中国古代史(第一种)教案第12章五代十国、辽、北宋、西夏

第十二章五代十国、辽、北宋、西夏(8学时) 教学目的：五代十国时期是唐末藩镇割据局面的继续。北宋王朝建立后，实现了中原地区的新的统一，由于契丹、党项的兴起，民族关系呈现出错综复杂的局面。以北宋的建立与发展为重点，介绍北宋的政治经济形态及其与契丹和西夏的关系，重点是当时错综复杂的民族矛盾。本章的学习应注意以下问题：周世宗柴荣的改革极其作用，北宋时期加强中央集权的措施及其影响，北宋时期劳动者人身依附关系的减弱，王安石变法的背景、内容和作用，北宋和辽、西夏间的和战关系。

教学重点：周世宗柴荣的改革极其作用，北宋时期加强中央集权的措施及其影响，王安石变法的背景、内容和作用，错综复杂的民族关系。

教学难点：王安石变法，错综复杂的民族关系。

教学内容：

第一节五代十国和契丹兴起

一、五代十国的分立和割据

五代十国是开始于八世纪末的藩镇割据局面的延续，同时从这时起，一个走向统一的趋势也开始出现了。

（一）、五代十国的分立和割据：

1、五代（907——959）的更替

在南方和河东地区，则先后或同时并存着十个割据政权，史称“十国”

。

3、人民的痛苦生活和反抗斗争：

A、在五代十国的50多年里，不论北方还是南方，各地封建割据者互相混战，尤其以黄

河流域为最，给广大劳动人民带来了无尽的灾难。

B、各地割据势力还大量增加田赋、苛捐杂税，加紧对人民的剥削

C、地方官吏的任意敲诈勒索：

D、各政权争相用残酷刑法迫害人民

人民的反抗斗争：如后梁的毋乙起义、南汉的张遇贤起义、南唐的诸祐起义等

二、契丹的兴起和南侵

（一）辽政权的建立及其政治制度：

1、辽政权的建立：

辽朝是历史上对契丹族在中国北方建立的一个封建王朝的习惯性称谓，实际上其国号在辽（大辽）、契丹（大契丹）之间变化，因为用“辽”的时间比用“契丹”的时间长，因此就习惯用辽朝称之。

契丹辽朝的建立者为耶律阿保机（872—926），他出身于遥辇氏部落联盟的八部之一迭剌部世里（耶律）家族，其先祖一直为迭剌部的统治者，任迭剌部夷离堇。

在901年，阿保机成为迭剌部夷离堇，在汉人的帮助下，拥有了自己的势力，北服室韦，东北伐女真，西南破奚，南下掠夺中原北部，取得了一系列胜利，在907年成为契丹的可汗。

916年，阿保机称皇帝，国号“契丹”，二年后定都“西楼”，后改称皇都，又改称上京临潢府（今内蒙古巴林左旗南波罗城）。

926年，阿保机挥师东下，灭渤海国，改名东丹，以其长子皇太子倍为东丹王。在回师途中，阿保机病死扶余。他死后，其妻应天太后摄政，不久，选立次子耶律德光即位，是为辽太宗。在太宗在位期间，他先立石敬瑭为儿皇帝，获得了燕云十六州，取得了南下中原的基础，后又灭后晋，建立大辽国。其时辽朝领土东至大海，西至金山（阿尔泰山），北至胪朐河，南至白沟（今河北雄县北的白沟河），幅员万里，疆域辽阔，影响深远。

2、辽朝政治、军事等方面的制度：

（1）政治——因俗而治的北南面官制

辽朝的统治方式的形成有一个渐进过程，从阿保机开始，经耶律德光，到世宗后基本定型。其显著特点是“官分南北，以国制治契丹，以汉制待汉人”

