基金押题卷题目
基金押题卷(题目)
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基金押题卷四(题目）
单选题
１基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括（）。
Ａ基金托管人
B基金代销机构
C基金管理人
D基金份额持有人
2公司型基金与契约型基金的区别是(）。
A是否上市
B规模大小
C是否具有独立法人资格
D资金是否公募
3封闭式基金价格主要受（）的影响。
Ａ二级市场供求关系
Ｂ银行存贷款利率
C基金资产总值
Ｄ基金份额净值
420０1年９月,我国诞生了第一只开放式基金（）,使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
A招商安泰系列基金
B华夏大盘精选基金
C华安创新基金
D南方避险增值基金
520０4年７月1日施行的《证券投资基金运作管理办法》首次将我国基金类别分为（）。A股票基金、债券基金、保本基金、ETF
Ｂ股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
C股票基金、成长基金、收益基金、指数基金
D股票基金、债券基金、平衡基金、货币市场基金
6指数型股票基金的主要投资对象为()。
A所有上市流通的股票
B标的指数所包含的的成分股票
C指数成分股及一定比例的债券
D已发行但未上市的股票
7反映股票基金风险大小的指标是()。
A安全垫
B凸度
Ｃ久期
D贝塔值
8关于货币市场基金的说法，正确的是(）。
A《证券投资基金运作管理办法》明确规定了我国货币市场基金的投资对象
B从7日年化收益率指标看，在总收益不变的情况下,按日结转份额的收益率要低于按月结转份额的收益率
C货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得好过基金净值的10％
D货币市场基金可以投资于剩余期限小于397天的资产支持证券
9偏股型混合基金的股票配置比例通常为（）。
A20%-30%
Ｂ5０%-7０%
C30%-50%
D１0%-20%
10ＥTF基金最大的特色是（)。
A指数型基金
B被动操作
Ｃ一级市场与二级市场并存的交易制度
Ｄ实物申购、赎回机制
１1（)中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。
A２００6年
B2０05年
C2004年
D2０07年
12目前，我国常用的基金等级评价主要根据指标的排序将基金评价等级设置为()个等级。Ａ6
B8
C３
Ｄ5
１3某投资人投资1０000０0元认购基金,基金份额面值为１.00元/份，认购费率为１%,认购期间产生的利息为３元，则其认购份额为(）份。
A99039９
B990003
C9９0０99
Ｄ990102
1４封闭式基金交易报价最小变动单位是()元人民币。
A0．0０01
Ｂ0．00１
C0．01
D0.1
1５根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后,基金注册登记人在（)日为投资人登记权益。
AＴ＋1
BT+２
CT＋3
DT
16ＥＴF的建仓期不超过（）。
A１个月
B2个月
Ｃ3个月
D4个月
17投资者将LOF份额从证券登记系统转入注册登记系统，自（)始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。
ＡT+3
BT+２
CT＋0
DT＋1
18投资者的申购(认购）、赎回申请信息由()汇总后传送至基金的注册登记机构。
A投资者
B销售机构
C托管人
Ｄ管理人
19在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币(）万元。
A10000
B10０0
C3000
D5000
20基金公司的()是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。
A交易部
B风险管理部
C投资部
D研究部
２１交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离,其含义是指(）。
Ａ基金经理与交易员的办公分离
Ｂ基金经理间的投资指令须相互独立
C交易员只执行经风险控制部门审核过的基金经理的投资指令
Ｄ基金经理下达指令，交易员接受指令进行交易
２2下列不属于基金管理公司内部控制总体目标的是（)。
A保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监管规则
B确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
Ｃ确保客户及时买到基金
D防范和化解经营风险，提高经营管理的效益，确保经营稳健运行和受托资产的安全完整23我国《证券投资基金法》规定,经批准设立的基金应当委托取得基金托管资格的（)托管基金资产。
A投资公司
Ｂ中国证券登记结算有限责任公司
C商业银行
Ｄ中央国债登记结算有限公司
24证券投资基金的银行存款账户是以（)的名义开立。
A托管人和基金联名
B基金
C基金管理人
D基金托管人
25以下内容中，（)不是基金托管人内部控制的目标。
A维护基金份额持有人的权益
Ｂ保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
Ｃ防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
D保证基金保值增值
26在营销过程管理中,要求基金销售机构对有关信息进行收集、总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是（）。
