行政事业单位内部控制基础性评价工作归纳.doc
行政事业单位内部控制基础性评价总结报告
行政事业单位内部控制基础性评价总结报告行政事业单位内部控制基础性评价总结报告怎么写，以下是XX精心整理的相关内容，希望对大家有所帮助!行政事业单位内部控制基础性评价总结报告按照财政部印发的《行政事业单位内部控制规范(试行)》，以及长岭县贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案的要求，为进一步提高我局内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，我局对本单位的内部控制进行了全面的梳理，并进行了适当的评价。
现将有关贯彻实施情况报告如下：一、准备工作继三月中旬，县财政局组织召开全县贯彻实施行政事业单位内控规范动员大会，对全县贯彻实施《内控规范》工作做动员部署后，我局制定了长岭县卫生局贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案，成立了贯彻实施行政事业单位内部控制规范实施、协调领导小组，负责本局贯彻实施内控工作方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。
二、贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》目标和原则(一)内部控制的目标和原则1、内部控制的目标内部控制是由行政事业单位的领导层和全体职工实施的、旨在提高行政事业单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续、健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现行政事业单位管理服务目标所制定的政策和程序。
我局内部控制的目标是：(1)合法性管理和服务活动的合法合规(2)安全性资产安全(3)可靠性财务报告及相关信息真实、完整(4)效率性提高管理服务的效率和效果(5)风险防范排除障碍实现单位发展战略2、我局建立与实施内部控制应遵循的原则(1)全面性原则内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。
因为，在内部控制程序的所有环节中，有一个环节没有发挥作用，所有起作用的环节，也会变得无用。
(2)重要性原则内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
行业、规模、性质、所处地域、组织形式等不同，高风险领域不同。
行政单位内部控制基础性评价工作报告
行政单位内部控制基础性评价工作报告行政单位内部控制基础性评价工作报告是怎样的，以下是聘才网小编精心整理的相关内容，希望对大家有所帮助！行政单位内部控制基础性评价工作报告为贯彻落实省财政厅、监察厅、审计厅《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的实施意见》(财会〔XX〕212号)文件精神，进一步指导和促进各单位开展内部控制建立和实施工作，根据财政厅《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》(财会〔XX〕1031号)要求，结合我县实际，提出如下工作方案：一、工作目标内部控制基础性评价，是指单位在开展内部控制建设之前，或在内部控制建设的初期阶段，对单位内部控制基础情况进行的“摸底”评价。
通过开展内部控制基础性评价工作，明确单位内部控制的基本要求和重点内容，围绕重点工作开展内部控制体系建设;同时，发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，通过“以评促建”的方式，推动各单位于XX年底前如期完成内部控制建立与实施工作。
二、基本原则(一)坚持全面性原则。
内部控制基础性评价应当贯穿于单位的各个层级，确保对单位层面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖，综合反映单位的内部控制基础水平。
(二)坚持重要性原则。
内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。
各单位在选取评价样本时，应根据本单位实际情况，优先选取涉及金额较大、发生频次较高的业务。
(三)坚持问题导向原则。
内部控制基础性评价应当针对单位内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和重点。
(四)坚持适应性原则。
内部控制基础性评价应立足于单位的实际情况，与单位的业务性质、业务范围、管理架构、经济活动、风险水平及其所处的内外部环境相适应，并采用以单位的基本事实作为主要依据的客观性指标进行评价。
行政事业单位内部控制基础性评价工作总结
