金融市场基础知识-第3章 股票市场题库及答案
金融市场基础知识-第3章股票市场题库及答案
第1题:()是股票最基本的特征。
A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性
第2题:记名股票的特点不包括()。
A.股东权利归属于记名股东
B.可以一次或分次缴纳出资
C.安全性较差
D.转让相对复杂或受限制
第3题:证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的(),并将其与市场价格相比较,进而决定投资策略。
A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值
第4题:按照股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发可以将优先股票分为()。
A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
第5题:()不属于已上市流通股份。
A.B股
B.H股
C.募集法人股份
D.公司职工股
第6题:公司公开发行新股需最近()年财务会计文件无虚假记载。
A.1
B.2
C.3
D.4
第7题:()是在简单算术股价平均数法的基础上,当发生送股、拆股、增发、配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响。
A.简单算术股价平均数
B.加权股价平均数
C.修正股价平均数
D.综合算术股价平均数
第8题:沪深300指数的基点为()点。
A.100
B.500
C.1 000
D.1 200
第9题:()一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。
A.恒生指数
B.恒生综合指数系列
C.恒生流通综合指数系列
D.恒生流通精选指数系列
第10题:在委托受理阶段,()主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。
A.验证
B.审单
C.查验资金
D.查验证件
第11题:()是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商,证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
A.自助委托
B.电话自动委托
C.人工电话委托
D.柜台委托
第12题:公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,发行人将投标人的标价自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从()选起,直至达到需要发行的数额为止。
A.高价或高利率
B.低价或低利率
C.高价或低利率
D.低价或高利率
第13题:我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()。
A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值
第14题:配股的对象是()。
A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众
第15题:股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A.2/3
B.1/2
C.3/4
D.1/3
第16题:()股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
第17题:改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是()。
A.自改革方案实施之日起,在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后,通过证券交出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8%
第18题:()股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A.A
B.H
C.N
D.S
第19题:我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(),应当由承销团承销。A.1 000万元 B.3 000万元 C.5 000万元 D.1亿元
第20题:下列说法错误的是()。
A.注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息
B.发行人不仅要完全公开有关信息,不得有重大遗漏,并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C.证券发行注册制度实行公开管理制度,实质上是一种发行公司的财务公布制度
D.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料,并保证发行的证券资质优良、价格适当
第21题:上证A股指数的基期指数为()点。
A.10
B.50
C.100
D.150
第22题:投资者如不在委托单上特别注明,有效期均按()处理。
A.当日有效
B.约定日有效
C.无效
D.撤销
第23题:股票是投入股份公司资本份额的证券化,属于()。
A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券
第24题:根据规定,以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A.35%
B.40%
C.45%
D.50%
第25题:股东权利中首要的权利是()。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.持有的股份可依法转让的权利
第26题:公司盈利首先应()。
A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利
第27题:公司股权分置改革的动议原则上应当由()一致同意提出。
A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东
第28题:相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案,须经参加表决的股东所持表决权的()以上通过,并经参加表决的流通股股东所持表决权的()以上通过。
A.1/2,1/2
B.1/2,2/3
C.2/3,2/3
D.2/3,1/2
第29题:沪深300指数计算采用()加权方法。
A.普通
B.综合
C.派许
D.平均
第30题:上证综合指数以()年12月19日为基期。
A.1989
B.1990
C.1991
D.1992
第31题:1975年美国通过立法,确定NASDAQ在证券()中的合法地位。
A.一级市场
B.二级市场
C.主板市场
D.创业板市场
第32题:在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的()。
A.9∶00~9∶30
B.9∶15~9∶25
C.9∶25~9∶30
D.9∶10~9∶25
第33题:证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。
A.3‰
B.5‰
C.7‰
D.10‰
第34题:实际上,大多数公司的清算价值总是()账面价值。
A.低于
B.等于
C.高于
D.无关于
第35题:股票的市场价格一般是指()。
A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价
第36题:普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
第37题:我国《公司法》规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为()。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
第38题:某股份公司因2014年度出现亏损,董事会提议2014年度暂缓发放优先股票股息,待以后盈利年度一并发放。根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于()。
A.可转换优先股
B.参与优先股
C.非累积优先股
D.累积优先股
第39题:国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过()%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20
B.30
C.40
D.50
第40题:首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近l期末净资产不少于2 000万元,发行后股本不少于()。
A.3 000万元
B.4 000万元
C.5 000万元
D.1亿元
第41题:平时所说的道·琼斯指数是指()。
A.工业股价平均数
B.运输业股价平均数
C.公用事业股价平均数
D.股价综合平均数
第42题:如果客户采用()方式,则当其输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份。
A.柜台委托
B.非柜台委托
C.自助委托
D.人工委托
第43题:无记名股票与记名股票的主要差别是()。
A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同
第44题:在没有优先股票的条件下,以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得()。
A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值
第45题:决定股票市场价格的是股票的()。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
第46题:股票及其他有价证券的理论价格是以一定的()计算出来的未来收入的现值。
A.必要收益率
B.定期存款利息率
C.无风险利率
D.存款准备金率
第47题:我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,按照()顺序分配。
A.弥补亏损,提取法定公积金,提取法定公益金,提取任意公积金
B.弥补亏损,提取法定公益金,提取法定公积金,提取任意公积金
C.提取法定公益金,弥补亏损,提取法定公积金,提取任意公积金
D.提取法定公益金,弥补亏损,提取任意公积金,提取法定公积金
第48题:未完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否分类,分为()。
A.未上市流通股份和已上市流通股份
B.有限售条件股份和无限售条件股份
C.外资股和内资股
D.普通股票和优先股票
第49题:道·琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数,每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份()时,就对除数作相应的修正。
A.9%
B.10%
C.12%
D.15%
第50题:1982年,正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是()。
A.美国证券交易所
B.堪萨斯期货交易所
C.纽约证券交易所
D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场
第51题:证券交易申报时间的先后顺序按()确定。
A.投资者提出申报的时间
B.证券交易商接受申报的时间
C.证券交易所交易主机接受申报的时间
