证券自营业务的含义与特点考试试题及答案解析
证券交易知识：第四章证券自营和资产管理业务
第⼀节证券⾃营业务⼀、证券⾃营业务的含义与特点（⼀）证券⾃营业务的含义1、⾃营业务的四层含义2、证券⾃营业务的对象：上市证券与⾮上市证券（⼆）证券⾃营业务的特点（重点掌握）1、决策的⾃主性交易⾏为的⾃主性选择交易⽅式的⾃主性选择交易品种、价格的⾃主性2、交易的风险性3、收益的不稳定性⼆、证券公司证券⾃营业务的管理（⼀）证券⾃营业务的决策与授权（⼆）证券⾃营业务的操作管理（三）证券⾃营业务的风险监控1、⾃营业务的风险法律风险市场风险经营风险2、⾃营业务风险的监控（1）⾃营业务的规模及⽐例控制（重点掌握，重要考点）（2）⾃营业务的内部控制3、证券⾃营业务信息报告三、证券⾃营业务的禁⽌⾏为（重点掌握，重要知识点及考点，请同学们仔细阅读并掌握）（⼀）禁⽌内幕交易1、内幕交易以及内幕交易⾏为2、内幕信息（⼆）禁⽌操纵市场1、操纵市场的定义2、操纵市场的⼿段（三）其他禁⽌的⾏为四、证券⾃营业务的监管和法律责任监管措施法律责任第⼆节资产管理业务⼀、资产管理业务的含义及种类资产管理业务的含义资产管理业务的种类为单⼀客户办理定向资产管理业务为多个客户办理集合资产管理业务要区分限定性集合资产管理计划和⾮限定性集合资产管理计划为客户办理特定⽬的的专项资产管理业务⼆、资产管理业务的管理资产管理业务管理的基本原则资产管理业务的运作管理（重点掌握，对有关数值应重点记忆）证券公司办理资产管理业务的⼀般规定证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范（三）资产管理业务资格（重点掌握，对有关数值应重点记忆）（四）设⽴集合资产管理计划的备案与批准程序（五）集合资产管理计划说明书（六）资产管理合同（七）资产管理业务的禁⽌⾏为（重点掌握，重要知识点与考点，请同学们加强理解和记忆）（⼋）客户资产托管（九）资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务三、资产管理业务的风险及其控制（⼀）资产管理业务的风险法律风险市场风险经营风险管理风险（⼆）资产管理业务风险的控制四、资产管理业务的监管和法律责任监管措施第四章模拟试题⼀、单项选择题1、综合类证券公司以盈利为⽬的，并以⾃有资⾦和依法筹集的资⾦，⽤以⾃⼰名义开设的账户买卖有价证券的⾏为是证券公司的（）。
证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析
证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析一、单项选择题(共60题，每题1分)。
1、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()OA、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可【参考答案】：D【解析】撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。
2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为O OA、T+2 B16：00B、T+2 B17：00C、T+l B16：00D、T+l B17：00【参考答案】：C3、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为O OA、现货交易B、回购交易C、期货交易D、远期交易【参考答案】：B4、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额（）以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。
A、5%B、8%C、10%D、12%【参考答案】：B5、除O只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。
A、外汇期权B、利率期权C、股票期权D、股票价格指数期权【参考答案】：C6、1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是O的上市。
A、可转换债券B、优先股C、人民币特种股票D、转配股【参考答案】：C【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上7、目前，我国对O实行T+3交收方式。
B、B股C、基金券D、债券【参考答案】：B8、《刑法》第O条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息, 或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A、183B、182C、181D、180【参考答案】：C9、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。
A、10B、15C、20D、5【参考答案】：A10、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。
