2014年十月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料)
2014年证券从业资格考试科目知识大全
1、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．1000万B．3000万C．5000万D．1亿2、下列属于董事会的职权的是（）。
A．对发行公司债券作出决议B．对公司合并作出决议C．决定公司的经营计划和投资方案D．决定公司的经营方针和投资计划3、下列选项中，说法不正确的是（）。
A．股东按照认缴的出资比例分取红利B．公司成立后，股东不得抽逃出资C．证券承销协议应载明违约责任D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金4、下列选项中，说法不正确的是（）。
A．股东按照认缴的出资比例分取红利B．公司成立后，股东不得抽逃出资C．证券承销协议应载明违约责任D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金5、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。
A．证券公司B．证监会C．证券登记结算机构D．中国人民银行6、下列可以担任公司总经理的情形是（）。
A．限制民事行为能力B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D．个人所负数额较大的债务到期未清偿7、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。
A．营业执照B．公司章程C．税务登记证D．财务会计报告8、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。
A．《证券基金投资法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《保险法》D．《证券法》9、下列情形表明代销发行成功的是（）。
A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的10、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（）存管。
A．第三方存管机构B．证券公司C．中央银行D．证监会11、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）。
2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》高分突破试卷及答案三
2014年证券从业资格考试《市场基础知识》高分突破试卷
2014年证券从业资格考试
《证券市场基础知识》高分突破试卷三
后附答案一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）
1.B类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的( )计算有关
风险资本准备。
A．0.8 B．1 C．1.5 D．2
2.作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指( )。
A．证券面值／GNP B．证券市值／GDP
C．证券面值／GDP D．证券市值／GNP
3.通常情况下，证券的收益率( )。
A．与偿还期成正比，与风险性成反比B．与偿还期成反比，与风险性成反比
C．与偿还期成正比，与风险性成正比D．与偿还期成反比，与风险性成正比
4.《证券业从业人员执业行为准则》于( )由( )正式颁布实
施。
2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题3
2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题3一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。
A.交易结构B.层次结构C.品种结构D.主体结构2、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。
A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股3、封闭式基金单位的交易方式是( )。
A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易4、目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年工资总额的( )和( )缴纳保险金。
A.5%;20%B.8%;20%C.8%;25%D.5%;25%5、零息债券、附息债券和息票累积债券是按( )对债券进行分类。
A.债券面临的风险大小及损失价值的可能性B.债券的发行主体C.付息方式D.债券形态6、股票市场价格的最直接影响.因素是( )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素7、契约型基金反映的是( )。
A.所有权关系B.债权债务关系C.委托代理关系D.信托关系8、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不超过企业净资产的( )。
A.40%C.60%D.70%9、代办股份转让市场的涨跌幅限制为( )。
A.涨幅、跌幅限制为10%B.涨幅、跌幅限制为5%C.涨幅限制为5%，不设跌幅限制D.不设涨幅限制，跌幅限制在5%10、通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A.期权购买者B.期权买卖双方C.期权买卖双方均不D.期权出售者 11、《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由( )任免。
A.证券交易所B.中国人民银行C.国务院D.国务院证券监督管理机构12、基金起源于( )。
2014年证券市场基础知识第八章单项选择题（附答案）6
2014年证券市场基础知识第八章单项选择题（附答案）6答案部分单项选择题 1.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P320。
2.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P328。
3.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P341。
4.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P377。
5.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P377。
6.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P378。
7.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P378。
8.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P328。
9.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P337。
10.【答案解析】：参见教材P347。
11.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P347。
12.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P328。
13.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P328。
14.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P336。
15.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P337。
16.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P337。
17.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P337。
18.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P337。
19.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P331。
20.【答案解析】：参见教材P343。
