证券资格(证券基础知识)股票的特征与类型章节练习试卷1(题后含
证券资格（证券基础知识）股票的特征与类型章节练习试卷1(题后
含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．关于记名股票，下列说法正确的是()。
A．不得转让
B．股东应在认购时一次缴足股款
C．股东可以分次缴纳出资
D．只有记名股东才能行使股东权
正确答案：C
解析：A项，记名股票的转让相对复杂或受限制而不是不得转让；B项，可以一次或分次缴纳出资；D项，对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权。知识模块：股票的特征与类型
2．我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括()。
A．股票数量
B．股票编号
C．股票发行日期
D．各股东所持股份数
正确答案：D
解析：我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。D项属于记名股票应当记载的事项。知识模块：股票的特征与类型
3．以下不属于无面额股票特点的是()。
A．便于股票分割
B．为股票发行价格的确定提供依据
C．发行价格灵活
D．转让价格灵活
正确答案：B
解析：按是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票。有面额股票的特点包括：①可以明确表示每一股所代表的股权比例；②为股票发行价格的确定提供依据。无面额股票有如下特点：①发行或转让价格较灵活；
②便于股票分割。知识模块：股票的特征与类型
证券基础知识股票章节测试
证券基础知识股票章节测试 一．单选题 1．股票实质上代表了股东对股份公司的（）。 A．债权B．收益权C．物权D．所有权 2．股票格式要求有公司盖章和（）签名。 A．法人代表B．董事长C．总经理D．持有人 3．股票具有下列性质（）。 A．有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券 B．有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、物权证券 C．有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、综合权利证券 D．有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、债券证券 4．股票记载一定事项，其内容应真实全面并符合法律规定，表明股票是（）A．有价证券B．要式证券C．证权证券D．资本证券 5．股票证明了股东权利，这表明股票是（）。 A．有价证券B．要式证券C．证权证券D．资本证券 6．股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（） A．有价证券B．要式证券C．证权证券D．资本证券 7．（）是股票最基本的特征。 A．风险性B．收益性C．流动性D．波动性 8．股票所载有权利的有效性是始终不变的，是基于股票的（） A．收益性B．风险性C．流动性D．永久性 9．股票的永久性特征反映了（）之间比较稳定的经济关系。 A．股东与股东B．股东与董事会C．股东与股份公司D．股东与股票市场 10．股票按照股东享有权利的不同，可以分为（） A．A股与B股B．普通股票与优先股票 C．有面额股票与无面额股票D．记名股票与不记名股票 11．普通股票和优先股票是按（）分类的 A．股东享有的权利B．股票的格式 C．股票的价值D．股东的风险和收益 12．记名股票与不记名股票的区别在于（）。 A．股东权利的差异B．记载方式的差异 C．股东义务的差异D．股东属性的差异 13．不标明票面金额的股票叫做（） A．有面额股票B．普通股票C．特种股票D．份额股票 14．无面额股票的价值与公司净资产价值（） A．同方向变化B．反方向变化C．相等D．无关 15．以下不属于无面额股票的特点是（） A．便于股票分割B．为股票发行价格的确定提供依据 C．发行价格灵活D．转让价格灵活 16．在股票票面上标明的金额，是股票的（） A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值 17．股票的发行价格高于面值，称为（）
2012年证券从业资格考试《证券基础知识》第一章综合练习(1)
2012年证券从业资格考试《证券基础知识》第一章综合练习（1） 本套试题为2012年证券从业资格考试《证券基础知识》科目第一章证券市场概述综合练习题，由中华证券学习网（https://www.360docs.net/doc/3119202076.html,）证券从业资格考试频道编辑整理，每道试题后有简略答案。 一、单选题 1．1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A．上海证券物品交易所 B．天津市企业交易所 C．青岛物品交易所 D．北平证券交易所 【答案】D 2．1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》 B．《金融服务现代化法案》 C．《证券交易所法》 D．《格林斯潘法》 【答案】B 3．反映证券市场容量的重要指标是（）。 A．股票市值占GDP的比率 B．证券化率（证券市值／GDP） C．证券市场价值 D．证券市场指数 【答案】B 4．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。 A．证券投资咨询机构、财务顾问机构 B．资信评级机构、资产评估机构 C．会计师事务所、律师事务所 D．证券登记结算机构 【答案】D 5．（）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A．合格境外机构投资者 B．证券经营机构 C．保险公司 D．商业银行 【答案】C 6．下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。 A．其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金 B．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券 C．全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券 D．社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20％ 【答案】C
证券资格(证券投资分析)公司基本分析章节练习试卷1(题后含答案及解析)
