下半年投资者教育工作方案
投资者教育工作总结范文
投资者教育工作总结范文某某年投资者教育工作总结报告投资者教育工作是一项与日常经营密切相关，而且艰巨需长抓不懈的工作。
数年来，我部一直在为建立投资者教育的行之有效地长效机制的目标上不断努力。
今年以来我们根据厦门证监局《厦门辖区投资者教育规划》的指示精神，对照中证协《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》的具体要求，我部在投资者教育工作的制度建设、宣传教育、业务环节、园地建设及举报投诉等方面进行了全面的自查和梳理，认真总结旨在发现不足，及时加以完善和改进。
一、确立投资者教育目标、工作计划和实施方案。
年初，本着“全员参与，分工明确，责任到人”的原则，讨论并制定了《某某年投资者教育工作计划和实施方案》，明确了各成员在投资者教育工作中的具体职责，把工作成效与绩效挂钩，保证投资者教育工作在各个环节都能落到实处，保质保量。
同时，根据本年度计划，营业部在人、财、物方面积极配合。
二、充分做好风险揭示工作。
三、进一步做好投资者园地建设。
今年，利用营业场所装修契机，我部对投资者教育园地进行了全新设计和建设，形式上更醒目美观了，对内容及维护上也做出了新的部署和要求。
要求紧密结合市场特点和创新业务发展，进一步完善园地建设，及时更新和补充园地宣传内容，要做到内容齐全、外观醒目、整齐美观，并做到不能有污损。
营业部领导定期检查，并以此作为园地管理人员的考核依据。
目前，园地内容齐全，覆盖了所有交易品种及相关法律法规。
上半年，根据投资顾问业务宣传需要，新开辟了“投资顾问业务”专栏。
四、提升自身素质，更好地办好股民学校。
今年以来，营业部的业务学习呈现新气象。
俗话说，打铁还须自身硬，随着市场的发展和投资品种的推陈出新，从业人员的专业水平和专业素质的提升也应同步跟进。
今年来，营业部开展了多期业务学习会，从计算机操作、新系统学习运用到融资融券、股指期货等市场新业务的培训，可谓内容丰富。
通过学习，人员的综合素质明显提升。
今年，我部沿袭了以往做法，每月举办一次新股民入市基础知识培训和针对老股民的不同主题的专题讲座，配合新业务的推出，举办了“关于《做好两个规定专题宣传教育活动》专题讲座”讲座、“走进股指期货”专题讲座、“走进融资融券”专题讲座、“反洗钱专题讲座”、“国债回购专题讲座”等。
加强投资者教育工作
二、成熟市场投资者教育工作带给我们的启示
国际组织
2003 年,证券业协会国际理事会（ICSA）设立“投资者 教育工作小组”，成员包括澳大利亚、加拿大、日本、韩 国、英国和美国等六个国家的证券业协会，负责对投资 者教育原则和实践进行研究;2004 年，ICSA 投资者教 育工作小组起草了《ICSA 投资者教育原则与最佳实践》， 第一次提出了一套投资者教育标准;2005 年，ICSA 投 资者教育工作小组成员联合发起创立了独立的投资者教 育国际论坛组织,共有 12 个成员机构，分别来自美国、 加拿大、瑞士、日本、韩国、中国台湾等国家或地区
二、成熟市场投资者教育工作带给我们的启示
▪ 根据这些国家和地区投资者教育的理论和实践，成熟市场投资者 教育主要包含三方面的主题内容：
一是投资决策教育 二是个人资产管理教育 三是市场参与教育 ▪ 这三方面的内容相辅相成，缺一不可，投资者教育的策略安排以
及内容和方式的选择也是围绕着三大主题来进行的。
一、中国投资者教育的进展历程分析
第二 从2019年“国九条”提出“充分保护中小投资者权益” 阶段 到2019年股改基本完成的发展阶段
▪ 2019年，《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条” ）正式颁布，一系列制度变革与金融创新政策陆续出台。由此不仅带来资本市场价值 投资理念的进一步挖掘与提升，也为投资者教育提供了更加丰富的内容。尤其是在 2019年开始的股权分置改革中，中国证监会推出极具创新意义的“分类表决”制度， 在这一具有历史意义的改革举措中，投资者教育的意义更加凸显。通过交易所、证券 经营机构、证券投资基金公司、广大媒体等举办的形式多样、内容丰富、覆盖范围广 泛的投资者教育活动，几千万投资者开始意识到手中的权利，并积极行使股东权利， 多年来阻碍资本市场发展的股权分置问题得以稳妥解决。在这一阶段，中小投资者踊 跃参与市场变革，积极维护自身权益，并逐步开始成熟。
