管理学理论基础

第二章理论基础

2.1 项目管理

管理学中包括的科目繁多，其中就有项目管理这个学科，科学对项目管理的理解是：在一个活动项目中，能够充分运用管理学的知识和结合身边的人员，思考应对项目中出现的问题，在一定的条件中，保障一个计划的完美进行。同时，项目管理的目的也是对一些大型活动和决策带来的问题加以检测，确保整个计划的环节都在检测范围内，一旦出现不可预测的问题，就需要项目管理人员进行策划和维护，保证计划能够顺利进行。

项目管理的特性如下：

（1）普遍性：目前，社会中存在的项目管理学，主要是在单独一个计划或者一个项目过程中发挥作用，一个小型计划会有一个管理人员，一个大型计划会有一个管理部门，这从人类开始发展初期就存在，例如打猎分配工作的头领，可以说人类的每一项活动都体现着项目管理学的应用。

（2）目的性：项目管理学的产生，就是要保障一个开发性的计划顺利发展，项目管理的目的是对一个项目进行科学的管理，从而保证这个项目能够完成最初的计划，甚至超越本身的计划。

（3）独特性：项目管理和其他管理学不同，一般的管理学是对人员进行管理，而项目管理是对一个计划进行管理，通常要考虑的只有资源和计划，不同于政府管理等管理活动，他的意义只在于对一个项目进行管理，但一个项目结束了，这项目管理也就到了一定的阶段性，并不需要一直运营。

（4）集成性：项目管理学的重点主要在维护一个计划的运营，他集中了所有人员的资源，使各个人员各个因素配合管理计划，并不是对每个人进行单独的管理，所以项目管理学具有集成性，确保一个项目中的资源和人员能够同心协力。

（5）创新性：项目管理不能用一成不变的套路对计划进行管理，因为社会每时每刻都在发展，每个计划之间也会有差距性，项目管理的创新在于对计划管理的创新，和对管理人员的资源的创新，项目管理需要对每个计划进行分析，才能够得出适合一个计划的管理方案，所以，项目管理学具有很大的创新要求。

（6）临时性：项目管理伴随着计划的出现而运营，伴随着计划的结束而消失，所以他并不是固定存在的，具有很大的临时性，他要在一定的时间内发挥作

用，当计划完成了，他就功成身退。

项目管理的形式主要如下：

（1）首先，一个管理机构的出现就应该设计相应的管理机构，才能够开展工作。项目管理对于工作的要求创新力大，同时每一个项目管理都需要制定不同的方案，其中设计大量的技术问题和资源问题，需要管理人员具有丰富的知识和对公司的了解，因此需要公司其他人员的配合，负责帮助信息的采集，面对项目中出现的新问题，项目管理人员通常需要紧急处理。

(2)公司需要设置一系列等级的专业管理人员，对于简单的项目管理任务，由能力比较薄弱的工作人员去进行，保留高层管理人员的时间，为规模大，工作复杂，创新技术要求强的项目增加保障，对于小的项目，可以派出相应的人员进行监督，制定比较容易完成的任务，检查人员的工作结果，虽然说一个公司里小的项目管理并不需要太多，人员也不需要设置太多，但是如果每个项目都有人员进行管理，那么效率也会有相应的提高。

(3)设置一个项目管理机构的头儿，对于那些比较大型的项目出现的新问题，情况又比较紧急的时候，需要有一个人员进行当机立断的决策，因为当情况反映到公司上层的时候已经太慢了，这就需要一个对公司非常了解，知识和技术也丰富的人员来担任项目管理机构的主任，当出现项目管理人员难以处理的紧急问题的时候，权利由主任负责，决定一些比较难度大的决策，同时设立等级人员，每个等级的人分别给予不同的权利，确保项目管理机构高效率的运营。

