-SH-F-005 现场鉴定需求表A0
SH∕T 交工文件表格
目次附录A（规范性附录）交工技术文件通用表 (7)附录B（规范性附录）交工技术文件土建工程用表 (54)附录C（规范性附录）交工技术文件设备安装工程用表 (68)附录D（规范性附录）交工技术文件管道安装工程用表 (140)附录E（规范性附录）交工技术文件电气安装工程用表 (164)附录F（规范性附录）交工技术文件仪表安装工程用表 (176)附录G（规范性附录）交工技术文件压力容器现场组焊安装工程用表 (188)附录H（规范性附录）交工技术文件起重机械安装工程用表 (202)AppendixA（NormativeAppendix）HandoverTechnicalDocumentation—General (217)AppendixB（NormativeAppendix）HandoverTechnicalDocumentation—Civil (264)AppendixC（NormativeAppendix）HandoverTechnicalDocumentation—EquipmentInstallation (278)AppendixD（NormativeAppendix）HandoverTechnicalDocumentation—PipingInstallation.351 AppendixE（NormativeAppendix）HandoverTechnicalDocumentation—ElectricalInstallation376 AppendixF（NormativeAppendix）HandoverTechnicalDocumentation—InstrumentationInstallation (388)AppendixG（NormativeAppendix）HandoverTechnicalDocumentation—PressureVesselSite AssemblyWeldingandInstallation (400)AppendixH（NormativeAppendix）HandoverTechnicalDocumentation—LiftingMachineryInstallation (414)ContentsAppendixA（NormativeAppendix）HandoverTechnicalDocumentation—General(Chinese) (7)AppendixB（NormativeAppendix）HandoverTechnicalDocumentation—Civil(Chinese) (54)AppendixC（NormativeAppendix）HandoverTechnicalDocumentation—EquipmentInstallation (Chinese) (68)AppendixD（NormativeAppendix）HandoverTechnicalDocumentation—PipingInstallation(Chinese) (140)AppendixE（NormativeAppendix）HandoverTechnicalDocumentation—ElectricalInstallation (Chinese) (164)AppendixF（NormativeAppendix）HandoverTechnicalDocumentation—InstrumentationInstallation (Chinese) (176)AppendixG（NormativeAppendix）HandoverTechnicalDocumentation—PressureVesselSiteAssemblyWeldingandInstallation(Chinese) (188)AppendixH（NormativeAppendix）HandoverTechnicalDocumentation—LiftingMachineryInstallation(Chinese) (202)AppendixA（NormativeAppendix）HandoverTechnicalDocumentation—General(English) .217 