证券公司营业部投资者教育工作业务规范
证券公司营业部投资者教育工作业务规范第一章总则第一条为了进一步规范证券公司营业部（以下称营业部）投资者教育工作，引导各类证券投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》和中国证监会（以下称证监会）的相关规定，制定本规范。
第二条营业部投资者教育工作的内容，主要包括普及证券基础知识、宣传金融证券方面的政策法规及市场规则、揭示证券投资风险、介绍各种证券投资产品和各项证券业务、公示相关信息、接受咨询与处理投诉等。
第三条营业部在开展投资者教育工作中应遵循长期性、实用性、有效性的原则，把投资者教育有机融入各项业务环节。
第四条营业部应当在公司指导下开展投资者教育工作。
第二章投资者教育工作组织制度建设第五条营业部负责人为投资者教育工作负责人和第一责任人。
营业部应当建立由客户服务、客户营销、合规管理、信息技术、财务管理等业务负责人组成的营业部投资者教育工作领导小组；客户服务和客户营销业务的负责人具体负责营业部投资者教育工作的推广和落实。
第六条营业部投资者教育工作领导小组的基本职责为：（一）按照证监会、中国证券业协会（以下称协会）、地方证券业协会（以下称地方协会）的相关要求和公司总部关于投资者教育的工作制度、工作计划，制定与本营业部相适应的投资者教育年度计划和实施方案；（二）统筹安排本营业部投资者教育工作专项经费；（三）策划、组织实施本营业部投资者教育工作计划中的各项内容；（四）调查和研究本营业部投资者教育工作中出现的问题；（五）检查、评价本营业部投资者教育工作的效果；（六）及时向公司总部反映投资者教育工作中的情况。
第七条营业部投资者教育实施工作方案应重点突出以下内容：（一）投资者教育工作的内容、形式和经费预算等；（二）投资者教育宣传口径和风险提示的指导思想；（三）投资者教育专项活动实施的具体时间进度表；（四）营业部证券从业人员的投资者教育培训。
营业部投资者教育工作总结
营业部投资者教育工作总结201*年营业部投资者教育工作总结201*年投资者教育工作总结证券市场跌宕起伏，参加的投资者水平良莠不齐，为了更好地服务于客户，普及证券基础知识，提醒投资风险，帮助投资者更好地客观地认识市场，营业部依据中国证监会、证券业协会以及总公司的相关要求，主要从以下几方面做好投资者教育工作：一、充分发挥投资者教育工作小组的宣传管理作用营业部自成立了以营业部负责人为组长，分析师、客服人员等业务骨干共同组成的投资者教育工作小组以来，建立投资者教育工作专人负责制，指定专人作为投资者教育联络人，负责做好营业部投资者教育的相关工作,并保存好日常工作记录。
二、做好投资者教育日常工作，使投资者教育工作常态化 1.组织好学习培训，提高规范投资者教育工作的认识。
营业部依据公司投资者教育工作的总体要求，结合营业部的实际，适时组织营业部全体员工的学习培训，把投资者教育有机融入各项业务环节。
通过学习，不断提高认识，规范执业行为，严格制止非法证券活动。
2.营业场所的宣传工作通过在营业部现场醒目位置张贴告示，提醒投资者权证到期及行权提示、市场风险提醒、重要通知公告等情况，并指定专人负责投资者教育园地版面的维护和更新工作。
3.充分利用短信服务平台，定期向客户发送短信营业部充分利用短信服务平台，定期向客户发送短信，内容包括相关活动主题、活动预告、新股提示、权证到期及行权提示、市场风险提醒等。
短信发送范围已覆盖营业部的大部份客户，4.落实投资者适当性管理制度，加强业务环节风险教育工作开户环节是实行投资者适当性管理制度的重要环节。
在开户环节，首先安排工作人员给客户讲解证券投资的风险，然后要求客户填写“投资者风险调查表”，综合客户的投资规模、投资比例，投资偏好等情况，对客户的风险承受能力进行评估。
依据各投资者风险承受能力，切实引导投资者从自身情况出发，审慎投资。