A市场营销分析
B市场营销计划
C市场营销实施
Ｄ市场营销控制
27基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的(）手段。Ａ营业推广
B人员推销
C广告促销
D公共关系
２８基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理的业务有（)。
A基金申购
B基金赎回
C基金认购
Ｄ基金开户
29如果赎回金额为１000万元,则符合基金销售费用规范而收取的赎回费是()。
A65万
B45万
Ｃ55万
Ｄ7５万
30基金销售机构内部控制原则不包括(）。
A独立性
B适用性
Ｃ审慎性
D有效性
31《证券投资基金法》规定，基金份额净值计价错误达到基金份额净值的（）以上时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。
A0.８0%
B0.30%
C0.１0%
Ｄ0．５０%
３2目前,我国证券投资基金托管费一般按(）的基金资产净值的一定比例计提。
A前二日
B次日
C前一日
D当日
３3基金的财务会计报告通常不包括（)。
A年报
B季报
C周报
D月报
34以下关于基金税收的表述，错误的是(）。
A证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税
B证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个人所得税C基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税
Ｄ目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税
３5下列关于基金信息披露的表述,正确的是（）。
A基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则
B强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍作法
C在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息
Ｄ基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露３6封闭式基金份额净值由(）进行公告。
A基金管理人
Ｂ基金托管人
C上市的证券交易所
D基金管理人协同基金托管人
37在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经()核准。
Ａ基金上市的证券交易所
Ｂ基金持有人大会
C基金托管人
D中国证券登记结算公司
38基金合同所包含的重要信息不包括(）。
Ａ基金的持有人结构
B基金的投资方向
C基金的运作方向
Ｄ基金的投资基本要素
３9基金上市交易公告书披露的事项不包括（)。
Ａ募集情况与上市交易安排
B基金托管人报告
C基金合同摘要
D基金持有人结构
40从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是(）。
Ａ中国证券业协会
B基金管理公司督察长
C中国证券监督管理委员会
D中国证券业协会证券投资基金业委员会
41从我国的实践看,不属于基金行业自律管理的内容是（）。
A对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
B保护基金行业的整体利益
C开展基金业宣传活动，树立行业形象
Ｄ建立基金行业教育培训体系
4２在我国，对基金销售活动实施监督管理的是（)。
A中国证监会及地方证监局
B沪、深证券交易所
Ｃ中国银行业监督管理委员会
D中国证券投资基金业协会
4３朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务,一年以后,另一家基金公司聘请其担任副总经理,以下说法正确的是()。
A如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为,则可以接受聘任
B如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任
C证监会对其重新进行资格审核后,可以接受聘任
Ｄ朱某不能接受聘任
４4以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法,正确的是(）。
A基金管理公司副总经理离任时,公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
B在离任审计或者离任审查期间,基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职C基金托管部门高级管理人员离任时,相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计
D基金管理公司董事长离任时,中国证监会对其进行离任审计
4５证券间的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ的值为1，表明（）。
A两种证券的收益有同向变动倾向
Ｂ两种证券间存在完全同向的联动关系
C两种证券的收益有反向变动倾向
D两种证券存在完全反向的联动关系
46根据投资组合理论,如果甲的风险承受能力比乙大,那么()。
A甲的最优证券组合比乙的好
B甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高
C甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大
Ｄ甲的最优证券组合的风险水平比乙的低
