第二章 财政支出的基本理论
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其他不同类型的产品
许多传统上不被认为是产品的东西具有公 共产品的特征。 商业信用； 分配公平； 宾馆的星级评定信息等。
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公共物品的提供方式
公共物品的特征使市场机制在提供公共品过 程中失灵 政府为什么能提供公共物品 政府提供公共物品要考虑问题 公共品和私人品的适当组合问题 政府提供公共品的成本和效率问题
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机场安检案例分析
原因 对政府干预经济程度在认识上存在根本分 歧； 对公私部门生产的相对成本有不同看法， 公共部门的管理者几乎没有认真监管其企 业活动的动机。
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混合物品的提供方式
混合物品的类别 非竞争性、排他性的混合物品。（长江二桥） 筹资方式可采取税收也可采取收费，涉及一 效率问题；二公平问题） 具有外部效应的混合物品。（医疗保健、城 市街道绿化） 提供方式：政府授权经营；政府参股；政府补 助
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公共物品提供
私人产品并不一定只由私人部门提供，公共产 品也不一定只由公共部门提供。 公共部门也提供私人产品：如医疗服务、住 房 私人部门也提供公共产品：如校院内由许多 校友捐资的广场等。
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公共物品私人提供的实践
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教育
教育主要是一种私用品，通过提高学生涉世处事能力来增进他 们的福利，为什么政府要在教育方面涉足这么多，而不是让市场 去提供？ 在交通费用很高的地方，当地学校拥有一定程度的垄断权，尤其是 农村地区。 教育在一定程度上具有公共物品的特征。 教育为政治灌输提供了一条途径，使公民更容易接受他们的政府， 有助于维护政治稳定。
政府提供或政府资 助 市场提供 政 府拨款或直接收费
政府提供 政府拨款
公园、影剧院、
医院等 国防、公路、灯 塔等
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公共生产和公共提供之间的关系
两者可以形成多种相互交错的组合： 1、公共生产、公共提供； 2、私人生产、公共提供； 3、公共生产、混合提供； 4、私人生产、混合提供。
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不同类型的产品的比较
竞争性
是 私人产品 ·巧克力 是 ·衣服 ·拥挤的收费道路 公共资源 ·鱼类 否 ·野生动物 ·拥挤的不收费道路 否 混合产品 ·学校 ·有线电话 ·不拥挤的收费道路 纯公共产品 ·路灯 ·国防 ·不拥挤的不收费道路
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www.themegalΒιβλιοθήκη Baiduery.com
公共生产与私人生产—机场安检案例
“911”事件后，关于机场安检，人们争论不休。 机场安检工作人员应当被联邦化（中国）； 虽然政府应当对机场安检付账，但最好交给 私人企业负责，政府进行监管（以色列） 争论的焦点 对于有些物品，人们可能同意应当由公共部 门来提供，但对于它们是应当由公共部门来 生产还是应当由私人部门来生产，意见仍有 分歧
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实现效率的问题
在一组合理的一般条件下，分权市场制度将有效的 提供产品。市场力量能导致公共物品的效率水平吗？ 答案部分取决于亚当和夏娃所表露出的其对焰火的 真实偏好程度。这在私用品市场中不是问题，人们对 私用品的评价不会说谎，但人们对于公共物品可能会 隐瞒其真实偏好。 这种让别人付钱，自己坐享其成的人成为“免费搭 车者”（Free Rider)。
虽然有些公共物品是由私人提供的，但还有一些“应 该”提供而没有提供的物品。而且由私人提供的公共物 品，其数量可能不足。
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准公共产品的有效提供
准公共产品：特指那些能产生利益外溢的产品； 如教育、森林、公园、公共卫生等。 政府参与提供准公共产品 几乎所有政府都参与教育的直接投资 • 但一般只保证教育的最低供给，充分保证义务 教育和负担其他公立学校的建设。 • 对义务教育之外的其他各种教育，在充分市场 化的基础上，依据财力给予一定的补助，尤其 是保证低收入家庭的子女能够接受高等教育。
排 他 性
全面理解公共产品概念
即便每个人消费的公共产品数量相同，他们对这种 消费的评价也未必一致。 国防是公共产品的典型例子,担心外来威胁者对 国防的估值比其他人高。 “国防支出应当是多少”这一问题反映出公共产品 理论在回答该问题时的局限性。 理论上，一国国防支出的合理规模应当满足：公 民对国防的边际支付意愿总和等于国防的边际成 本。 实践中，人们难以真实反映他们对国防的真实边 际支付意愿；即便可以，现代国防高度的技术性 本质也会使我们对这个问题的答案产生怀疑