具体表现：

北面官：北枢密院，北、南宰相府，林牙院等——为“旧制”，统治包括契

丹、奚、室韦等在内的游牧民族。

中央官制：

南面官：南枢密院，宣徽院，中书省——为“汉制”，主要沿用唐朝的制度，

统治汉人、渤海人等农耕民族。

草原部族制——游牧民族，各部设夷离堇，后大部升大王，小部改为节度使地方官制州县制——农耕民族，具体有五京、六道、州、县之级

头下军州制

头下军州户一方面向贵族领主交纳实物地租，另外还须向辽政府交纳课税。这种一方面依附领主，一方面受政府统治，所以投下军州户又称为“二税户”

辽朝的政治中心不在汉族式的五京，而是在“捺钵”中，即辽朝虽有五京，但皇帝不住在城里，而一年四季都在“四时捺钵”中，春水、纳凉、秋山、坐冬，在纳凉、坐冬时处理国家政务，这与中原王朝不同。

（2）军事上：有皇室的“御帐亲军”和“宫卫骑军”，还有部族军和州县军。凡军国大事，汉人不预。

男子十五至五十岁者隶属兵籍。军士有正军和家丁之分，正军一人，马三匹，打草谷、守营辅家丁各一人，武器、粮草自备。所以，契丹南下中原时，为获得粮草，需要四处“打草谷”，对中原生产的破坏性极大。

（3）法律：契丹等游牧民族断以“诸夷之法”，汉人则“断以律令”，渤海人同汉人。（4）文化：分别仿汉字、回鹘文字创立了契丹大字和契丹小字。

3、封建制的确立——10世纪末

（二）、契丹人民对东北地区经济发展的贡献：

1、草原上兴起了一批城市。如：上京、中京等。

2、畜牧业兴盛。在社会经济中占首要地位。

3、农业有较大发展。汉族、渤海人被迁到契丹人生活的草原地区，从事农业生产。边境地区的屯田，也促进了农业的发展。

4、手工业发达。主要表现为A、首山（今鞍山）的铁矿开采，今河北承德地区的铁冶，上京等地的铁器作坊等B、制瓷业C、纺织业：出现了专门的“丝蚕户”

4、商业昌盛。主要是与西夏、北宋、高昌等政权进行贸易，其中与北宋之间的贸易规模最大。

（三）、契丹贵族的南侵：

燕云十六州与石敬瑭“儿皇帝”