47假设资本资产定价模型成立,某股票的预期收益率为16%,贝塔系数（β)为2。如果市场预期收益率为12％,市场的无风险利率为（)。
A8%
B７%
Ｃ6%
D5%
48不符合行为金融理论研究结果的描述是:(）。
Ａ金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响
B基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响
C机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响
D个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响
4９()是指在满足投资者面对的限制因素的条件下，选择最能满足其风险收益目标的资产组合。
A明确资产组合中包括哪几类资产
B确定有效资产组合的边界
C寻找最佳的资产组合
Ｄ明确资本市场的期望值
５0从时间跨度和风格类别上看，资产配置策略的类型可划分为战略性资产配置策略、战术性资产配置策略以及（）。
Ａ买入持有策略
Ｂ资产混合配置策略
C股票债券资产配置策略
Ｄ全球资产配置策略
5１概括地讲，在市场发生波动时,恒定混合资产配置策略的行动原则是（）。
A市场价格下降时不行动,市场价格上升时卖出风险资产
B不行动
C市场价格下降时买入风险资产，市场价格上升时卖出风险资产
Ｄ市场价格下降时卖出风险资产,市场价格上升时买入风险资产
52股票投资的小公司效应是一种（)。
A消极性投资策略
B以技术分析为基础的投资策略
C市场异常策略
D以基本分析为基础的投资策略
53使用指数投资法管理股票投资组合，当市场交易成本低时，（）。
A不利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差
B有利于用分层结构法构建投资组合
C有利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差
D有利于用市值法构建投资组合
５４关于债券条款对债券收益率的影响,以下表述正确的是()。
Ａ债券的可转换期权条款对债券投资者有利,因此投资者可能要求有一个高的利差
B债券的提前赎回条款对债券发行人有利,因此投资者债券将要求相对于同类国债来说较高的利差
C债券的可转换期权条款对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差
D债券的提前赎回条款对债券投资人有利,因此投机者将要求相对于同类国债来说较低的利差
5５(）主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度。
A利率风险
B流动性风险
C赎回风险
Ｄ汇率风险
５6应计收益率为9%时某5年期零息债券的价格为6４.3928元,应计收益率为９.02%时其价格为64.3380元，则该债券的基点价格值为（)元。
A0.02５4
Ｂ0.027４
C０.05４８
Ｄ０．02
57债券投资组合的指数策略和免疫策略的区别在于()。
A前者属于消极管理策略，后者属于积极管理策略
B前者常被使用,后者很少被使用
C假定的均衡交易价格不同
Ｄ处理利率风险暴露的方式不同
58指数化债券投资组合所包含的债券数量越多，则()。
A风险越大
B投资组合与指数之间拟合程度越高
C由交易费用所产生的跟踪误差越小
D收益越高
５9下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的表述,正确的是()。
Ａ简单收益率一般在数值上大于时间加权收益率
B简单收益率一般在数值上小于时间加权收益率
C相对简单收益率而言,时间加权收益率考虑了分红再投资
D简单收益率与时间加权收益率均考虑了分红再投资的影响
6０其他情况不变时,当基金的分散程度提高时,基金的特雷诺指数通常将（)。
A不变
Ｂ变小
Ｃ无法判断
Ｄ变大
多选题
61以下关于上市公司股票估值有关方法的表述,正确的有（）。
Ａ对成长型股票，经常采用股息率方法
B市盈率、市净率、现金流折现以及经济价值对利息、税收、折旧和摊销的利润是最常用的几种方法
C对特定的价值型股票,会采用每股盈余成长率方法
D上市公司的治理结构和管理层素质也是应该考虑的因素
6２基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括（)。
A相互制约原则
B健全性原则
C有效性原则
D独立性原则
６3基金管理公司岗位分离制度包括（)。
A基金会计与公司会计的分离
B投资与交易的分离
Ｃ交易与清算的分离
D清算与核算的分离
６4基金托管人在基金运作中的作用主要表现在（）。
Ａ通过监督和提示,完善基金公司的治理结构
Ｂ通过监督基金管理人,保证投资运作的规范性
C通过基金估值，防范管理人关联交易等
D通过独立保管财产,防止资金被违规挪用
65根据规定,商业银行从事基金托管业务,除需要设有专门的基金托管部外，还需要具备的条件包括()。
A净资产和资本充足率符合有关规定
B取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C具备安全高效的清算、交割系统
Ｄ具备安全保管基金全部财产的条件
6６日常运作中，基金托管人对基金管理人的监督包括（）。
A基金投融资比例
B选择存款银行
Ｃ银行间市场交易对手的资信情况
Ｄ基金投资禁止行为
67基金托管人内部控制的基本要素包括(）。
A信息沟通
B风险评估
Ｃ控制活动
Ｄ控制环境
６8基金销售的适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重()。A把合适的产品卖给合适的基金投资人
B基金产品的发行规模下限
Ｃ基金投资人的风险承受能力