证券资格（证券投资分析）公司基本分析章节练习试卷1(题后含答 案及解析) 题型有：1. 单项选择题 单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。 1．下列关于市场占有率的说法中，错误的是()。 A．市场占有率反映公司产品的高技术含量 B．市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例 C．公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位 D．公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率 正确答案：A 解析：市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例。该指标是对公司的实力和经营能力的较精确的估计，其值越高，表示公司的经营能力和竞争力越强，公司的销售和利润水平越好、越稳定。A项市场占有率高并不一定其产品的技术含量高，这种技术优势主要体现在生产的技术水平和产品的技术含量上。知识模块：公司基本分析 2．熟练掌握专业技术对()更重要。 A．公司高层管理人员 B．公司董事会成员 C．公司中层管理人员 D．公司基层业务人员 正确答案：D 解析：一般而言，企业的经理人员应该具备如下素质：①从事管理工作的愿望；②专业技术能力；③良好的道德品质修养；④人际关系协调能力。作为公司的员工，公司业务人员应该具有如下的素质：专业技术能力、对企业的忠诚度、责任感、团队合作精神和创新能力等。相比较而言，熟练掌握专业技术对公司基层业务人员更重要。知识模块：公司基本分析 3．()是公司法人治理结构的基础。 A．股权结构 B．股东大会制度 C．董事会 D．独立董事 正确答案：A 涉及知识点：公司基本分析
证券资格(证券交易)竞价与成交章节练习试卷1(题后含答案及解析)
证券资格（证券交易）竞价与成交章节练习试卷1(题后含答案及解 析) 题型有：1. 单项选择题 单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。 1．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为()。 A．丁＞甲＞丙＞乙 B．丙＞乙＞丁＞甲 C．丁＞丙＞乙＞甲 D．丙＞丁＞乙＞甲 正确答案：A 解析：证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：价格优先是指较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；时间优先是指买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。如表2-3所示。知识模块：竞价与成交 2．某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是()元。 A．11.19 B．11.09 C．10.09 D．9.19 正确答案：B 解析：证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。则：知识模块：竞价与成交 3．根据现行制度规定，连续竞价时，下列成交价格确定原则正确的是()。 A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 C．次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交 D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
证券资格(证券基础知识)证券价格指数章节练习试卷1(题后含答案及解析)
证券资格（证券基础知识）证券价格指数章节练习试卷1(题后含答 案及解析) 题型有：1. 单项选择题 单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。 1．上证综合指数以全部上市股票为样本，()。 A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算 B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算 C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算 D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算 正确答案：C 解析：上证综合指数是上海证券交易所编制的，以1990年12月19日的股票价格为基期，以全部上市股票为样本，以股票的发行量为权数，按加权平均法计算得来的。知识模块：证券价格指数 2．目前，道-琼斯股价指数采用()。 A．简单算术平均法 B．加权股价平均法 C．修正平均股价法 D．加权股价指数法 正确答案：C 解析：从1928年开始，道一琼斯股价指数采用除数修正的简单平均法，使平均数能连续、真实地反映股价变动情况。知识模块：证券价格指数 3．关于中小企业板指数，下列描述错误的是()。 A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B．中小板指数以最新自由流通股本数为权重 C．中小板指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点 D．中小企业板指数属于综合指数类 正确答案：C 解析：中小板指数以2005年6月7日为基日，设定基点为1000点，于2005年12月1日起正式对外发布。知识模块：证券价格指数 4．某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，
证券资格(证券基础知识)证券市场参与者章节练习试卷1(题后含答