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公共物品提供的效率
假设亚当和夏娃同时观看焰火，夏娃观看焰火 并不妨碍亚当，反之亦然，而且，一个人不能 排除另一个人观看焰火表演。因此，焰火表演 是一个公共物品。焰火表演的规模可以变化， 在其他条件不变的情况下，亚当和夏娃都愿意 有更大规模的表演。假设现在表演有19个烟花 筒组成，每增加1个要花费5美元。亚当愿为增 加的1个支付6美元，夏娃愿支付4美元，那么 增加1个烟花筒是否有效率呢？
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公共产品、混合产品与私人产品的提供
公共产品与私人产品的区别：
分类 纯私人产品 物品特点
单独消费（独享） 没有外在性 供给易于排除
供应方式
市场提供 向消费者直接收费
实例
食品、服装、汽 车等
混合产品 纯公共产品
单独消费（非独享） 具有外在性 供给易于排除
共同消费（共享） 具有外在性 供给易于排除
私人产品：X＝
∑Xi 某种私人产品的总量（X）是n个消费者 所拥有或消费该产品数量（Xi）的总和。 公共物品：X＝Xi 任何一个消费者所能消费和支配的公共产品 的数量（ Xi ），即是该公共物品的总和。
n
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私人产品的特性
私人产品只能是占有人才可消费，谁付款谁受 益 举例：电视机 竞争性(rivalry) ：新增消费会发生额外成本 排他性(excludability) ：存在将没有支付价格 者排除在消费之外的现实手段
市场不能提供有效数量的公共物品。
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公共产品市场提供的非效率
非排他性→免费搭车→虚假的个人需求曲线→ 虚假的公共产品需求曲线→无法确定公共产品 的有效供给量； 非竞争性→效率原则要求零价格→零价格意味 着公共产品提供者无法获得成本补偿→公共产 品无法有效提供。
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对公共物品的小结
虽然每个人消费的公共物品数量相同，但不一定所有 的人对这种消费的评价都一样，甚至有正有负 公共物品的分类不是绝对的，它取决于市场条件和技 术状况 一种物品可以满足公共物品定义的一部分而不能满足 另一部分 有一些在传统上不被认为是商品的东西具有公共物品 的特征 私用品并不一定只由私人部门提供，公共也有可由私 人提供 一种物品的公共提供不一定意味着也由公共部门生产
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推导效率条件
对于私用品来说，每个人的MRS相同，但人 们可以消费不同的数量。因此，需求等于 不同数量下的横向加总。 对于公共物品来说，每个人消费的数量相 同，但人们可能有不同的MRS。纵向加总总 是要找到集体支付意愿。
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纯公共产品的特性
非竞争性（non-rivalness）：在现有的公共物品供给水 平上，新增消费者不需增加供给成本。（边际成本为
零）
任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用 该公共物品的数量和质量。个人无法调节其消费数 量和质量。举例：路灯 非排他性（non-excludability） ：即技术上很难将那些不 愿付款者排除在公共产品的受益范围之外 任何人消费公共品不排除他人消费（从技术加以排 除几乎不可能或排除成本很高）。因而不可避免地 会出现“免费搭车”现象。
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具有公共产品部分特征的产品
混合产品(mixed goods) •非竞争性 •排他性； •如：不拥挤的收费桥梁 公共资源(public resources) 竞争性 非排他性 如：公海中的鱼 公共地的悲剧（tragedy of the commons） :公共资源经常被过度开发和使用的现象
推导效率条件
对于标准私用品而言，每个人面临相同的价 格，然后人们决定他们需要多少数量。 对于公共物品而言，每个人面临相同的数量， 人们决定他们愿意支付多少价格。
MRS亚当 + MRS夏娃 = MRT
对于私用品来说，效率要求，每个人的边际 替代率相同，且等于边际转换率。 对纯公共品来说，边际替代率之和必须等于 边际转换率
财政支出 的基本理论
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LOGO
公共物品的定义
纯公共物品是和纯私用品相对应的。 纯公共物品是指任何一个人对某种物品的消费 不会减少别人对这种物品的消费； 纯私用品则是指只有获取某种物品的人才能消 费这种物品的物品
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公共物品和私人产品区别的数学公式
