《国家标准涉及专利的处置规则》(征求意见稿)

国家标准

《国家标准涉及专利的处置规则》（征求意见稿）

编制说明

标准制定工作组

二〇一〇年一月

一、项目来源

《国家标准涉及专利的处置规则》是根据国家标准化管理委员会批准的2009年标准制修订计划起草制定的，项目编号：20090445-Z-424，原名为《国家标准涉及专利处置的实施指南》，根据专家意见，修改为《国家标准涉及专利的处置规则》。该标准由中国标准化研究院提出和归口，并由中国标准化研究院等单位负责起草。

本标准作为推荐性国家标准，是解决我国国家标准中涉及专利问题如何处置，即处置的要求和程序的标准。

二、标准制定的目的和意义

随着现代科技发展，专利进入标准，与标准的结合不可避免。在这一过程中，由于标准是代表公共利益的公共产品，而专利是法律赋予专利权人的私有权利，因此，恰当处理标准中纳入专利的问题从而平衡涉及专利的标准制修订过程中各利益相关方的利益已是全球标准化界普遍关注的焦点。在国外，国际标准组织（如ISO/IEC/ITU、ETSI等）和发达国家（如美国、日本等）针对此问题的研究已相对成熟，并出台了相关的政策和配套实施指南。而我国对标准和专利结合引发问题的规制基本上还处于探索阶段。

本标准是在大量研究和讨论的基础上，结合我国标准化工作的实际情况，以标准中专利的披露、公布和许可三个重点问题和我国标准制修订的九个阶段为主线，制定了国家标准中涉及专利的处置规则。

本标准的作用主要体现在以下四个方面：

（一）规范国家标准中纳入专利的行为，保护各相关方的利益国家标准是我国各级标准中执行力最强、影响力最大的标准，因此，在涉及专利的国家标准的制修订过程中，明确各利益相关方在标准制修订各个阶段的责任与义务，规范和指导其行为，将有利于保障国家标准对社会经济发展支撑作用的发挥，保护公众实施标准的利益，同时也保护专利权益人的利益不受侵犯。本标准从具体操作层面出发，为规范参与涉及专利的国家标准制修订的各利益相关方的行为提供了指南。

（二）响应国家有关政策的要求，提供操作层面的技术支撑

2008年6月，国务院正式发布了《国家知识产权战略纲要》（以下简称“纲要”），其中将“制定和完善与标准有关的政策，规范将专利纳入标准的行为”列为专项任务。2009年11月，《涉及专利的国家标准制修订管理规定（暂行）》（以下简称“暂行规定”）面向社会公开征求意见。尽管纲要和暂行规定对规范国家标准中纳入专利的行为有了政策上的依据，但目前国内很多专业标准化技术委员会或归口单位以及参与标准制定和修订的组织或个人，对于专利在什么情况下可以纳入标准、如何纳入标准等还缺乏系统的认识，在具体的标准制修订过程中还不清楚。本标准明确规定了专利纳入标准的要求、程序以及各利益相关方的责任与义务，可以成为国家有关政策实施的技术支撑。

（三）为规范其他各级标准中纳入专利的行为提供借鉴

在我国，除了国家标准以外，我国标准体系中还包括行业标准和地方标准。本标准的制定，将为规范涉及专利的行业标准和地方标准制修订过程中专利的处置提供借鉴。

三、标准的编制原则和依据

（一）编制原则

1．规范性原则

在标准起草过程中，考虑到本标准涉及大量的主体和主体行为，以及各方行为的权、责、利，因此标准起草组对上述内容尽可能明确定义，并制定了有关的规范表格，力争保证涉及专利的国家标准制修订过程中各方的利益平衡，促进标准有效地制定和实施。

2．可操作性原则

起草组结合专利披露、公布和许可三大问题和国家标准制定的九个步骤，在全面性、可操作性、可测性等方面综合考虑，尽可能给出在标准制修订的各个阶段处理其中纳入专利行为的要求和可操作方法，确保本标准发布实施后的可操作性。

（二）主要参考资料

本标准在编制过程中主要参考了：

1. Common Patent Policy for ITU-T/ITU-R/ISO/IEC（中文译名：ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同专利政策）；

2. Guidelines for Implementation of the Common Patent Policy for ITU-T/ITU-R/ISO/IEC（中文译名：ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同专利政策实施指南）；

3. Patent Statement and Licensing Declaration of ITU-T/ITU-R Recommendation | ISO/IEC Deliverable（中文译名：ITU-T/ITU-R建议和ISO/IEC 标准的专利说明和专利许可声明；

4. ETSI Intellectual Property Rights Policy（中文译名：ETSI知识产权政策）；

5. IEEE-SA Standards Board Operations Manual（中文译名：IEEE标准协会标准化委员会操作手册）；

6. GB/T 1.1-2009 《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》；

7. 中国通信标准化协会知识产权政策（试行）；

8. 数字音视频编解码技术标准工作组知识产权政策。

四、标准的编制过程

在知识经济的环境下，标准中纳入的专利越来越多。这一现象很早就引起了我们的关注。中国标准化研究院于2002年开始着手跟踪并研究该问题，开展了一系列研究，对标准和专利结合的现状、原因，以及应对措施都有了深刻的理解和把握。国际上对于该问题的处理都已经陆续出台了相关的政策和规定，而我国目前对于标准和专利结合引发问题的管理处在起步阶段。因此，中国标准化研究院在过去研究基础上提出了制定《国家标准涉及专利的处置规则》推荐性国家标准制定项目申请。

2009年，国家标准化管理委员会批准《国家标准涉及专利的处置规则》立项制定为推荐性国家标准。其主要工作过程如下：

1．成立起草工作组

2009年6月《国家标准涉及专利的处置规则》国家标准制定项目下达后，在国家标准化管理委员会的指导下，由中国标准化研究院牵头组织成立了国家标