第八章 非关税壁垒
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国际贸易(8非关税)
二、反补贴
P
X进口市场分析
P0 P1
AB a D bcC
DM Q
Q0 Q1
无格出进收补进口口反贴口国国 补时Q补0按 贴，，贴均补 税Xa国衡贴 ，+b以点额 价+P在c征 格0A价点。 进从口P1国升获到利P0a。+b 出P进1口，口国贸国补易净贴量损后为失，Qb1价。格 世出界口总国损节失约c补贴获 利b+c 世界净福利获利c
减少
政府收益
配额租
关税
福利变化
损失
损失
32
二、自愿出口限制
进口国：
P
S
当的消出出费口口者国配剩设 额余置 时减，Q3少进-Q：口2 国a价+b格+上c+升d 到P1。
生产者剩余增加a
净损失：b+c+d
ab c e
Q0 Q2
d f Q3 Q1
P1
P0 D
Q
出口国 ：
增加收入c 减少收入e+f 净损失：c－（e+f）
P ab
cd
●政府征收T关税，使 国生内产生者产剩达余到增Q2加。a
S
S’
●政政府府提补供贴补a+贴b T，S 移消动费到者S’剩，余使没国变内生
产际补达获贴到 得净QPt2损价，生失格产。b 者实 Pt T Pw 征收关税净损失
Q1 Q2
D Q3 Q0 Q
b+d
35
●对于小国来说，为了实现某个国内生产或消费的目 标，直接对准这一目标的国内非贸易政策要优于贸易 政策。
■反无倾反销倾税销=，c=企a+业b 按 照MR=MC原则，以
出口市场分析
税务-第八章关税与非关税壁垒国际经济学 精品
8/3/2020 1:42:31 AM
End 9
关税的价格效应（2）
如果关税征收国是一个贸易小国，即其对 世界市场价格没有任何影响力，那么征收关税 后，虽然该国会因进口产品价格上涨而减少对 进口商品的购买，但这一变动不会对世界市场 价格产生任何影响。
因此，征收关税后，国内价格上涨的部分 就等于所征收的关税，即关税全部由国内消费 者来承担，此时国内市场价格等于征收关税前 的世界市场价格（自由贸易下的价格）加上关 税。
8/3/2020 1:42:31 AM
End 6
关税的种类（5）
2、依据关税的征收方法，关税可以分为从量税、从 价税、选择税和混合税。
从量税是指根据商品的计量单位征税，如根据重量、 体积、容积等计量单位征收关税。
从价税是指根据贸易商品的价格征收的关税。
选择税是指根据商品的特征分别确定征收关税的从价 标准和从量标准，然后选择其中的一种方法征收的关税。
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End 13
关税的生产效应：图形说明
以小国为例来说明关税的生产效应。 在图8－1中，曲线S、D分别表示国内 供给和需求曲线；PW表示征收关税前 的世界价格，即自由贸易下的价格； Pt表示征收关税后的国内价格，t表示 对单位进口商品所征收的关税，则征 收关税后的国内价格为：Pt = PW + t。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
8/3/2020 1:42:31 AM
End 14
关税的生产效应：图形说明
在 自 由 贸 易 下 ， 对 应 于 世 界 价 格 PW ， 国 内 生 产 量 为 OQ1；征收关税后，国内价格由原来的PW上升至Pt，此 时，国内生产量提高到OQ3，也就是说，征收关税后， 国内生产增加了Q1Q3，所以关税保护了国内生产者。国 内生产者因关税而获得的利益可用生产者剩余的变动来 衡量。图8－1中，征收关税前，生产者剩余如三角形 ICPW 的 面 积 所 示 ； 征 收 关 税 后 ， 生 产 者 剩 余 如 三 角 形 IAPt的面积所示。即征收关税后，生产者剩余增加了， 增加了CAPtPW的面积a，此即为征收关税后生产者的福 利所得。
第八章贸易政策的非关税措施
第八章贸易政策的非关税措施
§ 2、协定的“自动”出口配额 § 是指进出口双方通过谈判签订“自限协