同时提醒投资者妥善保管股东卡、资金密码和交易密码等资料，拒绝承受客户经理代客理财行为。
投资者教育活动宣传总结(3篇)
第1篇一、前言随着我国资本市场的不断发展，投资者数量逐年增加，投资者教育的重要性日益凸显。
为提高投资者的风险意识和投资素养，保护投资者合法权益，我国证监会及各级监管部门高度重视投资者教育工作，积极开展了一系列形式多样、内容丰富的教育活动。
现将本次投资者教育活动进行总结，以期为广大投资者提供有益的借鉴。
二、活动背景近年来，我国资本市场呈现出快速发展的态势，投资者数量和规模不断扩大。
然而，部分投资者对市场规则、法律法规和投资风险认识不足，导致投资决策盲目，权益受损。
为提高投资者风险意识，普及金融知识，引导投资者理性投资，我国证监会及各级监管部门积极开展投资者教育工作。
三、活动目标1. 提高投资者风险意识，引导投资者理性投资；2. 普及金融知识，增强投资者对市场规则、法律法规的了解；3. 培养投资者合法权益保护意识，提高维权能力；4. 增强投资者教育工作的社会影响力，营造良好的市场环境。
四、活动内容1. 开展线上线下相结合的投资者教育活动（1）线上活动：通过官方网站、微信公众号、微博等平台发布投资者教育资讯，推送投资风险提示，开展网络直播讲座、在线问答等互动活动。
（2）线下活动：举办投资者教育讲座、座谈会、培训班等，邀请专家学者、行业人士为投资者讲解投资知识、风险防范和维权途径。
2. 深入开展金融知识普及活动（1）开展“金融知识进万家”活动，走进社区、学校、企业等，普及金融知识，提高公众金融素养。
（2）制作金融知识宣传册、海报、短视频等，通过多种形式传播金融知识。
3. 加强投资者维权教育（1）举办投资者维权讲座，普及维权知识，提高投资者维权意识。
（2）发布维权案例，引导投资者依法维权。
4. 强化证券公司、基金公司等机构的投资者教育责任（1）督促证券公司、基金公司等机构落实投资者教育责任，将投资者教育纳入公司治理体系。
（2）对机构投资者教育工作进行考核，确保教育效果。
五、活动成果1. 投资者风险意识显著提高。
民办学校教育投资并购方案
民办学校教育投资并购方案近年来，民办学校教育投资并购方案日益受到关注。
随着我国教育事业的不断发展，民办学校已经成为我国教育行业中的一股重要力量。
而对于教育投资者而言，民办学校教育投资并购方案是一个不容忽视的机会。
一、民办学校教育投资并购方案的优势与公立学校不同，民办学校的管理体系更加灵活，而且更加注重运营、营销等方面的工作，这为教育投资者提供了很多机会。
比如，教育投资者可以通过并购民办学校来获得更高的回报率。
此外，民办学校还有更从容的招生机会、更多元化的教学方式以及对于教育品质的更高要求等优势，这些都是教育投资者所渴望的。
二、民办学校教育投资并购方案需要考虑的问题然而，在进行民办学校教育投资并购方案时，教育投资者需要注意很多问题。
首先，民办学校的管理体系非常复杂，需要教育投资者花费大量时间和精力来了解。
另外，民办学校的市场竞争力不容忽视，教育投资者应该认真评估各家民办学校的实力和市场需求。
最后，民办学校的教育品质是教育投资者最关心的问题，因此，教育投资者需要更加注重民办学校的教学质量和师资力量。
三、民办学校教育投资并购方案的实践经验在实践中，很多教育投资者已经开始关注民办学校教育投资并购方案。
一些成功的案例可以为其他教育投资者提供一些借鉴意义。
比如，某家教育机构曾经通过并购几家优质的民办学校，使得该机构的业务规模得到了扩展，并且教育品质也得到了大幅提升。
另外，某些大型的教育投资机构也通过并购民办学校的方式进入民办教育市场，这些经验可以为其他教育投资者提供一些启示。
总之，民办学校教育投资并购方案是一个相对来说比较新的投资领域。
虽然这个领域存在一些风险，但是只要教育投资者具有一定的研究能力、市场洞察力和资本实力，就有机会在民办学校教育行业中获得成功。
做好银行投资者教育工作提出七条建议
做好银行投资者教育工作提出七条建议篇一一是引导投资者深化对理财产品的理解。
学习并了解投资基础知识，培养有关理财业务的投资能力和风险意识，不断提升对理财产品和相关服务的认知。
二是引导投资者树立正确的理财观念。
