自然人股东背景调查表-简化版
自然人股东调查表
声明：本人郑重承诺，在本问卷中填写的所有内容真实、完整、准确、及时，不存在虚假、误导性陈述，不存在重大遗漏。本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。如出现上述承诺不实的情况，相关方可依据有关法律法规追究本人的法律责任。
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年月日
尽职调查清单(详尽版)
尽职调查 1.发行人基本情况调查。 包括：改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。 2.发行人业务与技术调查。 包括：发行人行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发。 3.同业竞争与关联交易调查。 包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。 4.高管人员调查。 包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。 5.组织结构与内部控制调查。
包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。 6.财务与会计调查。 包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。 7.业务发展目标调查。 包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。 8.募集资金运用调查。 包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。 9.风险因素及其他重要事项调查。包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。
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精心整理 精心整理 个人股东变动情况表 被投资 企业 企业名称 社会信用代码/ 纳税人识别号 受让方 姓名/企业名称 社会信用代码/ 纳税人识别号 境内有效联系地址/注册地址 联系电话 转让方 姓名 纳税人识别号 境内有效联系地 址 联系电话 转让前持股比例 转让后持股比 例 股权转让 情况 协议转让收入（元） 合计 现金 实物 有价证券 其他 股权原值（元） 合理费用（元） 净资产份额（元） 应纳税所得额 （元） 应纳税额（元） 股权转让协议签订时间 转让收入偏低是否具有正当 理由 正当理由的情 形 主管税务机关 受理意见： 受理人： 复核意见： 复核人： 年月日 填表说明： 一、本表适用于税务机关受理股权转让所得个人所得税事项时使用。 二、本表为A4竖式，一式一份，由受理部门留存。 三、表中有关栏目的填写说明： 1.企业名称：是指向工商行政管理部门申请办理股权变更登记手续的企业。 2.境内有效联系地址：填写纳税人的住址或者有效联系地址。其中，中国有住所的纳税人应填写其经常居住地址。中国境内无住所居民住在公寓、宾馆、饭店的，应当填写公寓、宾馆、饭店名称和房间号码。 3.协议转让收入：是指股权转让协议中发生交易的全部股权的交易价格，包括现金、实物、有价证券和其他形式的经济利益。
精心整理 4.实物：按照取得的凭证上所注明的价格确认价值，无凭证的实物或者凭证上所注明的价格明显偏低的，参照市场价格核定价值。 5.有价证券：根据票面价格和市场价格核定价值。 6.其他：是指其他形式的经济利益，参照市场价格核定价值。 7.股权原值：是指获取股权转让协议中发生交易的全部股权所支付的价款以及与取得股权直接相关的合理税费之和。 8.合理费用：是指自然人股东在转让股权过程中按规定缴付的税金及费用，包括印花税、资产评估费、中介服务费、律师费等。 9.净资产份额=资产负债表中所有者权益金额×股东转让股权比例。 其中，被投资企业拥有土地使用权、房屋、房地产企业未销售房产、知识产权、探矿权、采矿权、股权等资产的，为股权对应的净资产公允价值份额。 股东认缴未出资的，根据资产负债表中个人的实收资本以及个人可参与分配的资本公积、盈余公积、未分配利润之和确定净资产份额。 10.应纳税所得额=计税收入-股权原值及合理费用。 11.应纳税额=应纳税所得额×20%。 12.转让收入偏低是否具有正当理由：不存在国家税务总局公告2014年第67号规定的转让收入明显偏低的情形，无需填写。 13.正当理由的情形：根据国家税务总局公告2014年第67号规定的情形列举。对于转让收入明显偏低且无正当理由的，无需填写。 14.受理意见：各局可根据实际需要填写核定股权转让收入情况等内容。 精心整理
自然人股东穿透核查表股东穿透核查
自然人股东穿透核查表股东穿透核查 摘要： 一、背景介绍 - 股东穿透核查的必要性 - 股东穿透核查的定义和作用 二、股东穿透核查的主要内容 - 股东基本信息的核查 - 股东股权结构的核查 - 股东的实际控制人核查 三、股东穿透核查的具体流程 - 收集股东信息 - 分析股东股权结构 - 查找股东实际控制人 - 信息比对与核查 四、股东穿透核查在实际操作中的挑战与应对方法 - 信息不完整或虚假的应对方法 - 涉及敏感信息的处理方法 - 股东穿透核查的时效性要求及应对方法 五、股东穿透核查的意义和价值 - 对于公司治理和风险控制的作用 - 对于资本市场稳定发展的作用