定”或“有秩序销售协定”，规定一定时 期内某些商品的出口配额。出口国据此配 额发放出口许可证或实行出口配额签证制。
第八章贸易政策的非关税措施
§ 专栏 汽车出口配额的效应 § 美国汽车工业面临日益激烈的世界竞争。例如，在
§ （四）再分配效应：消费者剩余的减少中，a 和c实际上是转化为生产者剩余和配额租金。
第八章贸易政策的非关税措施
三、进口配额的分配
§ 现实中，分配进口配额常常要与进口
许可证相结合，以限制某种商品的进 口数量。进口许可证是由一国海关签 发的允许一定数量的某种商品进入关 境的证明。
第八章贸易政策的非关税措施
二、进口配额的经济效应（小国模型）
第八章贸易政策的非关税措施
§ （一）保护（生产）效应 § （二）消费效应 § （三）配额租金效应 § （四）再分配效应
第八章贸易政策的非关税措施
§ （一）生产效应：生产者剩余增加a。
§ （二）消费效应：消费者剩余减少
§ a+b+c+d。
§ （ 三 ）配 额 租金 效 应： C, 其归 属 决定 于 进口 配额的分配方式。
第五节 其他非关税壁垒措施
§一、“自动”出口配额制
§ 又称“自动”出口限额，是指在进口国 的要求或压力下，出口国“自动”规定某一 时期内某些商品对该国的出口限制，在限定 的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出 口。
第八章贸易政策的非关税措施
§1、非协定的“自动”出口配额
§ 是指出口国政府并未受到国际协定的约 束，自动单方面规定对有关国家的出口限 额，出口商必须向政府主管部门申请配额， 在领取出口授权书或出口许可证后才能出 口；也有的是出口厂商在政府的督导下， “自动”控制出口。
§ 2、协定的“自动”出口配额 § 是指进出口双方通过谈判签订“自限协
定”或“有秩序销售协定”，规定一定时 期内某些商品的出口配额。出口国据此配 额发放出口许可证或实行出口配额签证制。
第八章贸易政策的非关税措施
§ 专栏 汽车出口配额的效应 § 美国汽车工业面临日益激烈的世界竞争。例如，在
§ （四）再分配效应：消费者剩余的减少中，a 和c实际上是转化为生产者剩余和配额租金。
第八章贸易政策的非关税措施
三、进口配额的分配
§ 现实中，分配进口配额常常要与进口
许可证相结合，以限制某种商品的进 口数量。进口许可证是由一国海关签 发的允许一定数量的某种商品进入关 境的证明。
第八章贸易政策的非关税措施
二、进口配额的经济效应（小国模型）
第八章贸易政策的非关税措施
§ （一）保护（生产）效应 § （二）消费效应 § （三）配额租金效应 § （四）再分配效应
第八章贸易政策的非关税措施
§ （一）生产效应：生产者剩余增加a。
§ （二）消费效应：消费者剩余减少
§ a+b+c+d。
§ （ 三 ）配 额 租金 效 应： C, 其归 属 决定 于 进口 配额的分配方式。
第五节 其他非关税壁垒措施
§一、“自动”出口配额制
§ 又称“自动”出口限额，是指在进口国 的要求或压力下，出口国“自动”规定某一 时期内某些商品对该国的出口限制，在限定 的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出 口。
第八章贸易政策的非关税措施
§1、非协定的“自动”出口配额
§ 是指出口国政府并未受到国际协定的约 束，自动单方面规定对有关国家的出口限 额，出口商必须向政府主管部门申请配额， 在领取出口授权书或出口许可证后才能出 口；也有的是出口厂商在政府的督导下， “自动”控制出口。
第八章 非关税政策与措施
控 制 数 量
影 响 成 本
进口附加税 反倾销措施、补偿关税 进口押金制 国内费用的差别待遇
海关估价 外汇管制 包装、标签规定 质量、卫生、环境标准 安全、劳工标准 报关程序 披露规定和行政指导 专业服务中的许可证、文凭 销售证规定
14
目前在WTO备案的约有3800多种
WTO秘书处在一份题为《数量限制和其他非关税措施》的报告中，把 非关税措施归纳为40多类。这些措施可以合并为四个大类：
——溢出性措施是指并非主要针对贸易，却不可避免地导致国际竞争条件 失常，从而对贸易发生影响的一些非关税壁垒措施。