(4)公司需要设置一定模式的管理机构模式，让项目管理人员能够对具体的项目更加有效的管理，需要设置每个人员的工作，确定每个工作人员的技术定位，有效的发挥每个项目管理人员的能力，让项目管理能够不浪费太多的时间，行动准确明了的制定好每一个项目管理。

2.2对于项目的风险管理

项目风险管理的意思是从确立一个计划开始，到分析好这个项目的风险程度，同时做好积极措施面对风险问题的过程，它主要的内容和工作范围是将风险最小化，同时积极的面对各种消极方面的问题。

项目风险的具体划分如下：

（1）按风险后果分为：

①纯粹风险。这种风险的后果比较难以接受，意思是风险是单向性质的，最好的结果是公司没有损失，其他结果是公司受到不同程度的损失。第二种风险是投机风险，这种风险相对于每个计划的存在都是具有冒险意义的挑战，他会带来三种情况，分别是获取利润，没有获取利润，利润损失。投机风险如果能够处理得好，就能够赢取大量的利润，因此投机风险带来的利润也能够体现一个公司中的项目管理机构人员的能力强度，而单纯的风险，最多只能够采取预防最坏结果的发生，这种情况比较糟糕。纯粹风险和投机风险常常同时存在。

（2）按风险来源划分：

①自然风险。我们可以很容易从字面理解，自然风险的意思就是大自然带来的风险，就像台风，海啸等带来的环境资源破坏等问题。②人为风险，和自然风险相反，人为风险的意思是人类各项活动带来的经济发展风险，其中人为风险又分为几种类型，例如技术带来的风险，政策带来的风险等。

（3）按风险的形态分：

①静态风险。静态风险的意思是在静止中发生的风险，例如突然间发生的环境变化对资源的影响，由于一层不变的发展模式已经不适应发展了带来的风险，这种风险大多数为不可避免的风险。②动态风险，动态风险同样和静态风险相反，他是由于人类的活动而导致的风险，例如突然而来的决策对整个发展类型的改变，动态风险控制得好反而会带来利润，因此他又可以属于投机风险。

（4）按风险可否管理分：

①可管理风险。研究人员对可管理风险的解释是，风险可以由人类的能力和机器进行预测，达到良好的控制风险的风险。②不可管理风险。和可管理风险相反，不可管理风险的意思是无法通过人类的能力和机器进行预测的风险。

（5）按风险的影响范围分：

①局部风险。由于某个小因素带来的某个环节小风险，叫做局部风险，他带来的损失通常比较小，并且容易控制。②总体风险。由于某些大型因素带来的整体影响，叫做总体风险，他带来的损失通常比较大，并且难以控制。

（6）按风险后果的承担者划分：可以把风险类型划分为各个社会等级风险，例如企业风险，消费者风险等。

项目风险管理措施的制定原则如下：

（1）可行、适用、有效性原则

项目管理人员应该确定风险的来源，才能够制定相关的管理措施，才能对风险预防有更高的效率和信心。

（2）经济、合理、先进性原则

在制定管理方案的同时，项目管理人员需要有节约公司资源和人力的概念，通过节省资源和人力支出的方式，采用更加先进的管理方案，体现出项目管理机构的高效管理水平。

（3）主动、及时、全过程原则

项目管理的方案设计分为几个阶段，首先要分析管理的项目具体要求和公司的资源人力等因素，接着确定公司的发展方向和目的，为设置方案的时候有一个具体的导向，同时分析各种可预测的风险因素，力求做到风险最小化，掌握主动权，在管理项目的时候，对于不断出现新的难题，要激流勇进，稳中求进，做到分析透彻再做决定，不要冲动而导致公司利润受到损害。

（4）综合、系统、全方位原则

对于风险控制管理的要求是很高的一项工作，毕竟如果风险预测很容易做到的话，公司哪会有那么多利润损失呢？项目管理人员要对可以预测的风险进行预测分析，力求做到能预测的风险尽量避免发生，无法避免的风险就把损失降低到最低，增加应对风险的能力，科学系统的对各个环节进行分析，不错过每一个环节的细节，要有一丝不苟的精神，确立好指导思想，才能够确保风险预测工作良好的运行。

