公司资产管理计划资产管理合同模板

合同编号：

XX基金XX策略XXXX

资产治理打算资产治理合同

资产治理人：XX基金治理有限公司资产托管人：XX银行股份有限公司

二○一五年二月

特定多个客户资产治理打算风险提示函

尊敬的投资者：

当您参与本资产治理打算时，可能获得较高的投资收益，同时也需要承担相应的投资风险，为了使您更好地了解其中的风险，依照有关法律法规，特对相关风险提示如下，请认真阅读。

（一）资产治理打算的治理人依照恪尽职守、老实信用、慎重勤勉的原则治理和运用打算资产，但不保证一定盈利，也不保证最低收益。

（二）投资者在参与本打算之前，请认真阅读资产治理合同，全面认识本资产治理打算的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力和风险偏好，理性推断市场，慎重做出投资决策。

（三）本资产治理打算存在市场风险、信用风险、流淌性风险、操作风险、打算特定风险及不可抗力风险等(详见正文“风险揭示”章节)，从而可能对打算资产和收益产生阻碍，投资者应知晓本打算存在上述风险。尽管资产治理人已依照恪尽职守、老实信用、慎重勤勉的原则治理和运用打算资产，仍有出现高于过往最高损失的可能性。投资者应在充分了解上述风险并确认自身能够承担上述风险的前提下参与本打算。

（四）托付人签署本合同即表明其已认可和同意治理人聘请北京XX 投资公司投资治理有限公司作为本资产治理打算的投资顾问，并同意授权投资顾问按约定的方式为治理人治理运用打算资产提供投资顾问服务。托付人认可该投资顾问提供的投资建议，并承诺同意因资产治理人采纳该投资建议所带来的任何收益或损失。若因投资顾问违反法规或相关约定，资产治理人有权决定解聘投资顾问，在此情形下，资产治理人有权决定终止该资产治理打算。

（五）参与资产治理打算需要按照合同规定支付相关费用。

（六）资产打算治理人按照法律法规和合同的规定提供标准化服务，不提供投资咨询等个性化服务。

（七）资产打算治理人在法律法规和合同规定的范围内履行义务。

（八）资产治理人治理的投资产品的过往业绩并不预示其以后表现。

投资存在风险。投资者在选择投资产品时存在盈利的可能，也存在亏损的风险。本风险提示并不能揭示从事投资的全部风险及反映市场的全部情形。投资者在投资本打算前，应对所有相关风险有充分的了解与认识，认真考虑是否投资本打算。

托付人同意并认可，其通过代理发行机构网上银行系统签署电子合同或通过代理发行机构网点柜面签署《招商银行代销/推介产品购买信息传递书》的方式确认签署本合同，与签署纸质版本的合同具备同等的法律效力，视为资产治理人已向本人当面披露相关风险。

目录

第一节前言 (5)

第二节释义 (7)

第三节声明与承诺 (13)

第四节资产治理打算的差不多情况 (16)

第五节资产治理打算份额的初始销售 (22)

第六节资产治理打算的备案 (30)

第七节份额的分级 (32)

第八节资产治理打算的参与和退出 (38)

第九节当事人及权利义务 (40)

第十节资产治理打算份额的登记 (52)

第十一节资产治理打算的投资 (54)

第十二节投资经理的指定与变更 (62)

第十三节资产治理打算的财产 (64)

第十四节投资指令的发送、确认与执行 (68)

第十五节交易及交收清算安排 (76)

第十八节资产治理打算的费用与税收 (95)

第十九节资产治理打算的收益分配 (102)

第二十一节风险揭示 (110)

第二十二节资产治理合同的变更、终止与财产清算 (114)

第二十三节违约责任 (120)

第二十四节法律适用和争议的处理 (122)

第二十五节资产治理合同的效力 (125)

第二十六节其他事项 (127)

第二十七节特不提示 (128)

第一节前言

（一）订立本合同的依据、目的和原则

1、订立本资产治理合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金治理公司特定客户资产治理业务试点方法》(以下简称“《试点方法》”)、《基金治理公司特定多个客户资产治理合同内容与格式准则》（以下简称“《准则》”及其他有关法律法规。

2、订立本资产治理合同的目的是为了明确资产托付人、资产治理人和资产托管人在特定资产治理业务过程中的权利、义务及职责，确保托付财产的安全，爱护当事人各方的合法权益。

3、订立本资产治理合同的原则是平等自愿、老实信用、充分爱护本合同各方当事人的合法权益。

（二）资产托付人自签订资产治理合同之日起即成为资产治理合同的当事人

在本合同存续期间，资产托付人自全部退出资产治理打算之日起，该资产托付人不再是资产治理打算的投资人和资产治理合同的当事人。本合同差不多中国证监会备案，但中国证监会同意本合同的备案并不表明其对资产治理打算的价值和收益作出实质性推断或保证，也不表明投资于资产治理打算没有风险。

（三）资产治理人慎重提示投资人

1、投资有风险，本打算具有较高风险和较高预期收益的特征，请认真阅读本打算资产治理合同、投资讲明书和其他相关文件，慎重评估自身的风险承受能力，慎重决策。

2、本打算不管是XX策略XX 投资公司优先级，依旧XX策略XX 投资公司进取级，投资者遵循买者自负的差不多原则，资产治理人对优先级和进取级均不保证其本金及收益。

第二节释义

在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：

1、资产治理打算、本打算、打算：指XX基金XX策略XXXX 资产治理打算

2、投资讲明书：指《XX基金XX策略XXXX资产治理打算投资讲明书》，以及对该讲明书及附件不时做出的任何有效变更

3、资产治理合同、本合同、合同：指资产托付人、资产治