《证券市场基本法律法规》第二章练习题及答案
证券市场基本法律法规章节习题及答案
证券市场基本法律法规章节习题及答案2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规章节习题及答案”，希望对考生能有帮助。
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证券市场基本法律法规章节习题及答案一、单项选择题1.关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。
A.证券公司不垫付资金B.证券公司不赚差价C.证券公司可为委托人融券D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入答案：C2.如果( )没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。
A.证券代理商B.受托人C.委托人D.证券交易所答案：B3.目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户是( )。
A.A股账户B.债券账户C.基金账户D.期货账户答案：A4.境内投资者开立B股资金账户，凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B 股的证券公司的( )，然后凭本人有效身份证明和本进账凭证到该证券公司开立B股资金账户。
A.资金账户B.B股保证金账户C.B股资金账户D.活期存款账户答案：B5.( )是股份公司以股东所持有的股份数为认购权按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。
A.股份公司配股B.优先送股C.发放认股证D.增持股份答案：A6.对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数( )。
A.看上市公司情况而定B.一样C.不一样D.根据投资者的情况而定答案：C7.委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的( )。
A.数量B.品种C.证券账号D.价格答案：D8.根据有关规定，从2002年4月1 日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间改为( )。
A.自上午开市起停牌半个交易小时B.自上午开市起停牌45分钟的交易时间C.自上午开市起停牌1个交易小时D.自上午开市起停牌1个半交易小时答案：C9.深圳证券交易所技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行( )。
证券从业之证券市场基本法律法规练习题附答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规练习题附答案详解单选题（共20题）1. 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（）。
A.当事人的权利义务B.收费标准和支付方式C.终止或者解除协议的条件和方式D.客户公司的股票代码【答案】 D2. 以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）?A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】 B3. 关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D4. A证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（）万元。
A.1B.2C.5D.20【答案】 C5. （2020年真题）证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6. 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。
A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 A7. 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。
在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
?A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】 C8. 保荐机构的（）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C9. 当利率看跌时，可以（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】 C10. （）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
证券市场基本法律法规练习题及答案
证券市场基本法律法规练习题及答案2017年证券市场基本法律法规练习题及答案单项选择题。
以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
【第1题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务( )个以上完整会计年度。
A.2B.3C.4D.5参考答案：B参考解析：《证券投资基金销售管理办法》【第十四条规定，证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法【第九条规定的条件外，还应当具备的条件有：持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度。
【第2题】证券公司成立后，无正当理由超过__________个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续__________个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
( )A.3;3B.3;6C.6;3D.6;6参考答案：A参考解析：《证券法》【第二百一十七条规定，证券公司成立后，无正当理由超过三个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续三个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
【第3题】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A.1B.3C.5D.7参考答案：C参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》【第三十条规定，财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起五个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
【第4题】证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，股指期货以股指期货合约价值总额的__________计算，国债期货以国债期货合约价值总额的_________计算。
( )A.10%;10%B.10%;5%C.15%;10%D.15%;5%参考答案：D参考解析：《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》【第八条规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的.合计额不得超过净资本的百分之一百，其中股指期货以股指期货合约价值总额的百分之十五计算，国债期货以国债期货合约价值总额的百分之五计算。
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2016证券市场基本法律法规练习题及答案解析【违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。
【第2题】有限责任公司的权力机构是()。
A.股东会B.董事会C.监事会D.经理层参考答案：A参考解析：《公司法》【第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。
股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。
【第3题】收购人在收购报告书公告后()日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由。
A.10B.20C.30D.40参考答案：C参考解析：《上市公司收购管理办法》【第五十五条规定，收购人在收购报告书公告后三十日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由;在未完成相关股份过户期间，应当每隔三十日公告相关股份过户办理进展情况。
【第4题】信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的，处()罚款。
A.1万元以上3万元以下B.3万元以上5万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上20万元以下参考答案：C参考解析：《基金法》【第一百四十三条规定，信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上三万元以下罚款。
【第5题】下列未公开信息中，不属于内幕信息的是()。
A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%参考答案：D参考解析：《中华人民共和国证券法》【第七十五条规定，下列信息皆属内幕信息：①本法【第六十七条【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题(二)及详解
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题（二）及详解选择题您的姓名： [填空题] *_________________________________1.下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是（）。
[单选题] *A. 建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足(正确答案)B. 确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支付需求C. 确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求D. 制定有效的流动性风险应急计划答案解析：1、【答案】: A【解析】:证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。
