古代希腊城邦的形成

古代希腊城邦的形成

-----40705032 保险精算陈瑞

城邦无疑是最能体现古希腊文明特色的国家形态。在古风时代和古典时代,城邦构成了希腊人政治生活的空间、实体和单元。甚至到了希腊化时代和罗马时代，从内部政治来讲,城邦的体制框架和政治传统仍保持着相当的生命力和影响力。可以毫不夸张地说,古希腊文明是一个由众多城邦构成的世界。

一、王权的崩溃与自由的公社

城邦并非希腊最早出现的国家,比它早的有迈锡尼文明的王国,而迈锡尼各王国是模仿更早的米诺斯文明宫殿国家的产物,米诺斯宫殿国家的出现又是古代近东文明影响的结果。因此,在一定程度上可以说,米诺斯-迈锡尼时代的国家是近东中央集权专制王国在爱琴海地区的仿制品。

城邦与迈锡尼时代的王国最主要的差异是:城邦是自治的,城邦的人民即所谓的“公民”自己管理自己,自己统治自己;迈锡尼时代的王国中也有身份自由的农民,但他们是受以国王为首的统治阶级剥削和统治的臣民。从迈锡尼时代的王国到城邦,其间存在着一个巨大的断裂———“黑暗时代”,城邦不是由迈锡尼时代的王国直接演变而来的,但迈锡尼时代的确给后来的希腊城邦留下了两种传统:一是以城市为中心的小国的传统,无论是迈锡尼各王国,还是希腊城邦,在政治地理上都是由一个中心城市加上其控制的周边面积不大的领土构成;二是村社的传统,后来希腊城邦时代的demos最早可以溯源至迈锡尼时代的da - mo,迈锡尼王权崩溃后,获得自由的da -mo为城邦的到来准备了社会组织上的基础。简单说来,城邦可以定义为由一个中心城市及其周围的一小片国土构成,具有一个单一的中央政府的公民自治国家。

城邦形成于公元前8世纪,即古风时代初期,但其制度根源和前身产生于“黑暗时代”。“黑暗时代”得名有两点原因:一是这个时代希腊经济和文化经历了一次倒退;二是关于这个时代各方面资料都很缺乏。然而“黑暗时代”的黑暗只是黎明前的黑暗,它在迎接着城邦时代新希腊的曙光,或者确切地说,它实际上并非真正黑暗,而是孕育了诸多革新的因素。迈锡尼文明中心的王宫、建筑、艺术品和文字等辉煌成就虽然一去不复返了,但普通民众在农村和家庭中基本的日常生活却一如既往。农民仍像他们迈锡尼时代的先辈一样使用着同样的方法种植小麦、大麦、橄榄、葡萄、无花果,榨油,酿酒,养羊,制造奶酪,纺织羊毛和亚麻,鞣制皮革,等等。陶工、金属冶炼工、木工、瓦匠和织工的手艺也代代相传。他们的工艺的确不如迈锡尼时代精美,但他们也没有追求工艺精美的必要,因为此时他们的手工业制作目的是为了实用,而不再是美化王宫和满足国王贵族们把玩奢侈品的需要。用于记录王宫帐目的复杂的文字体系仅有专职的书吏才掌握其读写技能,从而也构成专制王权控制民众的手段之一。正是出于一种不破不立的逻辑,强大王权的倾覆和王宫经济的崩溃使普通民众在经济社会中获得了独立生产和生活的自由。民众不再受国王及其手下的行政、军事官吏队伍的控制和压榨。工匠再无须为王宫而生产,农民无须再向王宫缴纳税收。青铜供给的断流对生产提出了一个挑战,然而作为其回应的铁器的使用和普及反过来又极大地促进了民众的自由生产和经济。希腊历史开始了它的铁器时代。铜和锡稀缺的希腊却有着较多的铁矿蕴藏。在迈锡尼时代,青铜原材料的缺乏和冶炼技术的复杂也使由王宫专门组织青铜原材料进口贸易和冶炼成为必要,但如今铁矿石的容易获得、冶铁技术的简单和造价的低廉使

民众再也不需要依赖于这样一个专制主义的金属器生产的组织者和管理者了。硬度更高的铁器比青铜工具更能提高生产效率。在生产不断发展的同时,于大约公元前900年最终完成的移民运动也带来了更为稳定的社会环境。这样,到“黑暗时代”后期,经济获得了复苏,希腊各地间以及与东方的贸易得到恢复,人口也不断增长。这一切又最终导致了公元前8世纪文化的飞跃式复兴。

正是在这种历史条件下,自由农民的公社获得了巨大发展。我们已经知道,这种公社的前身是迈锡尼时代的da - mo。这个名词指的是一片农业区域或一个农业村社。当它摆脱压在头上的王权后就发展成了自由农民的公社。在荷马史诗中demos这个名词既指一定的地域,又指生活在该地域内的人民。Demos作为自由农民的共同体组织形式虽然还不能完全等同于以后的城邦,但它已经为城邦奠定了物质的、人口的、社会的和制度的基础。从墓葬反映的情况看,在大约公元前900年以前,整个社会都比较贫穷,还没有出现明显的社会阶层分化。在公元前9世纪才开始出现可以称得上铺张一点的坟墓。总体言之,主持和领导公社政治管理事务的公社首领和贵族们虽然依靠自己的家族出身和财富同普通公社民众区分开来,但两者之间的财富差距并不很大。这些出身贵族的首领被称为basileus。这个名词是自古风时代及以后希腊人对“国王”的称呼,但在黑暗时代它实质上仅指公社的首领。

