英国高校科研评价体系的演变：从RAE到REF

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作者：许甜

来源：《北京教育·高教版》2016年第01期

摘要：英国是世界上高等教育质量保障体系建立较早和较为完善的国家之一，对科研质量、科研人员、科研成果评估评价的实践开展较早，已形成了比较强有力的国家控制对大学科研产出的评价体系—研究卓越框架（REF），以此为“指挥棒”影响着各大学、研究机构的科研活动、人事评价及配备活动。本文概览了英国国家层面开展的系统科研评价行为的简要历史，关注了其最新发展动态，并总结了其发展趋势和对英国高校的影响。

关键词：大学基金委员会;科研评估活动;研究卓越框架

迄今为止，英国高等教育机构的科研活动一共经受过七次系统评估，前两次由大学基金委员会（Universities Grants Committee）实施，从1992年开始由其替代者—四个英国高等教育拨款机构（英格兰高等教育拨款委员会（HEFCE）、威尔士高等教育拨款委员会、苏格兰高等

教育拨款委员会、北爱尔兰就业与学习部）分别在四个地区负责实施。前两次评估项目相对“良性”一点，科研拨款几乎不受影响。从1992年的第三次评估开始，即英国的职业技术学院（Polytechnics）变为“新”大学开始，科研评估才真正开始“动真格了”。评估结果使得研究资金的分配产生了重大差别，科研评估从此成为学术界以及教育界关心的重要问题。

英国高校科研评价体系的演变历史

1. 1986年以前：无评估状态

英国大学的科研评估有很长的历史，至少开始于1965年，大学基金委员会（UGC）一直试图以一种“低干涉”的柔性方式来管理科研。但英国学界普遍认为1986年以前，英国大学实际上并没有真正的科研评估活动。[1]当时，所有英国大学都从UGC接受整体拨款配额（Block Grant Formula），科研资金就包含在内。整体拨款额由大学的学生数决定，因此科研资金“与科研的体积或质量没有关系”。[2]大学越大，其整体资金额度就越大，这与其科研质量无关。

这种模式到了20世纪80年代发生了变化，在经济形势紧张的情况下，公共部门整体上都面临很大的资金问责压力，UGC也不能幸免。在撒切尔政府确保公共开支最好价值的政策下，UGC选择了顺从政府，开展科研评估尝试—英国科研评估体系（Research Assessment Exercise，RAE），即一种周期性、国家性的由评估单元（Units of Acsessment，UoAs）来组织