三、周世宗的改革和统一事业

（一）、周世宗的改革：

周世宗，周太祖郭威的养子，原名柴荣，954年即位，为了完成国家的统一，促进经济发展，巩固统治，即位后，他在周太祖改革的基础上，继续进行改革。

改革的内容：

1、经济方面：

（1）鼓励垦荒：把中原无主荒地分给逃亡人户耕种，并对逃户庄田颁布处理办法，优待从辽朝返回的逃户。

（2）减轻租税：取消两税以外的苛捐杂税。

（3）兴修水利：恢复以开封为中心的水陆交通网，治理黄河，疏通运河。

（4）限制佛教的发展，抑制寺院经济。

2、政治方面：A改善吏治，严明赏罚，善于纳谏B、制定《大周刑统》颁行全国

3、军事方面：整饬军纪，整编禁军

（二）周世宗的南征北伐：

统一战争的战略方针：先易后难，先南后北，各个击破

959年六月，北征返回开封的周世宗病死，时39岁。

四、南方经济的发展

南方经济发展的有利条件：相对稳定的社会环境

（一）农业生产的发展：

1、重视水利建设：大量修筑堤堰和闸门，引水灌田；修建石堤，抗御海潮；浚治西湖

2、兴修圩田

3、经济作物增加：茶、桑栽植广泛，丝织业发达。

（二）手工业生产的发展：

1、制茶业：南唐建安和南平江陵的茶叶生产与销售最为发达

2、陶瓷业：吴越的越州秘色瓷器、“金扣”瓷器。

3、织染业：丝织业生产规模日益扩大；染色方面，出现了由南唐李煜发明的“天水碧”染色方法。

4、矿冶业：胆水浸铜法

5、制盐业：产量增加，技术提高

6、造纸业和雕版印刷业：扬、越、蜀是纸的著名产地，南唐澄心纸也生产精美；成都和金陵是当时全国的两大印刷业中心。

（三）商业的发展：

全国的经济重心，经过五代时期的发展，已经从黄河流域逐渐向转移长江流域。

第二节北宋的统一及与辽、夏的关系

一、北宋建立和中央集权的加强

（一）北宋的建立和统一战争：

1、北宋的建立：960年元旦，“陈桥兵变”，北宋建立

2、统一战争：统一战争的战略方针——“先南后北”、“先易后难”

宋太祖——统一南方割据政权

宋太宗——统一北汉

（二）加强中央集权的措施：

1、地方：削减州郡（府、州、军、监）一级长官的权力

A 不许兼任一个州郡以上的职务

B 州郡长官文臣担任，另设通判

C 分全国为十五路监察

D 路、州、县的官员由中央官兼任，临时差遣，“三年一替”

2、中央：分割相权：参知政事——副宰相

枢密使——军权

三司使——财权

3、中央禁军：

A 禁军不再设立最高统帅，罢殿前都点检、副都点检、侍卫马步军正副都指挥使

B 分禁军两司（殿前司和侍卫马步军司）为三衙（殿前司、侍卫马军司、侍卫步军司）

C 收节度使和大将兵权，实行“更戍法”

D 兵力部署上“内外相制”

4、军事：“守内虚外”

5、文化：严格科举考试，扩大录取名额，提高士人待遇。

总体评价：中央集权的加强，对解决藩镇跋扈与维护国家统一，起到了积极作用，客观上也有利于社会经济的发展。

消极方面：（1）兵将分离，削弱了军队的战斗力

（2）官僚机构重叠，行政效率低

（3）为以后的“三冗”（冗兵、冗官、冗费）问题的产生埋下隐患二、北宋前期的社会矛盾

（一）主户和客户：

乡村：

1、主户：指占有土地而要向政府缴纳两税的人户

2、“五等版籍”的划分

3、客户：指农村的佃客，即租赁他人土地和其它生产资料而耕作的农户

强调：在主户中，中等以上户不足五分之一，四、五等户则占十分之九左右。

3、主、客户比例与结构：客户占35％左右

城镇：

4、坊郭户

坊郭户的“十等”划分

（二）“三冗”现象严重和剥削的加重：

1、“三冗”

（1）“冗官”——科举制、恩荫制

A、科举制：严格考试程序、增加录取名额、提高官员待遇

B、恩荫制

（2）“冗费”——官员俸禄优厚

（3）“冗军”——宋太祖末年：37.8万人宋真宗年间：91.2万人

2、盘剥加重：

（1）农业税中的“两税”：

（2）“支移”和“折变”：

支移——官府借口军事需要，强迫北方农民把秋税谷物送到沿边城镇去缴纳，盘费全部自备。

在没有支移任务的地区，农民也要按照田赋数量每斗加纳“道里脚钱”

折变——官府借口需要，令农民改纳指定的物资或纳现钱

3、“丁口之赋”和“杂变之赋”

丁口之赋——以身丁为对象而征收的杂税。不管有无土地，全须交纳，而且也常采用折变之法，无疑加重了交纳者的负担。

杂变之赋——以牛皮、盐、曲之类为对象而征收的杂税

4、“和买绢帛”（简称“和买”）和“和籴粮食”（简称“和籴”）：

5、“差夫”和“夫役”：

差夫（又称“职役”）——主户服役（到各级官府服役）

杂徭（又称“夫役”）——几乎全部由贫苦农民承担

（三）王小波、李顺起义：

1、起义爆发的社会背景：

A、在北宋政府“不抑兼并”和“田制不立”的政策下，土地兼并严重，国家赋税日益减少，广大农民大批破产，阶级矛盾激化。

B、北宋政府对四川地区大规模的夫役剥削和商业掠夺，也使得大批茶农、茶贩失业。

2、王小波、李顺起义：淳化四年（993）春，四川青城县，“均贫富”口号，大蜀政权

3、评价：王小波、李顺起义最终虽以失败告终，但他们所提出的“均贫富”口号，使唐末农民起义处于萌芽状态的均平思想具体化、明确化，对以后的农民起义具有重大影响。它是我国农民战争史进入一个新时期的标志。