AppendixB（NormativeAppendix）HandoverTechnicalDocumentation—Civil(English) (264)AppendixC（NormativeAppendix）HandoverTechnicalDocumentation—EquipmentInstallation (English) (278)AppendixD（NormativeAppendix）HandoverTechnicalDocumentation—PipingInstallation(English) (351)AppendixE（NormativeAppendix）HandoverTechnicalDocumentation—ElectricalInstallation (English) (376)AppendixF（NormativeAppendix）HandoverTechnicalDocumentation—InstrumentationInstallation (English) (388)AppendixG（NormativeAppendix）HandoverTechnicalDocumentation—PressureVesselSiteAssemblyWeldingandInstallation(English) (400)AppendixH（NormativeAppendix）HandoverTechnicalDocumentation—LiftingMachinery Installation(English) (414)附录A（规范性附录）交工技术文件通用表附录B(规范性附录) 交工技术文件土建工程用表。
某国内知名认证机构三体系审核检查表
编号：现场审核记录审核区域: 安环部审核时间: 月 日审核提示 О涉及的管理体系要求、主管的过程要求、参与/协同实施的要求О过程模式/流程、环境因素/影响、危险源/风险评估及控制方案ОEnMS 重点审核:主要能源使用的识别充分性及控制情况。
能源基准、绩效参数、目标的适宜性和有效性、运行控制与维护、现场管控的合规性、对照能源目标、指标、绩效参数而实施的测量、分析、报告和评价；能源核算的准确性，绩效的持续改进情况等。
ОISMS 现场情况与适用性说明的一致性。
О职责和权限О目标分解及实施О资源配置：人力、设备设施、工作环境 О信息、数据及沟通 О拟认证范围现场确认О现场文件审查 完整性、充分性、适宜性、有效性及控制 О记录表式、填写、控制О监视和测量 О不合格处置О分析和持续改进 监督审核提示О认证证书/标志使用情况.使用场所及范围 .使用内容及方式 .标志是否得到认可 .有无违规现象 О重大变化/变更信息 .组织/文件/人员/职责 .认证范围 О上次不符合项跟踪 .纠正/纠正措施实施情况 .效果/有无再发生 О顾客投诉及监督抽查 .有无重大投诉 .上级监督抽查情况 .有无不合格 О分析和持续改进 检 查 表审核记录标准号条款号评估组织结构及管理职责 管理目标及完成情况环境因素识别、评价 危险源辩识经理姓名： 经理口述部门职责：(核对与文件规定是否相符) 主管要素：Q： 7.1.4,8.5.3 E/O：6.1.1,6.1.2，6.1.3，6.1.4,6.2,8.1，8.2，9.1，9.2，9.3，10.2，10.3 部门管理目标取证期内完成公司环境因素、危险源识别、评价的组织方式、方法公司《环境因素清单》充分性评价 公司重要环境因素：合理性评价检验活动中的环境因素： 公司《危险源清单》充分性评价 风险评价方法 重大危险源：高危作业（风险不可接受，需增加特定控制措施降低风险，实行作业许可制度）：重要(较高风险)危险源： 检验活动中的危险源：Q/E/O 5.36.2E/O 6.1.2审核区域: 审核时间: 月 日检查表审核记录标准号条款号评估安全责任查法律法规和其他要求查公司安、环目标、指标和实现策划：重要环境因素控制策划 