- 对于保护投资者权益的作用 正文： 随着资本市场的日益发展，自然人股东在企业中的地位和作用日益凸显。为了加强对自然人股东的管理和监督，确保资本市场的稳定发展，我国对自然人股东的穿透核查工作提出了更高的要求。本文将围绕自然人股东穿透核查的相关问题进行分析和探讨。 一、背景介绍 近年来，我国资本市场发展迅速，各类企业纷纷进入资本市场寻求发展。在这个过程中，自然人股东作为企业的重要组成部分，其持股情况和实际控制人的身份越来越受到关注。股东穿透核查，顾名思义，就是将股东层层穿透，直至找到最终的实际控制人。通过这一过程，可以更好地了解股东的真实情况，为资本市场的风险防控提供有力支持。 二、股东穿透核查的主要内容 股东穿透核查主要包括以下几个方面： 1.股东基本信息的核查：包括股东的姓名、身份证号、住所等基本信息。 2.股东股权结构的核查：通过分析股东之间的股权关系，了解股东之间的关联关系。 3.股东的实际控制人核查：找到股东背后的实际控制人，进一步了解企业的真实控制情况。 三、股东穿透核查的具体流程 1.收集股东信息：首先需要从企业提供的股东名单出发，收集股东的基本信息。
个人股东变动情况表
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个人股东变动情况表 填表说明： 一、本表适用于税务机关受理股权转让所得个人所得税事项时使用。
二、本表为A4竖式，一式一份，由受理部门留存。 三、表中有关栏目的填写说明： 1.企业名称：是指向工商行政管理部门申请办理股权变更登记手续的企业。 2.境内有效联系地址：填写纳税人的住址或者有效联系地址。其中，中国有住所的纳税人应填写其经常居住地址。中国境内无住所居民住在公寓、宾馆、饭店的，应当填写公寓、宾馆、饭店名称和房间号码。 3.协议转让收入：是指股权转让协议中发生交易的全部股权的交易价格，包括现金、实物、有价证券和其他形式的经济利益。 4.实物：按照取得的凭证上所注明的价格确认价值，无凭证的实物或者凭证上所注明的价格明显偏低的，参照市场价格核定价值。 5.有价证券：根据票面价格和市场价格核定价值。 6.其他：是指其他形式的经济利益，参照市场价格核定价值。 7.股权原值：是指获取股权转让协议中发生交易的全部股权所支付的价款以及与取得股权直接相关的合理税费之和。 8.合理费用：是指自然人股东在转让股权过程中按规定缴付的税金及费用，包括印花税、资产评估费、中介服务费、律师费等。 9.净资产份额=资产负债表中所有者权益金额×股东转让股权比例。 其中，被投资企业拥有土地使用权、房屋、房地产企业未销售房产、知识产权、探矿权、采矿权、股权等资产的，为股权对应的净资产公允价值份额。
股东认缴未出资的，根据资产负债表中个人的实收资本以及个人可参与分配的资本公积、盈余公积、未分配利润之和确定净资产份额。 10.应纳税所得额=计税收入-股权原值及合理费用。 11.应纳税额=应纳税所得额×20%。 12.转让收入偏低是否具有正当理由：不存在国家税务总局公告2014年第67号规定的转让收入明显偏低的情形，无需填写。 13.正当理由的情形：根据国家税务总局公告2014年第67号规定的情形列举。对于转让收入明显偏低且无正当理由的，无需填写。 14.受理意见：各局可根据实际需要填写核定股权转让收入情况等内容。
自然人股东穿透核查表股东穿透核查
自然人股东穿透核查表股东穿透核查 【实用版】 目录 一、股东穿透核查的定义和目的 二、股东穿透核查的具体操作步骤 三、股东穿透核查所需提交的材料和信息 四、股东穿透核查的相关监管规则 五、股东穿透核查的注意事项 正文 一、股东穿透核查的定义和目的 股东穿透核查，是指在公司上市、并购等过程中，对公司股东的实际控制人、受益所有人等进行审查和识别的一种方法。其目的是为了防止资本运作中的违法违规行为，保障市场的公平公正，维护投资者的利益。 二、股东穿透核查的具体操作步骤 股东穿透核查的具体操作步骤主要包括以下几个方面： 1.确定核查对象：首先需要明确核查的对象是公司的股东，包括自然人股东和法人股东。 2.收集相关信息：收集股东的基本信息，如姓名、身份证号码、持股比例等。同时，还需要了解股东的背景、职业、财务状况等。 3.核查股东背景：通过对股东背景的核查，判断其是否符合法律法规的要求，是否存在违法违规行为。 4.识别实际控制人：通过核查股东之间的关联关系、协议等，识别出公司的实际控制人。 5.整理报告：将核查结果整理成报告，提交给相关部门。
三、股东穿透核查所需提交的材料和信息 进行股东穿透核查，需要提交以下材料和信息： 1.股东的基本信息，包括姓名、身份证号码、持股比例等。 2.股东的背景、职业、财务状况等信息。 3.股东之间的关联关系、协议等材料。 4.其他可能影响股东穿透核查结果的相关材料。 四、股东穿透核查的相关监管规则 自 2021 年 2 月 5 日起，我国审核部门发布了一系列规定对股东穿透核查工作进行了规范，具体如下： 1.监管规则：对股东穿透核查工作进行了规范。 2.无需穿透的条件：符合一定条件的股东可以不用进行穿透核查。 五、股东穿透核查的注意事项 在进行股东穿透核查时，需要注意以下几点： 1.确保核查的全面性：对所有股东进行穿透核查，确保不遗漏任何一位股东。 2.确保核查的准确性：对股东的信息进行详细核查，确保核查结果准确无误。
个人股东变动情况表
个人股东变动情况表 - 0 - / 2