A、120B、60C、90【参考答案】：A11、在我国，股票账户可以买卖的对象有O OA、股票B、债券C、基金D、以上都可以【参考答案】：D12、证券清算交割.交收两个过程统称为（）A、收付B、登记C、结算D、过户【参考答案】：C13、根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的（）。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、单项选择题（每题1分，共50分）1. 证券公司从事证券经纪业务，必须遵守的原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 客户至上C. 诚实守信D. 风险控制答案：A2. 证券公司在从事证券承销业务时，不得有以下哪种行为？（）A. 与发行人签订承销协议B. 向投资者提供投资价值分析报告C. 以不正当手段诱使他人购买证券D. 向投资者提供证券投资咨询服务答案：C3. 证券公司在从事证券自营业务时，以下哪项是正确的？（）A. 可以利用内幕信息进行交易B. 可以操纵证券市场C. 必须遵守风险控制制度D. 可以进行非法融资融券答案：C4. 证券公司在从事证券投资咨询业务时，以下哪项是正确的？（）A. 可以向客户提供证券买卖建议B. 可以向客户提供内幕信息C. 可以向客户提供虚假信息D. 可以向客户提供未经核实的信息答案：A5. 证券公司在从事资产管理业务时，以下哪项是正确的？（）A. 可以承诺保本保息B. 可以进行非法集资C. 必须遵守风险控制制度D. 可以进行内幕交易答案：C6. 证券公司在从事融资融券业务时，以下哪项是正确的？（）A. 可以向客户承诺保本保息B. 可以向客户提供内幕信息C. 必须遵守风险控制制度D. 可以向客户进行非法融资融券答案：C7. 证券公司在从事证券投资基金业务时，以下哪项是正确的？（）A. 可以向客户承诺保本保息B. 可以向客户提供内幕信息C. 必须遵守风险控制制度D. 可以向客户进行非法集资答案：C8. 证券公司在从事证券业务时，以下哪项是正确的？（）A. 可以向客户承诺保本保息B. 可以向客户提供内幕信息C. 必须遵守风险控制制度D. 可以向客户进行非法集资答案：C9. 证券公司在从事证券业务时，以下哪项是正确的？（）A. 可以利用内幕信息进行交易B. 可以操纵证券市场C. 必须遵守风险控制制度D. 可以进行非法融资融券答案：C10. 证券公司在从事证券业务时，以下哪项是正确的？（）A. 可以向客户承诺保本保息B. 可以向客户提供内幕信息C. 必须遵守风险控制制度D. 可以向客户进行非法集资答案：C二、多项选择题（每题2分，共40分）（）A. 利用内幕信息进行交易B. 操纵证券市场C. 向投资者提供投资价值分析报告D. 向投资者提供虚假信息答案：ABD12. 证券公司从事证券承销业务时，以下哪些行为是禁止的？（）A. 与发行人签订承销协议B. 向投资者提供投资价值分析报告C. 以不正当手段诱使他人购买证券D. 向投资者提供虚假信息答案：CD（）A. 利用内幕信息进行交易B. 操纵证券市场C. 遵守风险控制制度D. 进行非法融资融券答案：ABD14. 证券公司从事证券投资咨询业务时，以下哪些行为是禁止的？（）A. 向客户提供证券买卖建议B. 向客户提供内幕信息C. 向客户提供虚假信息D. 向客户提供未经核实的信息答案：BCD（）A. 承诺保本保息B. 进行非法集资C. 遵守风险控制制度D. 进行内幕交易答案：ABD16. 证券公司从事融资融券业务时，以下哪些行为是禁止的？（）A. 向客户承诺保本保息B. 向客户提供内幕信息C. 遵守风险控制制度D. 向客户进行非法融资融券答案：ABD的？（）A. 向客户承诺保本保息B. 向客户提供内幕信息C. 遵守风险控制制度D. 向客户进行非法集资答案：ABD18. 证券公司从事证券业务时，以下哪些行为是禁止的？（）A. 向客户承诺保本保息B. 向客户提供内幕信息C. 遵守风险控制制度D. 向客户进行非法集资答案：ABD19. 证券公司从事证券业务时，以下哪些行为是禁止的？（）A. 利用内幕信息进行交易B. 操纵证券市场C. 遵守风险控制制度D. 进行非法融资融券答案：ABD20. 证券公司从事证券业务时，以下哪些行为是禁止的？（）A. 向客户承诺保本保息B. 向客户提供内幕信息C. 遵守风险控制制度D. 向客户进行非法集资答案：ABD三、判断题（每题1分，共10分）21. 证券公司从事证券经纪业务时，必须遵守公平、公正、公开的原则。
第六章证券自营业务
第六章证券自营业务第一节证券自营业务的含义与特点一、证券自营业务的含义（一）含义证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。
具体地说有以下4层含义：1.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。
2.自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。
3.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。
4.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。
（二）买卖对象证券自营买卖的对象主要有两大类：1.依法公开发行的证券。
这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。
这类证券主要是上市证券，上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
2.中国证监会认可的其他证券。
目前，这类证券主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。
这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。
（1）银行间市场的自营买卖，是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。
目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。
（2）柜台自营买卖，是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。
另外，证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为。
