上海2016年上半年基金从业资格：股票估值模型的分类考试试卷
北京2016年下半年基金从业资格：股票估值模型的分类考试试卷
北京2016年下半年基金从业资格：股票估值模型的分类考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金2.债券和其他证券三大类。
A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式D．证券所代表的权利性质3.下列不属于基金市场服务机构的是__。
A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．律师事务所和会计师事务所D．中国证券业协会4.下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统5. 通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A．道德风险B．逆向选择C．基金投资风险D．基金价格波动性6. 下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系7. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
上海2016年上半年基金从业资格：债券违约受偿顺序考试试卷
上海2016年上半年基金从业资格：债券违约受偿顺序考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金投资者是__。
A．基金的出资人B．基金资产的所有者C．基金的管理者D．基金投资收益的受益人2、____是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。
A：本期利润B：本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C：期末可供分配利润D：未分配利润3、契约型证券投资基金的投资者享有__。
A．投资管理决策权B．资产配置管理权C．基金资产保管权D．基金收益所有权4、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．当前价值B．期望价值C．价值总和D．期望价格5、____中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账A：股票差价收入B：债券差价收入C：债券利息收入D：证券买卖差价收入6、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于____起正式实施。
A：2004年1月1日B：2004年6月1日C：2004年10月1日D：2004年12月1日7、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金份额总数D．基金份额净值8、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。
A：基金单位资产净值B：基金市场供求关系C：基金发行时的面值D：基金发行时的价格9、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。
A：证券交易所B：股份有限公司C：证券公司D：基金管理公司10、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有__。
A．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B．对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费C．按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产D．按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产11、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。
2016年山东省基金从业资格：股票估值模型的分类考试试题
2016年山东省基金从业资格：股票估值模型的分类考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
A．2 000；3B．3 000；2C．2 000；2D．3 000；32、基金营销渠道的主要任务是__。
A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品3、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售4、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管5、下列关于证券投资基金的说法，正确的有__。
A．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B．证券投资基金是一种直接投资工具C．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人D．基金投资者是基金资产的所有者6、对基金的分析和评价应当遵循__原则。
A．长期性B．全面性C．一致性D．客观公正性7、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。
A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金8、基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的__。
2016年下半年上海基金从业资格：股票的价值与价格考试题
2016年下半年上海基金从业资格：股票的价值和价格测试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.有价证券的特征包括__。
A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性2.假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。
A．1B．1.05C．1.13D．1.243.基金托管人是（）权益的代表。
A．基金管理人B．基金公司C．基金份额持有人D．证券公司4.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A．和基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款5. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
A．金融股权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具6. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．申购期间对申购费用提供优惠政策C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准7. 基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．和投资者以口头约定亏损分担8. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月9. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式和投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定和基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易10. 资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
上海2016年基金从业资格：货币市场基金模拟试题
上海2016年基金从业资格：货币市场基金模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。
A．利息收入B．红利收入C．预期报酬率D．差价收入2、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．基金份额的转换B．基金份额的转托管C．基金份额的冻结D．基金的非交易过户3、下列选项中，投资门槛相对较低的是__。
A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．信托产品4、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。
A．一步转托管B．两步转托管C．多步转托管D．直接转托管5、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。
__A．基金投资人，基金托管人B．基金投资人，基金管理人C．基金托管人，基金管理人D．基金管理人，基金托管人6、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会7、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。
A：1B：2C：3D：48、下列职权中，可以由监事会行使的是____A：检查公司财务B：制定公司的具体规章C：修改公司章程D：审议批准董事会的报告9、有价证券的特征包括__等方面。
A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性10、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则11、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况D．公司信息披露情况12、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。
江苏省2016年上半年基金从业资格：基金的估值考试试卷
江苏省2016年上半年基金从业资格：基金的估值考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。
A．10B．12C．15D．202、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。
A．中国证监会B．中国银监会C．基金行业自律机构D．财政部3、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。
