新建、改建、扩建项目管理程序及制度(范本)

新、改、扩建项目设计管理程序

1 范围

本程序提出了新、改、扩建项目管理要求，旨在规范项目管理工作；程序适用于矿内新、改、扩建项目论证、设计、施工、检查、验收等全过程及其相关管理活动。

2 引用标准或文件

2.1《中华人民共和国矿山安全法实施条例》

2.2《中华人民共和国矿山安全法》

2.3《中华人民共和国安全生产法》

2.4《中华人民共和国环境影响评价法》

2.5《选矿安全规程(GB18152-2000)》

2.7《金属非金属矿山安全规程（GB16423—2006）》

2.8《工厂安全卫生规程》

2.9《采矿设计手册》、《选矿手册》

2.10《中华人民共和国建筑法》

2.11《建设项目环境管理条例》

2.12《建设项目环境管理办法》

2.13《建设项目环境保护设计规定》

2.14《关于建设项目环境保护设施竣工验收监测管理有关问题的通知》

2.15 《招投标与项目管理制度》

3 职责

3.1 各厂、室、处、室负责做管辖范围内小、中型项目的可行性分析报告的编制和设计。

3.2 环境/安全处对建设项目的环境、安全管理进行总体监控，参与新、改、扩建项目设计方案的评审，负责组织、协调、监督新、改、扩建项目，严格执行环境影响和职业健康安全评价制度；安全、环保“三同时”制度；落实建设项目施工环境保护规定和建设项目环境保护竣工验收制度，保证污染物达标排放及达到总量控制要求。

3.3 基建处负责在工程项目的施工管理中，落实安全、环保项目“三同时”制度，并会同工程监理部门搞好工程监理，做好施工过程现场管理，确保工程质量，采取措施减少工程建设过程中对周围环境产生的不良影响和施工安全。

3.4 计财部负责建设工程中项目的预结算资金落实。

3.5 矿总工程师负责招集有关部门或人员对项目进行论证、设计输出的评审、预结算编制和竣工验收。

3.6 技术处生产技术科负责中、小型新、改、扩建项目设计审核和大型新、改、扩建项目委外设计外委。

负责项目施工计划的下达。基建类面目则由基建处负责。

4 工作程序

4.1 管理项目

4.1.1 露采厂：开拓系统改造、采场新水平开拓、半永久联络线改造、排土场改造、扩帮工程、生产台阶并段、境外工程。

4.1.2 铜采矿厂：中段开拓巷道工程、采准切割工程、回采爆破工程、遍风措施工程、巷道支护工程、生产勘探工程。

4.1.3 选矿厂：工艺改造工程、防洪工程、堆场建设。

4.1.4 铜冶炼厂：工艺改造工程、防洪工程、堆场建设。

4.1.5 矿区范围内的基建工程或其他工程项目。

4.2 项目管理流程

4.2.1 项目管理基本流程

4.2.2属正常生产中的小型项目不作项目可行性分析报告及论证，直接进行项目设计。

4.3 项目来源

a ）从员工提出的合理化建议中产生。

b）从企业发展规划中产生的要求。

c）从优化生产工艺中产生的需要。

d）由矿、公司或政府有关部门建议或指令。

4. 4项目可行性分析报告

4. 4.1项目的可行性分析报告包括：可行的技术方案、经济技术分析、环境影响报告书（表）、职业健康安全报告书（表）。上述内容可以是独立报告，也可以作为章节合在统一报告中。

4.4.2可行的技术方案指在现有的技术条件下，能实现目标全部可用方案。包括技术路线描述、设备投入、工程量、预计工期等。

4.4.3经济技术分析指在现市场经济条件下，对全部可用方案作经济技术评价。包括投资估算、实现方案的技术难易度分析、风险评价等。

4. 4.4环境影响报告书（表）：包括对项目的选址、施工和投产后将对周围环境产生的影响分析；拟采取的防范措施和最终不可避免的影响所进行的调查和预测；对项目可能造成的近期和远期环境影响、拟采取的防治措施进行评价，论证和选择技术可行、经济与布局合理、环境有害影响较小的最佳方案。

4.4.5环保篇（章）必须具有下列内容：环境质量现状；主要污染源和主要污染物；项目设计应遵循的环境标准；各污染源控制方案；环保设施分类投资和环保项目总投资估算及其占项目固定资产比例；环境影响分析；存在的问题及建议等。

4.4.6职业健康安全报告书（表）：包括项目在选址、设计、施工、设备和投产后将对职业健康安全产生的影响分析和识别；拟采取的防治措施进行评价、论证，选择技术可行、经济与布局合理、不影响职业健康安全的最佳方案。