填表说明： 一、本表适用于税务机关受理股权转让所得个人所得税事项时使用。 二、本表为A4竖式，一式一份，由受理部门留存。 三、表中有关栏目的填写说明： 1.企业名称：是指向工商行政管理部门申请办理股权变更登记手续的企业。 2.境内有效联系地址：填写纳税人的住址或者有效联系地址。其中，中国有住所的纳税人应填写其经常居住地址。中国境内无住所居民住在公寓、宾馆、饭店的，应当填写公寓、宾馆、饭店名称和房间号码。 3.协议转让收入：是指股权转让协议中发生交易的全部股权的交易价格，包括现金、实物、有价证券和其他形式的经济利益。 4.实物：按照取得的凭证上所注明的价格确认价值，无凭证的实物或者凭证上所注明的价格明显偏低的，参照市场价格核定价值。 5.有价证券：根据票面价格和市场价格核定价值。 6.其他：是指其他形式的经济利益，参照市场价格核定价值。 7.股权原值：是指获取股权转让协议中发生交易的全部股权所支付的价款以及与取得股权直接相关的合理税费之和。 8.合理费用：是指自然人股东在转让股权过程中按规定缴付的税金及费用，包括印花税、资产评估费、中介服务费、律师费等。 9.净资产份额=资产负债表中所有者权益金额×股东转让股权比例。 其中，被投资企业拥有土地使用权、房屋、房地产企业未销售房产、知识产权、探矿权、采矿权、股权等资产的，为股权对应的净资产公允价值份额。 股东认缴未出资的，根据资产负债表中个人的实收资本以及个人可参与分配的资本公积、盈余公积、未分配利润之和确定净资产份额。 10.应纳税所得额=计税收入-股权原值及合理费用。 11.应纳税额=应纳税所得额×20%。 12.转让收入偏低是否具有正当理由：不存在国家税务总局公告2014年第67号规定的转让收入明显偏低的情形，无需填写。 13.正当理由的情形：根据国家税务总局公告2014年第67号规定的情形列举。对于转让收入明显偏低且无正当理由的，无需填写。 14.受理意见：各局可根据实际需要填写核定股权转让收入情况等内容。 - 1 - / 2
背调信息收集表
背景调查信息表 Important Notice/重要声明: Shinedo will always respect your privacy and keep all the information concealed. Unless enforced by law, the private information that provided by you and that obtained by Shinedo will be kept under secrecy and never be disclosed for any purpose other than employment screening. 您的个人隐私将始终获得尊重。除非有法律强制性要求, 您所同意提供的个人信息以及轩渡咨询(或其授权的机构)所获得的任何信息将予保密并且不得用于除证明您就职适宜性以外的其他任何目的. Please ensure all question in this form are completed and answered correctly. 请确保此信息表中所有的问题已全部完成并准确回答。 Please provide your wet signature on the Declaration and Letter of Authorization. Please ensure signature dates are today’s date. 请在声明及授权书手写签字。请确保签字日期为当前日期。 Shinedo does not commit to only contact the provided contact person to conduct background screening. He/She will be contacted only when necessary. 轩渡咨询并不承诺只会与所提供的联系人完成背景核实。所提供的信息将作为参考. Once Background Screening is completed, the report will be returned to the HR team for recording. 在背景核实完成后，相关报告会交至人力资源部门存档。
投资银行尽职调查工作清单(详尽版、简单版)
投资银行尽职调查工作主要内容 1.发行人基本情况调查。发行人基本情况调查包括：改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、职工情况、发行人独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。 2.发行人业务与技术调查。发行人业务与技术调查包括：发行人行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。 3.同业竞争与关联交易调查。同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。 4.高管人员调查。高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。 5.组织结构与内部控制调查。组织结构与内部控制调查包括：公司章程及其标准运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。 6.财务与会计调查。财务与会计调查包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。 7.业务发展目标调查。业务发展目标调查包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。 8.募集资金运用调查。募集资金运用调查包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。 9.风险因素及其他重要事项调查。风险因素及其他重要事项调查包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。