行政事业单位内部控制基础性评价工作总结XX内部控制基础性评价应当贯穿于单位的各个层级，确保对单位层面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖，综合反映单位的内部控制基础水平。
以下是XX收集的《行政事业单位内部控制基础性评价工作总结XX》，仅供大家阅读参考!行政事业单位内部控制基础性评价工作总结XX一：在行政事业单位范围内全面开展内部控制建设工作，是贯彻落实党的十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》的一项重要改革举措。
按照《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》要求，行政事业单位应于XX年底前完成内部控制建设实施工作。
根据财政部和省财政厅开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的统一部署，我州行政事业单位内部控制基础性评价工作全面启动，通过“以评促建”，加快我州行政事业单位内部控制建设，确保年底实现工作目标。
行政事业单位内部控制建设，是指单位为合理保证单位经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整等目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动的风险进行防范和管控,有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效果。
内部控制基础性评价，是指单位在开展内部控制建设之前，或在内部控制建设的初期阶段，对单位内部控制基础情况进行的“摸底”评价。
通过开展内部控制基础性评价工作，一方面，明确单位内部控制的基本要求和重点内容，使各单位在内部控制建设过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部控制体系建设;另一方面，旨在发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，有针对性地建立健全内部控制体系，通过“以评促建”的方式，推动各单位于XX年底前如期完成内部控制建立与实施工作。
为做好我州的行政事业单位内部控制基础性评价工作，州财政局拟定了工作方案，明确要求各单位在单位主要负责人的直接领导下，依据相关文件要求认真组织开展内部控制基础性评价工作，在10月底前完成自查并认真撰写行政事业单位内部控制基础性评价报告。
行政事业单位内部控制评价报告(6篇)
行政事业单位内部控制评价报告(6篇)第一篇: 行政事业单位内部控制评价报告根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字__号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：一、自查情况加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。
为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。
1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。
在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。
突出加强对资金结算过程的监督。
一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。
形成了对社保基金全方位、全过程的监督。
2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。
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本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ == 行政事业单位内部控制基础性评价报告模板什么是行政事业单位内部控制基础性评价1、行政事业单位作为公共部门行使社会职能的具体实施载体,也是社会公众利益的天然维护者,其内部控制的有效性关乎社会经济建设、政治建设和文化建设的和谐发展。
由于公共部门缺乏内部控制建设的主观能动性,建立内部控制评价制度以实现单位自我评价和主管部门外部评价已经成为单位落实内部控制建设要求的重要手段。
2、内部控制基础性评价，是指单位在开展内部控制建设之前，或在内部控制建设的初期阶段，对单位内部控制基础情况进行的“摸底”评价。