D.证券交易所交易系统接受申报的时间
第52题:深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的()为收盘集合竞价时间。
A. 9∶15~9∶25
B.9∶20~9∶25
C.9∶25~9∶30
D.14∶57~15∶00
第53题:2008年9月19日,证券交易印花税对()按1‰税率征收,对受让方不再征收。
A.买入方
B.所有投资者
C.证券公司
D.出让方
第54题:目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。
A.挂名制
B.匿名制
C.代码制
D.实名制
第55题:股票是投入股份公司资本份额的证券化,由此可见股票属于()。
A.物权证券
B.要式证券
C.综合权利证券
D.资本证券
第56题:()是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息
B.除权
C.派发
D.含权
第57题:把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为()。
A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股
第58题:根据规定,社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为()以上。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
第59题:证券包销是指()。
A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入,在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式第60题:上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为()。
A.3%
B.4%
C.5%
D.6%
第61题:沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映()股市场整体走势的指数。A.N B.H C.A D.B
第62题:深证成分股指数包括()个成分股。
A.10
B.20
C.30
D.40
第63题:最先通过法律,允许发行无面额股票的国家是()。
A.美国
B.英国
C.日本
D.德国
第64题:优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的()。
A.所有权
B.债权
C.索取权
D.管理权
第65题:除按规定分得本期固定股息外,无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票,称为()。
A.非累积优先股票非参与优先股票 C.可赎回优先股票D.股息率固定优先股票
第66题:除按规定分得本期固定股息外,无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票,称为()。
A.非累积优先股票
B.非参与优先股票
C.可赎回优先股票
D.股息率固定优先股票
第67题:下列选顶中,()不是影响股价的宏观经济与政策因素。
A.战争
B.财政政策
C.经济增长
D.货币政策
第68题:下列关于股东表决权的说法中,不正确的是()。
A.普通股票股东对公司重大决策的参与权是通过参加股东大会,行使表决权实现的
B.股东每持有一份股份,就有一份表决权
C.对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D.普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代理出席或代其行使表决权
第69题:首次公开发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据()结果协商确定发行价格。
A.动态市盈率
B.静态市盈率
C.累计投标询价
D.初步询价
第70题:在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍以()为第一优先原则。
A.时间优先
B.价格优先
C.数量优先
D.客户优先
第71题:下列关于委托撤销的说法中,错误的是()。
A.在委托未成交之前,客户有权变更和撤销委托
B.证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销
C.在委托未成交之前,客户变更或撤销委托,在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户
D.在委托未成交之前,客户变更或撤销委托,在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下,客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统,办理撤单
第72题:在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总,求出算木平均数,这是股票价格指数计算方法中的()。
A.计算期加权法
B.基期加权法
C.综合法
D.相对法
第73题:()是股票最基本的特征。
A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性
第74题:记名股票的特点不包括()。
A.股东权利归属于记名股东
B.可以一次或分次缴纳出资
C.安全性较差
D.转让相对复杂或受限
第75题:日经225股价指数每年根据各公司前()个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。
A.2
B.3
C.4
D.5
第76题:深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的()为开盘集合竞价时间。
A.9∶15~9∶25
B.9∶20~9∶25
C.9∶25~9∶30
D.14∶57~15∶00
第77题:在上海证券交易所,A股的过户费为(),起点为1元。
A.成交金额的1‰
B.成交面额的1‰
C.成交金额的0.5‰
D.成交面额的0.5‰
第78题:网上委托是指证券公司通过基于()的网上交易系统,向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。
A.互联网
B.移动通信网络
C.互联网或移动通信网络
D.以上都不正确
第79题:公司发行股票筹集的资本属于()。
A.自有资本
B.借入资本
C.债券资本
D.股权资本
第80题:一般情况下,优先股票的股息率是()的,其持有者的股东权利受到一定限制。
A.不确定
B.固定
C.随公司盈利变化而变化
D.浮动
第81题:下列关于股票性质的说法,正确的是()。
A.股票是设权证券
B.股票所代表的权利本来不存在
C.股票只是把已存在的权利表现为证券的形式
D.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
第82题:上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是()。
A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额
第83题:股票市场价格的最直接影响因素是()。
A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素
第84题:某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是()。
A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东
第85题:()是一般意义上的优先股票,其优先权不是体现在股息多少上,而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票
第86题:B股是指()。
A.境外上市外资股
B.我国香港上市外资股
C.纽约上市外资股
D.我国境内上市外资
第87题:()是指在中国境外注册,在中国香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.H股
D.红筹股
第88题:股权分置改革是为解决()市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股
B.H股
C.A股
D.N股
第89题:深证成分股指数采用()方法编制。
A.加权平均法
B.移动平均法
C.简单平均法
D.几何平均法
第90题:填写委托单的第一要点是()。
A.证券账户号码
B.买卖方向
C.买卖证券的名称
D.买卖数量
第91题:自助和电话自动委托中的自助方式是()。
A.电话委托
B.柜台委托
C.自助终端委托
D.网上委托
第92题:下列关于股票性质的描述中,错误的是()。
A.股票是有价证券、要式证券
B.股票是证权证券、资本证券
C.股票是综合权利证券
D.股票是物权证券、债权证券第93题:小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动,于是他将手中的股票抛出并换成了债券,这是因为股票的()增大。
A.流动性
B.期限性
C.风险性
D.收益性
第94题:下列有关证券除权除息的说法中,错误的是()。
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息
B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益
C.从理论上说,除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨
D.从理论上说,除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额
第95题:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。
A.账面价值
B.资产价值
C.实际价值
D.清算资金
第96题:普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的,必须是在()时。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
第97:优先股票的特征不包括()。
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.剩余资产分配优先
D.具有优先认股权
第98题:国家股股利收入依法纳入()经营预算,并根据国家有关规定安排使用。
A.国有资产
B.中央财政
C.地方财政
D.个人资产
第99题:注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是()。
A.A
B.S
C.B
D.L
第100题:客户发出委托指令的形式不能是()。
A.网上委托
B.当面口头委托
C.电话自动委托
D.传真委托
第101题:股票不是一种现实的资本,股份公司通过发行股票筹措的资金,是公司用于营运的()。
A.真实资本
B.债务资金
C.虚拟资本
D.应付账款
第102题:股票的市场价格总是围绕其()彼动。
A.内在价值
B.清算价值
C.票面价值
D.外在价值
第103题:普通股票是标准的股票,通过发行昔通股票所筹集的资金,成为服份公司()的基础。
A.注册资本
B.负债
C.虚拟资本
D.货币资金
第104题:可转换优先股票可以转换成为普通股票和()。
A.另一种优先股票
B.公众股票
C.国家股票
D.流通股票
第105题:下列关于国家股的说法中,错误的是()。
A.国家股股权原则上不可以转让
B.国家股股权可由国家授权投资的机构持有
C.国家股是国有股权的一个组成部分