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公共物品提供的效率
边际收益和边际成本进行比较 如果增加1单位公共物品的个人愿意支付总 额大于其边际成本，那么，购买该单位公共 物品符合效率要求；否则，就不应该购买； 效率要求，公共物品的提供一直增加到每个人 对最后1单位的边际评价之和等于边际成本的 水平。
在某些情况下，公共品也可由私人提供。（通过购 买锁等获得安全；通过私人出资请中立机构进行仲 裁） 公共品的私人提供的理由在于：第一，偏好的多 样性。只要有这种多样必存在，私人提供产品就 是更有效的，因为人们可以根据自己的偏好调整 自己的消费量。第二，相对工资和成本 公共品的公共提供则多出于不同的考虑，一是社 会公平和公正。二是考虑到行政管理费用，即政 府提供公共物品的成本和代价。社区越大，分摊 费用的好处就越大
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公共提供与私人提供的参考因素
A B C D 公共提供？ 私人提供？ 管理费 偏好多样性 分配问题
工资和材料的相对成本
商品平均主义（Commodity Egalitarianism) —— 社会的公 平观念可能要求某些商品人人有份。比如教育、医疗等。 www.themegallery.com
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免费搭车者问题
免费搭车者问题必然导致公共物品的无效率水平，故 效率要求政府提供这类物品。因为政府可以通过某种途 径查清每个人的真实偏好，然后运用其强制权力，迫使 每个人为公共物品付款。 但很多情况下，虽然没有政府的强制，人们能够且确 实发起了集体行动。私人能成功的提供象灯塔、教堂、 音乐厅、图书馆、博物馆、科学实验室等典型的公共物 品。
公共提供与公共生产
公共提供不等于公共生产 如垃圾回收一般由公共部门提供，但可 以雇佣私人部门来做这项工作。
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公共物品的私人生产问题
公共筹资一定要公共生产吗？服务的公共提供并不 一定要求公共生产。集体地为某一服务筹资并不排 除从私人生产者那里购买它们。 垃圾处理：财政出资——私人设立垃圾处理公司 ——财政设立管理标准——竞争签约 教育经费---家庭----学校 私人部门参与公共品的生产，最大的好处是引入了 竞争机制，从而提高了公共支出效率。但由于公共 品的提供往往存在规模经济，所以引入私人部门会 破坏规模经济从而造成效率损失，但只要竞争产生 的效率能超过由此带来的损失，这就是可行的 公共的产权结构并不一定低效，关键是看其所处的 市场环境
根据商品平均主义，基于公平角度，教育是所有公民都应该获得的 物品。
其他不同类型的产品
许多传统上不被认为是产品的东西具有公 共产品的特征。 商业信用； 分配公平； 宾馆的星级评定信息等。
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公共物品的提供方式
公共物品的特征使市场机制在提供公共品过 程中失灵 政府为什么能提供公共物品 政府提供公共物品要考虑问题 公共品和私人品的适当组合问题 政府提供公共品的成本和效率问题
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原因 对政府干预经济程度在认识上存在根本分 歧； 对公私部门生产的相对成本有不同看法， 公共部门的管理者几乎没有认真监管其企 业活动的动机。
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混合物品的提供方式
混合物品的类别 非竞争性、排他性的混合物品。（长江二桥） 筹资方式可采取税收也可采取收费，涉及一 效率问题；二公平问题） 具有外部效应的混合物品。（医疗保健、城 市街道绿化） 提供方式：政府授权经营；政府参股；政府补 助
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公共物品提供
私人产品并不一定只由私人部门提供，公共产 品也不一定只由公共部门提供。 公共部门也提供私人产品：如医疗服务、住 房 私人部门也提供公共产品：如校院内由许多 校友捐资的广场等。
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公共物品私人提供的实践
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教育
教育主要是一种私用品，通过提高学生涉世处事能力来增进他 们的福利，为什么政府要在教育方面涉足这么多，而不是让市场 去提供？ 在交通费用很高的地方，当地学校拥有一定程度的垄断权，尤其是 农村地区。 教育在一定程度上具有公共物品的特征。 教育为政治灌输提供了一条途径，使公民更容易接受他们的政府， 有助于维护政治稳定。
政府提供或政府资 助 市场提供 政 府拨款或直接收费
政府提供 政府拨款
公园、影剧院、
医院等 国防、公路、灯 塔等
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公共生产和公共提供之间的关系