安委会--组成人员--定期会议记录收集的渠道查《法律法规和其他要求清单》（适用性、有效性、齐全性判断）是否确定适用条款：重要排放限量标准、安全技术规范是否定期查新公司安、环目标、指标：（适宜性、科学性、合理性判断）OHS技术改造：EMS技术改造：实施及有效性(需各组现场验证)废水：---程序文件---主要污染因子---执行排放标准及限值---处理方法、工艺---监测结果废气：---程序文件---主要污染因子---执行排放标准及限值---处理方法、工艺---监测结果固体废弃物---程序文件O5.3E/O6.1.16.1.26.1.36.2E/O8.18.29.1审核区域: 审核时间: 月 日检查表审核记录标准号条款号评估重要危险源及其风险控制措施确定 ---主要的危险废物---处理方法噪声：---程序文件---主要噪声源---是否环境影响敏感区---执行排放标准及限值---治理方法---监测结果节能降耗：---程序文件---行业先进水平---是否淘汰、落后生产工艺---管理方式、方法---目前消耗指标重大危险源--单元：--责任人：--安全现状评价高危作业（风险不可接受）--所确定的高危作业--作业许可管理制度--新增控制措施及审批--新增控制措施实施监督重要危险源（风险相对较高、可接受）控制措施及程序：--安全生产操作--电气安全--起重搬运--危险化学品--机械E/O8.18.29.1审核区域: 审核时间: 月 日检 查 表审核记录标准号条款号评估应急准备和响应 环境绩效监测 OHS 绩效监测 不符合、事故、事件处理 合规性评价测量设备控制 --特种设备 --等应急预案 应急演练污染物排放监测新改扩基建项目环评及验收能耗、材耗统计、考核(可能在生产、财务) 产品(采购、成品) 环保特性检验(见前)危化品生产单位基本建设及定期安评、验收特种设备定期检验工作场所有害物质监测及员工职业病体检 消防验收放射性核素使用许可、环评及验收、辐射剂量监测(如有) 重大危险源(如有)定期安检、隐患整改报告等 防雷、防静电监测日常安/环监督检查 策划：频次、方法发现的违章、隐患、不符合记录、处理程序： OHS：事故调查处理及纠正措施违章纠正、隐患整改及纠正措施EMS：污染事故、违法受罚、不符合(目标指标未达成、违规等)纠正和纠正措施 程序： 评价方法 评价记录 评价结论查测量设备台帐，确认配置的充分性，含安/环方面所需测量设备E/O 9.1.19.1.2 10.2E/O 9.1.2E/O 7.1.5审核区域: 审核时间: 月 日检查表审核记录标准号条款号评估变更管理采购管理员工参与和协商 查程序文件、自校规程查校准计划查检定/校准证据检验用软件确认失准追查变更管理---产品、工艺、设备设施变更前自我环评、安评---新增环/安控制措施---《环境因素清单》《危险源清单》修改分包方进入作业--安全协议（责任、要求、罚则）--安全教育--开工许可--过程监督工会--集体合同--员工代表--职代会议案回复--事故处理E/O8.15.4编号：现场审核记录审核区域: 车间审核时间: 月 日审核提示 О涉及的管理体系要求、主管的过程要求、参与/协同实施的要求О过程模式/流程、环境因素/影响、危险源/风险评估及控制方案ОEnMS 重点审核:主要能源使用的识别充分性及控制情况。
GBS3-CQ-005 成品检验通则(A1)
1.目的：使本公司之成品除尺寸外，其他质量问题有所判定标准。
2.范围：
2.1成品入库检验
2.2库存重验
3.权责：
3.1由品管部制订与修订，部门主管核定。
4.定义：
4.1致命缺点CR=0（CREDIT DEFECT）：凡因质量不良，而会使客户使用功能丧失或产品本身丧失功能者均属之。
4.2主要缺点MA=0.40（MAJOR DEFECT）：凡因质量不良，而会影响后续加工、产品规格，甚至导致产品丧失功能者均属之。
6.参文件
无
4.3次要缺点MI=1.0（MINOR DEFECT）：凡因表面、外观或其它质量不良因素，未能达到允收标准，但又不影响后续加工、产品规格或使用功能者均属之。
4.4本公司成品抽样检验依MIL-STD-105E单次正常抽样计划标准Level II。