三、辽、西夏及其他边疆各族与北宋的关系

（一）契丹（辽）

1、宋、辽战争和澶渊之盟：

（1）北宋对辽战略的转变

宋太宗于979年六月进军辽，在高梁河与辽军大战。宋军溃，宋太宗退至涿州。

986年，宋太宗分兵三路展开北伐，在歧沟关（河北涿县西南）败于辽军。

高粱河、歧沟关两次战役失败后，北宋放弃了收复燕云十六州的计划，对辽开始采取消极防御的政策。

2、澶渊之盟：（1004年）：

1004年九月，辽圣宗和其母亲萧太后率20万大军南下，一路势如破竹，一直打到澶州（又名澶渊，在河南濮阳西南）。在宰相寇准的坚持下，宋真宗被迫亲征。在战场上，宋军伏杀了辽军大将萧挞览，加上辽军孤军深入，形势对宋军极为有利，但宋真宗等人仍是急于求和。

A、宋辽约为兄弟之国，两国以白沟河为界

B、宋岁输辽银10万两，绢20万匹（“岁币”）

澶渊之盟后，辽宋间开始了长达百余年的和好，这一稳定局面的出现，促进了两国经济和政治上的往来，有利于两国经济和文化的发展。

3、辽朝社会经济的发展：

（1）畜牧业：占主导地位，设有专门管理机构。

（2）农业：不同地区情况不同，以幽云地区和渤海地区最为发达。

（3）手工业：以冶铁、纺织、制瓷为主。

（二）西夏

1、党项社会的发展：

唐代时，在今宁夏、甘肃和陕西北部一带，居住着党项族。唐末，党项族的首领拓拔思恭，曾率领军队镇压过黄巢领导的农民起义，受到唐朝皇帝的赏识，被封为定难军节度使（治所夏州）、夏国公，并赐李姓。五代时，由于中原连年混战，李氏在西北偏安一方，仍然是奴隶制的生产方式。

北宋的统一战争，给李氏政权强烈震动。宋太宗时，党项族首领李继捧表示愿意归顺北宋，李氏家族迁到开封，但李继捧的弟弟李继迁拒绝迁往开封，率少数人马进行反抗。之后，李继迁又与辽结成军事同盟，共同对抗北宋。宋太宗时，也曾试图招降李继迁，但未能成功。宋真宗即位后，尽力缓和矛盾，授予李继迁定难军节度使称号。

