2012年咨询工程师《工程咨询概论》复习资料(1)
2012年咨询工程师《咨询概论》知识点(5)

2012年咨询工程师《咨询概论》知识点(5)(二)初步可行性研究1.概念对机会研究所选择的项目进行进一步的分析论证。
2.目的判别项目投资的必要性和可能性,初步判断设想的项目是否有生命力,并提出是否需要进一步开展项目可行性研究的结论。
3.范围不是所有的项目都需要进行初步可行性研究。
对投资机会研究所选择的较大或较复杂的项目,如果所掌握的基础数据对项目目标的可实现性的判断仍感不足时,应进行初步可行性研究,以避免直接进行详细可行性研究时花费较多、费时较长,而最终又判定项目不可行时所造成的损失。
4.内容初步可行性研究的内容与详细可行性研究基本相同,但深度较浅。
主要包括:项目目标及功能定位、市场需求研究、项目建设地点选择、项目方案构思、项目建设方案初步论证。
(三)可行性研究1.概念通过对项目的主要内容和配套条件,如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、投资和融资等,从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较,并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益及社会环境影响进行预测,从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的分析评价意见。
1.内资企业境内投资核准申请报告的评估(1)评估内容重点论述项目在维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保护公共利益、防止出现垄断等方面的可行性、存在的主要风险因素及规避对策。
在评估论证的基础上,提出核准咨询评估的主要结论、存在的主要问题及对策措施建议。
(2)对于提出准予核准咨询意见的企业投资项目,必须具备以下条件:①符合国家法律法规;②符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划;③符合国家宏观调控政策;④地区布局合理;⑤主要产品未对国内市场形成垄断;⑥未影响我国经济安全;⑦合理开发并有效利用了资源;⑧生态环境和自然文化遗产得到有效保护;⑨未对公众利益,特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。
2012年咨询工程师《工程咨询概论》复习资料(4)

2012年咨询工程师《工程咨询概论》复习资料(4)二、国际工程咨询业的现状与发展趋势(一)现状和特点综合考察世界各国工程咨询业的发展状况,可概括为下述4个特点。
1.发达国家在工程咨询业的优势明显德、法两国工程咨询业都有着悠久的历史,目前,这两个国家的咨询机构的规模呈两极分布状态,趋势是向大型和小型公司发展。
一是逐步发展成为大规模的综合性咨询机构,该部分机构相对较少。
二是向具有某一专业技术特长的小型化咨询机构发展。
2.国际工程市场竞争激烈3.发展中国家的工程咨询业正在兴起4.国际交流日益频繁(二)各国对工程咨询业的扶持政策2方面1.国家制定法律法规性文件保护和扶持本国咨询业2.政府采取资助、投资和提供技术与信息等多种形式鼓励和支持咨询业向海外发展(三)国际工程咨询业的展望当今世界的主流是和平与发展。
展望未来,国际工程咨询业的发展面临一些新的机遇和特点。
3个(1)世界各国经济状况和发展战略将促进工程咨询业的发展。
(2)一些国家和地区将出现新兴的国际工程咨询市场。
(3)国际工程咨询业务出现新的趋势和特点。
当今国际工程咨询业流行两大趋势:一是企业功能多样化。
二是企业规模大型化。
一方面是由于企业功能的增加,另一方面是由于工程规模越来越大,对企业技术能力和抗风险能力的要求越来越高。