5.作业内容：
5.1OQC成品之检验依MIL-STD-105E窗体次抽样检验,判定标准0收;1退。
现场审核记录指南
CNAS技术报告现场审核记录指南中国合格评定国家认可委员会序认证及其认可作为一种国际通行的技术评价方法，因其对质量、环境、安全及能力等方面控制能力和绩效的评价作用，及其在贸易、消费、健康、信息和社会责任等领域的广泛运用，已使之成为了服务于国家经济发展、贸易政策的重要技术手段和公共行政管理的重要依托。
我国政府、行业和社会对合格评定活动及其结果的高度重视和逐步认同，提升了认证认可工作的技术权威性和社会价值，同时也给认证认可工作提出了更高的发展要求，即提高认证认可工作质量、增强认证认可工作的科学性和有效性，并以此确保认证认可结果的公信力。
中国合格评定国家认可委员会（CNAS）一贯重视认证认可基础理论和应用技术的研究，并将其作为实现认证认可工作可持续发展的一项重要措施。
本着发挥行业优势、共同开发和资讯共享的原则，围绕规范认证工作质量，提高认证有效性这一主旨，CNAS 组织开发了旨在为认证工作提供实用帮助的系列技术报告。
这些技术报告体现了与认证及其审核有关的理念、方法和经验，反映了认可机构和认证机构对有关认可规范和相关标准的一致理解和认识。
这些技术报告旨在为认证机构的管理和审核提供指导。
然而，这些技术报告不拟作为对有关认可规范及其相关要求的释义，它们仅从操作层面上就实施方法给出指导性建议，所提供的示例并非唯一可选的方法，仅供说明或参考之用。
这些技术报告可为认证机构的管理和审核借鉴之用，也可为认可机构的评审提供参考。
《现场审核记录指南》为认证机构各类管理体系现场审核信息的记录提供指南。
本技术报告由CNAS提出并归口。
本技术报告主要起草单位：CNAS和华夏认证中心有限公司。
本技术报告主要起草人：穆瑾、王梅、刘晓红、纪振双、闫振刚、乔梁。
现场审核记录指南1 引言现场审核记录作为审核证据的信息载体，记录了审核中所收集到的、已经证实的与审核目的、范围和准则有关的适当信息，表明了审核所取得的结果，并提供了审核所完成活动的证据。
分层审核检查表样表
车间: 钢化预处理 生产线名称: 项目 序号 人员 资格 培训 1 2 3 4 标准 化 5 6 7 8 不合 格品 控制 9 10 11 12 13 14 质量 控制 点 15 16 17 18 19 20 1 内部 问题 关注 2 吸盘真空度在运行过程中漏气导致产品不合格； 班次: 日期: 检查人: 审核： 结果 内 容 第一部分：各生产线日常管理项目 员工是否有资格胜任其岗位，培训员工是否有相应的培训教师指导和监督其工作。（人 员上岗资格、培训情况） 新项目、新的作业指导书及更新的文件是否对员工进行培训，是否有培训记录？ 各项记录是否填写，且真实、完整、规范？（车间首检、点检、不合格品记录、SPC） 是否进行了首件、末件检验并保留现场？ 生产过程是否遵循了控制计划的各项要求？工艺参数设定是否符合规定？ 产品的质量要求是否明确、是否能够获得且易于遵守？（缺陷样片和标准样片、质量要求） 现场标识是否规范？（物料、产品） 防错装置是否经过防错验证检查，且处于良好的工作状态？ 不合格品是否被正确标识并放置在不合格区域或者红色料架上？ 出现不合格品，是否及时记录并采取措施？ 返工返修品是否有正确标识并存放在指定区域？返修后是否经检验、标识流入下道工序？ 第二部分：本生产线重点关注项目和质量控制点 吸盘真空度是否达到参数设置要求。 磨轮质量是否达到要求，磨边质量是否符合要求；是否有斜边、烧焦、亮斑存在； 是否对孔径尺寸、钻孔质量进行确认。 针对边部磨边质量、亮斑等是否进行了整车检验； 切割样片的编号（包括本厂编号、零件号）与跟踪单要求是否一致； 尺寸检验是否符合要求； 。。。。。。
REV01(0804)
1 顾客投诉产品磨边不良； 外部 投诉 2
备注
班组长每班审核一次，车间主任每天抽查一个班次进行审核，厂长每周抽查一个班次进 行审核，各班组审核报表及时放置在各车间的相应栏目内；原工艺监督只需跟踪快速反 应中的问题关闭实施情况。
2020CMA计量认证检验检测机构(环境、卫生、食品实验室)内部审核检查表