到李继迁子李德明时，为便于向西发展，在1006年与宋议和，宋以他为定难军节度使、西平王，辽也封其为夏国王。

德明子元昊即位后，继续大规模向西扩张，宋夏关系也趋于紧张。1038年，李元昊建夏国，都兴庆府。

2、元昊改革：

（1）政治：中央设立中书省、枢密院、三司使和御使台，分掌行政、军事、财政和监察地方设立州郡和蕃落两套不同的行政机构

（2）军事改革：一方面继续保留部落兵制，同时又加强对部落兵的控制。

（3）文化改革：仿汉字创制西夏文字，又设“蕃学”培养人才。

3、“庆历和议”：（1）元昊取消帝号，仍由宋朝册封为夏国主

（2）北宋每年给西夏银7.2万两、绢15.3万匹、茶3万斤

（3）重开保安军和高平寨榷场，恢复民间商贩往来。

4、党项族人民对西北地区的开发：

A、农业：以畜牧业为主，筑堤引黄河水灌溉农田，大量开垦荒地。

B、手工业：以制盐业最发达。制毯业、冶铁业、铸钱业、木活字印刷术等均有发展。

第三节王安石变法和北宋末年的腐朽统治

一、王安石变法的历史背景

（一）、积弱积贫局面的加深：

积弱——对外（民族关系）

积贫——“三冗”（冗官、冗军、冗费）

（二）、农民和士兵起义不断发生：王伦领导的沂州（山东临沂）士兵起义、京西张海和郭邈山领导的起义、湖南桂阳监瑶族人民的起义和河北王则领导的起义影响较大。

二、王安石变法及其失败

（一）变法的指导思想：理财应从增加社会财富入手，“因天下之力以生天下之财，取天下之财以供天下之费”。

（二）变法的内容：

1、财政经济方面的内容（富国）

（1）均输法：

三司每年预先下达在京库藏、年支、现在定数及所当供办数，凡籴买税敛上供之物，得以“徙贵就践，用近及远”，从便变易蓄买。均输法推行，限制了富商对市场的操纵，相对地减轻了农民的负担。

（2）青苗法：

各地政府于每年正月和五月两次贷钱谷给农村主户，按户等高低规定借贷数目。借贷期限为半年，出息二分。此法旨在抑制兼并之家的高利贷盘剥，对青黄不接的农民暂救燃眉之急。（3）农田水利法：

规定各地兴修水利工程，其工料由当地居民按照户等高下分派。凡单靠民力不能兴修的，其不足部分可向政府贷款。农田水利对于农业生产的发展起到了一定的推动作用。

（4）募役法：

把原来按照主户户等轮充差役的办法，改由州县政府出钱募人应役。募役的费用，由管辖区内的主户按照户等高下分担。原来有差役负担的人家所交纳的，叫做“免役钱”；原来享有免役特权的官户、寺观户及坊郭户、女户、单丁户、未成丁户，也都得按照户等出“助役钱”，其数目比免役钱减半。此外，还加收2/10的免役钱，称为“免役宽剩钱”，以备灾荒年份使用。这样可以使很多农民免除苛刻的差役，使农业生产得到较多的劳动力。

（5）市易法：

由政府拨出资金100万贯，在开封设“市易务”，平价收购不易脱售的货物，到市场缺货时再卖出去。市易法的推行，打击了大商人对市场的垄断，平抑了物价，也促进了商品经济的发展，但遭到保守派的激烈反对，促成王安石的第一次罢相（熙宁七年）和变法派内部的分裂。

（6）方田均税法：

为了解决赋税负担不均的问题，并保证国家的财政收入，对土地进行丈量清查。清查后，将田地的亩数、主人姓名、土地好坏一一登记上册，并按土地好坏分为五等，均定税率高低。这项法令对大量隐瞒田地的豪强地主不利，遭到他们的反对，因此丈量工作进展很慢，仅仅在华北平原和关中盆地的五路进行过，以后便停顿下来。

2、军政方面的改革（强兵）

（1）置将法：

（2）保甲法：

（3）保马法与军器监：

保马法：宋神宗时，规定河北、河东、陕西五路及开封府界诸县保甲养马，户一匹，物力高而自愿者二匹，给以官马，或官给钱自买。养马户可减免部分赋税。

军器监：官署名。宋初，制造兵器等事属三司胄案。熙宁六年（1073）废胄案，承唐制设军器监，规定制作法式，依制作精粗为赏罚。掌监督制造兵器，以供军用。

3、教育和科举方面的改革（培养和选拔人才）

（1）广泛兴建学校，在太学实行“三舍法”。

“三舍法”：宋代三舍考选法或三舍选察升补法的简称。熙宁四年（1071），立太学生三舍法，将学生分为上舍、内舍、外舍三等。初入学为外舍，名额不限，春、秋考试两次；外舍选升内舍，名额200员；内舍选升上舍，100员。上舍生优异者直接授官。