工程咨询业目前所面临的突出问题是:5个①经济全球化,虽为工程咨询企业提供了扩大业务的机遇,但在业务合作和竞争方面由此出现了许多新形式和新问题,从而对工程咨询企业的适应能力提出了挑战。
②知识经济发展,技术进步加速,使单个工程咨询企业越来越难以满足客户不断提高的需求。
③生态环境和可持续发展问题在工程咨询中越来越占据中心位置④各国间存在的政治文化冲突,使工程咨询服务超出了纯技术的范畴,往往还要求工程咨询公司在消除文化隔阂、处理更具政治性的问题以及在政策发展上有所作为。
⑤行业界限趋于模糊,传统领域面临“入侵”威胁。
2012年咨询工程师《工程咨询概论》考点资料(2)

2012年咨询工程师《工程咨询概论》考点资料(2)投资的分类分类依据分成类别形成资本的用途生产性投资和非生产性投资资产形态固定资产投资和流动资产投资(注1)投资主体的经济类型国有经济投资、集体经济投资、个体经济投资、联营经济投资、股份制经济投资、外商投资(指境外投资,包括港澳台投资等)资金来源国家预算内投资、国内贷款、利用外资、自筹投资、其他投资固定资产投资的使用构成分为建筑安装工程费、设备与工器具购置费、其他费用等等[2009年真题]在实际工作中,为了管理和研究工作的需要,通常按形成资本的用途将投资分为()。
A.固定资产投资和流动资产投资B.生产性投资和非生产性投资C.国有经济投资和集体经济投资D.国家预算内投资和预算外投资[答案]B[2009年真题]按资产的形态,可将投资划分为()。
A.固定资产投资B.生产性投资C.流动资产投资D.公益性投资E.非生产性投资[答案]AC项目的定义项目是一种临时性的创造一项唯一产品和服务的任务。
其内涵包括三个方面:一是项目的临时性,即指每一个项目都在一个明确的时间段内开始和结束;二是项目的唯一性,即任何一个项目的产品或服务都有些方面与其他项目不同-“个性”;三是它是一项工作任务而不是目的物或者其他。
项目周期划分(掌握)在国际上,由于各个国际组织、金融机构和一些国家的投资体制、投资运行模式和工作程序不同,对项目周期的阶段划分也不尽相同。
现将联合国工业发展组织、国际金融组织、欧盟及我国的项目周期划分与管理介绍如下:1.联合国工业发展组织从资金投入-产出循环的角度,将项目周期划分为三个时期:投资前时期、投资时期和生产时期。
2.世界银行从贷款流转、使用与管理角度,将项目周期细化为六个工作阶段。
包括项目立项、项目准备、项目评估、谈判与董事会批准、项目执行和监督以及项目后评价。
[2007年真题]项目立项、项目准备、项目评估、项目谈判与批准、项目执行与监督、项目后评价是()。
2012年咨询工程师《工程咨询概论》章节复习(2)

2012年咨询工程师《工程咨询概论》章节复习(2)第二节现代工程咨询的信息基础一、信息是现代工程咨询的基础信息是进行科学咨询的原材料,是工程咨询的基础。
现代工程咨询所需信息和数据必须满足以下基本要求:(1)信息源必须客观、真实、可靠。
(2)信息和数据必须全面或比较全面地反映客观事物。
(3)信息和数据必须满足或基本满足咨询方法的需要。
不同的工程咨询方法需要不同范围和时间段的信息和数据。
如果不能满足某一咨询方法的需要,就需选择其他咨询方法。
二、工程咨询信息的采集(一)业主提供信息业主或委托单位一般都拥有一定的信息,这些信息一般可信度比较高,有的代表业主的要求和期望,它们是开展咨询工作的基础和重要依据。
(二)咨询企业数据库咨询工程师或咨询企业积累和建立的数据库,是咨询所需信息和数据的最主要的。
一般咨询企业都有自己的数据库系统,包括拥有的专利,这是最适用的信息和数据资源。
咨询工程师应首先从自己的数据库中提取信息和数据,这是最方便、最可靠、成本最低的可用资源。
咨询企业的数据库一般包括以下模块:1.法律数据库2.政策数据库3.标准规范数据库4.行业统计信息库有关行业全球发展规模、进出口数据、市场销售数据、产业动向与发展趋势、主要生产和销售企业状况、技术发展趋势等。