2.下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是（） [单选题] *A. 运用同业拆借B. 发行短期融资券C. 发行收益凭证D. 使用客户资金(正确答案)答案解析：2、【答案】: D【解析】:证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。
证券公司动用客户资金是违规行为，并需要三方存管制度来进行管理客户资金。
3.下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（）。
[单选题] *A. 设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准B. 证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准(正确答案)C. 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见D. 期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免答案解析：3、【答案】: B【解析】:B项，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。
证券从业之证券市场基本法律法规练习题包含答案
证券从业之证券市场基本法律法规练习题包含答案单选题（共20题）1. 以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2. 下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C3. 国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】 A4. 《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。
A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】 C5. 持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。
A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】 B6. 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。
A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】 D7. （）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】 B8. 下列说法，正确的有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 C9. 融资融券的标的证券为债券的，应当符合（）条件。
2022年8月证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题(网友回忆版)二
2022年8月证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题（网友回忆版）二[单选题]1.根据《证券法》（江南博哥），向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的()组成。
A.会计师事务所B.证券公司C.信用评级机构D.律师事务所参考答案：B参考解析：向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
[单选题]2.根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于保障风险管理制度贯彻执行手段的是()。
A.检查B.稽核C.绩效考核D.分类监管参考答案：D参考解析：证券公司应当通过评估、稽核、检查和绩效考核等手段保证风险管理制度的贯彻落实。
[单选题]3.根据《证券法》，下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是()。
A.上市公司应在每一会计年度结束之日起二个月内，报送并公告年度报告B.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开公开承诺的，应当披露C.证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露D.董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露参考答案：A参考解析：上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：（1）.在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计；（2）.在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，报送并公告中期报告。
[单选题]4.证券公司无法以合理成本及时获取充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金风险是指()。
A.操作风险B.流动性风险C.信用风险D.市场风险参考答案：B参考解析：流动性风险，是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
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《证券市场基本法律法规》
第二章证券从业人员管理
课后练习及答案
【单选题】
1、参加资格考试的人员，若违反考场规则，（）年内不得参加考试。
A.2
B.5
C.7
D.10
2、证券投资顾问变更岗位，证券分析师变更岗位，证券公司或证券投资咨询机构在（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
A.17
B.12
C.10
D.12
3、证券投资顾问、证券分析师离职，证券公司或证券投资咨询机构在合同解除之日起（）个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
A.18
B.12
C.5
4、个人申请保荐人资格，提交材料，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，自变化之日起（）个工作日内向证监会提交更新资料。
A.5
B.9
C.6
D.2
5、对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出书面批复决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出书面批复决定。
A.52
B.43
C.45
D.28
6、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向证监会书面报告，由证监会予以变更登记。
A.7
B.6
C.5
D.9
7、保荐机构应当于每年（）月份向证监会报送年度执业报告。
A.8
C.9
D.4
8、保荐代表人执业证书申请资料存在虚假、误导的，协会自作出不予审核决议之日或注销证书之日起（）年之内不再受理申请人的执业注册申请。
A.1
B.7
C.1
D.3
9、协会在收到完整申请材料之后（）日内完成注册。
下列行为不得注册投资主办人:被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；被协会采取纪律处分未满2年等
A.39
B.21
C.20
D.36
10、协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。
有下列行为的不予通过年检：2年内没有管理客户委托资产；被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；被协会采取纪律处分未满2年。
A.10
B.3
C.2
11、奖励信息、处罚信息效力期限是（）年，但因证券期货违法行为的行政处罚、市场禁入信息，效力期限是5年。
A.5
B.2
C.3
D.6
12、查询申请符合条件、材料齐备的，协会自收到申请（）工作日内出具诚信报告，查询记录自该记录生成之日起保存5年。
（除查询公开诚信信息及会员等按规定权限查询本单位人员）
A.17
B.3
C.10
D.20
13、会员或从业人员对诚信信息（奖惩等），协会在（）工作日内处理书面更正申请。
A.3
B.24
C.8
D.15
14、证券公司对证券经纪人进行不少于（）小时的执业前培训，不少于20小时的法律职业道德。
B.60
C.49
D.59
15、证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.5
B.8
C.7
D.9
16、保荐工作底稿应当真实、准确、完整的反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。
A.6
B.10
C.17
D.20
17、《证券业从业资格考试有关问题通知》规定，管理资质测试的合格成绩有效期（）年。
A.8
B.3
C.4
【简述题】
1、个人申请保荐代表人资格，应具备的条件有哪些？
2、申请财务顾问主办人，应具备的条件有哪些？
3、申请投资主办人，应具备的条件有哪些？
4、不得注册为投资主办人的条件是？
5、协会对投资主办人每2年检查一次，哪些情况下不予通过年检?
【答案】
【单选题】
1、A
2、C
3、D
4、D
5、C
6、C
7、D
8、B
9、C 10、C 11、C 12、C 13、D 14、B 15、A 16、B 17、B
【简述题】
1、个人申请保荐代表人资格，应具备的条件有哪些？
1、具备3年以上的保荐相关业务经历；
2、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；
3、最近3年未受到过证监会的行政处罚等。
2、申请财务顾问主办人，应具备的条件有哪些？
1、最近24个月无违反诚信的不良记录；
2、最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分；
3、最近36个月未受到违法违规处罚。
3、申请投资主办人，应具备的条件有哪些？
1、具有3年以上的证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，并取得证券从业资格；
2、良好的诚信操守，最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
3、协会在收到完整材料后20日内完成注册。
4、不得注册为投资主办人的条件是？
1、被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；
2、被协会采取纪律处分未满2年等
5、协会对投资主办人每2年检查一次，哪些情况下不予通过年检?
1、2年内没有管理客户委托资产；
2、监管机构采取重大行政监管措施未满2年；
3、被协会采取纪律处分未满2年等。