工程建设中的法律风险防范

工程建设中的法律风险防范

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工程建设中的法律风险防范

工程建设过程中专业律师需要防范招投标风险，需要正确、及时和高水平地处理和把握复杂的工程合同文件，同时还需要为业主提供防范风险的各种措施建议。建设工程的法律风险防范，可以分为三个方面：第一是招投标文件, 即招投标文件应该如何准备，在招标工作中这是第一项应该做的准备工作；第二是在工程的管理过程中对技术变更、临时索赔等问题的处理；第三是后期的救济，包括如何准备法律上的诉讼以及履约保函的应用。

、招投标文件笔者最初在北京城建集团工作，有一些和建筑企业联系的经验，因此

有比较深的感受，觉得我们的招标文件不够好，有这样那样的问题。所以，首先要讲讲如何完善我们的招投标文件。

（一）招投标文件的特点: 招投标文件具有非同一般的复杂性。具体说有以下几个方面:

1.计价方法的复杂性。

我国市场通行的招投标方法，在本质上就是指计价方法。一种是预算加增减账的方法，1996年前国内基本采用该方法。各地建委或招标办定期发布计价单或者定额。每个季度再做材料市场价的调整。建筑市场上不同管理水平及生产力水平的建筑企业按照区域范围内社会平均生产力水平价格（即定额价格）进行工程结算。

另外一种方法是工程量计价清单方法。2003年建设部发文要求推广使用该方法。与之相匹配的文件体系也是建设部颁发的标准版合同。对此项清单计价规范，很多人提出了批评意见，指出，其既不是国际化的也不是本土的，而是把我国的定额方式与国际的清单方式简单结合了。但笔者认为还是应该看到它具有很强的积极意义的，主要表现在：除了适用范围强调了国有资金的投资或以国有投资为主的工程应该执行，其他工程推荐使用以外，还引进了新的工程价格管理方式，即在过去政府推行的计价方式以外，允许企业可以有自己的价格标准。对于某一个单项工程、分项子目来说，每一个企业的劳动生产力水平不同，不应当强令每个企业都使用统一的价格规范。过去的定额计价方式是以某个地区社会平均价格水平为计价标准；现在的清单计价标准，则是以企业自己的价格水平核算的，允许企业根据自己的能力定价。比如：在很多工程中，某大型建筑企业在模板价格上比其他建筑企业低一些，是因为他们有自己的模板，因此具有较强竞争性价格。采用清单方式，可以促使大的施工企业出台自己的计价规范，不仅对业主有利（可以以更优的价格建设工程）；而且对承包商来说也是有利的，因为它们可以根据自己的企业情况，出台具有竞争力的承包价格，提高自己的竞标力。

除此之外，还有固定价合同等计价方式。现在采用这种方法的工程并不多，因此不在此详述。

2.合同内容的复杂性。就工程量计价清单的配套合同体系来讲，国际上不同法律环境

中流行使用的合同体系多达六七种，我们近年来熟知的合同体系在内容上可分两类，

即国际上流行的FIDIC合同方法和ICE合同方法。FIDIC合同方法是国际咨询工程师联合会推荐使用的，而ICE合同方法是在英联邦国家流行使用。两类合同方法在国际

上都很流行，但在本质上又有区别：F IDIC 合同可以说是亲承包商一方，ICE合同则

是亲业主方。具体举例，在ICE

合同中，有一种合同条款的描述，即一个工程只有做到让业主满意才算最终完成，业

主说不满意就要复工；但在FIDIC 合同中从来就没有这样的描述。可见ICE 合同方

法更有可能要求在工程作业过程中精益求精。目前我国香港特区流行使用ICE合同。

而F IDIC合同体系在第三世界国家，特别是国际援助项目及世行贷款项目中推荐、建议使用更多，带有以合同方法帮助受援国建筑企业的政治含义，所以合同中对业主的

要求也是极为严格的。这两种合同差别如此之大的原因就在于它们采取的立场不同。

在国际工程合同中有咨询工程师这个角色，相当于国内的监理，但又不完全等同于我

国的“监理”概念，我国的监理更具独立性。而咨询工程师完全是根据业主的授权在

工地上行使检查权、签发证书、调节纠纷、做仲裁人等方面的角色。咨询工程师若不

满意就不签发批准证书，这就要求承包商一定要调整到令其满意为止，咨询工程师才

会签发批准证书，业主才会付款。在这种情况下，对质量的要求就会更加严格。这些

问题在国际工程合同文件中均有详尽的反映，在研究应用此类合同时应当注意内容与

咨询工程师地位的协调。

对于我国的标准版合同，在做合同咨询业务的专业人员看来，建设部标准版合同则看不出其具体的倾向性。但是也有人评价说，建设部是建筑公司的建设部，所以它主持编制的工程合同文件也是偏向承包商而不是业主的。

3.通用条款及合同体系的重要性。不论是国内的还是国际上的合同，平时我们在讲建

筑合同时一般只讲专用条款。比如：签发包合同，习惯上就是指合同中的专用条款。

长期以来的这种认识导致了一种疏忽，即忽视了通用条款的重要性。也可以进一步

说，还忽视了前面的协议书和后面的标准规范，忽视了投标书、招标答疑文件等书函、施工图纸在合同体系之中的价值，忽视了工程量清单、工程报价单在合同中的价值。建筑工程合同，不论是国内合同还是国外合同，均在合同文件最靠

前的条款中（如FIDIC合同99版1.5条，建设部99版专用条款第2条）专门讲这个

问题，即文件组织体系问题。但是很多人并不太注意这个问题，认为多数合同都是这样。此外要提醒大家注意，如果在工程执行过程中，合同

发生冲突，文件之间的解释顺序是按照该条的顺序来解释的。建筑合同非常复杂，内容繁多，条款之间没有丝毫冲突是不太容易的。一旦发生冲突如何解决，就要依靠这个解释顺序的规定。因此，对该顺序的规定必须给予足够的重视。

4.招标文件的严密性。在众多的文件中为何要将协议书放在最前面，然后是中标通知书，然后是投标书，后面是专门条款、通用条款。因为协议书是最后一刻双方达成

的合意。招标过程是个特别的过程，其中会有若干次关于标书文件的澄清或沟通，前

后需经过几个月时间。这个过程之中要召开招标答疑会，有很多问题要业主答疑，答

疑的过程既是解释合同的过程，同时也为将来修正澄清合同条件打下伏笔。最终合意

以双方签订的协议书为准。因此，协议书就是第一个重要的文件。

其次为何是投标书呢？因为它是中标的施工单位最根本的意思表示，是不能随便调整的。