5.项目数据库同类项目咨询成果和建设实践的信息和数据,包括建设规模、投资、技术、标准、主要设备、产品性能、目标市场等。
(三)网络和出版物互联网信息和数据必须特别注意加以鉴别,去伪存真。
公开出版物能够提供大量有用的信息,包括行业年鉴、统计报告、调查报告、专题研究报告等。
(四)采购信息从合作单位、专门机构索取或购买信息和数据资料是一个重要的信息采集方式。
(五)自主调查有的信息和数据,咨询机构必须组织力量自主进行调查、采集和分析。
调查方法包括全面普查、抽样调查、问卷调查、实地调查、实验调查等多种方法,咨询机构应根据被调查对象的性质、规模,考虑时间和费用要求,合理选择调查方法,科学设计调查程序,客观分析和评价调查结果。
2012年咨询工程师《咨询概论》复习要点(6)

2012年咨询工程师《咨询概论》复习要点(6)(三)项目后评价的原则和特点1、独立性指评价不受任何内外的干扰,自始至终坚持客观公正的原则。
2、反馈功能和项目前评价相比,后评价的最大特点是信息的反馈,评价的最终目标是将评价结果反馈到决策部门,作为新项目立项和评估的基础,作为调整投资规划和政策的依据。
(四)项目后评价与竣工验收的区别1.项目后评价通过工程、技术、经济、效益四个方面判定项目的成功度。
(1)工程建成:项目的实物建成,即项目的土建完工、设备安装调试完成,装置和设施经过试运行。
此时可以进行竣工验收。
(2)技术建成:设施和设备的运行达到设计的技术指标,装置达到设计能力。
一般项目需要1-2年的时间。
(3)经济建成:是指项目财务和经济指标的基本实现,包括运营(销售)收入、成本、利税、内部收益率、借款偿还期等。
一般项目需要项目竣工后3年左右的时间。
(4)效益建成:指项目对国民经济、环境生态、社会发展所产生的宏观或长远的影响。
一般需要3-5年或更长的时间。
2.项目后评价与项目竣工验收项目后评价不仅仅是对项目工程和技术的总结评价,更重要的是对项目经济和效益的分析评价。
(1)时间上,后评价要对项目周期全过程的各个阶段进行分析评价;(2)内容上,后评价要对项目涉及的工程技术、财务经济、环境生态、社会发展、管理制度等进行全方位的分析。
项目竣工验收内容1.项目竣工验收的意义按照我国政府有关规定,所有完工的新建项目和技术改造项目都必须进行竣工验收。
竣工验收是国内投资项目在后评价之前最重要的环节,项目竣工验收的内容、方法和资料又是进行项目后评价的重要基础。
项目的竣工验收是投资由建设转入生产、使用和运营的标志,是全面考核和检查建设工作是否符合设计要求和工程质量的重要环节,是项目业主、合同商向投资者汇报建设成果和交付新增固定资产的过程。
2.项目竣工验收的阶段(1)项目竣工报告①定义由项目业主编制的项目实施总结,主要从工程质量、进度和造价方面总结项目的建设工作。
2012年咨询工程师《咨询概论》复习要点(10)

2012年咨询工程师《咨询概论》复习要点(10)(二)工程监理大纲、监理规划及监理实施细则1.工程监理大纲又称监理方案,是工程监理单位在业主开始委托工程监理的过程中,特别是业主进行监理招标过程中,为承揽到工程监理业务而编写的工程监理方案性文件。
2.工程监理规划在监理工程师充分分析和研究工程项目的目标、技术、管理、环境以及参与工程建设各方的情况后制定的指导工程项目监理工作的实施方案。
监理规划要明确监理的工作目标,研究确定具体的监理工作制度、程序、方法、措施等内容,并应具有可操作性。
3.工程监理实施细则对中型以上或专业性较强的工程项目,应由各专业监理工程师负责编制工程监理实施细则。
监理实施细则要符合监理规划的要求,并应结合工程项目的专业特点,做到详细具体、具有可操作性。
监理实施细则应在工程施工开始前编制完成,并经总监理工程师批准,再报送甲方和乙方。
工程勘察1.定义指根据建设工程的要求,勘察、分析、评价建设场地的地形地貌、水文地质和岩土工程条件,编制建设工程勘察文件的工作。