如在股票、债券承销中采用包销方式发行股票、债券时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。
证券从业资格考试-证券自营业务试卷
证券从业资格考试-证券自营业务试卷1、证券公司开展利率互换交易业务须向( )报备。
A.证券公司住所地证监局B.中国人民银行C.中国证监会D.证券公司所在省证监局2、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于( )人民币。
A.3000万元B.2亿元C.5000万元D.1亿元3、证券公司自营买卖的主要对象是( )。
A.已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券B.股指期货和利率互换C.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券D.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券4、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债,投资级公司债,货币市场基金,央行票据等中国证监会认可的风险较低,流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本( )的，无须取得证券自营业务资格。
A.80%B.150%C.50%D.100%5、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。
A.法律风险B.操作风险C.市场风险D.经营风险6、证券公司自营业务的执行机构是( )。
A.理事会B.自营业务部门C.监事会D.董事会7、证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A.30%B.50%C.5%8、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是( )。
A.股东大会B.自营业务部门C.董事会D.投资决策机构9、自营业务必须以( )，通过专用自营席位进行。
A.他人名义B.公司名义C.证券公司自身名义D.交易指令10、所谓操纵市场，是指机构或个人利用其( )等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。
A.市场B.集中资金优势,持股优势C.资金,信息D.价格11、持有公司( )股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。
B.20%C.6%D.10%12、证券公司从事证券自营业务可以( )。
A.专设自营账户B.假借他人名义进行自营业务C.内幕交易D.操纵市场13、证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的( )。
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证券自营业务的含义与特点考试试题及答案解析
一、单选题（本大题10小题．每题0.5分，共5.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）
第1题
下述关于证券自营业务的说法中，错误的是( )。
A 自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为
B 在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券
C 作为自营业务买卖的对象，有上市证券
D 作为自营业务买卖的对象，有非上市证券
【正确答案】：A
【本题分数】：0.5分
【答案解析】
[解析] 自营业务是证券公司利用自己账户，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
第2题
自营业务的收益性表现为，其收益主要来源于( )。
A 佣金
B 手续费
C 低买高卖的价差
D 高买低卖的价差
【正确答案】：C
【本题分数】：0.5分
【答案解析】
[解析] 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，但这种收益有很大的不确定性，有可能是收益，也有可能是损失，而且收益与损失的数量也无法事先准确估计。
第3题
柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A 银行柜台
B 证券交易所
C 证券交易系统
D 营业柜台
【正确答案】：D
【本题分数】：0.5分
【答案解析】
[解析] 柜台自营买卖，是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖；银行间市场的自营买卖，是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。
第4题
下列关于银行间市场自营买卖的说法，错误的是( )。
A 银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B 目前银行间市场的交易品种主要是债券
C 采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D 交易手续简单、清晰，费时少
【正确答案】：D
【本题分数】：0.5分
【答案解析】
[解析] D项属于柜台自营买卖的特点。
第5题
关于证券自营业务，下列说法正确的是( )。
A 只要是依法设立的证券公司都可以从事自营业务
B 证券公司只能使用自有资金从事自营业务
C 证券公司自营业务只能买卖上市证券。