D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
第106题:()是指在中国境外注册、在中国香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.N股
B.H股
C.红筹股
D.B股
第107题:下列选顶中,不属于未上市流通股份的是()。
A.优先股
B.内部职工股
C.境外上市外资股
D.发起人股份
第108题:根据(),委托指令可分为买进委托和卖出委托。
A.委托订单的数量
B.委托价格限制
C.买卖证券的方向
D.委托时效限制
第109题:证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。
A.交收
B.清算
C.成交
D.结算
第110题:关于股票价格平均数,下列说法中错误的是()。
A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值
B.简单算术股价平均数在计算时役有考虑权数,即忽略了发行量和成交量
C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
D.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上,当样本股的股本结构发生变化时,通过变动除数,使股价平均数保持连贯性
第111题:我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中,最有代表性的是()。
A.发行量加权股价指数
B.金融股发行量加权股价指数
C.电子股发行量加权股价指数
D.产业分类股价指数
第112股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的()。
A.期限性
B.风险性
C.流动性
D.永久性
第113券商资管理人员的主要任务是研究和发现股票的(),并将其与市场价格相比较,进而决定投资策略。
A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值
第1题:()是股票最基本的特征。
A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性
正确答案:D
答疑:收益性是股票最基本的特征,它是指股票可以为持有人带来收益的特性。
第2题:记名股票的特点不包括()。
A.股东权利归属于记名股东
B.可以一次或分次缴纳出资
C.安全性较差
D.转让相对复杂或受限制
正确答案:C
答疑:安全性较差是无记名股票的特点。故选C。
第3题:证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的(),并将其与市场价格相比较,进而决定投资策略。
A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值
正确答案:C
答疑:研究和发现股票的内在价值,并将其内在价值与市场价格相比较,进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。
第4题:按照股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发可以将优先股票分为()。
A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
正确答案:A
答疑:优先股票可分为累积优先股票和非累积优先股票,这种分类的依据是优先股票股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发。
第5题:()不属于已上市流通股份。
A.B股
B.H股
C.募集法人股份
D.公司职工股
正确答案:C
答疑:已上市流通股份是指已在证券交易所上市交易的股份,具体包括:①境内上市人民币普通股票,即A股,含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股;②境内上市外资股,即B股;③境外上市外资股,即在境外证券市场上市的普通股,如H股;④其他。
第6题:公司公开发行新股需最近()年财务会计文件无虚假记载。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:C
答疑:我国《证券法》规定,公司公开发行新股,应当具备健全且运行良好的组织机构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第7题:()是在简单算术股价平均数法的基础上,当发生送股、拆股、增发、配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响。
A.简单算术股价平均数
B.加权股价平均数
C.修正股价平均数
D.综合算术股价平均数
正确答案:C
答疑:修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上,当样本股名发生变化、或样本股的股本结构发生变化、或样本股的市值出现非交易因素的变动时,通过变动除数,使股价平均数保持连贯性。
第8题:沪深300指数的基点为()点。
A.100
B.500
C.1 000
D.1 200
正确答案:C
答疑:沪深300指数成分股数量为300只,指数基日为2004年12月31日,基点为1 000点。
第9题:()一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。
A.恒生指数
B.恒生综合指数系列
C.恒生流通综合指数系列
D.恒生流通精选指数系列
正确答案:A
答疑:由于恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点,因此,一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。
第10题:在委托受理阶段,()主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。
A.验证
B.审单
C.查验资金
D.查验证件
正确答案:A
答疑:在委托受理阶段,验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。
第11题:()是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商,证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
A.自助委托
B.电话自动委托
C.人工电话委托
D.柜台委托
正确答案:C
答疑:人工电话委托是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商,证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
第12题:公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,发行人将投标人的标价自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从()选起,直至达到需要发行的数额为止。
A.高价或高利率
B.低价或低利率
C.高价或低利率
D.低价或高利率
正确答案:C
答疑:公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,发行人将投标人的标价自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从高价(或低利率)选起,直到达到需要发行的数额为止。
第13题:我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()。
A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值
正确答案:B
答疑:我国《公司法》规定,股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。这样,有面额股票的票面金额就成为股票发行价格的最低界限。
第14题:配股的对象是()。
A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众
正确答案:A
答疑:配股是面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股,原股东可以放弃配股权。现实中,由于配股价通常低于市场价格,配股上市之后可能导致股价下跌。
第15题:股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A.2/3
B.1/2
C.3/4
D.1/3
正确答案:A
答疑:股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
笔记:无
第16题:()股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
正确答案:D
答疑:境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是Hong Kong,取其首字母,在香港上市的外资股被称为H股。依此类推,纽约的第一个英文字母是N,新加坡的第一个英文字母是S,伦敦的第一个英文字母是L,因此,在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。
第17题:改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是()。
A.自改革方案实施之日起,在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后,通过证券交出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8%
正确答案:B
第18题:()股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A.A
B.H
C.N
D.S
正确答案:B
答疑:H股是指注册地在我国内地、上市地在香港地区的外资股。香港的英文是Hong Kong,取其字首,在港上市外资股就叫做H股。
第19题:我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(),应当由承销团承销。A.1 000万元 B.3 000万元 C.5 000万元 D.1亿元
正确答案:C
答疑:我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议;向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元,应当由承销团承销。
第20题:下列说法错误的是()。
A.注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息
B.发行人不仅要完全公开有关信息,不得有重大遗漏,并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C.证券发行注册制度实行公开管理制度,实质上是一种发行公司的财务公布制度
D.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料,并保证发行的证券资质优良、价格适当
正确答案:D
答疑:选项D,实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料,但无法保证发行的证券资质优良、价格适当。
第21题:上证A股指数的基期指数为()点。
A.10
B.50
C.100
D.150
正确答案:C
