分层审核计划表

分层审核方案欢迎大家评审

过程分层审核(layered process audit)实施方案（试运行）

1 进行分层审核的目的：

1.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身

教的互动来加强彼此间的相互理解认知。

1.2 通过言传身教的互动方式，使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。

https://www.360docs.net/doc/6319017562.html,, o m# }6 u7 g4 a/ l, _ -质量-spc ,six sigma,ts16949,msa,fmea--(20万质量人注册)7 c/ b+ a4 ^6 y/ p, h:

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1.3 通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制。

1.4 通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。 1.5 识别持续改进的机会，提供

一个有效跟踪的流程。 1.6 验证下一层次的过程分层审核是否稳健实施。

2 适用范围：**，**、 **。（试行，效果好的话可以扩展产品）。

3 成立分层审核团

队，任命审核组长：

a组由管理者代表、生产副总、生产管理处处长组成，生产副总任审核组组长；

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+ {. g4 `1 k3 f- k, t p0 y& k b组由车间主任、体系工程师组成、质量处处长组成，车间主任任审核组组长；

c组由车间班长、质量工程师、工艺员组成，车间班长任审核组组长。 4 职责

4.1 生产管理处组织实施分层过程审核，负责编制“年度过程分层审核计划及跟踪表”、

“管理层（b、c组）月度过程分层审核实施计划”，并下发至各组。每周组织召开一次评估

会议。

4.2 a 组必须每周检查确认b组是否完成了每天的验证，必须每月进行一次分层审核；

4.3 b组必须每天验证确认c组是否完成了审核，每周进行一次过程分层审核；

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4.4 c组按照“月度过程分层审核实施计划及跟踪表”进行审核。

5 审核频次：

a 组必须每月进行一次分层审核；b组必须每周进行一次过程分层审核；c组高风险项目

必须最少每班审核一次，一般项目每天审核一次。 6 编制审核检查表：

质量处*负责编制分层审核检查表。“过程分层审核检查表”由3个部分组成： 1）工位

问题，基本的检查项目，适用于所有工位。

2）质量关注点，依据质量反馈、过程知识和问题解决所制定的，针对具体工位的特定检

查内容。

3）生产系统问题，基本的检查项目，适用于所有工位。

必须在“过程分层审核检查表”中注明在过程分层审核过程中进行确认的高风险项目，

考虑下列可能的要素： 1）量具的功能和校验的确认 2）堆放/包装技术

3）目视辅助工具是否在现场，内容是否正确 4）过程参数

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9 g/ a, f5 ~5 d5 u3 q: f7 ` -质量-spc ,six sigma,ts16949,msa,fmea--(20万质量人注册)3 g, `5 f6 x6 s( z -质量-spc ,six sigma,ts16949,msa,fmea--(20万质量人注册)$ v* d( c; e& ]8 e 5）作业指导书 6）产品标识

7）扭矩监控（如适用）

8）文件/记录的完整性（包括适当的质量文件） 9）顾客反馈 7 实施审核：

支持部门也可以被邀请参与评审。当领导层审核某区域时，区域的各层人员都应该参与

进来，有利于正确的指导/积极促进。 8 过程分层审核对策措施表：

检查表中所有不能立即解决的问题，应立即输入到对策措施表中作为未关闭项目予以跟

踪。

当问题解决时，对策措施表要更新并签名。 9 审核结果的跟踪及评估：

审核组对审核结果进行跟踪。每周召开一次评估会议，汇总本周的b组、c组检查结果，

形成评估报告，上报生产副总和生产管理处处长。评估报告包括：评估项目符合性和过程分

层审核完成状况，将过期未关闭的对策措施提交生产副总，评估审核项目以持续改进（必要

时增加、删除、修订问题）。 10 相关记录

年度过程分层审核计划及跟踪表

管理层（b、c组）月度过程分层审核实施计划过程分层审核检查表

过程分层审核对策措施表过程分层审核对策措施评估报告

你已经达到了人员上的分层，注意一下检查表的分层，不同的层次对现场的关注层面是

不同的

你们的分层审核最底层是班长。lz是否有考虑过有无需要延伸操作工。通用曾经要求

过我们将分层审核延伸到操作工那层，但我们没同意。我也不知道当时是用什么理由拒绝的。

分层审核不是这么审核的吧，应该是从上到下逐级审核所安排的工作是否完成才对啊

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六西格玛品质论坛0 ?! t6 b3 y3 v- p4 p s 刚做完分层审核工作,应该是从下往上执行才对呀!基层每天审核,一周后交给中层审核