2.3 旅游项目

旅游项目主要设计方案，让游客能在特定的时间里到达各个预定的景点，因此旅游项目管理对旅游业具有重大意义，它支撑了旅游业的发展，如果没有旅游项目管理，那么游客旅游就没办法尽兴，从而减少旅游经济。

旅游项目的特色项目如下：

（1）中国民俗旅游

中国有五十六个民族，民族和民族之间存在文化差异，给人不同的感受，少数民族如果发展旅游业，能够吸引很多文化交流，同时促进经济发展，汉族有端午节，傣族有泼水节等，文化多种多样。

中国有许多历史名城，例如北京，南京，其中的历史文化深远，圆明园遗址等，具有更深的含义，这些能够吸引游客们的参观心理，接触伟大中国的沧桑历史。

（2）中国国粹旅游

中国的旅游景点令人惊叹，作为四大文明古国之一的中国，拥有的智慧结晶无疑是令人振奋的，至今四大发明仍旧在全世界有着重要的影响，如果没有中国的石南针，火药，造纸术，等技术，世界发展的脚步会慢上几个世纪，我们都不得而知。中国的茶，诗歌，乐谱，书法等艺术对全世界的影响至今仍旧存在。中国的甲骨文，作为古老的文字的存在，凝聚了祖先的智慧，龙的传说，至今仍旧存在每个中华人民的脑海中。

中国的旅游项目让人应接不暇，花上一辈子的时间去参观都没能够参观透，这是中国特有的历史文化，吸引着无数的游人。

（3）自然风光旅游

中国是土地面积很大的国家，大片的大山大河，景色壮丽，自然旅游资源非常丰富，加上特有的历史文化熏陶，中国的山水都显得那么的优美。

（4）中国探险旅游

现在有很多爱好游乐的游客选择进行对美好山水的探险旅游，试图挖掘更美丽的风景。探险需要有丰富的资源和知识，同时需要有强烈的团队意识，懂得照顾他人照顾自己，目前许多地方都为游客所喜爱，例如青藏高原的风光，黄山的奇石松柏等。

（5）定制旅游项目

现在游客们喜欢的定制旅游项目各种各样，游客们的各种偏好也能够得以满足，例如有的想要和朋友一起游山玩水，有的想要和年迈的父母来一场休闲的旅游，有的吃货要去美食充足的地方，介于种种原因，定制的旅游项目越来越有个性化，只要你把要求告诉旅游业人员，就能够享受到最舒心的服务，所以，定制旅游项目是当前旅游行业最火热的项目。

旅游项目开发流程如下：

(1)先制定旅游业发展的具体方向，例如发展偏向美食还是偏向感官刺激。

(2)先规划建设的范围和设计，确保工程得到国家允许，不盲目发展工程。(3)

到相关部门获取旅游业的证明，同时争取一些发展资源，设计清楚发展重心在哪里。(4)要有自己的营销策略和专业团队对一切没有预测到的事情进行分析解决，确保旅游业发展不会受到威胁。

2.4 风险识别

想要解决好风险问题，首先就必须知道发展中什么环节出现了风险，因此，正确识别风险是风险问题管理和解决的重点，只有认真分析出风险存在的地方，存在的原因，才能够采取恰当的方法进行预防风险。

具体风险包括如下：

（1）环境风险

环境风险的意思是指由于企业外部无法预测的变动，从而打乱了公司发展的节奏，引起了企业经济循环困难的风险，能够引起环境风险的主要因素主要有几点：①国家的政策调节不符合企业的发展方向。②企业发展受到生态环境制约。

③社会文化环境不支持企业的发展。

（2）市场风险

市场风险的意思是因为市场需求量减少或者顾客减少而带来的货品堆积，资金没办法回收循环的风险，企业发生市场风险的具体因素有：①企业没能预测好竞争对手的能力。②企业不能研究清楚供求关系。③企业对顾客要求不理解。