正确认识风险与收益相匹配的投资基本原则，理性看待市场波动，坚持价值投资、长期投资。
三是引导投资者合理依法维权。
与相关理财机构保持充分、有效沟通，通过合法渠道表达自身诉求，运用法律武器维护自身合法权益。
四是鼓励银行业始终坚守客户权益。
根据投资者的偏好和特征，推出高质量的理财产品，切实满足投资者多样化的投资需求。
坚持“受人之托、代客理财”的职能定位，以客户利益为根本，努力为投资者创造长期价值。
五是鼓励银行业严守销售适当性管理准则。
恪守职业道德、严守行为规范，不误导投资、不盲目推荐、不承诺“保本保收益”，引导投资者合理购买适合自身经济实力和风险承受能力的理财产品。
六是鼓励银行业强化全面信息披露。
通过合法披露方式，及时、真实、准确、全面地向投资者披露产品信息及风险提示，使投资者充分了解产品特征和资产投向，提升银行理财市场的透明度，保护投资者的知情权。
七是鼓励银行业高效化解纠纷。
建立多层级的投诉处理机制，完善标准化的处理流程，畅通投资者维权渠道，提高投诉处理质量和效率，真正做到让投资者满意。
篇二一是鼓励银行业全面开展投资者教育工作。
组织丰富多样的投资者教育宣传和志愿服务活动，引导投资者树立正确的投资理念，提高风险防范意识，与投资者一起共同维护并形成良好的理财生态环境。
二是切实加强投资者教育的理论研究。
可在借鉴西方发达国家在投资者教育方面成功经验的基础上，切实加强投资者教育的理论研究，对什么是投资者教育、投资者教育的基本原则、投资者教育的主要内容、投资者教育的评价机制等问题进行深入研究，为投资者教育提高坚实的理论基础。
如国际证监会组织(I0SCO)技术委员会为投资者教育工作设定的六个基本原则:(1)投资者教育应有助于监管者保护投资者;(2)投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代(3)投资者教育没有一个固定的模式，相反地，它可以有多种形式，这取决于监管者的特定目标，投资者的成熟度和可供使用的资源:(4)鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，一个广泛适用的投资者教育计划是不现实的:(5)投资者教育不能也不应等国干投资咨询:(6)投资者教育应该是公正、非盈利的，应避免与市场参与者的任何产品或服务有明显的联系。
年度投教计划总结(3篇)
第1篇一、前言随着我国金融市场的快速发展，投资者教育的重要性日益凸显。
为了提高投资者的风险意识和投资素养，推动证券市场健康稳定发展，本年度，我司精心制定了年度投教计划，通过多种形式和渠道，对投资者进行全方位的教育和引导。
现将本年度投教计划总结如下：二、年度投教计划概述1. 计划目标本年度投教计划以“普及金融知识，提高投资者素质，防范金融风险”为目标，旨在通过系统性的教育培训，提高投资者的风险识别能力、投资决策能力和风险应对能力。
2. 计划内容（1）投资者教育宣传1）开展“金融知识普及月”活动，通过线上线下相结合的方式，普及金融知识，提高投资者风险意识。
2）举办投资者教育活动，邀请业内专家进行专题讲座，解答投资者关心的问题。
3）利用公司官网、微信公众号等平台，发布投资知识、风险提示等信息，引导投资者理性投资。
（2）投资者教育培训1）开展针对不同投资者群体的教育培训，包括初级投资者、中级投资者和高级投资者。
2）针对不同投资产品，开展专项培训，提高投资者对各类投资产品的认知和理解。
3）邀请行业专家进行现场授课，结合实际案例，提高投资者的实战操作能力。
（3）投资者风险防范1）加强风险提示，通过公司官网、微信公众号等平台，发布风险提示信息，提醒投资者关注潜在风险。
2）开展风险排查，对投资者进行风险评估，指导投资者合理配置资产。
3）建立风险预警机制，对市场风险进行实时监测，及时发布风险预警信息。
三、年度投教计划实施情况1. 投资者教育宣传（1）开展“金融知识普及月”活动，共举办线上线下活动30场，参与人数达5000余人。
（2）邀请业内专家进行专题讲座，共举办讲座10场，参与人数达2000余人。
（3）通过公司官网、微信公众号等平台，发布投资知识、风险提示等信息20余篇，累计阅读量达10万次。