（2）颁行《三经新义》，作为应试标准。

（3）废除明经、诸科，只以进士科取士。

（三）变法的失败：

1、变法的进步之处：在发展生产、富国强兵方面收到了一定的成果，也在一定程度上扭转了“积弱积贫”的局势，尤其是在财政上的贡献更为显著。

2、变法失败的原因：（1）因触动了大官僚、大贵族、大地主集团的利益而引起其激烈反对

（2）变法派内部的矛盾，削弱了变法派的力量。

（3）宋神宗改革重点的转移，偏离了变法最初的设想。

三、北宋末年的腐朽统治和农民起义

（一）宋徽宗时期的腐朽统治：

1、编制元祐党籍，大肆排斥和打击异己。

2、宠信“六贼”，卖管鬻爵，挥霍无度。

3、“造作局”、“应奉局”与“花石纲”。

4、政府通过“括公田”掠夺民田。

5、大官僚、大地主大量兼并民田。

（二）方腊起义和宋江起义：

第四节北宋社会经济的发展

一、农业生产的发展和佃户身份的某些变化：

（一）农业生产的发展：

1、北宋政府实行招集流民、奖励垦荒等政策，推动了荒田的大量开垦；

2、随着垦田面积的扩大，人口大量增加；

3、农具改进，农业生产技术明显提高

4、注重河流、湖泊堤防的修治：北方黄河、汴河岁修制度的建立；南方石塘、河流湖泊的修治

5、南北农作物品种的交流：水稻由南向北的推广

6、经济作物种植的推广：茶、棉、桑、麻、蔗等

随着农业生产技术的提高，农具的改进和水利灌溉事业的发达，北宋时的单位面积产量有了显著提高。一般年景，亩产米一石，福建、两浙地区丰收年份亩产米可达二至三石。（二）佃户身份的某些变化：

1、北宋租佃制形式——“合种”与“承佃”

“合种”：佃客用自己的耕牛或地主耕牛耕种地主的土地，秋收后，除留农业税和种子外，一般是佃客用自己耕牛的，产量对分；用地主耕牛的，只分得三成或四成。

“承佃”：佃客向地主租种土地，一般交纳定额租，地租额多在五成以上。

2、佃户身份的变化——封建隶属关系逐渐减弱

二、手工业生产的发展和工匠身份的某些变化：

1、矿冶业的发达：

（1）规模扩大，产量增加

（2）采矿冶炼技术有很大进步

2、造船业的进步：

官府与私人造船；体积和载重量大；隔离仓技术；指南针的应用；内坞和干船坞的建造

3、制瓷业的重大发展：

北宋五大名窑：官窑（河南开封）、钧窑（河南禹州）、汝窑（河南汝州）、定窑（河北曲阳）、哥窑（浙江龙泉）

4、雕版印刷业的发展和造纸业的兴盛：

印刷业中心：开封、杭州、建阳、眉州、成都

造纸业：原料多样化，品种多而质量高。

5、纺织业的发展：（丝、麻、毛、棉四种）

6、工匠身份的某些变化——封建人身束缚有逐渐松弛的趋势

三、商业的发展

1、城市的繁荣和市镇的兴起：

城市的繁荣：“坊”、“市”界限被打破；开封——夜市和晓市、固定市场和定期集市、“瓦肆”（瓦子、瓦舍）；政府以行会控制商人和商业；

市镇的兴起：草市→→市镇

2、金属货币的大量发行和交子的出现

3、商税和专卖：

专卖制度的影响：使政府大获其利，但也严重影响了私营工商业的正常发展。

思考题：

1、周世宗改革的主要内容及作用。

2、北宋初年是如何加强中央集权的？

3、北宋中叶统治危机的主要表现。

4、王安石变法的主要内容及作用。