2.目的为工程建设单位及工程设计单位提供工程勘察资料,以满足建设工程规划、选址、设计、施工以及岩土治理等的需要。
3.内容①工程测量对拟建工程项目场地和附近区域内的地形地貌进行测绘和度量。
②水文地质勘察进行水文地质的测绘、水文地质参数的计算、地下水资源的探查和评价等。
③工程地质勘察调查分析建设场地岩土地质条件(地质稳定性、地基承载力等),并研究建设活动对地质环境所造成的影响。
4.工作程序①签订工程勘察合同,明确任务范围;②收集已有资料;③踏勘工作现场;④编制勘查纲要;⑤做好出工前准备;⑥获取勘查资料,手段有现场调查、测绘、勘探、测试、室内试验等;⑦分析整理资料,编绘工程勘查文件。
5.质量要求勘查单位在进行勘查时要严格执行国家的各类相关标准,在内部建立严格的质量管理制度,明确各自的质量责任;要加强对原始资料收集、现场踏勘、勘察纲要编制和信息资料处理等各环节的质量控制;认真做好后期服务工作,参加工程地基基础检验和与地基基础有关的工程质量事故调查,配合设计单位提出技术处理方案。
2012年咨询工程师《咨询概论》知识点(8)
2012年咨询工程师《咨询概论》知识点(8)(3)判断依据①符合政府投资管理的有关法律法规;②符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划;③符合社会需求,目标定位合理;④项目规模、建设内容及工程技术方案合理;⑤投资构成、融资方案合理;⑥项目建设及运营模式满足有关政策规定,能够确保项目顺利实施;⑦合理开发并有效利用了资源;⑧生态环境和自然文化遗产得到有效保护;⑨土地利用、移民安置方案合理,未对公众利益,特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响;⑩财务方案可行,政府资金能够得到合理利用,稀缺资源得到有效配置;能够产生理想的经济效果,适应区域经济发展的需要;社会效果理想;项目投资建设过程中可能遇到的各种风险能够得到有效控制。
一、专题研究咨询1.概念专题研究是指工程咨询单位接受客户委托,就客户要求的某个方面的问题进行专门的研究。
咨询人员应按客户的要求和研究的需要来确定专题研究的范围、内容和深度。
2.主要类型(1)宏观专题研究。
主要是指为政府职能部门服务,对关系社会和经济发展相关问题进行的咨询研究,包括发展规划咨询、投资战略、相关政策方面的专题,涉及发展规划、宏观战略研究、投资法规、产业政策、价格政策、融资政策、环境政策、采购政策、投资管理制度和方法等。
(2)微观专题研究。
是指对项目执行管理层次上对一些专门问题的咨询研究。
包括项目的市场、规模、布局、技术装备、产品结构、厂址选择、融资方案、风险分析、项目管理信息系统等。
(3)理论和方法研究。
包括技术、经济、管理、评价方法与参数、信息系统策划和数据库设计、网络系统和软件开发等方面的研究。
(4)国际合作咨询研究专题。
2012年咨询工程师《工程咨询概论》章节复习(5)
2012年咨询工程师《工程咨询概论》章节复习(5)第二节产品生命周期(一)基本概念产品生命周期是指一种产品从发明到推广、应用、普及和衰败的过程。
一个产品的生命周期一般可分为四个阶段:导入期、成长期、成熟期和衰退期。
(二)主要特点第一阶段是导入期。
产品开始逐步被市场所认同和接受,行业开始形成并初具规模,这是产品生命周期的幼年时期。
在此阶段,行业内企业很少,市场需求低,产品质量不稳定,批量不大,成本高,发展速度慢。
对企业来说,在该阶段需要付出极大的代价来培育市场,完善产品,随着企业的发展和行业的发展,企业可能会在行业中树立先入优势。
第二阶段是成长期。
此阶段产品市场需求急剧膨胀,行业内的企业数量迅速增加,行业在经济结构中的地位得到提高,产品质量提高,成本下降。
对企业来说,此时是进入该行业的理想时机。
第三阶段是成熟期。
此阶段产品定型,技术成熟,成本下降,利润水平高。
但是随之而来的是由于需求逐渐满足,行业增长速度减慢,行业内企业之间竞争也日趋激烈。