第四类：从作用机制角度，可分为数量限制型与成本价格型非关税措 施。这是联合国贸发会议在第三分类中的进一步解释。
13
以下主要是按联合国贸易与发展会议的标准的非关税措施分类：
影响程度 作用机制
5
隐蔽性。不仅隐藏在国家的政策、法律和制度之中，更重要的是 隐藏在政策、法律和制度的实施过程之中，使进口商品“合情合 理”地遭到各种限制而无法提出指责。有些公开的，有些不公开， 或者规定的程序复杂多变，使进出口商无所适从。人们往往难以 清楚地辩识和有力地反对这类贸易措施。
——欧盟规定进口小麦只能在法国的一个指定港口登陆; ——如2001年中国曾规定进口专基因大豆，必须能证明对当地物种
关税配额：不绝对限制商品的进口总量，而是在一定时期内对一定数 量的进口商品，给予低税、减税或免税的待遇，对超过此配额的进口商 品，则征收较高的关税或附加税和罚款。
实际之中，发达国家在给予发展中国家普惠制的同时，多以此种方法限制 受惠商品的进口数量。在保障措施中也多采用关税配额。 19
协议配额举例
4
2、非关税措施的特点
第8章 非关税措施讲解
浓缩牛奶（丹麦） 脱水牛奶（德国） 脱水牛奶（荷兰） 蓝纹奶酪（阿根廷） 蓝纹奶酪（智利） 切达奶酪（新西兰） 意大利奶酪（波兰） 意大利奶酪（罗马尼亚） 瑞士奶5 605 092 9 997 548 393 2 000 80 000
8 200 000 1 325 000 500 000 1 850 000
国际贸易学课程组
技术法规、装运前检验、技术标准、合格评定程序、特别海 关程序、使用过的产品返回义务、循环利用义务、包装标签 要求、绿色壁垒、动植物检验检疫措施
8
暨南大学国际经济与贸易系精品课程
国际贸易学课程组
9
暨南大学国际经济与贸易系精品课程
一、进口配额制
1.含义：
进口配额制又称进口限额制，是一国政府在一定时 期(如一季度、或一年)内，对某些商品的进口数量或金额 加以直接的限制。
绝对配额
关税配额
全球配额 国别配额
自主配额 协议配额
国际贸易学课程组
12
暨南大学国际经济与贸易系精品课程
绝对配额(Absolute Quotas)
绝对配额是在一定时期内，对某些商品的进口数量 或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口 。这种进口配额在实施中，又有全球配额(Global Quotas; Unallocated Quotas) ，国别配额(Country Quotas) 和进 口商配额(Importer Quotas) 三种方式。
口有关行政规定、法令条例的名义出现，又可以巧妙地隐蔽在具体执行 过程中而无需作出公开规定，人们往往难以清楚地辨识和有力地反对这 类政策措施，增加了反贸易保护主义的复杂性和艰巨性。
一些国家往往针对某个国家采取相应的限制性非关税措施，更加强 化了非关税壁垒的差别性和歧视性。
8 200 000 1 325 000 500 000 1 850 000
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技术法规、装运前检验、技术标准、合格评定程序、特别海 关程序、使用过的产品返回义务、循环利用义务、包装标签 要求、绿色壁垒、动植物检验检疫措施
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一、进口配额制
1.含义：
进口配额制又称进口限额制，是一国政府在一定时 期(如一季度、或一年)内，对某些商品的进口数量或金额 加以直接的限制。
绝对配额
关税配额
全球配额 国别配额
自主配额 协议配额
国际贸易学课程组
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绝对配额(Absolute Quotas)
绝对配额是在一定时期内，对某些商品的进口数量 或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口 。这种进口配额在实施中，又有全球配额(Global Quotas; Unallocated Quotas) ，国别配额(Country Quotas) 和进 口商配额(Importer Quotas) 三种方式。