21.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P364。
22.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P364。
1。
2014-2015_证券从业基础知识重点
2014-2015_证券从业基础知识重点第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
□有价证券是虚拟资本。
虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
独立于实际资本之外。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
30.有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指( )。
A.政府债券B.商品证券C.资本证券D.货币证券商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。
如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。
本票是自付(约定本人付款)证券；汇票是委付(委托他人付款)证券；支票是委付证券，但受托人只限于银行或其他法定金融机构。
商业汇票是指由付款人或存款人（或承兑申请人）签发，由承兑人承兑，并于到期日向收款人或被背书人支付款项的一种票据。
商业汇票按其承兑人的不同，可以分为商业承兑汇票和银行承兑汇票两种。
2014最新证券市场基础知识重点整理(精)
第一章QFII单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的, 持股比例不得超过该公司股份总数的 10%;所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的 20%。
一、保险集团(控股公司、保险公司从事保险资金运用应当符合下列比例要求:(一投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额,合计不低于本公司上季末总资产的 5%;(二投资于无担保企业(公司债券和非金融企业债务融资工具的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的 20%;(三投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的20%;(四投资于未上市企业股权的账面余额, 不高于本公司上季末总资产的 5%;投资于未上市企业股权相关金融产品的账面余额, 不高于本公司上季末总资产的 4%, 两项合计不高于本公司上季末总资产的 5%;(五投资于不动产的账面余额, 不高于本公司上季末总资产的 10%;投资于不动产相关金融产品的账面余额, 不高于本公司上季末总资产的 3%,两项合计不高于本公司上季末总资产的 10%;(六投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的 10%;(七保险集团(控股公司、保险公司对其他企业实现控股的股权投资,累计投资成本不得超过其净资产。
二、中国投资有限责任公司(简称中投公司于 2007年 9月 29日成立,注册资本金为 2000亿美元,被视为中国主权财富基金的发端。
三、企业年金企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合下列规定:(一投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例, 不得低于投资组合企业年金基金财产净值的 5%;清算备付金、证券清算款以及一级市场证申购资金视为流动性资产;投资债券正回购的比例不得高于投资组合企业年金基金财产净值的 40%。
(二投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业 (公司债、短期融资券、中期票据、万能保险产品等固定收类产品以及可转换债 (含分离交易可转换债、债券基金、投资连结保险产品 (股票投资比例不高于 30% 的比例, 不得高于投资组合企业年金基金财产净值的 95%。
2014-2015年证券从业资格考试基础知识考点速记第七章
2014年证券从业资格考试基础知识考点速记第七章证券中介机构【考点一】证券公司的设立一、公司的设立条件按照《中华人民共和国证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行规法规规定的公司章程。
(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
(3)有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本。
(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。
(5)有完善的风险管理与内部控制制度。
(6)有合格的经营场所和业务设施。
(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
二、注册资本要求《中华人民共和国证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准。
【考点二】外资参股证券公司的设立一、外资参股证券公司的设立条件按照《外资参股证券公司设立规则》，外资参股证券公司应当符合下列条件：(1)注册资本符合《中华人民共和国证券法》的规定。
(2)股东具备本规则规定的资格条件，其出资比例、出资方式符合本规则的规定。
(3)按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
(4)有健全的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等方面分开管理的制度，有适当的内部控制技术系统。
(5)有符合要求的营业场所和合格的业务设施。
(6)中国证监会规定的其他审慎性条件。
二、内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的条件内资证券公司申请变更为外资参股证券公司，应当符合外资参股证券公司的设立条件，收购或者参股内资证券公司的境外股东应当符合设立外资参股证券公司的股东条件，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过1／3。
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司，应当向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案，以及设立申请的其他文件。
2014年十月份证券从业交易_三色考试题库
1、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司2、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.693、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％4、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理5、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价6、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币7、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险8、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商9、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险10、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商11、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整12、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司13、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年14、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
2014年基础考试重点