这时期,由于市场竞争激烈,企业进入门槛艮高,除非有强大的资金和技术实力,一般难以取得成功。
第四阶段是衰退期。
由于技术进步或需求变化,可替代的新产品出现,原有产品的市场迅速萎缩,同时,由于技术的成熟,各企业所提供的产品无差异,质量差别小。
这时,行业进入衰退期。
行业内的一些企业开始转移生产领域,并逐步退出该领域。
对企业来说,此时不宜进入此行业。
第三节竞争能力分析一、行业竞争结构分析(一)行业竞争结构行业的竞争结构是指行业内企业的数量和规模的分布。
理论上,可以分为完全竞争、寡头垄断、双头垄断、完全垄断四种,从市场集中程度、进入和退出障碍、产品差异和信息完全程度方面有不同的特征。
基于对现实的观察,一些学者进一步提出了完全垄断、绝对垄断、双头垄断、相对垄断、分散竞争五种状态,它主要从市场份额占有状态进行划分,其典型的市场描述如表2-4.表2-4 典型的行业市场竞争格局竞争结构前5名企业市场份额解释和描述完全垄断82%,8%,5%,3%,2% 第一名市场份额超过74%,处于完全垄断位置,这个市场相对稳定绝对垄断45%,20%,15%,15%,4%,1% 第一名市场份额超过42%,且大于第二名的1.7倍;第一名处于份额市场领先地位,并有独占的趋势。
2012年咨询工程师《工程咨询概论》章节复习(6)
2012年咨询工程师《工程咨询概论》章节复习(6)(二)行业竞争结构分析模型一个行业中的竞争,除了竞争对手外,还存在五种基本的竞争力量,即潜在的进入者、替代品的威胁、购买者讨价还价的能力、供应商讨价还价的能力以及现有竞争对手之间的抗衡。
供应商和购买者讨价还价可视为来自“纵向”的竞争,其他三种竞争力量可视为“横向”的竞争。
因此,该方法有时也被称为“五力分析”,或“五因素模型”。
1.行业新进入者的威胁产业新进入者威胁的大小取决于行业的进入障碍和可能遇到的现有企业的反击策略。
2.供货商的讨价还价能力买方的讨价还价能力,取决于本企业的部件或原材料产品占买方成本的比例,各买方之间是否有联合的危险、本企业与买方是否具有战略合作关系等因素。
3.替代品的威胁替代品的威胁包括三个方面:替代品在价格上的竞争力;替代品质量和性能的满意度;客户转向替代品的难易程度。
替代晶对企业不仅有威胁,可能也带来机会。
如果企业技术创新能力强,能够率先推出性能价格比高的新产品,就可以在竞争中保持领先优势。
4.现有企业的竞争这是五因素中最重要的竞争力量。
决定了一个行业内的竞争激烈程度。
5.客户讨价还价的能力客户要求企业降低价格,提供更高质量的产品和服务,并使业内企业相互对立,从而导致行业盈利水平的降低。
客户讨价还价的能力取决于客户的集中程度、产品市场的集中程度、客户自身垂直整合能力、客户对产品的了解、市场供求状况等因素。
从战略形成的角度看,五种竞争力量共同决定行业的竞争强度和获利能力。
对同一行业或不同行业的不同时期,各种力量的作用是不同的。
显然,最危险的环境是进入壁垒低、存在替代品、由供货商或买方控制、行业内竞争激烈的产业环境。
行业的领先企业可以通过战略调整来改变行业的竞争格局,谋求相对优势地位,从而获得更高的盈利。
为了定量分析行业的竞争状况,波特提出了“行业竞争结构分析模型”,可用表格来定量计算(三)行业吸引力分析行业吸引力是企业进行行业比较和选择的价值标准,也称为行业价值。
2012年咨询工程师《咨询概论》知识点(9)
2012年咨询工程师《咨询概论》知识点(9)
二、政策研究咨询
1.含义
工程咨询中的政策咨询业务是指在工程咨询评估或专题研究工作的基础上,经过进一步总结提炼,就某些较为宏观或有关行业、领域带有普遍性的问题为政府决策部门提供涉及政策制定、实施、效果分析以及政策调整等方面的意见和建议。
2.内容
工程咨询的政策咨询研究可以包括两个层次:
(1)由工程咨询评估主业延伸而来或密切相关的,涉及各具体行业生产力布局、行业发展规划、产业组织、建设原则等方面的政策咨询研究。