两者可以形成多种相互交错的组合： 1、公共生产、公共提供； 2、私人生产、公共提供； 3、公共生产、混合提供； 4、私人生产、混合提供。
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不同类型的产品的比较
竞争性
是 私人产品 ·巧克力 是 ·衣服 ·拥挤的收费道路 公共资源 ·鱼类 否 ·野生动物 ·拥挤的不收费道路 否 混合产品 ·学校 ·有线电话 ·不拥挤的收费道路 纯公共产品 ·路灯 ·国防 ·不拥挤的不收费道路
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公共生产与私人生产—机场安检案例
“911”事件后，关于机场安检，人们争论不休。 机场安检工作人员应当被联邦化（中国）； 虽然政府应当对机场安检付账，但最好交给 私人企业负责，政府进行监管（以色列） 争论的焦点 对于有些物品，人们可能同意应当由公共部 门来提供，但对于它们是应当由公共部门来 生产还是应当由私人部门来生产，意见仍有 分歧
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实现效率的问题
在一组合理的一般条件下，分权市场制度将有效的 提供产品。市场力量能导致公共物品的效率水平吗？ 答案部分取决于亚当和夏娃所表露出的其对焰火的 真实偏好程度。这在私用品市场中不是问题，人们对 私用品的评价不会说谎，但人们对于公共物品可能会 隐瞒其真实偏好。 这种让别人付钱，自己坐享其成的人成为“免费搭 车者”（Free Rider)。
虽然有些公共物品是由私人提供的，但还有一些“应 该”提供而没有提供的物品。而且由私人提供的公共物 品，其数量可能不足。
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准公共产品的有效提供
准公共产品：特指那些能产生利益外溢的产品； 如教育、森林、公园、公共卫生等。 政府参与提供准公共产品 几乎所有政府都参与教育的直接投资 • 但一般只保证教育的最低供给，充分保证义务 教育和负担其他公立学校的建设。 • 对义务教育之外的其他各种教育，在充分市场 化的基础上，依据财力给予一定的补助，尤其 是保证低收入家庭的子女能够接受高等教育。
排 他 性
全面理解公共产品概念
即便每个人消费的公共产品数量相同，他们对这种 消费的评价也未必一致。 国防是公共产品的典型例子,担心外来威胁者对 国防的估值比其他人高。 “国防支出应当是多少”这一问题反映出公共产品 理论在回答该问题时的局限性。 理论上，一国国防支出的合理规模应当满足：公 民对国防的边际支付意愿总和等于国防的边际成 本。 实践中，人们难以真实反映他们对国防的真实边 际支付意愿；即便可以，现代国防高度的技术性 本质也会使我们对这个问题的答案产生怀疑
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公共物品提供的效率
假设亚当和夏娃同时观看焰火，夏娃观看焰火 并不妨碍亚当，反之亦然，而且，一个人不能 排除另一个人观看焰火表演。因此，焰火表演 是一个公共物品。焰火表演的规模可以变化， 在其他条件不变的情况下，亚当和夏娃都愿意 有更大规模的表演。假设现在表演有19个烟花 筒组成，每增加1个要花费5美元。亚当愿为增 加的1个支付6美元，夏娃愿支付4美元，那么 增加1个烟花筒是否有效率呢？
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公共产品、混合产品与私人产品的提供
公共产品与私人产品的区别：
分类 纯私人产品 物品特点
单独消费（独享） 没有外在性 供给易于排除
供应方式
市场提供 向消费者直接收费
实例
食品、服装、汽 车等
混合产品 纯公共产品
单独消费（非独享） 具有外在性 供给易于排除
共同消费（共享） 具有外在性 供给易于排除
私人产品：X＝
∑Xi 某种私人产品的总量（X）是n个消费者 所拥有或消费该产品数量（Xi）的总和。 公共物品：X＝Xi 任何一个消费者所能消费和支配的公共产品 的数量（ Xi ），即是该公共物品的总和。
n
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私人产品的特性
私人产品只能是占有人才可消费，谁付款谁受 益 举例：电视机 竞争性(rivalry) ：新增消费会发生额外成本 排他性(excludability) ：存在将没有支付价格 者排除在消费之外的现实手段
市场不能提供有效数量的公共物品。
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公共产品市场提供的非效率
非排他性→免费搭车→虚假的个人需求曲线→ 虚假的公共产品需求曲线→无法确定公共产品 的有效供给量； 非竞争性→效率原则要求零价格→零价格意味 着公共产品提供者无法获得成本补偿→公共产 品无法有效提供。
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对公共物品的小结
虽然每个人消费的公共物品数量相同，但不一定所有 的人对这种消费的评价都一样，甚至有正有负 公共物品的分类不是绝对的，它取决于市场条件和技 术状况 一种物品可以满足公共物品定义的一部分而不能满足 另一部分 有一些在传统上不被认为是商品的东西具有公共物品 的特征 私用品并不一定只由私人部门提供，公共也有可由私 人提供 一种物品的公共提供不一定意味着也由公共部门生产