2. 投资者教育培训（1）针对不同投资者群体，共举办教育培训活动20场，参与人数达3000余人。
（2）针对不同投资产品，共举办专项培训活动10场，参与人数达1500余人。
投资者教育工作计划
投资者教育工作计划【教育工作计划】计划一：天津部20xx年上半年投资者教育工作计划一、每周在营业部大厅举办投资沙龙讲座，本着以价值投资为主线培养投资者正确的理财观念的原则，以提高投资者的风险意识和风险防络。
在原有的基础上，以学校德育领导小组为核心，构建包含学生会、班主任群体、团队组织为主的基本德育管理网络，明确职责、加强沟通、共同协作；充分利用与发挥社会教育资源的作用，挖掘社会德育资源，加强与“共建单位”联系，采用走出去，请进来的方法，对学生进行法制教育；完善和巩固学校、家庭与社区的教育网络，形成合力，开展德育教育。
3、进一步充实德育内涵，拓展德育教育渠道。
①更新德育理念，改革德育教育方式，采用学生喜闻乐见、生动活泼的平等对话、参与实践、体验、探究性学习等方式，使德育教育入心入脑；②广泛开展实践活动，精心设计活动内容,充分利用校会、班会、升旗仪式、节庆等多种途径，开展形式多样、寓教于乐的活动，增强学生的社会责任感，培养学生的社会实践能力；③安排有关法制、安全、美育等方面讲座，本学期至少各安排一次对师生进行防火、防盗、防骗（抢）、防电、防溺水、防食物中毒、防流行疾病等安全教育，提高自护自救的能力；④坚持不懈开展文明习惯养成教育，将“养成教育”作为一项重点科研课题，立足学校工作实际，边研究、边探索、边实践，把全面推进素质教育内化为学校全体师生员工的自觉行动;⑤加强学生身心健康教育。
根据初中学生生理、心理发展的不同程度，组织专题讲座对不同年级的男女同学进行青春期教育和心理健康教育。
班主任对本班学生的心理状况应充分了解，多谈话、多交流，对心理压抑的学生要及时疏导，并联系家长，共同帮助学生克服心理障碍，养成健康的心理，引导学生逐步提高自我认识、承受挫折、适应环境的能力，完善健全学生的人格。
⑥继续加强学生网络安全教育。
大力倡导文明上网，培养学生良好的网络道德，自觉远离网络污染，在思想上筑起一道“防火墙”。
4、重视班集体建设，形成良好班风。
2024年投资者教育工作总结(2篇)
2024年投资者教育工作总结一、工作概述____年是我国资本市场进一步深化改革的一年，投资者教育工作也在这一年得到了进一步发展和完善。
本文将对____年投资者教育工作进行总结和回顾。
二、投资者教育活动____年，我们组织了一系列投资者教育活动，包括投资者座谈会、投资者教育讲座、投资者培训班等。
这些活动旨在提高投资者的金融素养，增强他们的风险意识和投资能力。
1.投资者座谈会投资者座谈会是我们经常举办的一种活动，通过邀请行业专家和成功投资者与普通投资者面对面交流，让他们分享自己的投资经验和教训。
在____年，我们组织了多场投资者座谈会，吸引了大量投资者参与。
这些座谈会使得投资者对市场的了解更加全面，也提高了他们的投资意识和能力。
2.投资者教育讲座为了提高广大投资者的金融素养，我们还组织了一系列投资者教育讲座。
这些讲座涵盖了投资基础知识、投资技巧和风险管理等内容，通过生动的案例和实践经验，让投资者更好地理解投资市场和投资策略，并提醒他们注意投资风险。
这样的讲座不仅受到广大投资者的欢迎，也得到了媒体的广泛关注。
3.投资者培训班为了提高投资者的专业知识和投资能力，我们还开设了一系列投资者培训班。
这些培训班主要分为初级、中级和高级课程，针对不同层次的投资者，帮助他们系统学习投资知识，提高投资技能。
培训班以理论结合实践的方式进行教学，通过模拟交易和案例分析等方式，让投资者能够更好地应对市场波动和风险。
三、投资者教育宣传除了组织一系列投资者教育活动，我们还通过各种渠道进行投资者教育的宣传。
主要包括以下几个方面：1.投资者教育宣传片我们制作了一系列投资者教育宣传片，通过生动的画面和简明扼要的文字，向广大投资者普及投资知识和风险管理方法。
这些宣传片通过网络平台、电视媒体等进行广泛传播，取得了良好的宣传效果。
2.投资者教育宣传活动为了增强投资者对投资知识的关注和学习，我们还组织了一系列投资者教育宣传活动。