3、通过开展内部控制基础性评价工作，一方面，明确单位内部控制的基本要求和重点内容，使各单位在内部控制建设过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部控制体系建设;4、另一方面，旨在发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，有针对性地建立健全内部控制体系，通过“以评促建”的方式，推动各单位于201X年底前如期完成内部控制建立与实施工作。
行政事业单位内部控制基础性评价报告模板为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神，按照《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》要求，依据《行政事业单位内部控制规范(试行)》的有关规定，我们对本单位(部门)的内部控制基础情况进行了评价。
一、内部控制基础性评价结果根据《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》中列明的评价指标和评价要点，本单位(部门)单位层面内部控制基础性评价得分为分，业务层面内部控制基础性评价得分为分，共计分。
因存在不适用指标，换算后的得分为分。
本部门在部门本级及所属单位各评价指标得分的基础上，计算各评价指标的平均分，加总得出以上综合性评价得分。
本部门纳入本次内部控制基础性评价工作范围的单位共计家。
行政事业内部控制基础性评价报告
行政事业内部控制基础性评价报告行政事业内部控制基础性评价报告是怎样的，以下是聘才网小编精心整理的相关内容，希望对大家有所帮助!行政事业内部控制基础性评价报告内部控制制度是现代管理理论的重要组成部分，是在实践中逐步产生、发展和完善起来的。
它是以一种强调以预防为主的制度，目的在于通过建立完善的制度和程序来防止错误和舞弊的发生，提高管理的效果及效率。
行政事业单位的内部控制是指主要通过会计工作和利用会计信息对行政事业单位各项活动所进行的指导、调节、约束和促进等活动，以提高行政事业单位的工作效率和社会效率。
与企业比，我国行政事业单位的内部控制制度建设还相对滞后。
文章试图从建设中出现的问题、目前的控制制度以及设想以后比较完善的控制制度等几个方面来分析和解决问题。
一、我国行政事业单位内部控制存在的问题1. 内部控制意识不强，执行力不够良好的内控意识是确保内控制度得以健全和实施的重要保证。
一些单位的领导缺乏内部会计控制理念，对建立健全单位内部控制的重要性和现实意义认识不够，不重视内部会计控制制度系统的建设，而简单地将财政的部门预算控制等同于内部控制。
有的单位虽建立了内控系统但不尽合理，生搬硬套，没有从自身实际情况出发。
还有些单位虽然建有较为完善的内部会计控制制度，但却流于形式，弱于执行。
2. 对内部会计控制的监控力度不够部分单位没有设立内部审计机构，内部会计控制的执行情况由内部会计控制执行部门自行监督检查，导致监控力度不够，影响了内部会计控制作用的发挥。
有些单位虽然设立了内部审计机构，但对内部审计工作没有给予足够的重视和支持，不能正确审计和鉴定会计资料和其他有关资料的正确性和真实性，主要原因在于内部审计人员不能认真履行内部审计的职责和权限，不能坚持内部审计的准则和原则，不能遵循内部审计的基本程序，不能正确运用审计方法，没有如实、公正地编写审计报告。
3.国有资产使用效率低下，流失比较严重单位内部部门之间对国有资产管理相互脱节，部分单位财务部门未建立固定资产明细账，每年只管经费收支，不管家底多少;后勤部门只管发放而不清楚资产价值和实物分布情况;使用部门只用不管。
行政事业单位内部控制基础性评价总结汇报
行政事业单位内部控制基础性评价总结汇报自《行政事业单位内部控制规范(试行)》发布实施以来，各行政事业单位积极推进内部控制建设，取得了初步成效。
但也存在部分单位重视不够、制度建设不健全等问题。
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行政事业单位内部控制基础性评价总结汇报行政事业单位内部控制建设，是指单位为合理保证单位经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整等目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动的风险进行防范和管控,有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效果。
内部控制基础性评价，是指单位在开展内部控制建设之前，或在内部控制建设的初期阶段，对单位内部控制基础情况进行的“摸底”评价。
通过开展内部控制基础性评价工作，一方面，明确单位内部控制的基本要求和重点内容，使各单位在内部控制建设过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部控制体系建设;另一方面，旨在发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，有针对性地建立健全内部控制体系，通过“以评促建”的方式，推动各单位于XX年底前如期完成内部控制建立与实施工作。