(根据基层审核的问题, 并负责关闭基层审核中层审核一个月后交给高层审核(根据中层审核的

问题,并负责关闭中层审核.............还有楼主的文件只是编制指导书而已!很不使

用

如果了解通用和克莱斯勒的分层审核楼主写的是不够的，不能满足要求

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-质量-spc ,six sigma,ts16949,msa,fmea--(20万质量人注册)) @5 ~( m& `8 b, k 人员的分层，从操作员/检验员到总经理都要包括，操作员/检验员，工程师/主管，经理，

总监，总经理

频次分层，应该延伸到每班，例如操作员/检验员每班审核，组长每天审核，工程师/主

管每周审核，经理每月审核，总监每两月/每季度审核，总经理每季度/半年审核

-质量-spc ,six sigma,ts16949,msa,fmea--(20万质量人注册) p) ^! p& m8 q. l,

~5 f) l 检查表的分层，各层次的检查表也应该是不同的

- r. f& c l. c# ?. m g 还有发现问题，怎么整改，跟踪。。。怎么通报到最下层。。。篇二：分层审核实施办法

（试运行）

一、目的：

使各级管理者都参与到支持操作工的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格

遵守和执行标准，提高制造质量，并提供一个有效跟踪的流程，识别持续改进的机会。

二、适用范围：

适用于以下过程：车加工、钳加工、磨加工、热处理、表面处理（含喷漆）、焊接。

三、审核团队：

审核组长：管理者代表

团队成员：总经理、总工程师、副总经理、各部门经理/部长、各科室主任/科长、班组

长、各专业工程师。

四、分层与频次：

1、第一层审核由班组长与车间主任进行，班组长对所辖过程每班一次进行审核；车间主

任每周一次对所辖过程进行轮流审核；

2、第二层审核由部门经理/部长、专业工程师进行，部门经理/部长每月一轮回，审核所

有过程；专业工程师对所辖过程每月一次进行审核；

3、第三层审核由副总级领导每季度一轮回，总经理每半年一轮回，审核所有过程。

五、审核计划：

质保部按以上要求编制《分层审核计划表》，报管理者代表批准后下发至各部门及审核员

组织实施。

六、编制审核检查表：

1、质保部负责编制分层审核检查表，发给各审核员执行审核。分层审核检查表至少应考

虑以下这些方面的问题：

1）作业指导书

2）过程参数

3）目视辅助工具是否在现场，内容是否正确

4）产品标识

5）工艺执行

6）量具的功能和校验的确认

7）自检执行

8）文件/记录的完整性（包括适当的质量文件）

9）不合格品处理

10）员工资格

11）安全防护

12）堆放/防护要求

13）顾客反馈

2、各过程的检查表应视实际情况适时进行更新，更新后需重新发布。

七、审核实施

1、制造部对第一层审核的计划实施情况进行跟踪检查，第一层审核记录每周上交制造部，由制造部进行汇总，每周组织各班组召开总结分析会，制定纠正措施，推动改进；

2、质保部对第二层审核的计划实施情况进行跟踪检查；

3、管代对第三层审核的计划实施情况进行跟踪检查；

4、第二、三层审核记录交到质保部，由质保部每月汇总审核中发现的问题，组织相关部门进行纠错与改进。

八、改进与跟踪

1、审核中发现的一般性问题，各汇总部门/人员，应形成分层审核对策措施表，明确问题、责任人、完成时间，张贴在班组看板上，并跟踪至问题关闭；责任人应制定纠正措施，负责关闭问题；只有跟踪人在对策措施表相应栏目进行签字确认后，该问题才算有效关闭。

2、审核中发现的不能立即解决的比较严重的或系统性问题，应形成改进项目，成立项目组以推动改进。

3、审核组每月召开一次会议，总结审核计划的执行完成情况、取得的效果、存在的不足，以及审核中发现的主要问题，这些问题的关闭与改进情况等。会议记录做为分层审核的月度总结报告。