4.4.7职业健康安全篇（章）必须具有下列内容：职业健康安全现状；主要影响职业健康安全因素；项目设计应遵循的职业健康安全卫生标准；各影响职业健康安全因素控制方案；职业健康安全设施分类投资和环保项目总投资估算及其占项目固定资产比例；职业健康安全影响分析；存在的问题及建议等。

4.4.8在金矿露采和铜矿地采境界内的工程项目可不作项目的可行性分析报告。

4.5项目实施过程管理

4.5.1项目设计

4.5.1.1 项目设计策划

a）中、小型项目由矿总工组织矿内相关部门进行设计，设计组或设计负责人应对设计过程进行策划，明确设计阶段的划分和适合与设计开发各阶段的评审、验证、确认的安排，明确设计开发的职责和权限并予以沟通，明确项目设计活动不同组别的接口管理，根据项目设计的进展情况，适当时应对设计策划方案予以更新和调整。

b）大型项目由技术处或基建处负责委外设计，设计单位的选择应按《一体化管理手册》7.4章要求对设计分包及其过程进行控制，委外设计不能免除公司或矿部对设计过程进行评审、验证、确认的责任，技术处或应对委外设计的新、改、扩建项目的评审、验证、确认安排在设计方案等相关文件中作出规定，明确与委托设计单位沟通的渠道和职责安排。

4.5.1.2 设计输入

矿部自行组织的设计项目，应对项目有关的输入予以确定，并保持记录，设计输入应包括：

a）新、改、扩建项目需满足的功能、性能要求；

b）适用的法律法规要求，如质量标准、设计规范、环境和职业健康安全法规和其他要求；

c）可参考的以前类似设计信息；

d）其他所必需的要求，如环境条件，地质状况，安全因素等。

4.5.1.3 设计输出

设计输出是设计成果，必须形成文件，不同类型和不同阶段的设计有不同的设计输出内容，但设计组或人员应以设计输出清单等形式对其作出规定，设计说明书、图纸等设计输出文件应以能够针对对设计开发输入进行验证的方式提出。设计输出应确保：a）满足输入要求；b）给出采购、生产/施工和服务的适当信息；c）包含或引用的验收规范；d）明确应重点控制的关键特性、安全特性，环境和职业健

康安全要求。

4.5.1.4 设计评审或设计论证

a）在设计开发的适当阶段，项目负责人应开展设计开发评审活动，对设计结果满足要求的能力作出评价，识别任何问题并提出改进措施，评审参加人员应包括与设计开发阶段有关的人员参加（包括环境安全部门人员），设计评审及采取措施的记录应予保持。

b）新、改、扩建项目提出后，应对项目的可行性进行论证，中、小型项目论证由矿总工组织矿内相关部门或人员进行，形成会议纪要或评审报告。项目通过论证后相关材料报公司审批；大型项目论证由集团公司组织公司和矿相关部门或人员参与，形成会议纪要或项目评审报告，项目通过论证后相关材料报公司审批。

c）新、改、扩建项目的初步设计必须有环境保护篇（章），具体落实环境影响报告书及审批意见中所确定的各项环保措施。建设项目的设计应积极采用无污染或少污染的新技术、新工艺和新设备，最大限度地提高资源、能源利用率，尽可能在生产过程中把污染减少到最低程度。

d）新、改、扩建项目的初步设计必须有职业健康安全保护篇（章），具体落实职业健康安全书及审批意见中所确定的各项职业健康安全措施。建设项目的设计应积极采用新技术、新工艺和新设备，最大限度地提高职业健康安全水平。

e）新、改、扩建项目在初步设计审查时，应对项目初步设计中的环境保护篇（章）、职业健康安全及主要环保、职业健康安全设备选型进行审查、把关。

4.5.1.5 设计验证

为确保设计输出满足输入的要求，应依据所策划的安排对设计和开发进行验证，验证结果和采取措施的记录予以保持。设计输出可采取对设计输出文件发布前进行会签，已证实的以前的类似设计进行比较，隐蔽工程签证，分项、分部、项目工程验收等方式进行。

4.5.1.6 设计确认

为满足产品（包括工程产品）满足规定的使用要求和预期用途的要求，如合同、开工报告、可行性研究和扩初设计审批件、法律法规、设计规范、设计手册等，应依据策划的安排在交付或实施前采取建造、安装或应用前的工程设计确认、工程交付后的竣工验收、生产系统试运转、委托有资质机构的环境和安全评价等方式对设计开发进行确认，确认结果和任何必要措施的记录应予保持。

