证券从业人员合规执业承诺书

证券从业人员合规执业承诺书

要点

证券公司员工或证券经纪人向证券公司出具承诺，保证将遵守法律法规、合法合规展业，不得从事各类禁

止性行为。

合规执业承诺书

（年第季度）

本人姓名：

身份证号：

本人作如下承诺：

一、自与证券股份有限公司（以下简称“公司”，包括公司下属各分支机构，下同）签署《劳动合同书》或《证券经纪人委托代理合同》之日起：能自愿遵守法律法规规章、证券监管机关、行业自律组织规定及公司的各类管理制度、管理要求（以下简称法规及制度），依法合规展业，无隐瞒任何违法违规展业的行为；已根据法规及制度规定，如实进行基本信息的报备且无任何隐瞒。

本人声明：此后的合同期内，将继续接受管理、合法合规积极展业。

二、本人作为公司营销人员，在执业过程中，承诺不从事包括但不限限以下所列的各类禁止性行为：

1. 超出授权（包括超出《证券经纪人委托代理合同》委托授权范围、委托授权期限、执业地域范围）以公司名义开展活动或对外签署任何合同、协议、承诺等法律文件；作为公司的证券经纪人，以公司员工身份对外开展业务。

2. 从事兼职活动（包括与其他单位签订劳动合同或委托代理合同）：违反规定直接或以化名、

借他人名义持有、买卖股票，收受他们赠送的股票。

3. 接受客户的全权委托或代理客户办理证券交易相关手续（包括但不限于替客户办理账户开立、注销、三方存管签约、密码修改或重置、开通委托方式、账户查询、业务权限申请或开通、办理撤销指定交易或转托管等）、代客户进行账户操作（包括但不限于证券买卖、资金存取及划转等），与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失：代客户或擅自以客户名义签署相关协议、申请表单或其他文本（包括以电子方式签署）；侵占或挪用客户账户资金或证券。

4. 为获取报酬，鼓励或诱使客户频繁交易或进行不必要的交易；向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或市场走势做出确定性判断；向客户做出保证其资产本金不受损失或保证其取得最低收益的承诺。．

5. 收取或接受客户任何款项和财物：违反法规及制度关于客户收费的标准及规定，私下或变相返还佣金或客户交易手续费、违反监管规定向客户赠礼。

6. 截留公司自然增长客户，通过诱使客户转出再转入、换名转入等方式增加自身客户量；违反所服务证券营业部所在区域自律组织规则相关规定，以不正当竞争手段争抢客户；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；在所服务证券营业部内部恶意竞争获取客户、业务资源。

7. 私设营业网点，为客户提供非法服务场所或者交易设施；违反业务规定通过互联网、媒体等不当渠道、手段从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。

8. 与客户之间发生借贷、担保、股权投资或其他投融资关系；从事公司业务范围之外的资金中介业务；为客户之间融资行为或为伞形信托、场外配资等提供融资中介服务；为客户提供未经证券业协会评估认证的外接软件、从事超出公司经营范围或本人未被授权开展的业务。

9. 招揽自己不了解的客户；向客户提供推荐未经公司评审并代销的理财产品：未取得基金销售资格之前从事基金销售相关活动，未按适当性管理要求向客户推荐产品或服务。

10. 自身或联合他人利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场：利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息，扰乱证券市场秩序：以公司或证券从业人员身份组建微信、QQ、微博等交流群，并提供荐股、市场行情评论等超授权行为；信谣、传谣、编谣、臆测等破坏金融秩序、误导投资者的信息的行为，发布不符合政策导向的消极言论行为。

11. 泄露公司或客户商业秘密、泄露客户个人隐私等保密信息。

12. 其它违反国家法律、行政法规、证券监管机构规定、自律组织规则及公司规章制度，损害客户利益、公司利证券行业声誉、证券市场秩序的行为

三、本人特别声明：已充分知晓《合规执业承诺书》签署的各项要求；知晓不按时或不按要求签署将产生的一切后果；将按要求在年月份完成年第季度《合规执业承诺书》的签署。

如本人违反上述声明、保证或承诺，自愿承担因此产生的一切后果及法律责任，包括但不限于无条件解除《劳动合同书》或《证券经纪人委托代理合同》，承担有关违约责任和赔偿损失等。

承诺人（签名）：

签署见证人：

日期：年月日