包括在校园内开展宣传活动、在社区举办宣传讲座等。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
下半年投资者教育工作方案
2012年下半年，证券行业将在中小企业私募债券试水、保证金现
金管理扩容等新品种和措施之后，预计新三板、转融通及资产管理松
绑等将加速推进，这也将对券商的投资者教育工作给予了更高要求。
为进一步深化落实好本年度投资者教育工作，多层次、多手段的将投
资者教育工作落实到实处，在证券业协会、沪深交易所相关规则及公
司相关文件的指导下，营业部领导高度重视下半年的投资者教育工作
的开展，积极组织并落实了相关工作进度、人员和安排，根据公司相
关要求，对营业部下半年投资者教育工作方案进行了修改和完善，具
体方案及详细安排如下：
一、加强学习，提高认识，正确把握教育引导方向。
以《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》（以下简
称《指引》）为指导，结合总部下发的文件精神，深入学习中华人民
共和国宪法等国家基本法律；大力宣传了《公司法》、《证券法》、《证
券投资基金法》、《反洗钱法》等与工作、生活、生产密切相关的法律、
法规，加大了对员工和客户的法定权利和义务的宣传教育。充分认识
投资者教育是一项重要基础性工作，是一项系统性工程，必须将其纳
入日常工作，并有机地融入各业务办理环节中。同时，在对投资者的
宣传教育中，既宣传我国证券市场广阔的发展前景，还应注重对市场
风险及可能遇到的困难挫折的揭示。
二、深入开展新股投资知识专项教育
2012年下半年，根据上海证券交易所（下简称“上交所”）日前
发布的《关于深入开展新股投资知识专项教育工作的通知》文件要求，
我部将集中开展以新股投资知识为重点内容的专项投资者教育，并积
极组织投资者参与相关活动。期间，我部将于每周六上午举行股民培
训班，邀请IPO模拟询价活动参与者及感兴趣的投资者，以新股投资
知识教育为主要内容，包括新股行业分析、新股价值评估、招股说明
书的解读、IPO模拟询价活动规则与流程讲解等。此外，我部将在营
业部场内持续更新展新股投资知识专栏的内容，并结合公共场合发放
新股投资的相关宣传资料等方式多层次、多手段的将新股投资的工作
落实到实处。
三、“品质服务、理性投资”——进一步加强引导客户“理性投
资”工作的开展
今年上半年，上交所在行业组织了“引导理性投资”主题系列投
资者教育工作和活动，对此营业部领导高度重视。上半年期间，为了
引导投资者树立理性投资、价值投资、长期投资的理念，营造健康的
投资文化氛围，切实保护投资者的合法权益，我部积极响应了江苏省
证券业协会、期货业协会、上交所组织的“品质服务、理性投资”为
主题系列投资者教育工作和活动，积极开展各项宣传活动。
下半年，我部将根据总部相关要求，进一步加强引导客户“理性
投资”工作的开展，按时完成营业部自荐报告，积极履行金融企业的
社会责任、切实做好投资者保护工作，为金融市场持续、稳定、健康
发展贡献力量。
四、持续落实投资者适当性管理
上半年，深交所重拳推出了创业板客户适当性管理“八项要求”，
对交易经验未满2年或风险承受类型不符合要求的投资者进入创业
板投资市场开始实施严格控制，拉开了今年行业深化落实适当性管理
工作的序幕；前不久，中国证监会下发了《证券公司适当性管理指引》
（征求意见稿）,其中对证券公司日常适当性管理工作细节作出了进
一步规范与完善。种种监管动态均显示，投资者适当性管理已成为行
业投资者教育的突出重要部分。
下半年，我部将进一步完善客户的细分工作，根据不同客户的收
入状况和投资经验、风险偏好开展个性化的投资者教育工作，特别是
要建立起一套针对非现场投资者落实投资者教育工作机制。
营业部将把投资者分为三类来安排教育内容，
①入市多年的投资者：主要是针对各类新的证券投资品种的风险
揭示、强化买者自负理念以及资产大幅缩水后的心理按摩或安慰工
作；
②新入市的投资者：重点进行全面的风险教育和证券知识培训，
并帮助其确立买者自负的理念；
③不适宜入市的投资者：对这一类人群进行风险警示教育，不要