A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券4、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。
A．一步转托管B．两步转托管C．多步转托管D．直接转托管5、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。
A．2B．5C．7D．106、下列不属于基金利润来源的是__。
A．存款利息收入B．发放贷款利息收入C．投资收益D．公允价值上升带来的收益7、基金是一种____投资工具。
A：直接B：间接C：实业D：债权8、基金公司的资产管理规模直接关系其__。
A．业界声誉B．注册资本C．管理费收入D．员工人数9、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。
基金单笔最大数量应当低于____份。
A：10B：50C：100D：50010、参与证券投资的金融机构有__等。
A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者11、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．5B．10C．15D．2012、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有__。
A．时效性B．持续性C．规范性D．专业性13、基金产品的风险等级一般不包括__。
2016年上海证券从业资格考试证券市场参与者考试试卷
2016年上海证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、资产评估机构申请证券评估资格，应具有很多于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且持续执业的很多于________人。
__A．10；5B．20；10C．30；10D．30；202、基金投资运作监督的方式包括__。
A．提示B．书面警示C．书面报告D．按期报告3、保本比例是到期时投资者可取得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。
A．70%-100%B．80%-100%C．90%-100%D．95%～100%4、配股价钱的确信是在必然的价钱区间内由（）确信。
A．中国证监会B．主承销商C．发行人D．主承销商和发行人协商5、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或实际操纵人，其拥有权益股分达到或超过该公司已发行股分的5%但未达到__的，应当编制简式权益变更报告书。
A．10%B．15%C．20%D．25%6、依照运作方式的不同，能够将基金分为__。
A．债券基金B．封锁式基金C．股票基金D．开放式基金7、以下说法正确的选项是（）。
A．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨B．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌C．大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局D．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨8、《证券投资基金法》的核心是标准证券投资基金活动，爱惜__及相关当事人的合法权益。
A．基金治理人B．基金托管人C．基金监管机构D．基金份额持有人9、当公司的股东不希望自己的操纵权受到要挟，但公司却无心按期支付固定资本本钱时，可采纳__。
A．发行优先股B．发行一般股C．发行可转换证券D．发行债券10、我国证券市场上显现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是__。
A．实际股票价钱B．实际的股价指数C．投资组合总市值D．上证50指数11、证券市场上最重要的中介机构是__。
2016年上海证券从业资格考试：股票的特征与类型考试题
2016年上海证券从业资格考试：股票的特征与类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题〔共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意〕1.假设上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少__向证券交易所提出延期申请。
A．12日B．10日C．15日D．16日2.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。
A．20%B．40%C．50%D．70%3.贴现债券通常在票面上__，是一种折价发行的债券。
A．不规定利率B．规定利率C．标明折价D．不标明折价4.预期理论暗含的假定之一是__。
A．不同期限的债券是可以互相替代的B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态5. 从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是__。
A．相吻合的B．相背离的C．不相关的D．关系不确定的6. 基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是__。
A．开立投资者基金账户B．完成基金份额清算C．按日计提基金管理费和托管费D．设立并管理资金清算相关账户7. 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起〔〕个月后，可再次提出证券发行申请。
A．5B．6C．7D．108. 证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括__。
A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易D．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格9. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由__确定。
2016年上半年上海资产评估师《资产评估》：流动资产评估考试题
2016年上半年上海资产评估师《资产评估》：流动资产评估考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在建设用地的分类中，金融保险用地被归类为__。
A．特殊用地B．公共建筑用地C．公用设施用地D．商服用地2.采用股利增长模型法计算留存收益成本时，其依据的基础是__。
A．无风险报酬率B．留存收益的机会成本C．风险溢价D．股票的收益不断增长3.设备安装费应列为__。
A．开办费用B．设备成本C．管理费用D．制造费用4.各项建设用地对地形的坡度最敏感的项目是__。
A．居住用地B．城市道路C．机场用地D．铁路站场5. 基础形式和__确定。
A．土质情况B．基础底面积C．基础材料D．地下水位高度6. 柴油机燃油系统主要零部件应不包括______。
A．喷油器B．喷油泵C．火花塞D．高压油管7. 有关内燃机492QA的型号，说法错误的是______。
A．汽车用B．直列C．缸径92mmD．“4”表示四冲程8. 下列__墙面装饰方式仅用于内墙面。
A．卷材类B．板材类C．清水墙面类D．抹灰类9. 在投资决策评价中，对于互斥方案来说，最好的评价方法是__。
A．净现值法B．现值指数法C．内含报酬率法D．会计收益法10. 企业采用分期收款销售方式销售商品的收款期为3年，销售商品时，下列各项中，应作为确定商品销售收入金额的是__。
A．应收的合同或协议价款的公允价值B．按照合同或协议约定日期应收到的款项C．合同或协议约定的价款D．按照实际收到的款项11. 自治区、直辖市划定的基本农田应当占本行政区域内耕地的（）以上。
A．50%B．60%C．70%D．80%12. 虾等的商品菜地和精养鱼塘。
A．一年B．两年C．三年D．四年13. 企业会计制度规定，滥用会计政策和会计估计及其变更，应当作为__予以更正。
A．会计估计变更B．会计政策变更C．重大会计差错D．非重大会计差错14. 企业自行创造无形资产时，研发阶段发生的不符合资本化条件的支出在发生时应记入的会计科目是__。
湖南省2016年上半年基金从业资格：股票估值模型的分类试题
湖南省2016年上半年基金从业资格：股票估值模型的分类试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查2、以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票3、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。
A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率4、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。
A．基金一般都有最低投资限额要求B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点5、封闭式基金的利润分配，每年不得少于__次。
A．1B．2C．3D．46、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A：消极的股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用7、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。
A．募集期间对认购费打折B．以低于成本的销售费率销售基金C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平8、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
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上海2016年上半年基金从业资格：股票估值模型的分类考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即__。
A．前端收费模式B．后端收费模式C．全额收费模式D．净额收费模式2、基金销售监管的公平原则是指__。
A．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B．基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利C．对监管对象给予公正的待遇D．依法履行监管职权3、股票风险的内涵是指预期收益的__。