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推导效率条件
对于私用品来说，每个人的MRS相同，但人 们可以消费不同的数量。因此，需求等于 不同数量下的横向加总。 对于公共物品来说，每个人消费的数量相 同，但人们可能有不同的MRS。纵向加总总 是要找到集体支付意愿。
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纯公共产品的特性
非竞争性（non-rivalness）：在现有的公共物品供给水 平上，新增消费者不需增加供给成本。（边际成本为
零）
任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用 该公共物品的数量和质量。个人无法调节其消费数 量和质量。举例：路灯 非排他性（non-excludability） ：即技术上很难将那些不 愿付款者排除在公共产品的受益范围之外 任何人消费公共品不排除他人消费（从技术加以排 除几乎不可能或排除成本很高）。因而不可避免地 会出现“免费搭车”现象。
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具有公共产品部分特征的产品
混合产品(mixed goods) •非竞争性 •排他性； •如：不拥挤的收费桥梁 公共资源(public resources) 竞争性 非排他性 如：公海中的鱼 公共地的悲剧（tragedy of the commons） :公共资源经常被过度开发和使用的现象
推导效率条件
对于标准私用品而言，每个人面临相同的价 格，然后人们决定他们需要多少数量。 对于公共物品而言，每个人面临相同的数量， 人们决定他们愿意支付多少价格。
MRS亚当 + MRS夏娃 = MRT
对于私用品来说，效率要求，每个人的边际 替代率相同，且等于边际转换率。 对纯公共品来说，边际替代率之和必须等于 边际转换率
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纯公共物品是和纯私用品相对应的。 纯公共物品是指任何一个人对某种物品的消费 不会减少别人对这种物品的消费； 纯私用品则是指只有获取某种物品的人才能消 费这种物品的物品
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公共物品提供的效率
边际收益和边际成本进行比较 如果增加1单位公共物品的个人愿意支付总 额大于其边际成本，那么，购买该单位公共 物品符合效率要求；否则，就不应该购买； 效率要求，公共物品的提供一直增加到每个人 对最后1单位的边际评价之和等于边际成本的 水平。
在某些情况下，公共品也可由私人提供。（通过购 买锁等获得安全；通过私人出资请中立机构进行仲 裁） 公共品的私人提供的理由在于：第一，偏好的多 样性。只要有这种多样必存在，私人提供产品就 是更有效的，因为人们可以根据自己的偏好调整 自己的消费量。第二，相对工资和成本 公共品的公共提供则多出于不同的考虑，一是社 会公平和公正。二是考虑到行政管理费用，即政 府提供公共物品的成本和代价。社区越大，分摊 费用的好处就越大
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公共提供与私人提供的参考因素
A B C D 公共提供？ 私人提供？ 管理费 偏好多样性 分配问题
工资和材料的相对成本
商品平均主义（Commodity Egalitarianism) —— 社会的公 平观念可能要求某些商品人人有份。比如教育、医疗等。 www.themegallery.com
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免费搭车者问题
免费搭车者问题必然导致公共物品的无效率水平，故 效率要求政府提供这类物品。因为政府可以通过某种途 径查清每个人的真实偏好，然后运用其强制权力，迫使 每个人为公共物品付款。 但很多情况下，虽然没有政府的强制，人们能够且确 实发起了集体行动。私人能成功的提供象灯塔、教堂、 音乐厅、图书馆、博物馆、科学实验室等典型的公共物 品。
公共提供与公共生产
公共提供不等于公共生产 如垃圾回收一般由公共部门提供，但可 以雇佣私人部门来做这项工作。
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公共物品的私人生产问题
公共筹资一定要公共生产吗？服务的公共提供并不 一定要求公共生产。集体地为某一服务筹资并不排 除从私人生产者那里购买它们。 垃圾处理：财政出资——私人设立垃圾处理公司 ——财政设立管理标准——竞争签约 教育经费---家庭----学校 私人部门参与公共品的生产，最大的好处是引入了 竞争机制，从而提高了公共支出效率。但由于公共 品的提供往往存在规模经济，所以引入私人部门会 破坏规模经济从而造成效率损失，但只要竞争产生 的效率能超过由此带来的损失，这就是可行的 公共的产权结构并不一定低效，关键是看其所处的 市场环境
根据商品平均主义，基于公平角度，教育是所有公民都应该获得的 物品。