
（2）办理社保关系转移时，个人权益数据经过核对再办理，并保存相关资料备查。
（3）已建立并执行个人数据维护修改审批流程，对数据的修改严格按程序进行维护。
（4）对维护的时间、内容、原因、处理方法和责任人信息系统前台客户端自动对其进行登记记录。
6、存档：采集、保管和维护个人权益信息涉及书面材料的，均由局档案室统一集中存档。
（二）强化服务意识，做好权益记录查询和寄送服务：1、参保信息查询在注册股窗口，查询时需带查询人身份证或养老保险缴费发票，查询服务未收取任何手续费。
2、目前，个人权益记录由上级统一通过邮政寄送，异地转移由我局通过邮政寄送。
（三）权益记录保密安全管理：1、没有存在通过后台直接进行数据输入，提供虚假个人权益记录或篡改个人权益记录的情况。
2、数据管理职责落实到每个岗位，没有个人权益记录委托第三方单独管理和维护。
3、个人权益数据库用户管理权限控制已落实，不存在系统管理员，数据管理员兼职业务经办用户或信息查询用户现象。
4、个人权益记录查询，严格按14号令要求，由本人提供身份证，经办人员提供查询范围的信息，不存在提供数据库交换或提供超出规定查询范围的信息。
5、不存在将保险个人权益记录用于与社保机构约定以外用途，或者造成社会保险个人权益信息泄露行为。
6、不存在擅自提供、复制、公布、出售或变相交易个人权益记录信息行为。
7、个人权益数据安全情况：①目前只通过专网采集个人权益信息；②个人权益数据变更维护、权限控制、安全审计存储严格按制度和规定执行；③已经建立信息系统应急预案，个人权益数据由市局实行异地备份。
（四）法制廉政教育开展情况：定期开展法制教育、反腐教育、定期学习相关资料、建立长效机制、补查漏洞，进一步创新法制廉政教育手段，丰富教育形式和内容，利用节日庆祝活动开展保险法，廉政自律方面的知识问答，寓教于乐，让职工娱乐中得到教育，收效十分明显。
（五）组织情况：1、成立了社会保险个人权益记录管理领导小组，由局长任组长，分管领导任副组长，各股室负责人为成员，确保工作有领导分管，有工作人员具体抓落实，切实维护参保人权益。
2、个人记录岗严格按照社会保险内控制度的要求设岗并明确工作职责，注册、征缴、稽核、支付、财务各岗位严格分开设置，同时定期或不定期对基金情况进行监督，形成相互监督和约束机制，我局将个人权益管理服务工作纳入职工年度业务考核，作为职工年度评优的主要依据。
3、目前由于种种原因未与工商、民政、公安交换有关信息。
4、与移动银行充分进行合作，并签订了相关协议，我局参保缴费全部由参保企业和个人缴纳到收入专户，确保了基金安全。
2.内控建设自查报告一、保荐机构进行的核查工作恒泰长财指派担任精艺股份持续督导工作的保荐代表人就精艺股份内部控制制度的制定和运行情况等有关事项与精艺股份董事、监事、高级管理人员以及内部审计部等相关部门进行了沟通，查阅了精艺股份股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会议的相关资料、公司章程、三会议事规则、投资者管理制度、信息披露制度等相关文件以及其他相关内部控制制度、业务管理规则等，从公司内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等多方面对公司内部控制制度的完整性、合理性和有效性进行了核查，并对精艺股份《内部控制评价报告》及《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。
二、公司内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、公司内部控制评价工作情况公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
1、纳入评价的主要单位包括：广东精艺金属股份有限公司、佛山市顺德区精艺万希铜业有限公司、广东精艺销售有限公司、芜湖精艺铜业有限公司、飞鸿国际发展有限公司。
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99.51%。
2、纳入评价范围的主要业务和事项有：组织架构、企业文化，人力资源、制度建设、资金活动、资产管理、销售管理、财务报告、信息披露管理、子公司管理、关联交易、对外担保、期货套保、风险投资等业务。
(1)组织架构公司建立了以股东大会、董事会、监事会和经营管理层为主体、规范运作的法人治理结构，根据公司战略规划设置了与公司生产经营和规模相适应的组织职能机构和二级产业管理模式，建立了相应的授权、检查和逐级负责制度，贯彻了不兼容职务相互分离的原则，形成了相互制衡机制，保证了董事会及经营管理层指令的贯彻执行，保障了公司运营的规范有序运行。
(2)企业文化随着经营形式的变化，公司以“为员工提供适合培育才智发现的多元化、包容的环境，创造并传递创新知识，建立可持续发展的创新型多元化产业集团”为企业愿望，秉承“尊重知识、认同价值、责任分清、利益共享”的核心价值观，坚持以人为本，科学发展，实现了公司持续、稳健、和谐发展。
3.内控建设自查报告公司自上市以来，董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定，注重改进和完善公司的治理结构。
在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事；人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上；并较早设立了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动；为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。
报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作：1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组，通过认真学习有关文件精神；制定详细的专项工作实施计划；对照公司治理现状进行自查，形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》，经公司第xx届董事会十三次会议审议通过，于20年6月16日在巨潮资讯网上公布。
同时设立并公告了专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。
2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》，已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股（参股）公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》，并获公司董事会或股东大会审议通过。
3、同时，公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。
日前，已经制订或正在制订的内部控制制度有：《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。
这些制度的制订，将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的基础。
4、公司一直遵循公平、公开、公允的原则，所制订的《公司关联交易的管理办法》，对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。
公司每年发生的日常关联交易，严格依照公司《公司关联交易的管理办法》的规定公告，并经公司年度股东大会审议通过后执行。
5、公司章程中还明确规定了对外担保的基本原则、提出和审议程序、公告披露等。
报告期内，公司没有除控股子公司以外的对外担保事项。
公司对子公司的担保，严格遵守、履行相应的审批和授权程序。
对照深交所《内部控制指引》的有关规定，公司内部严格控制、审核对外担保的事项，从未发生违反《内部控制指引》的情形。
公司财务处理实行审慎原则，负责进行审计公司财务会计报告的浙江东方会计师事务所及上海普华永道会计师事务所连续多年来均出具了无保留意见的审计报告。
6、公司建立了对高管以《公司高管年薪考核方案》为依据，以公司经营责任目标为主要内容的考评、激励和约束机制。
相关的奖励制度从上市之初就建立起来并根据实际情况不断地进行修改和完善，实施至今。
报告期内，公司xx届二次董事会审议通过的`《公司高管年薪考核方案》（20年修订），在该方案中修订了具体考核指标，进一步明确了公司高管人员的责权、薪酬之间的约束机制。
7、xx届二次董事会表决通过了董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的议案，主要内容有：（1）公司内部审计机构直接向董事会负责，并向董事会汇报工作；（2）公司内部审计机构在董事会授权范围内，在董事会审计委员会指导下具体开展工作；（3）公司内部审计机构隶属部门暂挂董事会办公室，待基本条件成熟时设立为独立的部门；（4）公司内部审计机构配置一名负责人，职级建议为公司处级。