九、相关记录

1、分层审核计划表

2、分层审核检查表

3、月度总结报告

4、纠正与改进记录

编制：审核：批准：篇三：参考过程分层审核过程分层审核(layered process audit)实施方案

（试运行）

1 进行分层审核的目的：

1.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知。

1.2 通过言传身教的互动方式，使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。

1.3 通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制。

1.4 通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。

1.5 识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。

1.6 验证下一层次的过程分层审核是否稳健实施。

2 适用范围：**，**、 **。（试行，效果好的话可以扩展产品）。

3 成立分层审核团队，任命审核组长：

a组由管理者代表、生产副总、生产管理处处长组成，生产副总任审核组组长； b组由车间主任、体系工程师组成、质量处处长组成，车间主任任审核组组长； c组由车间班长、质量工程师、工艺员组成，车间班长任审核组组长。

4 职责

4.1 生产管理处组织实施分层过程审核，负责编制“年度过程分层审核计划及跟踪表”、“管理层（b、c组）月度过程分层审核实施计划”，并下发至各组。每周组织召开一次评估会议。

4.2 a 组必须每周检查确认b组是否完成了每天的验证，必须每月进行一次分层审核；

4.3 b组必须每天验证确认c组是否完成了审核，每周进行一次过程分层审核；

4.4 c组按照“月度过程分层审核实施计划及跟踪表”进行审核。

5 审核频次：

a 组必须每月进行一次分层审核；b组必须每周进行一次过程分层审核；c组高风险项目必须最少每班审核一次，一般项目每天审核一次。

6 编制审核检查表：

质量处*负责编制分层审核检查表。“过程分层审核检查表”由3个部分组成：

1）工位问题，基本的检查项目，适用于所有工位。

2）质量关注点，依据质量反馈、过程知识和问题解决所制定的，针对具体工位的特定检查内容。

3）生产系统问题，基本的检查项目，适用于所有工位。

必须在“过程分层审核检查表”中注明在过程分层审核过程中进行确认的高风险项目，考虑下列可能的要素：

1）量具的功能和校验的确认

2）堆放/包装技术

3）目视辅助工具是否在现场，内容是否正确

4）过程参数

5）作业指导书

6）产品标识

7）扭矩监控（如适用）

8）文件/记录的完整性（包括适当的质量文件）

9）顾客反馈

7 实施审核：

支持部门也可以被邀请参与评审。当领导层审核某区域时，区域的各层人员都应该参与进来，

有利于正确的指导/积极促进。

8 过程分层审核对策措施表：

对策措施表为每个组跟踪操作/工位存在的未关闭问题，并张贴在班组区域中容易看到的地方，同时粘贴分层过程审核对策措施评估报告（包括：符合率和完成情况的图表）。

检查表中所有不能立即解决的问题，应立即输入到对策措施表中作为未关闭项目予以跟踪。当问题解决时，对策措施表要更新并签名。

9 审核结果的跟踪及评估：

审核组对审核结果进行跟踪。每周召开一次评估会议，汇总本周的b组、c组检查结果，形成评估报告，上报生产副总和生产管理处处长。评估报告包括：评估项目符合性和过程分层审核完成状况，将过期未关闭的对策措施提交生产副总，评估审核项目以持续改进（必要时增加、删除、修订问题）。