答疑:上证A股指数以1990年12月19日为基期,设基期指数为100点,以全部上市的A股为样本,以市价总值
第22题:投资者如不在委托单上特别注明,有效期均按()处理。
A.当日有效
B.约定日有效
C.无效
D.撤销
正确答案:A
答疑:当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。一般投资者如不在委托单上特别注明,均按当日有效处理。
第23题:股票是投入股份公司资本份额的证券化,属于()。
A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券
正确答案:A
答疑:发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。因此,股票是投入股份公司资本份额的证券化,属于资本证券。
第24题:根据规定,以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A.35%
B.40%
C.45%
D.50%
正确答案:A
答疑:以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
第25题:股东权利中首要的权利是()。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.持有的股份可依法转让的权利
正确答案:A
答疑:股东基于股票的持有而享有股东权,这是一种综合权利,其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。作为普通股票股东,行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。
第26题:公司盈利首先应()。
A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利
正确答案:C
答疑:各国公司法都规定,公司盈利首先应支付债权人的本金和利息,缴纳税金;其次是支付优先股股息;最后才分配普通股红利。
第27题:公司股权分置改革的动议原则上应当由()一致同意提出。
A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东
正确答案:C
答疑:公司股权分置改革的动议,原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。
第28题:相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案,须经参加表决的股东所持表决权的()以上通过,并经参加表决的流通股股东所持表决权的()以上通过。
A.1/2,1/2
B.1/2,2/3
C.2/3,2/3
D.2/3,1/2
正确答案:C
答疑:相关股东会议投票表决改革方案,须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过,并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过。改革方案获得相关股东会议表决通过,公司股票复牌后,市场称这类股票为G股。
第29题:沪深300指数计算采用()加权方法。
A.普通
B.综合
C.派许
D.平均
正确答案:C
第30题:上证综合指数以()年12月19日为基期。
A.1989
B.1990
C.1991
D.1992
正确答案:B
答疑:上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数,它以1990年12月19日为基期,以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数,按加权平均法计算。
第31题:
1975年美国通过立法,确定NASDAQ在证券()中的合法地位。
A.一级市场
B.二级市场
C.主板市场
D.创业板市场
正确答案:B
答疑:1975年美国通过立法,确定NASDAQ在证券二级市场中的合法地位。
第32题:在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的()。
A.9∶00~9∶30
B.9∶15~9∶25
C.9∶25~9∶30
D.9∶10~9∶25
正确答案:B
答疑:上海证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的9∶15~9∶25为开盘集合竞价时间。
第33题:证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。
A.3‰
B.5‰
C.7‰
D.10‰
正确答案:A
答疑:证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
第34题:实际上,大多数公司的清算价值总是()账面价值。
A.低于
B.等于
C.高于
D.无关于
正确答案:A 答疑:从理论上讲,股票的清算价值应与账面价值一致,实际上并非如此。只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时,每一股的清算价值才会和账面价值一致。但在公司清算时,其资产往往只能压低价格出售,再加上必要的清算费用,所以,大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。本题的最佳答案为选项A。
第35题:股票的市场价格一般是指()。
A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价
正确答案:B
答疑:股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。
第36题:普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
正确答案:B
答疑:普通股票股东行使剩余资产分配权有一定的先决条件:①普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的,必须是在公司解散清算之时;②公司的剩余资产在分配给股东之前,一般应按下列顺序支付:支付清算费用,支付公司员工工资和劳动保险费用,缴付所欠税款,清偿公司债务;如还有剩余资产,再按照股东持股比例分配给各股东。
第37题:我国《公司法》规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为()。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
正确答案:C
答疑:我国《公司法》规定,公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,按照股东持有的股份比例分配。公司财产在未按照规定清偿前,不得分配给股东。
第38题:某股份公司因2014年度出现亏损,董事会提议2014年度暂缓发放优先股票股息,待以后盈利年度一并发放。根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于()。
A.可转换优先股
B.参与优先股
C.非累积优先股
D.累积优先股
正确答案:D
答疑:累积优先股票是指历年股息累积发放的优先股票。
第39题:国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过()%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20
B.30
C.40
D.50
正确答案:D
答疑:国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过50%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
第40题:首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近l期末净资产不少于2 000万元,发行后股本不少于()。
A.3 000万元
B.4 000万元
C.5 000万元
D.1亿元
正确答案:A
答疑:根据《证券法》第50条关于申请股票上市的公司股本总额应不少于3 000万元的规定,《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模,具体规定最近1期末净资产不少于2 000万元,发行后股本不少于3 000万元。
第41题:平时所说的道·琼斯指数是指()。
A.工业股价平均数
B.运输业股价平均数
C.公用事业股价平均数
D.股价综合平均数
正确答案:A
答疑:道·琼斯工业股价平均数,以美国埃克森石油公司、通用汽车公司和美国钢铁公司等30家著名大工商业公司股票为编制对象,能灵敏反映经济发展水平和变化趋势。平时所说的道·琼斯指数就是指道·琼斯工业股价平均数。
第42题:如果客户采用()方式,则当其输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份。
A.柜台委托
B.非柜台委托
C.自助委托
D.人工委托
答疑:如果客户采用自助委托方式,则当其输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份。
第43题:无记名股票与记名股票的主要差别是()。
A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同
正确答案:B
答疑:无记名股票也称不记名股票,与记名股票的差别不是在股东权利等方面,而是在股票的记载方式上。
第44题:在没有优先股票的条件下,以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得()。
A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值
正确答案:A
答疑:股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数
第45题:决定股票市场价格的是股票的()。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
正确答案:D
答疑:股票的内在价值即理论价值,也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。
第46题:股票及其他有价证券的理论价格是以一定的()计算出来的未来收入的现值。
A.必要收益率
B.定期存款利息率
C.无风险利率
D.存款准备金率
正确答案:A
答疑:股票的现值就是股票未来收益的当前价值,也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。可见,股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。
第47题:
我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,按照()顺序分配。
A.弥补亏损,提取法定公积金,提取法定公益金,提取任意公积金
B.弥补亏损,提取法定公益金,提取法定公积金,提取任意公积金
C.提取法定公益金,弥补亏损,提取法定公积金,提取任意公积金
D.提取法定公益金,弥补亏损,提取任意公积金,提取法定公积金
正确答案:A
答疑:我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,在支付普通股票的股利之前,应按如下顺序分配:弥补亏损,提取法定公积金,提取法定公益金,提取任意公积金。可见,普通股股东能否分到股息和红利以及分得多少,取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要。故选A。
第48题:未完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否分类,分为()。