A．可接受性B．确定性C．永久性D．不确定性4、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。
A．股东数量较多B．股东实力强大C．持股比例合理D．股权变动频繁5、契约型证券投资基金的投资者享有__。
A．投资管理决策权B．资产配置管理权C．基金资产保管权D．基金收益所有权6、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__A．基金销售机构违规使用基金销售专户B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C．基金代销机构同时销售多只基金D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为7、对基金经理投资理念的考察要点有__。
A．基金经理持股集中度情况B．基金经理投资哲学C．基金经理投资方法论D．基金经理投资策略8、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑9、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。
A：5B：10C：20D：3010、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A：日B：3日C：周D：10日11、中国证监会基金监管部的主要职能有__。
A．负责涉及基金行业的重大政策研究B．草拟或制定基金行业的监管规则C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核12、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括____A：指数基金B：认股权证基金C：交易所交易基金D：上市开放式基金13、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。
__ A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETFB．华夏上证50ETF；南方积极配置基金C．南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金D．兴业社会责任基金；ETF联接基金14、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．中国人民银行15、从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。
A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托16、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C．注册资本不低于2000万元人民币D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚17、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。
A．保险公司B．基金管理公司C．商业银行D．证券公司18、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。
A．专业性B．适用性C．服务性D．一次性19、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。
A．平均收益率B．累计收益率C．风险调整后收益D．持仓比例20、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。
A．上升；小B．上升；大C．下降；小D．下降；大21、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则22、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。
A：5%B：10%C：15%D：20%23、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。
A．1%B．3%C．5%D．10%24、基金销售机构是受__委托从事基金销售的机构。
A．基金机构投资者B．中国银监会C．中国证监会D．基金管理公司25、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。
A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统26、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。
A．2B．3C．4D．527、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。
A．1B．3C．6D．1228、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。
A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红29、下列关于印花税的说法，错误的有__。
A．基金买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税30、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。
A．证券市场具有为资本决定价格的功能B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场是投资者套期保值的场所D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、根据基金份额是否固定，可以将基金分为____A：公募基金和私募基金B：封闭式基金和开放式基金C：股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金D：契约型基金与公司型基金32、____一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。
A：算术平均收益率B：平均收益率C：时间加权收益率D：几何平均收益率33、下列关于期权交易的表述，正确的有__。
A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务34、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。
A．基金经理过往业绩的基本情况B．基金经理过往业绩取得的市场环境C．基金经理过往业绩的预测作用D．基金经理对这些业绩的作用35、__是现代公司的主要类型。
A．有限责任公司B．两合公司C．无限责任公司D．股份有限公司36、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。
连续__个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
A．100；10B．100；20C．200；10D．200；2037、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有__。
A．沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格B．沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股C．上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数D．上证综合指数的基期指数为1000点38、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。
A．10元人民币B．10份基金份额C．1份基金份额D．1元人民币39、最易受到购买力风险损害的证券是__。
A．优先股B．浮动利率债券C．保值补贴债券D．普通股股票40、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．5B．10C．15D．2041、平衡型基金具有__特点。
A．既注重资本增值又注重当期收入B．兼具成长与收入双重目标C．风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间D．与增长型基金相比，风险大、收益高42、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。
A．负债B．注册资本C．虚拟资本D．货币资金43、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具，在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。
这体现了基金市场营销的____A：服务性B：专业性C：持续性D：适用性44、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。
A．营销权B．特许经营权C．财产支配权D．基本权利和义务45、目前，我国的结构化金融衍生产品主要包括__。
A．由股份有限公司发行的各类融资产品B．由商业银行开发的各类结构化理财产品C．在代办股份转让系统上可交易的各类票据D．在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据46、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了____A：资本资产定价模型B：套利定价理论C：多因素模型D：证券组合选择47、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。
A．流通市场是发行市场的前提B．发行市场是流通市场的延续C．发行价格受交易价格影响D．发行市场是流通市场的基础48、成功的基金营销需要建立详细的营销计划，其主要内容有__。
A．计划实施概要B．预算和控制C．市场威胁和市场机会D．市场营销现状49、QDⅡ基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括__。
A．申购和赎回渠道B．申购与赎回的开放日及时间C．申购与赎回的程序、原则D．巨额赎回的处理办法50、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。