（3）技术风险

技术风险言下之意就是因为技术而带来的风险，具体指的是企业在技术的不断创新中出现问题，没办法进行更好的发展，或者创新失败，而导致的风险。其原因主要有：①技术工艺发生根本性的改进；②出现了新的替代技术或产品；③技术无法有效地商业化。

(4)生产风险

生产风险的意思是企业没办法在规定的时间内生产计划中的产品数量而引起的风险。引起这类风险的主要因素有：①生产过程发生意外中断；②生产计划失误，造成生产过程紊乱。

（5）财务风险

财务风险的意思是企业因为资金的变动而导致财务资金运转不灵活而引发的风险。

（6）人事风险

人事风险是指涉及企业人事管理方面的风险。

风险识别的原则如下：

（1）全面周详的原则

企业想更好的识别和避免风险发生，就必须对企业内部和外部有一个系统的了解和科学的分析，清楚企业和外界的定位，认清楚发展过程中可能遇到的问题，衡量企业的创新能力和预防风险能力。只有清楚风险带来的危害，才能重视风险。项目管理人员要对企业的规划有一个清晰的理解，才能更好的发现其中的风险因素。

（2）综合考察的原则

风险具有不同的类型，对于不同的人也有着不同的影响，风险一旦发生，就会产生一系列的影响，从企业影响到企业部门运营，影响到个人家庭收入等，由于风险带来的危害难以确定，所以必须采用科学的方法帮助避开风险，首先是列出风险对人们影响的类型。

第一类型是风险能够造成直接的损失，这个比较容易分析，只需要在企业收入报告单上看看就知道了。

第二类是风险能够带来间接的损失，这个比直接损失难以分析，在企业受到风险危害之后，间接的影响如果没能够有效处理好，对于企业的发展而言无疑是危害巨大的，例如企业的信用程度受到间接影响，那么信用问题没处理好的话，企业想进一步发展就困难了。

第三类是风险能够带来的责任损失，他主要是因为法律问题而产生，想要预防责任损失，就必须有强大的法律知识，或者去请个律师，这样才能分析责任带来的风险。

（3）量力而行的原则

如果风险识别没有一定的作用，公司也不会白费力气去做，风险识别的意义在于帮助公司避开风险因素，风险的识别能够有效的做出符合公司的策略，让公司在确保没有风险的情况下获取利润，风险识别的目的主要是为公司带来利润，同样的，如果风险识别的成本高过承担风险，公司宁愿承担风险，所以为了有效率的为公司获取更多的利润，风险识别需要量力而行，选择经费最低的标准来有

效的避开风险。

（4）科学计算的原则

在企业对风险识别的时候，需要对多种方面的因素进行分析，得出正确的结论，要用科学的计算原则计算结果，不能通过普通的猜测决定风险的程度。风险管理的计量通常用资金来描述，用资源来进行统计分析。研究学者表示，风险识别需要用最严谨的态度去处理，否则后果偏差哪怕是一点点，也会带来不确定的后果。

（5）系统化、制度化、经常化的原则

风险管理人员需要对风险因素进行鉴定和科学的分析，做好风险识别工作，才能够更好的对风险管理进行研究，想要保证分析结果足够可靠，就应该用科学的研究方法，具体的数据，对各种因素进行统计，如果没有科学连环的对风险因素进行识别分析，就难以确保工程每一个环节的顺利，风险识别需要制定一个相关的程序，安排具体人员进行分析，把风险识别系统化，制度化，经常化，做到认真负责的原则。

第三章 XX旅游景区开发项目风险分析

3.1 项目概述

3.1.1 项目概况

某旅游业最近开展了一个建设工程，设定了为期一年的建设周期，投资资金共两亿元，建设规划的面积一共四平方公里，建设的目的和主要方向是发展农村生态旅游业，人文参观，体验生活等，建设成一个大型的生态综合旅游业。规划分二期建设：