4.5.1.7 设计更改

a）在项目实施过程中，如发现原设计方案不适宜，可进行更改，任何更改要求都必须进行评价，并在实施前得到批准，设计功能性能或其他要求的重大更改，在实施前应进行评审、验证、确认，必要时，还包括对更改的局部或整体进行评审、验证、确认，对设计更改的评价应包括工程的其他分部，工艺系统的其他子系统，设备及其组件的互换性等影响，更改评审结果及任何必要措施的记录应予保持。

b）对委托设计项目的设计更改应征得设计单位的同意，适当时也包括工程监理的同意。

4.5.1.8 设计资料管理

项目负责人应按《文件控制程序》要求做好设计图纸、文件资料的标识、登记发放、更改、收回、作废、补发等管理，所有设计文件资料应集中归档。

4.5.2 项目招投标

中、小型项目由矿招投标领导小组组织，大型项目由公司招投标领导小组组织。具体按《招投标与项目管理制度》执行

4.5.3项目施工

4.5.3.1 项目管理责任单位、项目现场管理人员负责项目施工的管理，对工程质量、环境、安全业绩、施工进度和预算执行负责。

4.5.3.2 项目管理员应审查施工单位的施工组织设计、技术交底、环境安全交底，对原材料质量、施工过程质量进行监控，对隐蔽工程及焊接、防渗、油漆等特殊工序进行确认，并组织有关人员签证；采取有力措施对分包方的环境和职业健康安全行为实施控制或施加影响。

4.5.3.3 建设项目的施工阶段，应保障落实环境保护和职业健康安全专项设施所需的资金、设备和材料，不得任意削减或挪用。

4.5.3.4 新、改、扩建项目由相关厂、室、处或建设指挥部监督施工单位在工程建设中对环境保护、职业健康安全设施与主体设施同时施工的落实情况，以确保按设计要求进行施工，保证施工质量，使环保与职业健康安全设施与主体设施同时竣工验收。

4.5.3.5 项目施工过程中，应当保护施工现场周围的环境，防止对周围环境造成不应有的破坏；防止粉尘、噪声、振动等对周围区域的污染和危害；妥善处置废弃物。有关施工中的环境保护措施原则上以施工单位为主自行制定，并报相关厂处或建设指挥部审查。

4.5.3.6 由于一些不可避免的原因在项目施工中对周围环境造成的破坏，待建设项目竣工后，由施工单位予以恢复。

4.5.3.7 项目施工单位应协同相关厂、处室或建设指挥部、综合档案室做好环保与职业健康安全资料的整理和归档工作。在项目竣工后应及时移交给公司、矿有关部门，建立完整的项目档案资料。

4.5.4项目验收

4.5.4.1 新、改、扩建项目在交付使用或试生产前，相关厂、室、处室或建设指挥部组织相关部门参加检查，以核实项目毫工程总体是否达到设计要求，尤其是环境保护和职业健康安全设施是否符合设计要求，并达到安全、环保行政主管部门对环境报告书（表）、职业健康安全报告书（表）批复中提出的有关规定。

4.5.4.2 项目试生产运行期间，工程项目的主管部门要组织设计、施工、工程管理、设备供应等单位，及时处理运行中所暴露出来的问题，并协同环安环部做好环保、职业健康安全设施预监测。在规定时间内达到设计能力和标准要求时，环境/安全处按照法律的有关规定向省或市环境监测部门按有关程序办

理建设项目环保设施竣工验收监测手续。

4.5.4.3 在对建设项目配套的环保设施进行竣工监测之后，环境/安全处向负责审批的环境行政主管部门提交《环境保护设施竣工验收申请报告》及《建设项目竣工监测验收报告》。说明环境保护设施运行的情况、治理的效果、达到的指标，存在的问题及解决的办法。经环境行政主管部门验收合格后，方可正式组织生产，并将环保设施纳入生产主体设施进行统一管理。

4.5.4.4 在对建设项目配套的职业健康安全设施进行竣工监测之后，环境/安全处向负责审批的职业健康安全行政主管部门或公司相关部门提交《环境保护设施竣工验收申请报告》及《建设项目竣工监测验收报告》。说明职业健康安全设施运行的情况、治理的效果、达到的指标，存在的问题及解决的办法。经职业健康安全行政主管部门或公司相关部门验收合格后，方可正式组织生产，并将环保职业健康安全设施纳入生产主体设施进行统一管理。

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