二、“居地统一”运动和制度化的城邦

实际上自由农民组成的公社已经为城邦的形成准备好了一切民意的和制度的基因。而一俟生产得到更大的发展,交往变得更加频繁,经济出现了飞跃,人口随之大幅度增长。城市化的到来,公社原有的小规模的、简单粗糙的、更多依靠习俗的约束力来运作的体制在日益复杂的经济、社会和政治生活面前却显得越来越难以运作了。公社共同体的管理事务相应地需要进一步扩大化、精细化和制度化,公社共同体需要演变为一种更为紧密的政治社会。在这种形势下,城邦应运而生了。城邦是通过后来希腊人所谓的“居地统一”过程建立的。Synoikismos这个名词由syn和oikizo两词相加而来。“居地统一”是指将一定地区内的城市、村庄等居民点的人口搬迁合并到一个中心城市,它可以采用多种形式: 1通过合并多个村庄创建一个城市;

2通过合并两个或多个城市创建一个城市;

3一个城市通过将邻近的一个或多个村庄并入自身而得到加强;

4一个城市通过将邻近的一个或多个城市并入自身而得到加强;

5可能是1和2两种形式的结合或3和4两种形式的结合。

“居地统一”既有自愿进行的情况,又有强迫完成的情况。事实上,它通常涉及到的只是部分人口的迁居,另一部分人口则继续留居在原有的居住地。这种“居地统一”既是在城市生活层面上的对人口的重新安置,又是一种政治层面上的统一运动。其所及地区之内的各城市和村庄并且无论先前是否享有政治独立,在此时都在政治上共同接受一个中心城市的领导。其居民认同于该中心城市,用中心城市的名称来称呼自己。例如,雅典通过“居地统一”运动统一了阿提卡地区的城镇和村庄,各城镇和村庄的居民无论是否居住在或移居进雅典城中,哪怕是他们居住在距离雅典二、三十公里以外,他们都称自己为“雅典人”。雅典还有纪念神话传说中忒修斯统一阿提卡的“居地统一节”。

“居地统一”运动后,不仅中心城市仍被称为polis,在它领导下的这个具有一定地域领土的国家也被称为polis。在这种情况下,polis一词就同时具有了“城市”的内涵和“国家”的内涵;在这个意义上,汉语将之译为“城邦”应该说也是比较恰当的。城邦的成员无论居住在中心城市当中,还是该城市之外,他们都无一例外地被称为polites,直译“城邦的人”,汉语译为“公民”,这就仿佛他们共同生活在该城市当中,所以说,城邦又是一个公民

的公社或共同体。而原来指村社及其居民共同体的demos实际上变成了politai的同义语。城墙、卫城、广场和神庙等公共性建筑的修建既是为城邦的政治、军事和宗教等共同体事务在物质上配备设施和提供场所,也是建构公民集体认同的手段。宗教因素在城邦形成过程中的作用不可忽视。围绕某一地圣所而结成的宗教同盟,即希腊语所谓的“近邻同盟”,无疑加强了正在形成中的城邦的群体认同感。在城邦建立的时刻,其边界上往往要建立神庙、圣所和英雄祠,这实际上也是对城邦疆界的一种界定。

城邦的经济基础是自由农民的农业经济。独立的手工业者通常也构成公民集体的一个重要组成部分。海岸或距海较近的城邦的海外贸易也具有重要意义。在政治上,城邦制定了成文法,推动了议事会和人民大会的制度化,建立了官员制度。并且这种政治制度的建设有一个逐步完善的过程。在城邦发展的初期阶段,贵族在政治上发挥着重要的作用。城邦立法追求的目标通常是优良的法律、秩序,而这种旨在协调社会冲突的法律的制定反过来也起到了制约贵族权利的作用。在以后的发展阶段,一般城邦普通公民的政治意识和政治作用都不同程度地日益增强,公民的权利和责任得以明确,这时法律的特点是平等的法律、权利平等。但这种发展在各城邦不甚平衡,后来出现了寡头制和民主制两种对立的基本政治体制。某些城邦中通过非法手段取得统治的统治者被称为“僭主”。早期僭主制中上台的僭主往往依靠的是下层公民,其统治通常顺应民意,从而进入下层公民政治权利扩大的过渡阶段。城邦的公民权只限于男子,有的城邦的公民权有财产资格限制。城邦中还存在着各种无公民权的人口,其种类、有无人身自由、法律地位和经济地位随城邦的不同而不甚相同。其中绝大多数是不同类型的依附劳动者。总之,在政治、法律、经济、社会等各方面各城邦既有其共性,又有丰富多样的特性。

透视古代希腊城邦形成历程的全景,我们可以获得这样最简要的认识:古代希腊城邦是在专制王权崩溃后,“黑暗时代”获得解放的自由民众的公社城市化和政治制度化的结果。它是古代希腊特殊的历史条件下的产物。如果说它的形成当中存在着具有普遍意义的东西,那么最首要的正是其前身———自由民众的公社。这种自由民众的公社并非为希腊所特有,由其中诞生的有关正义、公平、平等、民主等很多观念也不是希腊人的独创。在古代各文明当中,基层农业民众的基本社会理念是大体相同的,这源于古代文明的小农经济基础。区别只在于,多数古代文明当中都存在着凌驾于基层农业民众公社之上的强有力的大政治共同体,这种大政治共同体的政治体制一般表现为专制王权,希腊在迈锡尼时代也是如此,而“黑暗时代”以来的希腊在这一事物上则是缺乏的。大政治共同体的缺乏便为民众将其小社会共同体发展为小政治共同体提供了空间。当然,众多的小政治共同体即城邦的兴起,也使古代希腊文明永远丧失了自身实现政治统一的条件。