证券公司交易系统的架构和应用测试题100分答案
C15047证券公司合规管理信息系统建设90分答案
一、多项选择题1. 证券公司合规管理信息系统的软件架构设计可包含（）几个层次。
A. 业务层B. 页面展现层C. 数据持久层D. 流程引擎E. 平台层描述：合规管理信息系统架构及功能设计您的答案：B,D,E,C,A题目分数：10此题得分：10.02. 证券公司在对自营与资管业务的利益冲突进行合规监测时，可关注以下（）等方面。
A. 自营与资管同向交易B. 自营与资管反向交易C. 自营账户抢先资管账户交易D. 自营与资管投资品种相似度描述：合规监测内容您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.03. 证券公司反洗钱管理系统的客户信息监控功能可通过（）等功能模块实现。
A. 账户监控模块B. 身份证监控模块C. 异常账户监控模块D. 可疑交易监控模块描述：反洗钱管理系统您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：0.04. 证券公司合规管理范围应覆盖公司的（）。
A. 所有业务B. 所有机构C. 所有人员D. 各个环节描述：证券公司合规管理范围您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.05. 证券公司合规管理信息系统功能覆盖（）等方面。
A. 法规合规管理控制环境建设B. 法规合规管理控制活动与措施C. 合规管理内外沟通和反馈D. 合规检查和督导E. 系统其他功能描述：证券公司合规管理信息系统主要功能您的答案：E,B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.0二、判断题6. 证券公司的风险监控信息系统可涵盖业务风险监控、统计查询、监控报告、业务报表、系统参数管理等功能模块。
（）描述：风险监控系统您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 证券公司的风险监控系统可采取实时监控与事后监控相结合的方式进行业务监控和员工业务操作监控。
（）描述：风险监控系统您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 证券公司的合规管理信息系统是将合规管理的各项工作，包括合规咨询、审查、检查、监测、报告、培训、法律法规追踪、合规风险处置等纳入了电子流程化管理。
银行员工测试题-基金证券投资100题及答案7
银行员工测试题-基金证券投资100题及答案7考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反。
贝塔系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致。
贝塔系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。
这种说法（）。
A.错误B．正确C．部分正确D．部分错误答案为B2、以下交易中，债券的所有权没有发生转移的是（）A.债券的远期交易B.债券的即期交易C.质押式回购D.买断式回购答案：C3、下列各项中，（）不是投资流程中的最后一环，而是贯穿于投资组合从设计到开始投资再到日常运作的全过程。
A、投资策略的制定B、投资组合的构建C、交易指令的执行D、风险管理答案为D【解析】本题考查投资交易流程。
风险管理并不是投资流程中的最后一环,而是贯穿于投资组合从设计到开始投资再到日常运作的全过程。
4、（）是指赋予期权买方在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。
A、互换合约B、选择权合约C、远期合约D、期货合约答案为B【解析】本题考查期权合约。
期权合约,又称作选择权合约,是指赋予期权买方在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。
5、股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的（）。
A.非系统性风险B.系统性风险C.市场风险D.价格风险答案：A；解析：股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的非系统性风险。
6、基金投资组合一般在（）中公布。
A.基金合同B.招募说明书C.净值公告D.定期报告答案：D；解析基金投资组合一般在定期报告中公布，例如季度报告、年度报告等。
7、关于基金资产估值的概念,以下说法不正确的是（）。
A.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程B.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值C.基金资产净值除以基金当前的总份额,就是基金份额净值D.基金资产净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一答案：D解析：基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
C15047证券公司合规管理信息系统建设90分答案
C15047证券公司合规管理信息系统建设90分答案一、多项选择题1.证券公司合规管理信息系统的软件架构设计可包含（）几个层次。
A.业务层B.页面展现层C.数据持久层D.流程引擎E.平台层描述：合规管理信息系统架构及功能设计您的答案：B,D,E,C,A题目分数：10此题得分：10.02.证券公司在对自营与资管业务的利益冲突进行合规监测时，可关注以下（）等方面。
A.自营与资管同向交易B.自营与资管反向交易C.自营账户抢先资管账户交易D.自营与资管投资品种相似度描述：合规监测内容您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.03.证券公司反洗钱管理系统的客户信息监控功能可通过（）等功能模块实现。
A.账户监控模块B.身份证监控模块C.异常账户监控模块D.可疑交易监控模块描述：反洗钱管理系统您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：0.04.证券公司合规管理范围应覆盖公司的（）。