10 相关记录

年度过程分层审核计划及跟踪表

管理层（b、c组）月度过程分层审核实施计划

过程分层审核检查表

过程分层审核对策措施表

一 1 分层审核layered process audit，顾名思义是过程审核的一种，是针对制造过程

进行的审核。

2分层审核由工厂的各级领导层来实施：

最基础的是由一线班组长实施，其次是各个功能部门的主管，最后是工厂中的中高级管

理者也参与。

审核应涵盖整个工厂的各个区域，各个班次。

二，在分层审核前，设计分层审核检查清单很重要。因为审核时一旦发现不符合要立即

纠正，所以必须确定纠正措施，这个纠正措施就是反应计划。确实，在审核时会发现一些不

可预知的不符合，所以要不定期的更新检查清单，检查清单是动态的。

但由于没有cqi-8分层过程审核指南，所以对三四问题不太了解。

我们公司推行分层审核是基于客户的推动，前期执行情况很不理想，但目前执行情况尚

可。经验就是一定要让公司管理层参与，而且分层审核情况要在会议上提出并汇报给公司高

层，这样生产部才会重视。

xx有限公司

分层审核作业指导书

a/1版

编号：qss/jzq19-03-2013 管理类别：分发号：发布日期： 2013年6

月18日实施日期： 2013年6月18日

1、目的

分层审核是一个涉及到多层次管理的质量改进系统，通过不断提高过程稳定性和首次交

验合格率来确保持续的符合性，运用分层审核系统来证明过程能力达到既定的目标。建立分

层审核的目的是：

（1）减少与现有流程和政策的不符合项；（2）增加不同管理层执行审核的频次；（3）

及时纠正不符合项；

（4）由工厂不同层次的人员执行标准化的审核项目。 2、范围

分层审核适用于整个公司各个制造现场，也可以用作验证生产现场是否符合其它特殊的

要求——业务系统、顾客或者更改的要求（例如：pfmea审核、控制计划审核、预防性维护

审核）。 3、职责

3.1质量部是分层审核的归口管理部门；执行分层审核的实施、监控工作，并负责组织

进行公司层的分层审核。 3.2 各车间负责部门层和班组层的分层审核。 3.3 其它相关部门

为分层审核配合实施部门。 4、定义

4.1分层审核 : 由不同层次的管理人员执行的审核以保证质量体系的不符合项被标识

并纠正。分层审核是以过程为基础进行的，而不是基于产品。 4.2隐性作业: 指工厂内那部

分非正规工艺流程内的作业，包括所有发生在外部的零件和原材料的常规检验流程。例如返

工和返修作业、质量控制和确认的测试、遏制、来料检验等等。

4.3 过程监控：当没有达到既定的能力时，须采取适当的纠正和纠正措施以确保产品符

合性。 5、工作程序 5.1分层审核流程图

不符合项必须纠正并立即执行。如果不符合项可能对产品质量造成潜在的风险，相关部

门必须采取措施立即纠正目前的状况。

在分层审核实施跟踪表上写上审核日期，在审核的生产区域栏写上审核项目数、合格项

目数和重复发生的问题（需要时）。

5.2 分层审核层次

5.2.1层次1：班组层——由班组长牵头，通常要求每日审核一个特定的加工过程，如一条装配线、一条机加工线或一个加工单元。

5.2.2层次2：部门层-----由车间经理牵头，车间班组长、质量管理员参

加，通常要求每周至少审核一个特定的加工过程，如一条装配线、一条机

加工线或一个加工单元。

5.2.3层次3：公司层——质量部经理牵头，技术部工艺负责人、制造总部经理、质量体系管理员、各车间负责人等参加，通常要求每月至少审核一个特定的加工过程，如一条装配线、一条机加工线或一个加工单元。审核员必须定期地、循环地实施分层审核。 5.3分层审核检查表

使用分层审核检查表，记录审核结果，“y”表示满意，“n”表示不满意，“nr”表示未实施。重复发生的问题应当被识别和注明。审核中发现问题所采取的反应计划应当被记录。

5.3.1 附则1：表格——适用于层次1班组层。 5.3.2附则2：表格——适用于层次2部门层。 5.3.3附则3：表格——适用于层次3公司层。

5.3.4分层审核检查表由质量部和各相关部门讨论确定，以确保检查表的有效实施。

分层审核是一动态的检查表，制订分层审核检查表时需要考虑以下的输入（不限于）： a. 客户抱怨历史记录

b. 过程稳定性；关键特性的cpk 与量具 r&r

c. 首次交验合格率、ftq 数据，废品报告

d. 装配车间零件清洁度

e. 失效模式影响及后果分析中的高 rpn 值

f. 操作者影响，尤其是新员工的培训

g. 防错/可探测性

h. 其它导致客户不满的问题

5.4各部门按照作业指导书的要求进行分层审核，并将所发现的问题点按照“分层审核检查表”中纠正行动，通知相应主管进行整改；质量部对各部门改善状况的效果实施确认。 5.5 人员资格

经过分层审核培训、理解分层审核方法和目的的人员都有资格成为分层审核的审核员。

5.6补充说明

5.6.1当产品质量出现波动，或者出现外部重大不符合时，应加严分层审核的频次。

5.6.2 各层次应对分层审核的结果进行统计分析，对于符合率低于70%的工位（或者作业者）后续进行加严审核。

5.6.3 各层次对分层审核的结果进行通报，确保每个作业者知道分层审核的结果和改善点。