一期：在前半年的时间内，主要处理水电资源，绿化和改善环境，整体规划旅游区的路线等，先满足日常需要用到的建设，比如公路和水电供给，解决工区人员能在以后的工作的时候方便一些。

二期：后半年，开始建设供给游客乘凉等，玩耍的地方，设置一系列的生态系统，果园等，还有经营一些游客的必需品，从资源的分布分别进行水上建设，果园建设，山丘建设等，做好开发资源的工作。

目前，这个旅游业主要发展休闲旅游，从体验生活的角度出发，建设一系列游乐设施，供给游客进行各项休闲活动，具体有划船，采摘水果，吃全生态事物等。成为了当地乡村发展建设的主要模仿对象。

当前，这个旅游业在当地发展形成了自己的一个游乐景点，从地理资源特点来说，这个旅游景点可以分为几个类型，一是果树果园的景点，里面建设出完美生态系统，让游客旅游的时候仿佛身处大自然深处，二是顾客餐饮的聚集地，这里聚集了大量的绿色食物，三是美景建设，通过优化环境等方法，营销一个环境优美的游乐场。让当地经济得到飞速发展的同时改善生活环境，从设计方面来说，这个旅游业发展的旅游景点还是很不错的，有通过具体的风险分析，确定游客的数目，从而制定符合自己的发展规则。

主要为纯自然的亲水活动，包括徒手抓鱼、水上拓展等亲水娱乐活动。

项目开发结构如下：

根据旅游企业的目标，发展经济发展又快又好的旅游景区，建设独一无二的旅游景区，做到他人想模仿业没办法的创新特点。结合经济发展能力，社会需求量等因素，对旅游项目风险做出一个具体的风险研究。

图3-1 XX旅游景区开发项目结构分解图

3.1.2 项目开发模式

1）项目管理模式

XX地隶属于XX市，相比于其他各镇它地处于西南方向，而且它的区域面积要更大，XX市本着“明确重点、重视规划、独具特色、点面齐抓”的发展战略，加上独特的地理位置，而且XX市有“现代工业生态旅游城市"的定位，所以该项目开发的目的就是要打造集生态，休闲，旅游，持续发展为一体的最优镇。

在该项目还在开发的初期阶段时，XX地政府就提出了成立“XX旅游景区项目开发管委会”的申请并且得到了XX市政府的大力支持，这个管委会的主任就是XX市市长，该管委会是由农业，旅游，环保等多个职能和行业主管部门之间相互协调。与此同时，XX市政府明确表明该管委会履行项目业主职责，而且它代表着XX市、S±也政府来开展XX旅游景区项目大大小小的整体工作。该项目管委会组织了一次招投标会议，在XX市Z招投标代理机构的代理下，以“项目招标代理机构比选工作会议”为名，整个过程和全部工作向全社会公开招标，征集。当然整个过程会在相关监督部门的监督下进行，最后该项目的方案设计中标的是AB文化旅游发展有限公司，项目承建资格中标的是LY建设集团。

该项目管理结构图，如下表3-2所示：

图3-2 项目管理模式图

2）项目融资渠道

XX旅游景区项目的开发关系着多方面的工作，在项目开发办的统一领导下，由XX市旅游局，林业局等相关部门共同参与完成，还有就是要在项目组进驻前期完成对相关涉及到的村组的先头调研、筹备、资金预算等工作。

该项目建设的主要资金渠道分别来自于：银行贷款、招商引资和政府专项扶持资金。

银行贷款就是向银行进行贷款，不过前提要以XX旅游景区项目资源为平台。

招商引资的意思就是引来投资的人，通过进行各项工作，引来社会资金。在招商引资的过程中，投资者要负担土地租金和部分公共建设配套等费用，并且如果在规划的范围内，投资者还有权利根据整体规划布局，进行自主投资，建设经营其他盈利项目。