(2)国家投资建设领域的宏观性、战略性以及一些热点、难点问题,区域经济发展、经济结构和产业结构调整等涉及的重要宏观政策的咨询研究。
1.概念
指咨询工程单位接受委托,对其他单位编制的项目建议书、可行性研究报告、核准申请报告、资金申请报告等进行的评估论证,提出明确评估结论和建议。
2.种类
(1)企业委托的咨询评估。
对企业投资项目建议书和可行性研究报告的咨询评估。
(2)金融机构委托的咨询评估。
受金融机构委托对企业投资项目借款偿还能力及违约风险等进行评估。
(3)项目核准机关委托的评估。
对企业投资项目申请报告进行评估。
(4)政府投资管理部门委托的咨询评估。
对政府投资项目进行咨询评估。
包括:需要履行审批手续的政府直接投资、政府资本金注入项目的项目建议书或可行性研究报告。
(5)政府部门委托对资金申请报告咨询评估。
企业投资项目申请政府投资补助、贷款贴息或政府外债资金,政府主管部门接到资金申请报告后,委托工程咨询机构进行咨询评估。
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2012年咨询工程师《工程咨询概论》复习资料(1)
第一章 概 述考试要求
了解工程咨询业的起源、国内和国际现状、发展和趋势。
2.掌握工程咨询的概念、性质、原则、特点、业务范围以及在经济建设中的地位和作用。
3.熟悉工程咨询服务的对象和方式,以及工程咨询与项目的关系。
第一节 工程咨询的概念(掌握)
一、工程咨询的含义、性质
工程咨询是受客户委托,在规定的时间内,运用科学技术、经济管理、法律等多方面的
知识,为经济建设和工程项目的决策、实施和管理提供智力服务。因此,工程咨询业也是智
力服务性行业,属第三产业。
二、工程咨询业的原则和特点
(一)工程咨询业的含义工程咨询业是智力服务性行业,运用多种学科知识和经验、现
代科学技术管理方法,遵循独立、科学、公正的原则,为政府部门和投资者对经济建设和工
程项目的投资决策与实施提供咨询服务,以提高宏观和微观的经济效益。
工程咨询者既不是投资者、决策者,也不是项目法人、业主,更不是工程建设实施者,
而是为项目及其投资决策和实施提供智力服务的专家、专家集体和单位。
(二)工程咨询的原则
1.独立原则 独立是工程咨询的第一属性,即咨询专家独立于客户而展开工作。
2.科学原则 科学是指以知识和经验为基础为客户提供解决方案。经验是实现工程咨询
科学性的重要保障。知识、经验、能力和信誉是工程咨询科学性的基本要素。
3.公正原则 工程咨询应该维护全局和整体利益,要有宏观意识,坚持可持续发展的原
则。
(三)工程咨询业的特点10个
(1)工程咨询服务实际上是完成客户委托的任务。
(2)咨询任务弹性很大,可以全过程咨询,也可以只就某一项工作进行咨询。
(3)每一项咨询任务都是一次性、单独的任务,不可能象物质产品那样批量生产。
(4)咨询的时效性很重要,时间是构成质量要求的一部分。
(5)咨询过程不是以物流为中心而是以智力活动为中心。
(6)咨询工作牵涉面比较广。
(7)建设项目受有关条件的约束性较大。
(8)许多咨询成果是预测性的,要经受历史的考验。因此,咨询质量的评价1除了企
业本身的及时评价以外,2还要接受顾客的验收评价,3项目实施过程中的跟踪评价,4项
目投产后的后评价。
(9)咨询工作的程序,有的可以固定操作程序,有的不固定操作程序,允许有一定工
作弹性。
(10)咨询产品没有批发环节,产销直接见面,适应客户的个性化要求。
三、工程咨询的业务范围
根据国家计委颁布的《工程咨询业管理暂行办法》,我国工程咨询的业务范围包括
(1)为国家、行业、地区、城镇、工业区等的经济和社会发展提供规划和政策咨询或
专题咨询;
(2)为国内外各类工程项目提供全过程或分阶段的咨询;
(3)为现有企业的技术改造和管理提供咨询;
(4)为国内外客户提供投资选择、市场调查、概预算审查和资产评估等咨询服务。(专
项咨询)