符
合□
轻微不符合□
一般不符合□
严重不符合□
符
合□
轻微不符合□
一般不符合□
严重不符合□
符
合□
轻微不符合□
一般不符合□
严重不符合□
文件编号：AME/JL/19/02
内部审核检查表
序号
检查 内容
涉及 条款
参考 文件
检查方法
Байду номын сангаас
1、查原始记录：
a 看记录信息是否充分，能完整再现检测过程，能正
4.5.11
确评估测量不确定度；
十一
条
检查结果记录
版本号：3/1
检查结论
符
合□
轻微不符合□
一般不符合□
严重不符合□
符
合□
轻微不符合□
一般不符合□
严重不符合□
第 4 页，共 4 页
合工作处理程序》规定进行追溯核查。
13、查看是否建立标准物质管理程序，看标准物质是 否按要求保存
14、查看标准物质期间核查计划和记录
15、现场抽查3-5种标准物质的证书、档案、期间核查 和领用登记
质量
1、询问1—3名检测员，公司的质量方针和质量目标是
3
方针/ 质量
4.5.2
AME/SC 什么 /4.5.2 2、询问检测部负责人本部门质量目标是什么?质量目
e 现场采样/监测是否拍摄照片；
f 现场采样/监测人员是否至少2人。
第 3 页，共 4 页
检查结果记录
版本号：3/1
检查结论
符
合□
轻微不符合□
一般不符合□
严重不符合□
符
合□
轻微不符合□
ZP005稳基层分项工程质量检验评定表
1
-8
见附表：
3
-15
±0.3
见附表：
1
7△
强度(Mpa)
符合设计要求 见附表：
3
合
计
பைடு நூலகம்
外观鉴定
质量保证资料 工程质量 等级评定
检查负责人：
检测：
减分 减分 评分：
记录：
监理 意见
质量等 级：
复核：
年月日
高速公路工程建设项目
水稳基层分项工程质量检验评定表
分项工程名称：水稳基层
所属分部工程名称：
所属建设项目：
工程部位：
基本 要求
承包单位：
监理单位：
经检查：粒料符合设计和施工规范要求；水泥用量和矿料级配按设计控制准确；碾压检查合格后立即覆盖养生，养生期符合规范要求。
ZP005
项次
检查项目
1△
实2 测3 项4
压实度 （%）
代表值 极值
平整度(mm)
纵断高程（mm）
宽度(mm)
目 5△ 厚度(mm)
代表值 合格值
6
横坡(%)
规定值或允许偏差
实测值或实测偏差值 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
质量评定
平均值、代表值
合格率 （%）
权值
得分
98
见附表：
3
94
8
见附表：
2
+5，-10
见附表：
1
符合设计要求 见附表：
内部审核查检表-生产部
8.5.2标
示和可 追溯
HSF制程中的设备、工具及夹治具是否有保养清洁，以 防止污染?(现场查看）
8.5.4 防护
HSF不良区域是否有定义并与其它区域做区隔？ 是否有划分HSF不良品的区域？
有划分HSF不合格品区，近1年无HSF不合格品产生
查B 线涂布机型号YC-TB-1100 ，编号T02 以及T07 4号 搅拌机,型号SG-PJ200 3月份均有按时完成保养，设备表面清洁干净。
(查看相关文件及记录)
〇 产品鉴别与追溯程序 〇 产品鉴别与追溯程序 〇 产品鉴别与追溯程序 〇 不合格品控制程序
9.1 监 本部门HSF目标是否有进行分析统计，是否有进行PDCA 视、测 改进分析？ 量 、分 HSF有关的部门运作进度和结果是否有进行监视、分 析和评 析？
价 是否有总结汇报给高层管理者？
半成品﹑成品结单入库时﹐同料号不同工单是否有挪用 现象﹖
查3月15日 分条工序日报表中客户晶华SY2323 50#双抗 PU胶，分条记录批号为180306-3C； 3月14日 涂布尔日报表中A线 HC07-3 75#硫化标签，规格 990mm，加工批号HC180314-1A、HC180314-2A
8.7不合 是否建立有害物质的异常处理流程﹖且如发生异常是否 格输出 依此流程处理？(包括供货商端发现异常﹑进料检验异常 有供方进料不合格处理流程、出货不合格处理流程、制程 的控制 ﹑制程异常﹑出货成品测试异常﹑客户端反馈异常等)。 不合格处理流程、客退不合格处理流程等