盲目入市，重点是退休人员、下岗人员、在校学生及风险承受能力较
弱人群等。
大量的投资者存在浮躁的心态并扑在短线投机上。当投机成为习
惯时，就会与价值投资越走越远。在倡导引导投资者树立正确的投资
理念和习惯的同时，营业部将根据客户的投资知识、风险偏好、理财
需求等特征，确定不同类型投资者教育的内容和方式。
新入市投资者的风险教育工作将是投资者教育工作的重中之重。
下半年，针对新入市的投资者，我部将根据该类型投资者的风险承受
能力和投资偏好，从开户、回访和培训等多个环节加强对新股民的风
险教育工作，努力提升他们的投资水平和风险意识。借助公司网站介
绍各种投资品种特点及有关操作规则，准确披露市场所出现的新品
种，不断的更新出现的变化与新政策，及时传达国家和证监部门的政
策信息，帮助新入市的投资者尽快成熟。
创业板客户适当性管理方面，我部将继续根据公司要求对交易经
验未满2年或风险承受类型不符合要求的投资者进入创业板投资市
场实施严格控制；对已开通创业板交易但后续评估结果显示风险承受
能力低的客户应进行持续跟踪与风险教育；尤其是对于已开通创业板
交易但账户资产量低于10万元、交易经验不足2年的客户，要密切
关注其参与创业板交易的情况，通过交易系统风险提示、短信等有效
方式，持续劝导其审慎参与创业板交易。日常为客户提供非现场服务
时，提醒客户留意公司网站首页的“创业板客户信息补充”窗口，并
按照提示登陆到指定页面补充相关信息。
五、加强员工职业道德培训和业务培训
在加强投资者教育工作的同时，加强对员工的职业道德培训和业
务培训。按照教育者先受教育的原则，首先规范员工执业行为，严格
禁止员工从事非法证券销售活动，其次通过多种渠道提高员工的业务
素质，改善员工的业务知识，根据投资者教育工作的需要，学习和补
充必要的法律、金融、财务、传播学和教育学等多种知识，以适应投
资者教育工作的需要。
六、充分把握活动机会强化内外部投资者教育
今年6月，公司组织营业部开展“与客户一起读书”活动，号召
积极以分享阅览心得、交流读书体会的方式举办投资者教育活动，引
导投资者多阅读理性投资类的书籍文章。根据公司要求，我部积极组
织员工和投资者开展了相关活动，以形式多样的投资者教育活动向投
资者尤其是中小投资者传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、
倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径，
进而提高投资者素质。
下半年，我部将继续充分把握“读书节”等活动机会，创新内外
部教育与培训模式，适时组织员工和投资者学习行业投资新知识、巩
固理性投资认识，开展形式多样的投资者教育活动。
①继续组织做好投资者宣传教育工作，利用收市后、节假日开展
形式多样，内容丰富的投资者教育工作。如继续开办股民学校，投资
大讲堂等组织投资者交流投资心得；
②进一步强调做好新入市投资者证券知识普及和风险提示工作。
重申开户时工作人员要当面提示证券投资各项风险，在客户理解认知
后请客户在风险揭示书上签名。以讲座培训、发放资料、问卷调查等
形式，对新入市投资者开展教育活动，内容包括证券基础知识、交易
流程、证券投资常识、各类证券产品的风险收益特征；
③做好证券新业务、新产品的知识普及和风险提示工作，采用投
资者园地、公告栏、走马灯等多种方式及时向客户进行风险提示。
七、加强活动反馈跟踪和经验总结，提高投资者教育工作效果
营业部在组织培训活动、投资大讲堂的过程中注意跟踪了解活动
效果，通过问卷调查、公布联系电话，收集客户对培训的意见反馈，
认真总结，随时调节内容和方法，提高培训以及投资大讲堂的质量，
帮助客户树立正确的投资观念，加强风险投资意识。
投资者教育是一项任重而道远的工作，2012下半年，我部将在
加强自身学习、规范自身行为的同时，继续加大投资者教育工作的广
度和深度，结合证券市场变化和创新业务推出，将教育工作全面纳入
各项业务环节中，引导正确投资理念，自觉维护市场秩序，使投资者
教育工作成为一项基础性工作，持之以恒，取得成效，促进证券市场
健康稳定发展。
XX证券XX营业部
20XX年X月X日