为做好我州的行政事业单位内部控制基础性评价工作，州财政局拟定了工作方案，明确要求各单位在单位主要负责人的直接领导下，依据相关文件要求认真组织开展内部控制基础性评价工作，在10月底前完成自查并认真撰写行政事业单位内部控制基础性评价报告。
州财政局将根据各单位自查情况开展重点检查，督促各单位年底前完成内部控制规范的实施工作。
一是提高认识,精心组织。
充分认识全面推进行政事业单位内部控制建设和实施内部控制基础性评价工作的重要意义,进一步推进各单位内部控制建设实施基础性评价工作,确保全面完成内部控制基础性评价和完善工作,推动本单位内部控制水平的整体提升。
二是细化方案,落实责任。
各单位要结合实际,加强对推进内部控制工作的组织落实,细化工作方案,明确工作职责,落实工作任务。
行政事业单位内部控制评价报告
行政事业单位内部控制评价报告一、前言行政事业单位是承担政府职能的非营利性组织，它们在社会经济发展中发挥着重要的作用。
为了确保行政事业单位能够正常运行、有效履行职责，保障资产的安全、预防不法行为和错误行为的发生，内部控制评价成为必要的管理手段。
本报告旨在对某行政事业单位的内部控制现状进行评价，并提出改进建议和措施。
二、评价范围与方法我们在评价过程中主要关注以下几个方面：内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与审计。
评价方法主要包括文献资料分析、访谈、工作座谈会、现场观察等。
三、内部控制评价结果1. 内部控制环境评价内部控制环境是内部控制的基础，对于行政事业单位的健康发展至关重要。
通过评价发现，在该单位，领导重视内部控制工作，建立了明确的组织结构和各项规章制度，但在内部控制文化、伦理道德建设方面还存在一定的不足。
建议加强对员工的教育培训，提高他们对内部控制重要性的认识和责任意识。
2. 风险评估评价风险评估是内部控制的核心环节，它能帮助单位建立适应外部变化的控制策略和技术。
通过评价发现，该单位已经建立了风险评估制度，但评估方法和指标存在一定的问题。
建议加强对风险评估的研究和分析，制定更为全面和科学的评估指标和方法，以提高风险评估的准确性和有效性。
3. 控制活动评价控制活动是内部控制的重要组成部分，通过评价发现，该单位在控制活动方面取得了一些成绩，但仍存在一些问题。
例如，某些业务流程和操作规程不够完善，内部控制流程有时被忽视或规避。
建议加强对控制活动的规范和监督，完善各项流程和规程，确保内部控制的全面落实。
4. 信息与沟通评价信息与沟通是内部控制的重要支撑，通过评价发现，该单位已经建立了一套相对完善的信息系统，能够满足业务需要。
但在信息共享和沟通方面，仍存在一些不足，例如信息沟通渠道不畅、部门之间信息交流不及时。
建议加强信息共享和沟通的管理，建立相应的机制和平台，提高信息共享的效率和质量。
5. 监督与审计评价监督与审计是内部控制的重要保障措施，通过评价发现，在该单位，监督与审计工作相对健全，但仍存在一些问题。
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行政事业单位内部控制基础性评价工作总
结
内部控制基础性评价，是指单位在开展内部控制建设之前，
或在内部控制建设的初期阶段，对单位内部控制基础情况进行的
摸底 评价。下面找总结网小编整理了行政事业单位内部控制基
础性评价，欢迎阅读!
行政事业单位内部控制基础性评价工作总结(一)
为贯彻落实兴安盟财政局《转发内蒙古自治区财政厅关于开
展行政事业单位内部控制基础评价工作的通知》(兴财会〔2016〕
22号)文件精神，进一步指导和促进各单位开展内部控制建立和
实施工作，根据财政厅《内蒙古自治区财政厅关于开展行政事业
单位内部控制基础性评价工作的通知》(内财会〔2016〕1093号)
文件要求，科右前旗财政局结合我旗实际，积极布置此项工作。
为做好行政事业单位内部控制基础性评价工作，科右前旗财政局
认真做好《内控规范》的宣传贯彻落实，并严格加以落实，确保
内控工作的顺利实施。向各预算单位转发了兴安盟财政局文件，
明确要求各单位加强组织领导，健全工作机制， 一把手 负总责，
亲自抓内控工作，并将其列入领导班子重要议事日程来统筹安
排。要求在主要负责人的领导下，依据文件要求认真组织开展行
政事业单位内部控制基础性评价工作，完成自查并认真撰写行政
事业单位内部控制基础性评价工作报告。建立并严格执行行政事
业单位内部控制制度，对于规范会计行为，提高会计信息质量，
强化管理，控制风险，防止、发现、纠正错误与舞弊行为等具有
重要作用。因此，必须高度重视单位内部控制建设问题，强化单
位内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位的控制，才能推
动科右前旗行政事业单位内部控制基础性评价工作。
行政事业单位内部控制基础性评价工作总结(二)