D基金管理人的过往业绩
69基金产品定价中，需要考虑的因素包括（)。
A渠道特性
Ｂ市场环境与竞争对手状况
Ｃ客户特性
D基金产品类型
70证券投资基金的促销手段包括(）。
A广告促销
Ｂ公共关系
C营业推广
Ｄ人员推销
7１(）属于基金销售结算资金。
A基金现金分红
B利息收益
C基金投资收益
Ｄ基金赎回资金
７２基金销售机构内部控制的目标包括(）。
Ａ保证合规运作经营
B防范、化解经营风险
C提高经营管理效益
D保证业务稳健运行
７3在我国，遇到下列()情形时,可以暂停基金估值。
A证券交易所暂停营业
B因不可抗力情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值
Ｃ基金投资的某只股票非正常原因停牌
D基金代销机构暂停营业
74基金收入主要来源于（）等方面。
A债券利息
B存款利息
C股利收益
D证券买卖差价
75基金信息披露形式当面应遵循的基本原则包括（）。
A易得性原则
Ｂ规范性原则
C真实性原则
D易解性原则
7６下列相关基金信息需托管人复核、审查的有(）。
A基金份额申购和赎回价格
Ｂ基金份额净值
C基金资产净值
D基金定期报告和定期更新的招募说明书
77按照《招募说明书的内容与格式》的规定,基金招募说明书需要包括下列()等内容。
A基金合同和基金托管协议的内容摘要
B基金份额的发售方式和发售机构
Ｃ基金募集申请的核准文件名称和核准日期
D基金份额的发售日期和期限
78基金招募说明书中包含的信息有（),需投资者关注。
Ａ基金业绩比较基准、风险收益特征、投资限制
B基金效益目标、投资范围、投资策略
C基金份额发售的日期、价格、期限
D基金运作费用的费率水平、收取方式
79下列关于基金半年度报告中基金净值增长率披露的表述，正确的有（）。
Ａ需要披露近３年每年净值增长率
B需要披露过往一个季度的净值增长率
Ｃ需要披露当期的资产净值增长率
D需要披露过往一个月的净值增长率
8０基金上市交易公告书应披露的事项包括()。
Ａ基金合同摘要
B基金财务状况
C基金募集情况与上市交易安排
D基金托管人报告
８1目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。
ALOF
Ｂ货币市场基金
CEＴF
D封闭式基金
8２基金临时信息披露的重大事件包括（)。
A转换基金运作方式
B基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.２%
C更换基金管理人或托管人
D基金经理发生变动
83当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离程度的绝对值达
到或者超过0．5%时,管理人采取以下()信息披露措施。
A编制并发布临时报告
B与托管人协商会计处理,将偏离度调整到0.5％以下
C请监管机构核准
D在半年度报告中披露偏离度信息
84基金监管主要包括以下哪些方面的内容（）。
A降低系统风险
B对基金运作的监督
C对基金服务机构的监管
Ｄ对基金高级管理人员的监管
8５我国基金监管的具体目标包括(）。
Ａ保证市场的公平、效率和透明
Ｂ保护投资者利益
C降低系统风险
D保证基金最低投资收益
86在我国，证券投资基金的监管需要遵循以下原则（)。
A监管与自律并重原则
B监管的独立性和全民性原则
C监管的连续性和有效性原则
Ｄ奖励与惩罚并重原则
87以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（)。
A基金监管应当具有连续性，避免大起大落
B市场自身能调节的，政府不监管
C证券市场中不得存在歧视，参与主体具有完全平等的权利
D在确保监管效益的前提下,应做到监管成本最小化
8８属于《证券投资基金法》配套的部门规章有()。
A基金运作管理办法
Ｂ基金信息披露管理办法
Ｃ基金销售管理办法
Ｄ基金管理公司治理准则
８９中国证监会对基金管理公司的监管主要包括()。
Ａ日常持续监管
B基金自律监管
C投资一线监管
D市场准入监管
90我国对证券投资基金销售的监管主要包括(）。
A销售过程是否遵循适用性原则
B基金宣传推介材料的制作、发送是否合规
C销售的基金产品是否经过核准
D销售主体是否具备相应的资格
９1以下关于基金销售机构日常监管的表述,正确的是(）。
A各销售机构应加强基金销售业务信息管理平台的建设
B通过监督检查督促销售机构建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系C中国证监会主要通过现场检查方式对销售机构信息管理平台的建设实施监督
D对基金销售机构内部控制的监督检查是日常监管的重点
92目前,对基金信息披露进行监管的部门主要有(）。
Ａ证券交易所
B证券投资基金业协会
C中国证监会及其派出机构
D中国人民银行
9３加强对基金行业高级管理人员监管的重要性体现在（）。
A有利于规范基金管理公司的运作,保护基金份额持有人利益
B有利于实现信息资源的集中共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据C有利于基金高管人员的执业素质,加强职业道德教育，促进其自律意识的发挥Ｄ有利于防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞
９4以下关于组合投资的论述,正确的有(）。
A能降低直至消除非系统风险
B能降低直至消除系统风险
Ｃ能部分降低系统风险
D不能降低系统风险
95AＰT模型与CＡＰM模型具有的相同假设包括（)。
A投资者有相同的预期
B投资者具有单一投资期
C市场是均衡的
D投资者厌恶风险，追求效用最大化
96行为金融理论认为()。
A专业投资人士，如基金经理，也会受心理偏差的影响
B市场是有效的，市场异常现象并不普遍