A.未上市流通股份和已上市流通股份
B.有限售条件股份和无限售条件股份
C.外资股和内资股
D.普通股票和优先股票
正确答案:A
答疑:未完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否分类,分为未上市流通股份和已上市流通股份。
第49题:道·琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数,每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份()时,就对除数作相应的修正。
A.9%
B.10%
C.12%
D.15%
答疑:目前在国际上影响最大、历史最悠久的道·琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数,每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份10%时,就对除数作相应的修正。
第50题:1982年,正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是()。
A.美国证券交易所
B.堪萨斯期货交易所
C.纽约证券交易所
D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场
正确答案:B
答疑:1982年,世界上第一个股票指数期货交易所——堪萨斯期货交易所正式开办。
第51题:证券交易申报时间的先后顺序按()确定。
A.投资者提出申报的时间
B.证券交易商接受申报的时间
C.证券交易所交易主机接受申报的时间
D.证券交易所交易系统接受申报的时间
正确答案:C
答疑:证券交易申报时间的先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
第52题:深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的()为收盘集合竞价时间。
A. 9∶15~9∶25
B.9∶20~9∶25
C.9∶25~9∶30
D.14∶57~15∶00
正确答案:D
答疑:深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的14∶57~15∶00为收盘集合竞价时间。
第53题:2008年9月19日,证券交易印花税对()按1‰税率征收,对受让方不再征收。
A.买入方
B.所有投资者
C.证券公司
D.出让方
正确答案:D
答疑:2008年9月19日,证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收,对受让方不再征收。
第54题:目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。
A.挂名制
B.匿名制
C.代码制
D.实名制
正确答案:D
答疑:目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。
第55题:股票是投入股份公司资本份额的证券化,由此可见股票属于()。
A.物权证券
B.要式证券
C.综合权利证券
D.资本证券
正确答案:D
答疑:股票是投入股份公司资本份额的证券化,属于资本证券。但是,股票又不是一种现实的资本,股份公司通过发行股票筹措的资金,是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外,在股票市场上进行着独立的价值运动,是一种虚拟资本
第56题:()是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息
B.除权
C.派发
D.含权
正确答案:B
答疑:除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
第57题:把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为()。
A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股
答疑:公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素,通常把盈利水平高的公司股票称为绩优股,把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为高增长型股票,它们在股票市场上通常会有较好的表现。
第58题:根据规定,社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为()以上。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
正确答案:C
答疑:我国《证券法》规定,公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。
第59题:证券包销是指()。
A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入,在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
正确答案:D
答疑:证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
第60题:上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为()。
A.3%
B.4%
C.5%
D.6%
正确答案:C
答疑:上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为5%。
第61题:沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映()股市场整体走势的指数。
A.N
B.H
C.A
D.B
正确答案:C
答疑:沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映A股市场整体走势的指数。
第62题:深证成分股指数包括()个成分股。
A.10
B.20
C.30
D.40
正确答案:D
答疑:深证成分股指数由深圳证券交易所编制,通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察,按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股,以成分股的可流通股数为权数,采用加权平均法编制而成。
第13题:
日经225股价指数每年根据各公司前()个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案:B
答疑:日经225股价指数每年根据各公司前3个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。
第14题:
深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的()为开盘集合竞价时间。
A.9∶15~9∶25
B.9∶20~9∶25
C.9∶25~9∶30
D.14∶57~15∶00
正确答案:A
答疑:深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的9∶15~9∶25为开盘集合竞价时间。
第15题:
在上海证券交易所,A股的过户费为(),起点为1元。
A.成交金额的1‰
B.成交面额的1‰
C.成交金额的0.5‰
D.成交面额的0.5‰
正确答案:B
答疑:在上海证券交易所,A股的过户费为成交面额的1‰,起点为1元。
第16题:
网上委托是指证券公司通过基于()的网上交易系统,向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。
A.互联网
B.移动通信网络
C.互联网或移动通信网络
D.以上都不正确
正确答案:C
答疑:网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统,向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。
第17题:
公司发行股票筹集的资本属于()。
A.自有资本
B.借入资本
C.债券资本
D.股权资本
正确答案:A
答疑:现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式,其中,只有股份有限公司才能发行股票。公司发行股票所筹集的资本属于自有资本。
笔记:无
第18题:
一般情况下,优先股票的股息率是()的,其持有者的股东权利受到一定限制。
A.不确定
B.固定
C.随公司盈利变化而变化
D.浮动
正确答案:B
答疑:优先股票是一种特殊股票,在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的,其持有者的股东权利受到一定限制,但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。
第19题:
下列关于股票性质的说法,正确的是()。
B.股票所代表的权利本来不存在
C.股票只是把已存在的权利表现为证券的形式
D.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
正确答案:C
答疑:证券可以分为设权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作产生,即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。股票代表的是股东权利,它的发行是以股份的存在为条件的;股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。所以说,股票是证权证券。
第20题:
上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是()。
A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额
正确答案:A
答疑:股份公司的资本公积金主要来源于股票发行的溢价收入、接受的赠与、资产增值、因合并而接受其他公司资产净额等。其中,股票发行溢价是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
第21题:
股票市场价格的最直接影响因素是()。
A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素
正确答案:A
答疑:股票的市场价格由股票的价值决定,但同时受许多其他因素的影响。其中,供求关系是最直接的影响因素,其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
第22题:
某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是()。
金融市场基础知识章节练习题第03章 股票市场
