浅析传统知识保护与专利申请的关系

浅析传统知识保护与专利申请的关系 摘 要 随着对传统知识保护的不断研究，知识产权制度对传统知识的保护受到越来越多的关注。本文从专利的客体条件和实质要件出发、对作为知识产权制度的主体的专利制度与传统知识保护之间的关系做了粗浅的分析和探讨，并提出了相关的对策和建议。 关键词 传统知识 知识产权 专利 客体 实质要件 Abstract Intellectual property protection on traditional knowledge has been increasingly observed with the development of the study on traditional knowledge protection. In this thesis, the author analyses and discusses the relationship of traditional knowledge protection and patent system based on the objects and substantial requirements, and puts forward some correlative policies and suggestions to protect traditional knowledge. Key Words Traditional Knowledge Intellectual Property Patent Object Substantial Requirement 一、引言 自1992年生物多样化公约签订并强调促进和保存传统知识[1]以来，在知识产权领域对传统与地方知识的保护受 到越来越多的关注。尤其是近年来受一些涉及传统知识的国际著名案例的影响，传统知识对于其创造者和整个社会的重要性，以及培育、保持和保护传统知识的必要性现已在国际论坛得到越来越多的认同。 近年来，联合国有关机构如联合国教科文组织(UNESC)、联合国环境规划署(UNEP)、联合国粮农组织(UNFAO)、联合国贸易与发展会议(UNCTAD)、联合国开发计划署(UNDP)、世界卫生组织(WHO)、世界粮食计划署(WFP)、世界知识产权组织(WIPO)等及其他国际机构如世界银行(The World Bank)、世界贸易组织(WTO)等都在不同的场合、从不同的角度探讨了传统知识保护的不同方面问题。 其中，以世界知识产权组织的有关工作尤其引人注目。作为联合国负责在全世界范围内促进知识产权保护的一个专门机构，WIPO近年来在遗传资源、传统知识和民间文学艺术的保护方面开展了大量基础性工作，进行了一系列卓有成效的探索活动。如仅在1998、1999两年间就有关内容对南亚、非洲东南部、大洋洲南部、美洲以及加勒比海、阿拉伯地区的28个国家进行了九次集中的实地调查活动(Fact-finding Missions)，并发表了调查结果[2]。XX年9月，WIPO成立了“知识产权与遗传资源、传统知识和民间文学艺术”的政府间专门委员会。该委员会先后举行了六次会议。此外，WIPO的系列探索活动还有：1998年7月召开的 “知识产权与土著居民圆桌会议”，1999年11月召开了“知识产权与传统知识圆桌会议”，1999年11月成立WIPO生物技术工作组，XX年4月召开的“知识产权与遗传资源”会议，XX年11月召开的北欧国家“知识产权与遗传资源、传统知识和民间文学艺术”研讨会等。自1999年到XX年之间，WIPO还单独或与联合国教科文组织合作，先后在南非、越南、突尼斯、厄瓜多尔、泰国、澳大利亚、苏里南、牙买加、巴西、象牙海岸、赞比亚、埃塞俄比亚等12个国家进行了有关“知识产权与遗传资源、传统知识和民间文学艺术”的区域性咨询对话活动[3]。这些活动推动了在国际框架内加强传统知识的法律保护尤其是传统知识的知识产权保护的进程。 事实上，传统知识与发展中国家利益息息相关。传统知识是保障发展中国家数百万人口的粮食和健康所必不可少的；在发展中国家，大约80%的人口依赖传统医学满足他们的健康护理需求[4]，传统医学为许多国家的穷人提供了唯一负担得起的治疗。正因为此，许多发展中国家都积极参与了有关的国际论坛，部分发展中国家甚至已经开始了相关的立法活动。 与国际社会及许多发展中国家强烈关注形成鲜明对比的是，我国对于传统知识的保护问题一直以来缺乏足够的重视。我国是具有五千年历史的人类文明古国，有辉煌的古代文明和丰富的文化遗产，传统文化、传统科技、动植物品种、 与传统知识相关的生物遗传资源都极其丰富，在传统知识方面应当说具有一定的比较优势。但是由于多种原因，大量传统文化资源变异和流失；同时，由于缺少具有自身特点的传统知识保护案例，致使中国在诸多国际论坛上探讨这类问题时“声音”很少，而国内也很少见到有关传统知识与知识产权问题的讨论，相应的管理制度或立法更无法谈起。 