政府专项扶持资金就是政府专门对某个项目的注资，这里就是政府对XX旅游景区开发项目注入的资金。

项目业主通过“四项同步走”运作模式来落实项目实施以后的工作，四项依次是：统一规划土地开发，完善基础设施建设，拆迁安置涉及村民，培植园林绿化。在土地整理平整后，就可以开始拍卖招商，为引导中标企业自主开发经营，

可以用植绿面积与可硬化面积相结合的方法，这样能达到土地使用效率的最大化。而在项目推进过程中，一定要保证土地整理资金和完善基础设施费用的及时到位，必须实现资金效率的最大化。

3）项目开发的原则

（1）第一个原则就是：环境、经济、社会三大效益相结合，XX旅游景区开发项目一定要保证环境、经济、社会三大效益的统一协调发展，这样才能在项目实施过程中一直以高标准来要求自己。按照接待旅游的要求，就有必要对当地的一些房屋、街道、公路、植被甚至沟壑做相应的调整；当然我们要针对不同的季节，不同的习俗相应的推出我们各具特色的服务，尽量满足游客们多样化的需求。

（2）第二个是可持续发展原则。任何景区景点都必须遵循可持续发展的原则，所以XX旅游景区项目也要在可持续发展原则的基础上进行开发。要做到可持续发展，就要随时随地观察旅游市场的需求情况，再结合自身拥有的资源打造出自己的特色，来满足各种游客多样化的需求。而且可持续发展的好处还不止这些，坚持可持续发展可以提高村民的生活质量，有利于完善各村镇的基础设施，更好的促进经济的发展。

（3）第三个是特色村庄原则。XX旅游景区得以建立的一个最根本原因就是它拥有特色的不同的地域自然与人文景观，这就正好满足了游客追求差异感和新鲜感的要求。合理的开发资源，把自然和人文资源优势与特色相结合，然后加以修饰和设计，整个旅游区的特色就展现出来。

（4）第四个是系统优化原则。对于XX旅游景区的开发一定要先考察好周边景区的资源特点和分布情况，这样才能合理的对自身有个好的定位。而且要想发展的好，一定要和其他旅游区良性竞争，优势互补，区域合作也是不可少的，不过一定要避免内部的恶性竞争，这样才能共同带动整个旅游市场。

3.2 XX旅游景区开发项目风险识别

从根本上来说，任何一个项目都不可能在要求，实施，规划上做到“零瑕疵”，不可能和即定的目标完全符合。即使是XX旅游景区开发这样的大项目，在建设过程中每一步都按照预期的要求进行开发，但还是会存在很多影响项目预期工作效果和进度的不确定因素，所以说，XX旅游景区开发项目的成果和预期规划的完全一样是不可能的。这样一来，关键点就在于如何对XX旅游景区开发项目开

展科学合理的风险管理，因为项目工作成果与预期规划成果的一致性是可以控制的。管理得越好项目工作成果与预期规划成果就会更加贴近。

项目风险管理工作系统开展的第一步就是风险识别，风险管理工作的成败都在于风险识别，因为识别风险因素的精准度直接就关系到风险管理工作的进展程度。这个XX旅游景区开发项目是在项目开发的初期进行风险识别，为了做好整个项目的风险评估，就需要预先找出项目存在潜在风险并且进行分类，再以书面的形式记录其特点。

在XX旅游景区开发项目成立管委会的初期，各种前期的工作比如调查研究，规划设计等都提前投入了工作，但因为所有的工作都是在现实的条件，背景，环境下进行的，所以整个项目的进行中，不管发生任何的变化都会拖延到工作方案的既定推进，影响工作的时限和质量。而在XX旅游景区开发项目中所说的风险，就是这些随机的变化和不确定的因素。而我们要确保整个XX旅游景区开发项目按时既定完成，对项目风险及时有效的管控，就必须对项目进行风险识别、风险评估、风险分析、风险应对等科学合理的项目风险管理方法。