证券公司变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人审核工作指引【模板】
证券公司变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人审核工作指引 一、适用范围 非上市证券公司变更持有百分之五以上股权的股东、实际 控制人 二、审核授权 《证券法》第129条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。…… 《证券公司监督管理条例》第14条：任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务 院证券监督管理机构批准： （一）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券 公司注册资本的5%； （二）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证 券公司5%以上的股权。 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委 托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。证券 公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权。
《关于第二批授权12家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》（证监会公告〔2011〕24号） 国务院《关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）附件二第85项 三、审核依据 《证券法》第124条：设立证券公司，应当具备下列条件（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程; （二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元; （三）有符合本法规定的注册资本; （四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格; （五）有完善的风险管理与内部控制制度; （六）有合格的经营场所和业务设施; （七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 《证券公司监督管理条例》第10条：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人： （一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年； （二）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%； （三）不能清偿到期债务；
首次上市自然人股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、其他核心人员调 查 表
关于**公司 申请首次公开发行股票并上市的 自然人股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、其他核心人员 调查表 先生/女士： 因**公司（以下简称“**”）申请首次公开发行股票并上市制作申报材料需要，现特向阁下核查以下情况，请阁下如实填写本调查表并提供有关材料。如阁下提供的材料为副本或复印件的，须在副本或复印件上注明“该副本与正本一致”或“该复印件与原件一致”的字样并请阁下签名确认。 1.1请阁下填写以下基本信息，并提供阁下现行有效的身份证件（包括居民身份证、护照等）。
注：请提供本科及以上学历证书复印件（如有）、专业资格及职称证书复印件（如有）、监管部门关于任职资格的批准或备案文件的复印件（如有）。 1.2目前，阁下是否持有**的股份？（请在打“√”表示，下同） 是（）否（） 若是，请填写阁下认缴的出资额：，占**现有股份的比例为：%； 若否，则阁下无需填写本调查表第3、4条内容。 1.3请阁下回答以下内容：适用（）不适用（） 阁下关系密切的家庭成员（亲属）基本信息（如部分情况不适用，请填“无”或“/”，请勿空置）
是（）否（） 若是，请填写质押、冻结股份数量（股）：。2、阁下是否存在以下情形？（请在打“√”表示，下同）
3、请阁下回答以下内容：适用（）不适用（） 3.1阁下受让**股份/股权或增资时，是否与**或其股东签订过对赌协议或其他投资协议安排？ 是（）否（） 若是，请说明具体情况，并提供包含对赌条款的相关协议： 本人声明：本人与**或其股东之间不存在任何对赌协议或其他投资协议安排，也不存在任何“对赌”等投资价格调整、优先权、反稀释、拖带权、认沽权等特殊条款或利益安排。 3.2目前，阁下所持有的**的股份是否存在权属纠纷或潜在纠纷？ 是（）否（） 若是，请说明有关股份权属纠纷或潜在纠纷的具体情况，并提供相关材料： 3.3目前，阁下所持有的**的股份是否存在质押、抵押、担保、冻结或其他权利限制等情形？ 是（）否（）