随着国际社会对传统知识保护讨论的深入，知识产权的声音正逐步提高并变得越来越重要。由于国际社会在其他领域中的分歧较大，而在知识产权领域却存在一套现成的并为各国普遍接受的法律框架，人们认识到对传统知识寻求知识产权保护，最有可能取得共识，也最容易建立行之有效的保护。当人们把知识产权制度延伸到传统知识领域时，作为知识产权中的重中之重——专利，自然就成为我们的探讨对象，弄清传统知识保护与进行专利申请以获得专利保护之间的关系或许对于我们今后的研究和实践工作能有所帮助和启发。 二、传统知识的涵义 传统知识，作为知识体系的一个分支，它的本义是指世代相传、具有特点的、人们在改造世界的实践中所获得的认识和经验的总和。根据这一含义，传统知识实际上是由多类型且跨领域的知识所组成的，包括医疗、狩猎、农业生产等使用的生物、其他材料、以及生产方式等，广义的传统知 识也及于设计、文学、音乐、宗教仪式和其他技术和工艺等。 在近年来探索传统知识的保护过程中，“传统知识”只是一个用来粗略表述这一领域的术语。在其他场合被用来表述大致相同含义的术语还有“土著文化与知识产权”、“土著遗产”、“土著知识”(Indigenous Knowledge)、“社区知识”(Community Knowledge)、“土著知识产权”(Indigenous Intellectual Property)、“无形文化遗产”(Intangible Cultural Heritage)、“传统医药”(Traditional Medicine)及“民间文学艺术表达”(the Expressions of Folklore)等等。 由于传统知识的内涵非常复杂而宽泛，很难给出一个一般性的完备的定义。因此，WIPO只是通过列举的方式界定了传统知识的范围， “传统知识”指的是基于传统之上的文学、艺术或其他科学著作、表演、发明、科学发现、设计、商标、名称和符号，未被披露的信息和所有其他一些在工业、科学、文学或艺术领域的由智力活动产生的基于传统之上的创新和创造。 上述定义中的“基于传统”是指，某种知识体系、创造、创新以及文化表达方式通常是，代代相传的，为某个特定民族或其居住地域所固有的，并且随着环境改变而不断演进［5］。传统知识概念中的所谓“传统”仅仅意味着该知识的创造和使用属于群体文化传统的一部分。在传统群体或其 成员应对社会环境变化的挑战的过程中，每天都在创造着传统知识。从使用的角度看，传统知识是在演进过程中不断被创新的，基于这种意义传统知识也是当代知识[6]。所以，传统知识并不一定是古代知识，只是相对于现代知识的另一种知识类型。 从具体内容看，传统知识应当包括：农业知识，科学知识，技术知识，生态知识，医疗知识，有关生物多样性的知识，民间文学艺术表达，语言的要素，以及其他具可变动性的文化财产。而那些并非由于智力活动产生的事物应当被排除在传统知识的范畴之外，例如，人类遗体，一般意义上的语言，以及其他类似的“文化遗产”［7］。一般而言，传统知识主要包含民间文学艺术、传统医药及遗传资源三大部分。 显然，上述并非“传统知识”的准确定义，它只是列举了传统知识包括的范围与类别。而且，这里的列举并未穷尽，事实上也难以穷尽，最后只好用一个概括性用语“其他”，以便留有余地。同时，列举的类别之间实际上有交叉，如医学知识既有科学知识的一面，又有技术知识的一面；农业知识也是如此。 从上不难看出，WIPO完全是从知识产权的角度定义传统知识的。其关于传统知识的界定除“基于传统”几个字以外，几乎与《成立世界知识产权组织公约》中对知识产权的界定 完全一致。这表明WIPO认为至少定义中涉及的传统知识具备了知识产权保护的可能性，即使是那些现有知识产权分支还不能涵盖的传统知识形式。同时也表明WIPO界定的传统知识仍然限于知识产权的范围内，并未接受那种最广义的传统知识定义，那些并非“工业、科学、文学或艺术领域内智力活动”的产物，如精神信仰、争议解决程序和管理手段、语言、人类遗体、自然状态下的生物和遗传资源不属于WIPO界定的传统知识。 虽然我们还无法清楚而准确地界定传统知识的含义和范围，但这不应成为我们进一步进行深入探讨和研究的障碍。根据传统知识产生的背景和表现形式的不同，我们可以将其分为文献化的传统知识和非文献化的传统知识，前者一般指已经以某种方式正式表现出来的(例如纺织品设计，传统医学)；而后者则未被文献记载的或约定俗成的，例如，“民间传说”，“部落”或“土著”医药，它们基于传统的信仰、准则和实践，历经了数世纪的以家族或群体为单位的尝试和谬误，成功和失败，并通过口授而世代相传下来。据此，我们不能简单地断言传统知识皆处于公有领域。 由于传统知识大多是一代一代传承下来的，其产生与发展往往不依靠单个社会成员的个人奋斗而完成，而由某个民族、部落、村庄、社区或群体甚至相关联的多个群体在长期的生产与生活活动中共同完成，是世代连续努力、共同开发、