第03章股票市场 1、发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款列为()。 A、资本公积 B、股本 C、盈余公积 D、留存收益 正确答案:A 【专家解析】发行价格高于面值称为溢价发行,募集的资金中等于面值总和的部分记人资本账户,以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。 2、下列不属于委托指令基本内容的是()。 A、证券品种 B、证券账号 C、委托价格 D、席位代码 正确答案:D 【专家解析】证券委托指令的基本内容包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容。 3、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。 A、账面价值 B、资产价值 C、实际价值 D、清算资金 正确答案:C 【专家解析】股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说,股票的清算价值应与账面价值一致,但实际并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时,每一股份的清算价值才与账面价值一致。 4、下列各项中,()不是影响股价的宏观经济与政策因素。 A、战争 B、财政政策 C、经济增长 D、货币政策 正确答案:A 【专家解析】影响股价的宏观经济与政策因素包括:(1)经济增长。(2)经济周期循环。(3)货币政策。(4)财政政策。(5)市场利率。(6)通货膨胀。(7)汇率变化。(8)国际收支状况。 5、投资者在委托买卖证券时,需要支付的交易费用不包括()。 A、增值税 B、佣金 C、过户费 D、印花税 正确答案:A 【专家解析】投资者在委托买卖证券时,需支付多项费用和税收,如佣金、过户费、印花税等。
金融市场基础知识-第3章 股票市场题库及答案
金融市场基础知识-第3章股票市场题库及答案 第1题:()是股票最基本的特征。 A.风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性 第2题:记名股票的特点不包括()。 A.股东权利归属于记名股东 B.可以一次或分次缴纳出资 C.安全性较差 D.转让相对复杂或受限制 第3题:证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的(),并将其与市场价格相比较,进而决定投资策略。 A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值 第4题:按照股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发可以将优先股票分为()。 A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票 第5题:()不属于已上市流通股份。 A.B股 B.H股 C.募集法人股份 D.公司职工股 第6题:公司公开发行新股需最近()年财务会计文件无虚假记载。 A.1 B.2 C.3 D.4 第7题:()是在简单算术股价平均数法的基础上,当发生送股、拆股、增发、配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响。 A.简单算术股价平均数 B.加权股价平均数 C.修正股价平均数 D.综合算术股价平均数 第8题:沪深300指数的基点为()点。 A.100 B.500 C.1 000 D.1 200 第9题:()一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。 A.恒生指数 B.恒生综合指数系列 C.恒生流通综合指数系列 D.恒生流通精选指数系列 第10题:在委托受理阶段,()主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。 A.验证 B.审单 C.查验资金 D.查验证件 第11题:()是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商,证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。 A.自助委托 B.电话自动委托 C.人工电话委托 D.柜台委托 第12题:公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,发行人将投标人的标价自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从()选起,直至达到需要发行的数额为止。 A.高价或高利率 B.低价或低利率 C.高价或低利率 D.低价或高利率 第13题:我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()。 A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值 第14题:配股的对象是()。 A.原有股东 B.金融机构 C.政府 D.社会公众 第15题:股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。 A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3 第16题:()股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。 A.B股 B.H股 C.N股 D.S股
(最新版)证券从业资格考试-金融市场基础知识(股票市场)章节练习题及参考答案【5分文档】
证券从业资格考试-金融市场基础知识(股票市场)章节练习题及答案 一、选择题: 1、可以参与发行人的经济决策的是( )。[2016年10月真题] A.期权持有者 B.股票所有者 C.证券投资基金持有者 D.债券持有者 参考答案:B 2、引起某上市公司股票价格变动的直接原因是( )。[2016年10月真题] A.行业前景 B.公司经济状况 C.宏观经济和政策因素 D.供求关系 参考答案:D 3、相对于投资普通股票而言,投资优先股的收益_____,风险_____。( )[2016年3月真题] A.不稳定;大 B.稳定;小 C.稳定;大 D.不稳定;小 参考答案:B 4、股票发行之前,发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息,申请注册,并对信息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是( )。[2016年3月真题]
A.保荐制 B.注册制 C.核准制 D.审批制 参考答案:B 5、上市公司配股一般采取( )的方式。[2015年11月真题] A.网上定价发行 B.网下网上同时定价发行 C.网下询价发行 D.网上定价发行与网下询价配售相结合 参考答案:A 6、目前,国际上股票发行制度的两种类型是( )。[2015年11月真题] A.保荐制和注册制 B.审批制和核准制 C.审批制和注册制 D.核准制和注册制 参考答案:D 7、在证券托管和存管中,对股权、债权变更引起的证券转移,通过( )予以划转。[2016年10月真题] A.传真转账信息 B.通知场内交易员 C.通知证券经纪商 D.账面
参考答案:D 8、股价平均数是采用股价平均法,用于度量所有样本股( )的平均值。[2016年3月真题] A.总体价格水平 B.经调整后的价格水平 C.价格水平 D.加权价格水平 参考答案:B 9、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为( )。[2016年3月真题] A.拍卖竞价 B.连续竞价 C.集合竞价 D.招标竞价 参考答案:B 10、上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。[2016年3月真题] A.1分钟 B.4分钟 C.2分钟 D.5分钟 参考答案:A 11、有关委托形式,说法错误的是( )。[2015年3月真题] A.非柜台委托主要有电话委托或传真委托、自助和电话自助委托、网上委托等形式B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台书面表达委托意向
2023年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案
2023年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精 品答案 单选题(共30题) 1、创业板指数以()为权数,进行加权逐日连锁计算。 A.股本 B.市值 C.流通股本 D.成交量 【答案】 C 2、根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定,不属于上市公司再融资方式的是( ) A.非公开发行股票 B.发行可交换公司债券 C.发行可转换公司债券 D.向原股东配售股票 【答案】 B 3、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》,下面关于其表述正确的是()。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④
【答案】 B 4、下列选项中,利率在偿付期限内发生变化的是() A.贴现债券 B.附息债券 C.息票累积债券 D.浮动利率债券 【答案】 D 5、主板(中小企业板)非公开发行股票的条件正确的是()。 A.发行对象人数大于10人 B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80% C.本次发行的股份自发行结束之日起,24个月内不得转让 D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,24个月内不得转让 【答案】 B 6、下列关于可转换债券的票面利率或股息率说法错误的是()。 A.可转换债券应半年或1年付息1次 B.由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定 C.一般高于相同条件的不可转换债券(或不可转换优先股票) D.可转换债券到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。【答案】 C 7、下列关于个人投资者与机构投资者在金融市场中作用的说法,错误的是().
A.发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展,健全金融市场运行机制 B.一般来说,相比个人投资者,机构投资者具有更专业化的信息分析和处理能力,他们的需求和投资选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度 C.机构投资者参与金融市场,有助于分散金融风险,促进金融体系的稳定运行 D.个人投资者作为金融市场的主要参与者,其规范发展对于防范金融风险、维护金融稳定,较之机构投资者有更为重要的意义 【答案】 D 8、关于证券市场监管的目标,不正确的是()。 A.保护投资者 B.确保投资者资金保值 C.降低系统性风险 D.保证证券市场的公平、效率和透明 【答案】 B 9、Rho值表明()。 A.期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度 B.期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度 C.无风险利率变化对期权价格的影响程度 D.到期时间变化对期权价值的影响程度 【答案】 C 10、优先股股东权利是受限制的,最主要的是()限制。 A.转让权
2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(典型题)
2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案 (典型题) 单选题(共30题) 1、投资者在申购ETF时,使用的是()换取ETF份额。 A.其他基金份额 B.一篮子股票 C.股票和债券 D.现金 【答案】 B 2、2018年3月30日,国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》,对支持创新企业在境内发行上市作了系统制度安排,主要内容包括()。 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 D 3、对基金投资进行限制的主要目的有()。 A.Ⅰ、Ⅲ、 B.Ⅰ、Ⅱ、 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