2015426杭州证券从业资格证《证券市场基础知识》债券与股票的比较一相冋占 记名与挂失 不记名，不挂失上市流通 可流通 举例 无记名国债 可记名，挂失 可上市流通 记账式国债 都E 属于有价证券，都是筹集资金的手段，两者的收益率相互影响 可记名，挂失 不能上市流通 凭证式国债 债券与股票的区别 政府债券的性质 权利不同，目的不同，期限不同，收益不同，风险不同 1.也是一种有价证券;~2.成为了政府筹资、调控的手段 政府债券的特征安全性高，流通性强，收益稳定，免税待遇 国债的分类政府债券p80 1. 收益性 收益性 收益性 收益稳定 2.流动性 流动性 流动性 流通性强 3. 风险性 风险性 安全性 安全性咼 4.期限性永久性偿还性免税待遇5.参与性特征有价证券 股票p40 债券p74 p3 发仃头物国债的两种情况 2 货币经济不发达，币值不稳定我国第一阶段的国债发行-50年代21950, “人民胜利国债”；1954〜1958年发行的“国家经济建设公债”我国国债品种1981年以后，国债品种有： 1. 普通国债：记账式国债凭证式国债 不流通2. 其他类型国债：？？•••1984年开始，可记名、可流通'储畜性，面向个人和机构储蓄国债（电子式） 针对个人、实名制、普通国债的品种一一财政部品种凭证式债券记账式债券 储畜国债（电子式）记名与挂失 可记名，挂失 上市流通不能流通 : 可记名，挂失 可上市流通 实名 不能流通重要特点纸质收据2007年发行1600亿交易所6347亿针对个人34亿 凭证式国债与储蓄国债的 区别 6 不同之处：凭证式国债储蓄国债申请购头手续不冋 债券记录方式不冋 付息方式不冋 到期兑换方式不冋 发行对象不同 承办机构不冋 现金直接购买 收款凭证一次还本付息 到机构办理 个人、机构 承销团网占先开立托管账户电子记账 多种 自动划转到活期储蓄个人 开诵系统的银行网占 记账式国债与储蓄国债的区别 4 不同之处：记账式国债 储蓄国债发行对象不同 发行利率确定机制不同 流通或变现方式不冋 到期前收益预知程度不同投标（市场）流通 随行就市 个人 确定 不流通 确定一、 按偿还期限分类：短期1年及以下、中期1-10年、长期10年及以上二、 按资金用途分类：赤字国债、建设国债、战争国债、特种国债 三、 按流通与否：流通国债，非流通国债（储蓄国债） 四、 按发行本位分类：实物国债、货币国债 我国的金融证券-始于 我国金融债券的品种混合资本债券是指混合资本债券的特征 始于北洋政府时期。
证券从业考试证券市场基础知识复习资料PPT课件
股票和债券是最基本和最主要的品种
02.08.2020
6
•3、有价证券的特征（第3页）
风流妻收 收益性：是投资者转让资本所有权或使用权的 回报 流动性：极高的流动性需要满足--很容易变现， 变现的交易成本极小，本金保持相对稳定这三个条 件 风险性：由未来社会经济状况不确定性决定;收 益与风险的关系 期限性：债券有期限，股票无期限
2、证券市场结构 层次结构(纵向结构)，进入顺序，分为：一级或初级市场(发行市场)和二 级或次级市场(交易市场) 请记住相互间的依存关系 多层次资本市场，全球性/全国性，主板/二板（创业板），集中交易/柜台 品种结构 (横向结构)，交易品种(对象)分为：股票市场、债券市场、基金 市场和衍生产品市场 交易场所结构 ：有形市场和无形市场
的资本，独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟 资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系
02.08.2020
4
• 有价证券分类（第2页）：
①范围不同 广义的有价证券： 商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护
证券代表的商品所有权，举例： 提货单、运货单、仓库 栈单 （和货、单有关）
用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 2、有价证券（第1页） ： 有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定
主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。 →具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产
权利，可以取得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本的一种形式 虚拟资本 →以有价证券的形式存在，能够给持有者带来一定收益
• 五、证券监管机构
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1、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理
2.监事长
3.董事长
4.副董事长
2、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理
2.监事长
3.董事长
4.副董事长
3、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，
8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60
元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.43
2.8.43
3.10.11
4.8.69
4、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回
2.证交所上市
3.既可赎回，又可上市
4.柜台交易
5、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理
2.监事长
3.董事长
4.副董事长
6、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债
7、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少
2.多
3.相同
4.不确定
8、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价
2.当日的收盘价
3.上一个交易日的开盘价
4.上一个交易日的收盘价
9、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广
大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证
券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日
2.1992年12月17日
3.1993年4月22日
4.1994年6月24日
10、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构
2.地方登记结算机构
3.交易所
4.交易中心
11、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格
2.标的物资产的现价
3.标的物资产价格的波动
4.合约的期限
12、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）
1.经济政策变动
2.投资周期波动
3.经济周期变动
4.对外贸易波动
13、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价
2.当日的收盘价
3.上一个交易日的开盘价
4.上一个交易日的收盘价
14、安全性最高的有价证券是（）。
1.国债
2.股票
3.公司债券
4.企业债券
15、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护
广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强
证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日
2.1992年12月17日
3.1993年4月22日
4.1994年6月24日
16、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）
1.制定和修改证券交易所章程
2.选举和罢免会员理事
3.审议和通过理事会、总经理的工作报告
4.审定对会员的接纳
17、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征
2.法律特征与书面特征
3.经济特征与书面特征
4.经济特征与权益特征
18、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）
1.经纪制
2.代理制
3.做市商制
4.自助制
19、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司
2.信托投资公司
3.保险公司
4.基金管理公司