A.所有业务B.所有机构C.所有人员D.各个环节描述：证券公司合规管理范围您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.05.证券公司合规管理信息系统功能覆盖（）等方面。
A.法规合规管理控制环境建设B.法规合规管理控制活动与措施C.合规管理内外沟通和反馈D.合规检查和督导E.系统其他功能描述：证券公司合规管理信息系统主要功能您的答案：E,B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.0二、判断题6.证券公司的风险监控信息系统可涵盖业务风险监控、统计查询、监控报告、业务报表、系统参数管理等功能模块。
（）描述：风险监控系统您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07.证券公司的风险监控系统可采取实时监控与事后监控相结合的方式进行业务监控和员工业务操作监控。
（）描述：风险监控系统您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08.证券公司的合规管理信息系统是将合规管理的各项工作，包括合规咨询、审查、检查、监测、报告、培训、法律法规追踪、合规风险处置等纳入了电子流程化管理。
证券考试题及答案
证券考试题及答案一、单选题1. 证券投资基金的设立必须经中国证监会审查批准，其设立条件之一是基金管理人必须具备的条件是（）。
A. 注册资本不低于1亿元人民币B. 注册资本不低于5000万元人民币C. 注册资本不低于3000万元人民币D. 注册资本不低于2000万元人民币答案：B2. 证券公司在开展自营业务时，不得从事的行为是（）。
A. 利用内幕信息进行交易B. 进行风险控制C. 遵守法律法规D. 进行合规管理答案：A3. 以下哪个不是证券投资咨询业务的主要内容？（）A. 提供证券投资分析报告B. 提供证券投资咨询服务C. 代理客户进行证券交易D. 发布证券研究报告答案：C二、多选题1. 根据《证券法》，以下哪些行为属于操纵市场的行为？（）A. 通过合谋，影响证券交易价格B. 利用传播媒介或者通过其他手段，散布虚假信息，影响证券交易价C. 利用资金优势，操纵证券交易价格D. 通过技术手段，影响证券交易系统正常运行答案：ABCD2. 证券公司在开展资产管理业务时，以下哪些行为是被禁止的？（）A. 向客户承诺保证本金不受损失B. 向客户承诺保证最低收益C. 将不同客户的资产混合管理D. 为单一客户设立专门的资产管理账户答案：ABC三、判断题1. 证券公司可以为投资者提供证券投资咨询服务，但不得向客户承诺保证收益。
（）答案：√2. 证券公司在开展自营业务时，可以利用内幕信息进行交易。
（）答案：×3. 证券投资基金的基金管理人必须具备的条件之一是注册资本不低于5000万元人民币。
（）答案：√四、简答题1. 简述证券公司在开展资产管理业务时，应当遵守哪些主要规定？答：证券公司在开展资产管理业务时，应当遵守的主要规定包括：（1）不得向客户承诺保证本金不受损失或保证最低收益；（2）不得将不同客户的资产混合管理；（3）应当为单一客户设立专门的资产管理账户；（4）应当建立健全风险控制制度；（5）应当遵守法律法规，不得从事违法违规行为。
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证券公司交易系统的架构和应用
单选题（共2题，每题10分）
1 . 量化交易有别于其他系统的是（ ）？
•
A.行情模块
•
B.风控模块
•
C.策略执行
•
D.订单执行
我的答案： C
2 . 报盘去重机制，主要是为了避免（ ）。
•
A.订单重复查询
•
B.订单重复回报
•
C.订单重复确认
•
D.订单重复申报
我的答案： D
多选题（共5题，每题 10分）
1 . 下列关于投资交易的说法，正确的是（ ）。
•
A.投资交易主要包括了自营、资管、PB等投资类交易。相对集中交易，投资交易增加了投资
业务管理流程，以及固收、银行间、期货、外汇等交易市场。
•
B.早期证券业务范围较窄时，投资交易证券交易部分主要是通过集中交易执行，随着投资交易
规模扩大，证券公司的自营、资管投资管理系统一般已独立于集中交易。
•
C.PB系统由于属于经纪业务的范畴，所以目前有分仓集中交易与直连报盘两种模式，但是账
户管理、日终作业等还是与集中交易相关联。
•
D.投资交易系统，由于自身客户数量较少，存在多层账户管理、交易指令管理、风险管理、合
规控制、头寸管理、算法交易以及策略交易等，技术架构侧重点与集中交易不同。
我的答案： ABCD
2 . 量化交易的核心技术包括（ ）。
•
A.快速订单执行
•
B.高速行情
•
C.策略回测
•
D.策略风控
我的答案： BCD
3 . 证券行业交易系统的运维，需要从传统转向DevOps模式，包括（ ）？
•
A.自动验证
.
'.
•
B.持续集成
•
C.持续部署
•
D.全面监控
•
E.数据运营
我的答案： ABCDE
4 . 采用交易中间件对于应用系统带来以下主要好处（ ）。
•
A.提供一个预先定义的应用框架和模型，允许开发者以板卡/插槽的开发方式进行开发，提供
很强的模块化结构
•
B.可以减少系统的复杂性(包括屏蔽硬件、网络环境、异构数据库等)
•
C.可以有效完成负载均衡
•
D.能保证分布式环境下交易的完整性
•
E. 能保证应用软件在不同平台上的平滑移植
我的答案： ABCDE
5 . 集中交易技术架构主要由（ ）构成？
•
A.接入前置
•
B.业务路由
•
C.业务逻辑
•
D.事务执行
我的答案： ABCD
判断题（共3题，每题 10分）
1 . 证券行业交易中间件可以使用通用的交易中间件，不必进行特殊的定制改造。（错 ）
对 错
我的答案： 错
2 . 快速交易系统需要保证超低的交易延时，主要适用于量化交易。（ 对）
对 错
我的答案： 对
3 . 投资交易系统的订单执行部分功能，与集中交易、快速交易是相同的。（对 ）
对 错
我的答案： 对
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