【答案】 D 4、如果投资者能以合理的价格快速成交,说明了证券交易机制的()目标得到了实现。 A.流动性 B.稳定性 C.有效性 D.效益性 【答案】 A 5、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法,错误的是()。 A.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入 B.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求 C.借入或募集资金有合理用途 D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的50% 【答案】 B 6、按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列()职责。 A.①②③④ B.①③④⑤ C.②③④⑤ D.①②③④⑤ 【答案】 B
7、( )被称为“证券商”。 A.证券交易所 B.证券服务机构 C.证券公司 D.证券业协会 【答案】 C 8、基金的主要当事人有()。 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.②③④ 【答案】 D 9、证券账户信息中的关键信息包括()。 A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.①③ 【答案】 D 10、封闭式基金有固定的存续期,通常在()年以上。 A.5 B.8
2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点
2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和 答案要点 单选题(共30题) 1、下列关于利率按是否固定分类中说法正确的是()。 A.固定利率债券不确定性大 B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险 C.可调利率债券对利率进行不定期的调整 D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年 【答案】 B 2、企业发行短期融资券应根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在()注册。 A.中国银监会 B.中国银行间市场交易商协会 C.中国人民银行 D.商务部 【答案】 B 3、股票的内在价值就是股票未来收益的() A.现值 B.价值总和 C.期望价格 D.期望价值 【答案】 A
4、下列关于金融市场的说法,错误的有() 。 A.I、IV B.I、II、III C.I、III、IV D.II、III 【答案】 B 5、债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消,确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额,然后按照()原则办理债券和价款的交割。 A.差额交收 B.净额交收 C.全额交收 D.加额交收 【答案】 B 6、按照投资理念可将证券投资基金划分为()。 A.封闭式基金和开放式基金 B.公募基金和私募基金 C.主动型基金和被动型基金 D.债券基金和股票基金 【答案】 C
7、表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是()。 A.Delta值 B.Gamma值 C.RhO值 D.Theta值 【答案】 A 8、关于债券和股票相同点的说法错误的是( )。 A.都属于有价证券 B.权利相同 C.都是筹措资金的手段 D.两者的收益率相互影响 【答案】 B 9、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有()。 A.①② B.①③ C.②③ D.③④ 【答案】 B 10、发行人在确定债券期限时,要考虑的因素主要有()。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2023年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案
2023年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库 加精品答案 单选题(共40题) 1、2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务( )。 A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 D 2、股票应载明的事项主要包括()。 A.①② B.②③ C.①②③ D.①②③④ 【答案】 D 3、(2019年真题)新加坡交易所(简称SGX)于()年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。 A.1996 B.2010 C.2006 D.2000
4、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法,王某对自己的收入进行理财,先把部分钱存人银行后,用剩下的钱购人国债、基金、保险和证券,这种行为体现了股票的()特征。 A.价格波动性 B.收益性 C.风险性 D.流动性 【答案】 C 5、在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是()。 A.证券公司 B.国有企业 C.“三资”企业 D.国有控股公司 【答案】 C 6、2008年10月24日,纽交所对做市商制度进行了重大改革,将专家制度变革为指定做市商制度(DMM)。与之前的专家制度相比,指定做市商(DMM)制度的变动不包括()。 A.取消了“优先看单权” B.撤销了正面义务清单 C.将专家制下的“退让(Yield)”原则修改成为“对等(Parity)”原则 D.增加“资本承诺清单”(CCS)
7、(2020年真题)下列有关金融期货的说法,正确的有() A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 8、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 C 9、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有()。 A.①② B.②③ C.①②③ D.①②④ 【答案】 C
金融市场学(张亦春)第 3 章课后习题答案
第3章资本市场 1.X 股票目前的市价为每股20 元,卖空1000 股该股票。请问: (1)最大可能损失是多少? (2)如果同时向经纪人发出了停止损失买入委托,指定价格为 22 元,那么最大可能损 失又是多少? 答:(1)从理论上说,可能的损失是无限的,损失的金额随着 X 股票价格的上升而增加。 (2)当股价上升超过 22 元时,停止损失买进委托就会变成市价买进委托,因此最大损失就是 2000 元左右。 2.表3-4 是纽约证交所某(做市)专家的限价委托薄。 该股票最新的成交价为40 美元。 (1)如果此时有一市价委托,要求买入 200 股,请问按什么价格成交? (2)下一个市价买进委托将按什么价格成交? (3)如果你是专家,你会增加还是减少该股票的存货? 答:(1)该委托将按最有利的限价卖出委托价格,即 40.25 美元成交。 (2)下一个市价买进委托将按 41.50 美元成交。 (3)我将增加该股票的存货。因为该股票在 40 美元以下有较多的买盘,意味着下跌风险较小。相反,卖压较轻。 3.假设A 公司股票目前的市价为每股 20 元。用15000 元自有资金加上从经纪人处借人的5000 元保证金贷款买了1000 股A 股票。贷款年利率为 6%。 (1)如果A 股票价格立即变为①22 元,②20 元,③18 元,在经纪人账户上的净值会变动 多少百分比? (2)如果维持担保比率为 125%,A 股票价格跌到多少才会收到追缴保证金通知? (3)如果在购买时只用了 10 000 元自有资金,那么第(2)题的答案会有何变化? (4)假设该公司未支付现金红利。一年以后,若 A 股票价格变为:①22 元,②20 元, ③18 元,投资收益率是多少?投资收益率与该股票股价变动的百分比有何关系?解: 你原来在账户上的净值为15000 元, (1)若股价升到 22 元,则净值增加2000 元,上升了13.33%;
2023年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案
2023年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答 案 单选题(共40题) 1、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有()。 A.①② B.②③ C.①②③ D.①②④ 【答案】 C 2、按存款创造原理,法定存款准备金率高,货币乘数则()。 A.大 B.小 C.接近0 D.无法判断 【答案】 B 3、根据《中华人民共和国公司法》,上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的()。 A.个人独资企业 B.合伙企业 C.有限责任公司 D.股份有限公司 【答案】 D
4、从事证券投资基金活动应当遵循的原则不包括()。 A.公平 B.公正 C.自愿 D.诚实信用 【答案】 B 5、股票市场融资的特点有()。 A.①② B.①④ C.③④ D.①③ 【答案】 A 6、按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于的投资或活动包括()。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 7、(2021年真题)参与证券投资的金融机构包括(??)等。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 A 8、交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是()。 A.金融远期合约 B.金融期货合约 C.金融期权合约 D.金融现货合约 【答案】 A 9、上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出,根据科创板定位,保荐机构优先推荐三类企业和六大领域的科技创新企业上市。下列属于重点推荐的六大领域的是()。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 10、保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。 A.10%
2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)
2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有 答案) 单选题(共40题) 1、下列不属于债权类资产的远期合约的是()。 A.定期存款单 B.股票价格指数的远期合约 C.短期债券 D.商业票据 【答案】 B 2、以下()属于服务商在资产证券化中的主要职责。 A.②③④ B.①④ C.①②③ D.①②③④ 【答案】 C 3、(2021年12月真题)关于我国基金发展的说法,正确的有(). A.II、III B.I、III、IV C.I、II、IV D.I、III 【答案】 B