C投资者具有过快地卖出有浮亏的股票而保留有浮盈的股票的倾向
Ｄ证券价格由有信息的投资者决定
97资产配置过程通常包括如下步骤(）。
A寻找最佳的资产组合
B明确资本市场的期望值
C明确投资目标和限制因素
D确定有效资产组合的边界
98实践中，资产管理者确定、量化风险的方法包括()。
A收益预期范围度量法
B波动率标准化测试法
C下跌概率法
D方差度量法
99下列投资策略中，属于积极性资产配置策略的有（）。
A投资组合保险策略
B动态资产配置策略
C买入并持有策略
D恒定混合策略
10０当股票价格保持单方向持续运动时（）。
A投资组合保险策略的表现劣于买入并持有策略
B投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略
C恒定混合策略的变现劣于买入并持有策略
D恒定混合策略的表现优于买入并持有策略
1０1按照公司成长性分类,可以将股票分为()。
A收益类股票
Ｂ周期性股票
Ｃ稳定性股票
D增长类股票
102用以反映价量关系的规则或理论不包括（）。
Ａ移动平均法
Ｂ简单过滤器原则
C波浪理论
Ｄ逆时针曲线理论
1０3股票投资策略中的市场异常策略，包括()。
Ａ低市盈率效应
Ｂ日历效应
C小公司效应
D遵循内部人的交易活动
１04下列关于债券的凸性的说法,正确的有（）。
A凸性对于投资者是有利的
B凸性可以弥补债券价格计算的误差
C零息债券的凸性等于其到期期限
Ｄ在其他情况相同时,投资者应当选择凸性更大的债券进行投资
1０5下列关于消极的债券组合管理的说法,错误的有(）。
A通常把协议价格看作均衡交易价格
B试图寻找价格低估的品种
C通常使用指数策略或免疫策略
Ｄ关注与债券组合的风险控制
106投资者进行债券投资时，可以根据市场的实际情况与自身需求来选择不同的债券投资组合管理策略,比如,(）。
A当投资者认为市场效率较强，而自身对未来现金流有特殊需求时,可采取积极的投资策略Ｂ当投资者观察到市场存在较高的收益级差和较短的过渡期时,可采取债券互换策略
C当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时,可采用免疫和现金流配比策略
D当投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略
10７多重负债下的债券组合免疫策略要求达到以下条件（）。
A债券组合的久期与负债的久期相等
B组合内各种债券的久期的分布必须必负债的久期分布更广
C债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等
D债券组合的期限与负债的期限相等
108以下关于债券投资策略的说法，正确的有（）。
A当投资者对未来的现金流量有着特殊需要时，可采用债券免疫和现金流匹配策略
Ｂ当投资者认为市场效率较低,而自身对未来现金流没有特殊的需求时，可采取基金的债券投资策略
C如果投资者认为市场效率较高时,可采取债券指数化的投资策略
D如果投资者认为市场效率较高时,可采取债券互换策略
109基金净值收益率的计算方法包括(）。
Ａ算术平均收益率
B几何平均收益率
C时间加权收益率
D年化收益率
11０基金绩效衡量的基准比较法的关键在于设立适当的基准组合,这个基准组合可以是（）。A复合指数
Ｂ全市场指数
C行业指数
D风格指数
判断题
１11证券投资基金通过组合投资、分散风险可以为基金持有人提供较高的投资收益，它要求基金的每一次投资运作都能获得成功,即“基金投资收益必须总能跑赢大市”。
A正确
B错误
112在证券投资基金运作中，投资人拥有基金资产所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产。
A正确
Ｂ错误
113封闭式基金在证券交易所上市交易，通过证券公司进行委托买卖。
Ａ正确
Ｂ错误
11４证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例,为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境。
A正确
B错误
１1５很多基金在投资风格并非始终如一，而是会根据市场环境对投资风格进行不断地调整，以期获得更好的投资回报,这就是所谓的风格变化现象。
Ａ正确
B错误
1１６如果某基金的贝塔值大于1,说明该基金是一只稳健或防御型的基金。
Ａ正确
Ｂ错误
１17债券基金对追求高收入的投资者具有较强的吸引力。
A正确
Ｂ错误
１18久期是指到期收益率每变化一个基点引起债券价格的绝对变动额。
Ａ正确
Ｂ错误
119我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限最长为39７天。
A正确
B错误
1２０CＰPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线,动态调整投资组合中风险祖产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。
Ａ正确
B错误
121保本基金只对持有到期的投资提供保本，不对提前赎回的投资提供保本。
A正确
B错误
122折价套利会导致EＴF总份额的增加，溢价套利会导致ETF总份额的减少。
A正确
B错误
1２３QDⅡ是在我国人民币没有实现可自由兑换,资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。
A正确
B错误
124为了全面准确的评价基金,对基金评价时，评价机构不仅应该使用市场公开披露的信息,还应该尽可能的取得并使用未公开披露的信息。
Ａ正确
B错误
125中国证监会自正式受理基金募集申请之日起60个工作日内，做出核准或不予核准的决定。
A正确
B错误