近日，大理州全面部署行政事业单位内部控制基础性评价工
作。评价工作坚持全面性、重要性、问题导向及适应性四大原则。
评价指标分为单位层面指标及业务层面指导两大体系。单位层面
指标主要涉及单位内部控制建设启动情况、单位主要负责人承担
内部控制建立与实施责任情况、对权力运行的制约情况、内部控
制制度完备情况、不相容岗位与职责分离控制情况、内部控制管
理信息系统功能覆盖情况6个方面。业务层面指标主要涉及预算
业务管理控制情况、收支业务管理控制情况、政府采购业务管理
控制情况、资产管理控制情况、建设项目管理控制情况、合同管
理控制情况6个方面。
通过开展内部控制基础性评价工作，一方面使各单位在内部
控制建设过程中做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内
部控制体系建设;另一方面旨在发现单位现有内部控制基础的不
足之处和薄弱环节，通过 以评促建 ，推动各单位如期完成内部
控制建立与实施工作。
行政事业单位内部控制基础性评价工作总结(三)
在行政事业单位范围内全面开展内部控制建设工作，是贯彻
落实党的十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治
国若干重大问题的决定》的一项重要改革举措。按照《财政部关
于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》要求，行政
事业单位应于2016年底前完成内部控制建设实施工作。根据财
政部和省财政厅开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的
统一部署，我州行政事业单位内部控制基础性评价工作全面启
动，通过 以评促建 ，加快我州行政事业单位内部控制建设，确
保年底实现工作目标。
行政事业单位内部控制建设，是指单位为合理保证单位经济
活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整等目标，
通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动的风险进行防
范和管控，有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效
果。内部控制基础性评价，是指单位在开展内部控制建设之前，
或在内部控制建设的初期阶段，对单位内部控制基础情况进行的
摸底 评价。通过开展内部控制基础性评价工作，一方面，明确
单位内部控制的基本要求和重点内容，使各单位在内部控制建设
过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部控
制体系建设;另一方面，旨在发现单位现有内部控制基础的不足
之处和薄弱环节，有针对性地建立健全内部控制体系，通过 以
评促建 的方式，推动各单位于2016年底前如期完成内部控制建
立与实施工作。
为做好我州的行政事业单位内部控制基础性评价工作，州财
政局拟定了工作，明确要求各单位在单位主要负责人的直接领导
下，依据相关文件要求认真组织开展内部控制基础性评价工作，
在10月底前完成自查并认真撰写行政事业单位内部控制基础性
评价报告。州财政局将根据各单位自查情况开展重点检查，督促
各单位年底前完成内部控制规范的实施工作。
行政事业单位年度考核工作总结优秀范文
xxx，x，汉族，xxxx年xx月出生，中共党员，本科学历，
现任xx，负责xx工作。
政治思想方面：思想积极进步，政治觉悟高。解放思想，
实事求是，与时俱进，能够辩证、理性地看待工作和问题。
学习方面：坚持把学习作为自我完善和提高的重要途径，
学以致用，既积极学习，又挤出时间来进行调研，提高自身的工
作能力。
工作作风和成绩方面:该同志能认真学习马列主义、毛泽东
思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想，认真学习党的路线、
方针、政策、法规，深刻领会其精神实质，并且在工作中融会贯
通，具有较强的政治敏锐性和政治责任感。能时时处处严格要求
自己，服从党委、政府的统一指挥，树立大局观念，对工作不叫
苦、不嫌累、不推诿、不扯皮，兢兢业业、脚踏实地；工作思路
清晰，重大局，讲团结，严于律已，宽以待人，能正确地定位，
处理好同志间的关系，充分调动工作人员的积极性；对于重点工
作能创新工作思路和方法，善于抓住主要矛盾和关键环节；求真
务实，能以服务群众作为工作的出发点和落脚点，强化工作措施，
狠抓干部队伍建设，和全体干部职工较好的实现了以党建促经
济，以稳定保经济。
（具体工作和获得荣誉）。较好地完成了08年的各项工作
目标，促进了xxx各项事业协调发展。
廉洁自率方面:能认真履行党风廉政建设第一责任人职责,
自身廉洁自率，并能和其他同志共同做好本单位的党风廉政建设
工作，促进了本单位党员干部队伍清正廉洁。
不足之处:系统理论学习有待加强。