7.1 资源
对生产设备、机器、测试设备和器具(包括环境管理物质 查高温烤箱、A线涂布机设备2月、3月保养记录表有按时
测试仪器)是否进行日常的检查？
完成
〇 机器设备管理程序 〇 机器设备管理程序
检定校准结果确认表
1 检定/校准证 书的确认
检定结论 合格 不合格
检定/校准 结论的确认
溯源性信息： 是否有不确定度信息 是否能溯源至国家基准
是 否 是 否
不确定度具体内容：
标准符合性
是否符合检定规程 是否符合校准规范 是否符合检测标准 其他
是 否 是 否 是 否 是 否
2 计量溯源结果 符合性确认
修正信息
是否使用修正信息
设备名称 生产厂家 设备用途 计量要求（关键量/值） 计量溯源方式 确认依据：
检定/校准结果确认表
编号：CX-11-1
设备编号
规格型号
试验检测
量值传递
检定
校准
（一）计量溯源结果的确认
检定/校准 证书编号
检定证书 编号： 校准证书 编号：
满足检测要求 检定/校准参数是否满足检测要求 是 否
修正值
修正因子
修正信息如下：
修正曲线/率定系数
精度等级
仪表最大使用量程： 限制使用要求
仪器量程使用范围：
（二）计量溯源结果确认结论
合格：检定/校准结果满足要求，根据证书、报告数据、结果判定该设备全部功能可以使用。 准用：检定/校准结果部分满足要求，根据证书、报告数据结果判定该设备需降级使用。
降级后可用功能或量程：
停用：检定/校准结果不满足要求，根据证书、报告数据、结果判定该设备停止使用。
确认人
日期
CNAS-CL25实验室现场评审核查表(1)
注：“评审结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用Y 表示，存在观察项或应说明的问题时用Y`表示，当某条款存在不符合项时用N 表示，当某条款该实验室不适用时用N/A 表示，凡出现上述表示时应同时在“评审说明”中详细描附件1 (CNAS-CL25:2006) 任务编号：实验室现场评审核查表《检测和校准实验室能力认可准则在校准实验室的应用说明》4管理要求 4.13记录 条 款 评 审 内 容评审结果评 审 说 明4.13.1.2 校准记录应有较长的保存期，以监视被校准测量设备的稳定性。
4.13.2.1.1 校准人员的校准结果必须经过校核人员的核验。
4.13.2.1.2 校准记录中应包含所用计量标准名称及其唯一性编号，以确保校准过程的复现。
5技术要求 5.2 人员 5.2.1.1 校准人员应经过培训，经考核合格后持证上岗。
人员的能力、资格要求、职责应满足《计量法》及相应法规的要求。
5.2.1.2 从事校准的人员和技术管理人员应有相应的物理、数学知识，计量学知识及测量不确定度的评定能力。
5.2.1.3校准人员应熟悉计量法律法规、测量溯源体系，并能正确使用法定计量单位。
5.3设施和环境条件5.3.1 校准实验室的环境条件应满足检定规程或校准规范或校准方法的要求，使其对校准结果测量不确定度的影响能够控制在规定要求以内。
当现场校准不能满足要求时，校准人员应能评定相应环境条件影响引入的不确定度分量。
5.4 检测和校准方法及方法确认 5.4.2计量设备的校准方法优先采用国家校准规范或部门校准规范，在没有校准规范的情况下，优先等同采用相应的国家检定规程或部门检定规程。
5.4.3 在没有相应的校准规范或检定规程或其他标准方法时，实验室可以自行制定校准方法，并进行方法确认。
实验室应提供并保存方法确认的记录。
注：“评审结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用Y 表示，存在观察项或应说明的问题时用Y`表示，当某条款存在不符合项时用N 表示，当某条款该实验室不适用时用N/A 表示，凡出现上述表示时应同时在“评审说明”中详细描 5.6 测量溯源性5.6.2.1 对外开展校准服务的校准实验室建立的最高计量标准(参考标准)，应通过使用校准实验室或法定计量检定机构所建立的适当等级的计量标准的定期检定或校准，确保量值溯源至国家计量基（标）准。