1２6基金份额折算后，基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。
Ａ正确
Ｂ错误
127ETＦ现金替代是指申购赎回过程中，投资者可以根据约定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。
A正确
Ｂ错误
12８分级基金的上市条件和交易规则与深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则一致。
A正确
B错误
129申购、赎回的资金结算分为清算、记账、交收三个环节。
A正确
B错误
1３０多数基金公司的研究工作采用外部研究相结合的方式,以形成优势资源互补,并在一定程度上解决了基金公司的运营模式无法承担雇用大量研究人员成本的问题。
A正确
B错误
131我国证券交易所对基金交易行为的监管非常严格,但如果基金交易行为属于偶然操作失误,交易所可以及时电话通知,予以提醒。
A正确
B错误
132如果两个证券收益率之间表现为同向变化，则它们之间的协方差和相关系数是负数。A正确
B错误
１33证券A与Ｂ的协方差等于σAσBρAB,其中σAσB为证券Ａ和Ｂ的标准差,ρAB为二者的相关系数。
Ａ正确
B错误
１34对于追求收益又厌恶风险的投资者而言,无差异曲线位置越高,表示组合的效应水平越高。
Ａ正确
B错误
1３5有效市场理论认为,证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反映,股票价格的任何变化只会由新信息引起。
A正确
B错误
１３６对资产的流动性具有较高要求的投资者,在资产配置过程中应该尽可能选择诸如货币市场工具、房地产等资产。
Ａ正确
B错误
137资产的流动性是指资产以公平价格出售的难易程度，它体现了投资资产的时间尺度和价格尺度之间的关系。
Ａ正确
Ｂ错误
1３8当股票市场先上升后下降时,恒定混合策略的表现将优于买入并持有策略。
A正确
B错误
1３９采用消极型股票投资策略的投资者认为,投资者可能在短时间内战胜市场获得超额收益，但不能长期地战胜市场。
A正确
B错误
140比较开盘价、收盘价、全天最高价、全天最低价，道氏理论认为收盘价最重要。
A正确
B错误
1４1在股票指数化投资策略中,为了尽量减少跟踪误差,需要对复制的组合进行动态维护。A正确
Ｂ错误
1４2债券投资组合内部收益率使用过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率。
Ａ正确
Ｂ错误
１4３水平分析是一种基于对未来债券价格预期的债券组合管理策略。
Ａ正确
B错误
1４４指数化债券投资组合的风险几乎为零。
A正确
B错误
１4５当收益率曲线有正的斜率,并且预计收益率曲线不变时，短期债券的收益率比长期债券的收益率高。
Ａ正确
B错误
１46过去的表现并不代表未来的表现，因此，对基金绩效的事后衡量是无用的。
A正确
B错误
14７特雷诺指数的不足是无法衡量基金经理的风险分散程度。
A正确
Ｂ错误
148詹森指数衡量的是基金组合的实际收益率与证券市场线上具有相同风险水平组合的期望收益率之间的差额。
A正确
Ｂ错误
1４9詹森指数是由詹森在ＣAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。
Ａ正确
B错误
150绩效贡献分析的目的就是把总的业绩分成一个一个的组成部分，以考察基金经理在每一部分的选择能力。
A正确
Ｂ错误
基础押题卷八题目
基础押题卷八(题目）
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基础押题卷八(题目） 单选题 (1) 依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。 A、１亿元 B、５亿元 C、2亿元 Ｄ、3亿元 (2) 债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。 A、增加 Ｂ、不变 C、减少 D、没有影响 (3) 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有(）。 A、股东的权利 B、债权方的权利 Ｃ、投资者的权利 Ｄ、债权转让的权利 (４）优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的（)。 A、债权 B、所有权 C、支配权 D、控制权 (5) ２002年12月3１日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（)。 A、该指数系列以20０2年12月3１日为基日 B、基期指数为1０0 C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在5０亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D、样本指数价格选取日终全价 (6) 我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。 A、５% Ｂ、8% C、10% D、15％ （7) 2００3年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（)。 A、外国企业在中国境内发行的股票 Ｂ、外国企业在中国境外发行的股票 C、中国企业在境内发行的股票 Ｄ、中国企业在境外发行的股票 (8）将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。 A、基础工具 B、衍生工具
押题卷二改革后证券投资基金基础知识