证券资格（证券基础知识）证券市场参与者章节练习试卷1(题后含 答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。 1．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。 A．政府、政府机构、公司 B．中央政府、地方政府、公司 C．政府、中央银行、公司企业 D．政府、金融机构、财政部、公司 正确答案：A 解析：证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括：公司(企业)、政府和政府机构。知识模块：证券市场参与者 2．下列各项中，关于政府机构的说法错误的是()。 A．参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控 B．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源 C．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控D．可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡 正确答案：D 解析：D项，出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。知识模块：证券市场参与者 3．中央银行是一国实施金融监管的重要机构，作为证券发行主体，下列说法不正确的是()。 A．中央银行主要发行两种证券：股票和债券 B．美国中央银行通过发行股票来筹集资金，其股东享有决定中央银行政策的权利 C．中央银行有时出于调控货币供给量而发行特殊债券 D．中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，主要是为了对冲金融体系中过多的流动性 正确答案：B 解析：B项，美国中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。知识模块：证券市场参与者 4．证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以
股票练习试卷1(题后含答案及解析)
股票练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题 单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。 1．下列对股票定义的描述中,不正确的是( )。 A．股票是一种有价证券 B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 C．股票实质上代表了股东对股份有限公司的所有权 D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金 正确答案：D 涉及知识点：股票 2．证券持有人是公司财产所有人但又不能直接支配处理公司财产的证券是( )。 A．股权证券 B．债权证券 C．物权证券 D．事权证券 正确答案：A 涉及知识点：股票 3．股票实质上代表了股东对股份有限公司的( )。 A．所有权 B．债权 C．管理权 D．经营权 正确答案：A 涉及知识点：股票 4．股东权利的转让( )。 A．可以只转让股票而保持股东权利 B．可以只转让股东权利而不转移股票 C．是股东权利与股票同时转让 D．股东权利与股票转让不相关 正确答案：C 涉及知识点：股票 5．我国《公司法》规定,股票采用( )或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。 A．合同形式
B．纸面形式 C．电子形式 D．证书形式 正确答案：B 涉及知识点：股票 6．下列选项中,股票不需载明的事项主要是( )。 A．公司名称 B．股票种类 C．股票的编号 D．股票的到期日 正确答案：D 涉及知识点：股票 7．下列关于股票性质的定位中,不正确的是( )。 A．有价证券、要式证券 B．设权证券、资本证券 C．综合权利证券 D．资本证券、证权证券 正确答案：B 涉及知识点：股票 8．股票的制作和发行须经( )的核准。 A．国务院证券监督管理机构 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．中国人民银行 正确答案：A 涉及知识点：股票 9．股票是投入股份有限公司的资本份额的证券化,表明股票是( )。A．有价证券 B．要式证券 C．证权证券 D．资本证券 正确答案：D 涉及知识点：股票 10．股票是一种( )。 A．真实资本 B．商品资本 C．货币资本 D．虚拟资本
证券从业资格考试《证券基础知识》章节练习及汇总
证券从业资格考试《证券基础知识》章节练习及答案 第一章证券市场归纳 一、单项选择题 1．证券业协会和证券交易所属于（）。 A．自律性组织B．政府机构C．证券看守机构D．政府在证券业的分支机构2．证券市场的构造是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。 A．比较关系 B．比率关系C．量比关系D．构成关系 3．按募集方式分类，有价证券可以分为（）。 A．上市证券、非上市证券B．股票、债券 C．政府证券、政府机构证券、企业证券D．公募债券、私募债券 4．不属于证券市场较为重要的构造的是（）。 A．层次构造 B．多层次资本市场C．量比构造D．品种构造 5．反响证券市场容量的重要指标是（）。 A．证券市值／ GNP B．证券市值／ GDP C．证券市场指数．D． GDP／证券市值6．关于证券刊行市场和流通市场的说法错误的选项是（）。 A．证券刊行市场和流通市场互相依存、互相限制，是一个不可以切割的整体 B．流通市场是证券得以连续扩大刊行的必需条件，为证券的转让供应市场条件，使刊行市场充满活力 C．流通市场的交易价格限制和影响着证券的刊行价格，是证券刊行时需要考虑的重要因素
D．证券刊行市场是流通市场的基础和前提，有了刊行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券流通的种类、数目和方式决定着刊行市场的规模和运转 7．按证券所代表的权益和性质分类，有价证券可以分为（）。 A．刊行市场证券和交易市场证券B．上市证券和企业证券 C．公募证券和私募证券 D ．股票、债券和其余证券 8．向少许特定的投资者刊行的证券是（）。 A．公募证券B．私募证券 C ．基金证券 D ．非上市证券 9．证券市场的运转形成了证券需求者和证券供应者的竞争关系表现了证券市场的 （）。 A．保障功能 B ．筹资 - 投资功能C．定价功能D．竞争功能 10．经过公开销售基金份额筹集资本，有基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份 额拥有人的利益，以财富组合方式进行证券投资活动的基金是（）。 A ．证券投资基金 B ．社保基金C．企业年金D．社会公益基金 11．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自觉建立的增补养老保险基金是（）。 A ．证券投资基金 B ．养老基金C．企业年金D．社会公益基金 12．“无风险证券”是指（）。 A ．企业债券B．政府债券C．企业股票 D ．银行债券 13．中国人民银行刊行中央票据的限时是（）。 A．3 个月到 3 年不等 B．3 个月到 1 年不等 C．6 个月到 3 年不等 D．1 个月到 3 年不等 14．证券市场综合反响公民经济运转的各个维度，被称为公民经济的“晴雨表”，以下 不属于证券市场基本功能的一项为哪一项（）。 A ．收益功能B．定价功能C．资本配置功能D．投资功能