口有关行政规定、法令条例的名义出现，又可以巧妙地隐蔽在具体执行 过程中而无需作出公开规定，人们往往难以清楚地辨识和有力地反对这 类政策措施，增加了反贸易保护主义的复杂性和艰巨性。
一些国家往往针对某个国家采取相应的限制性非关税措施，更加强 化了非关税壁垒的差别性和歧视性。
8.非关税壁垒
的产量与配额之和，因此美国奶制品的 供给曲线由SUS移到SUS+Q。
由图可知，在进口配额的限制下，美国
进口配额的福利效应（中美奶制品贸易）
市场上奶制品的价格上升为5美元，总 的消费量减少为6千克，其中美国国内
生产者对奶制品的供给增加为3千克。
2020/7/11
10
美国对奶制品实施进口配额产生的福利效应分析
✓ 限制非必需品的进口，节省外汇 ✓ 削弱外国进口品的竞争力 ✓ 发展民族经济
2020/7/11
4
主要经济体非关税措施使用情况 （1995年至2018年上半年）
经济体 SPS TBT AD CVD SG
美国
2970 1523 371 117 2
加拿大 1149 669 78 27
0
墨西哥
326 565 78
173 59 52 13
0
48 21 11
0
57 11
5
0
0
1
16
27 18 87 20
0
59
3
0
57 85 18
0
39 92 67
0
0
42 10
0
0 178 2
6
633 1635 1274 429
注：表中各项措施英文缩写的含义为SPS（卫生和植物检疫措施）、TBT（技术性贸易壁垒）、AD（
反倾销）、CVD（反补贴）、SG（保障措施）、SSG（特保条款）、QR（数量限制）、TRQ（关税
消费者剩余损失：a+b+c+d
✓ b：再分配效应，奶制品价格由2.5美元上涨为5美元，这部分的消费者 剩余转移至美国国内生产者。
✓ b：保护效应，配额保护了美国奶制品行业，使美国奶制品产量多增 加2千克，但是消费者必须支付5美元的价格购买而造成的消费者剩余 的净损失。
由图可知，在进口配额的限制下，美国
进口配额的福利效应（中美奶制品贸易）
市场上奶制品的价格上升为5美元，总 的消费量减少为6千克，其中美国国内
生产者对奶制品的供给增加为3千克。
2020/7/11
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美国对奶制品实施进口配额产生的福利效应分析
✓ 限制非必需品的进口，节省外汇 ✓ 削弱外国进口品的竞争力 ✓ 发展民族经济
2020/7/11
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主要经济体非关税措施使用情况 （1995年至2018年上半年）
经济体 SPS TBT AD CVD SG
美国
2970 1523 371 117 2
加拿大 1149 669 78 27
0
墨西哥
326 565 78
173 59 52 13
0
48 21 11
0
57 11
5
0
0
1
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27 18 87 20
0
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3
0
57 85 18
0
39 92 67
0
0
42 10
0
0 178 2
6
633 1635 1274 429
注：表中各项措施英文缩写的含义为SPS（卫生和植物检疫措施）、TBT（技术性贸易壁垒）、AD（
反倾销）、CVD（反补贴）、SG（保障措施）、SSG（特保条款）、QR（数量限制）、TRQ（关税
消费者剩余损失：a+b+c+d
✓ b：再分配效应，奶制品价格由2.5美元上涨为5美元，这部分的消费者 剩余转移至美国国内生产者。
✓ b：保护效应，配额保护了美国奶制品行业，使美国奶制品产量多增 加2千克，但是消费者必须支付5美元的价格购买而造成的消费者剩余 的净损失。