4、证券公司发行债券应当由()制订方案。 A.发行人股东会 B.发行人董事会 C.发行人管理层 D.发行人聘请的主承销商 【答案】 B 5、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》,任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的()。 A.50% B.40% C.30% D.20% 【答案】 B 6、股价平均数采用股价平均法,用来度量所有样本股()的平均值。 A.价格指数 B.价格水平 C.经调整后的价格水平 D.总体价格水平 【答案】 C 7、鉴于传统风险管理存在的缺陷,现代风险管理强调采用以VaR为核心,其主要优势有()。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 8、保险公司次级债务的清偿顺序位于()之前。 A.保单责任 B.公司普通债券 C.向银行贷款 D.公司股权资本 【答案】 D 9、集合竞价确定成交价的原则有()。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④ 【答案】 A 10、在我国,按照投资主体的不同,可以把股票划分为()。 A.①②③④⑤ B.①②③④ C.①③④⑤ D.①③④
2023年度证券从业之金融市场基础知识题库含答案(基础题)
2023年度证券从业之金融市场基础知识题库含答案(基础题) 单选题(共57题) 1、另类交易系统是指“符合联邦证券法关于交易所定义,但是()为全国性交易所的交易系统”。 A.—年内注册 B.三年内注册 C.五年内注册 D.未注册 【答案】 D 2、证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立()的方式。 A.保管 B.基金 C.资产管理 D.信托 【答案】 D 3、集合竞价下的交易应当按()顺序依次成交。 A.①② B.①②③④
D.①②④ 【答案】 A 4、风险转移可分为()。 A.①④ B.①③ C.②④ D.③④ 【答案】 C 5、资产价格传导机制的q值定义为()。 A.企业的账面价值和资产重置成本之比 B.企业的市场价值和资产重置成本之比 C.企业的市场价值和企业的账面价值之比 D.企业的账面价值和企业股权价值之比 【答案】 B 6、在资本充足方面,常用的风险控制指标包括()。 A.①③ B.①④ C.①②
【答案】 C 7、证券投资基金筹集的资金主要是投向()。 A.实业 B.有价证券 C.房地产 D.第三产业 【答案】 B 8、中央银行票据实质是中央银行债券,之所以被称为“中央银行票据”,是为了突出其()特点。 A.长期性 B.短期性 C.固定性 D.流动性 【答案】 B 9、(2019年真题)中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有() A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 10、以下属于证券公司的内在脆弱性表现的为()。 A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 B 11、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由()开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据,它们通常与某种金融价格相联系,其投资收益随该价格的变化而变化。? A.保险公司 B.证券交易所 C.商业银行 D.中央银行 【答案】 C 12、()指具备稳定的盈利能力,在所属行业中占有重要支配地位,
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附附加答案
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备 考题库附带答案 第1卷 一.全考点押密题库(共50题) 1.(单项选择题)(每题 0.50 分) 股份公司在提供优先认股权时会设一个(),在此日期前认购普通股票的,该股东享有优先认股权。 A. 股权交易日 B. 股权登记日 C. 股权发行日 D. 股权认购日 正确答案:B, 2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下属于中央银行负债类业务的是()。①储备货币②对其他金融性公司债权③不计人储备货币的金融公司存款④政府存款 A. ①②③ B. ①②④ C. ②③④ D. ①③④ 正确答案:D, 3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 可以在证券交易所挂牌交易的证券,除了股票以外,还有→ ←。() Ⅰ.债券回购 Ⅱ.权证 Ⅲ.普通开放式基金份额 Ⅳ.债券 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案:B, 4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于股票基本特征的说法中,错误的是()。 A. 股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系 B. 股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C. 股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份 D. 对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本 正确答案:D, 5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行(),组织、指导和协调推进股权分置改革工作。 A. 窗口指导 B. 监督管理 C. 行政干预 D. 自有放纵 正确答案:B, 6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。 A. 自销 B. 助销 C. 包销 D. 代销 正确答案:C, 7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 区域性市场投资者可以是下列哪些?() ①具备一定条件的法人机构 ②私募股权投资基金 ③合伙企业 ④金融资产低于50万人民币的自然人? A. ①②④ B. ③④ C. ①②③ D. ①②③④ 正确答案:C, 8.(单项选择题)(每题 1.00 分) 场外市场价格决定的主要方式是()。 A. 公开竞价 B. 连续竞价 C. 集合竞价 D. 协商议价 正确答案:D,
2021-2022年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)
2021-2022年证券从业之金融市场基础知识通关题库 (附答案) 单选题(共55题) 1、资本市场的种类不包括()。 A.股票市场 B.衍生品市场 C.短中期资金借贷品市场 D.债券市场 【答案】 C 2、下列关于我国证券金融公司的说法,错误的是() A.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责 B.证券金融公司开展转融通业务,可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖 C.证券金融公司是实行会员制的自律组织,不能产生盈利 D.证券金融公司的组织形式为股份有限公司,不以盈利为目的,其设立和解散由国务院决定 【答案】 C 3、( )是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外,无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。 A.参与优先股 B.可赎回优先股 C.非参与优先股 D.不可转换优先股
【答案】 C 4、(2018年真题)经国务院批准,2011年()开展了地方政府自行发债试点。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ 【答案】 B 5、债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率,也被称为必要回报率。债券必要回报率为()之和。 A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 B 6、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。 A.净资本 B.固定资本 C.流动资本 D.注册资本 【答案】 A
7、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是()。 A.国际债券 B.亚洲债券 C.外国债券 D.欧洲债券 【答案】 A 8、下列关于我国基金资产估值的说法错误的是()。 A.我国基金资产估值的责任人是基金托管人 B.基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务 C.基金管理人应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度 D.基金管理人应根据法规履行与基金估值相关的披露义务 【答案】 A 9、证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。 A.①② B.①②③ C.①②④、 D.①②③④ 【答案】 D 10、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是()。
金融市场基础知识试题附答案
金融市场基础知识试题附答案 1.(单项选择题)下列不属于衍生品市场的是() A.期货市场 B.期权市场 C.互换市场 D.货币市场 标准答案:D, 2.(单项选择题) 在我国金融中介体系中,信托机构属于() A.银行机构体系 B .房地产中介体系 C.保险中介体系 D.投资中介体系 标准答案:D, 3.(单项选择题) 下列关于城市商业银行特点的说法,错误的是() A.通常在特定区域从事商业银行业务 B.依靠地域优势与当地经济发展水平 C,各项业务均衡发展
D.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务.
标准答案:C, 4.(单项选择题) 中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构.中央银行作为证券发行主体,(). A.既可以发行股票,也可以发行债券 B.不可以发行股票,但可以发行债券 C.可以发行股票,但不可以发行债券 D.既不可以发行股票,也不可以发行债券 标准答案:A, 5.(单项选择题) 政府机构投资者中的()可以通过国家控股,参股来支配更多社会资源. A.财政部 B.平准基金 C.中央银行 D.国有资产管理部门 标准答案:D, 6.(单项选择题) 在证券市场上,资金的供给者是() A.证券发行人
B.证券中介机构
D.证券交易所 标准答案:C, 7.(单项选择题) 关于转融通业务中持券信息披露义务,下列说法错误的是() A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券 B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务 C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时,应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务 D.有一致行动人的,一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算 标准答案:D, 8.(单项选择题) ()、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理. A.中国证监会及其派出机构 B.证券交易所 C.工商管理部门