证券从业资格证券基础知识基础题（含答案）
证券从业资格证券基础知识基础题（含答案） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯一斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的（）趋势。 A、证券市场一体化 B、金融机构混业化 C、证券市场网络化 D、金融风险复杂化 【参考答案】：B 【解析】1999年，美国国会通过的《金融服务现代化法案》取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结，所以体现了金融机构混业化。 2、我国的（）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。 A、凭证式国债 B、记账式国债 C、赤字国债 D、非流通国债 【参考答案】：A 3、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（）。 A、国债 B、股票
C、基金 D、证券衍生产品 【参考答案】：A 4、资本公积金转增股本所获取的收益属于（）。 A、股票股息 B、财产股息 C、资本损益 D、资本增值收益 【参考答案】：D 5、下列各项不属内幕信息的是（）。 A、公司分配股利或者增资计划 B、公司债务担保的重大变更 C、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25% 【参考答案】：D 6、某公司发行的每股普通股的市价为l6．B元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15．2元，若转换比例为l0时，则该认股权证的内在价值是（）元。 A、1.6 B、16 C、31 D、152
证券基础知识证券从业资格考试训练卷（含答案）
证券基础知识证券从业资格考试训练卷（含答案） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、下列的（）不是交易所交易基金具有的优势。 A、与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数 B、能像股票一样在交易时间内持续地被买卖 C、基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作 D、通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用 【参考答案】：C 【解析】考查交易所基金的特点，考生应该熟悉。 2、下列有关金融期货叙述不正确的是（）。 A、金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 B、在世界各国，金融期货交易至少要受到l家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求 C、金融期货交易是非标准化交易 D、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 【参考答案】：C 3、证券公司在办理经纪业务时是作为（）。 A、委托人 B、信托人 C、中介人 D、投资人 【参考答案】：C
4、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起（）日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 A、20 B、10 C、5 D、3 【参考答案】：B 【解析】本题考查基本常识。 5、对证券投资基金的认识不正确的是（）。 A、在美国，有50%左右的家庭投资于基金 B、基金为中小投资者拓宽了投资渠道 C、基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险 D、与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险 【参考答案】：C 6、NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。 A、占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场 B、占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NAS-DAQ小型资本市场 C、占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场
证券从业资格证券基础知识考试试卷（含答案）
五月上旬证券从业资格证券基础知识考试试卷（含答案） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说（）。 A、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 【参考答案】：B 2、龙债券利率的确定基准是（）。 A、美国联邦基金利率 B、伦敦银行同业拆放利率 C、新加坡银行同业拆放利率 D、香港银行同业拆放利率 【参考答案】：B 【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券，或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。 3、有价证券是（）的一种形式。 A、真实资本 B、虚拟资本 C、货币资本 D、商品资本 【参考答案】：B
4、记名股票必须置备股东名册，其中（）不是股东名册的必备事项。 A、股东的姓名及住所 B、各股东所持股份数 C、各股东所持股票的编号 D、各股东可以卖出股票的日期 【参考答案】：D 【解析】股东名册不可能规定各股东可以卖出股票的日期，股东何时卖出股票由其自己决定。 5、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A、上市证券与非上市证券 B、国内证券和国际证券 C、公募证券和私募证券 D、固定收益证券和变动收益证券 【参考答案】：C 6、衍生工具按产品形态和交易场所可以分为（）、交易所交易的衍生工具和0TC交易的衍生工具三类。 A、内置型衍生工具 B、金融远期合约 C、金融期货 D、金融期权 【参考答案】：A 7、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。 A、10万