证券投资基金基础知识 二 1.下列选项中，对我国QDII基金说法错误的是（） A.QDII基金本质上是一个跨国投资组合，可以以人民币、美元或其他主要 外汇货币为计价货币募集 B.从投资风格来看，我国QDII基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和 指数型等各种投资风格 C.我国QDII基金是以纳斯达克100元指数或者H股指数为参照组合 D.由于投资风格、行业、地域不一样，各QDII基金的业绩比较标准也不一 样 2.基金管理人和基金托管人的税收包括（）①企业所得税②营业税③个人所得 税④印花税 A.①② B.③④ C.①④ D.②③ 3.目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向 基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。 A.发起人 B.基金销售机构 C.基金管理人 D.发行债券的企业 4.下列叙述正确的是（） A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B.对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税 C.对机构投资者买卖基金份额征收印花税 D.对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税 5.基金税收涉及的内容不包括（） A.基金自身投资活动产生的税收 B.基金管理人和托管人作为基金营业主体的税收 C.股息红利税收 D.投资者买卖基金涉及的税收 6.关于货币基金的利润分配，以下表述不正确的是（） A.收益分配后的份额净值通常保持为1元 B.T日申购T日即可享受收益 C.每日进行收益分配 D.收益分配的方式通常为红利再投资 7.开放式基金分红的登记、过户由（）来处理。 A.登记机构的TA系统 B.基金管理人 C.基金托管人 D.证券交易所 8.封闭式基金只能采用（）的分配方式。 A.分红再投资 B.财产分配 C.现金分红 D.股票股利
基金从业资格证科目一考点
基金从业资格考试（科目一） 1、行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。 2、基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。 3、基金的转换费由：“转出基金的赎回费”和“申购费补差”组成。“申购费补差”指两只转换的基金申购费率的差额部分。转换费率=与转入基金的申购费的差值+转出基金的赎回费。 4、基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。普通会员包含：基金管理人和基金托管人;联席会员包含：基金服务机构;特别会员包含：证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构。 5、申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的下一工作日就可以赎回。(申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。认购申请被确认无效的，认购资金将退回投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。) 6、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。
7、场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率;场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。 8、内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。 9、职业道德，也称职业道德规范，是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。它既是对从业人员在职业活动中行为的要求，同时又是职业对社会所负的道德责任与义务的体现。职业道德具有特殊性、继承性、规范性、具体性。 10、岗位教育，是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。 11、研究业务控制的主要内容：(1)研究工作应保持独立、客观。(2)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。(3)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。(4)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。(5)建立研究报告质量评价体系。 12、托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 13、基金信息披露包含：(1)基金招募说明书(2)基金合同(3)基金托管协议(4)基金份额发售公告(5)基金募集情况(6)基金合同生效公告(7)基金份额上市交易公告书(8)基金资产净值、基金份额净值(9)基金份额申购、赎回价格(10)基金定期报
基金法规押题卷一(题目)
基金法规押题卷一 一、单选题 1.制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则，并行使审批权、核准或者注册权，是（）应履行的职责。 A中国保监会B中国基金业协会C中国银监会D中国证监会 2.以下不符合基金职业道德规范的是（）。 A保守秘密B诚实守信C管理人利益优先D守法合规 3.某基金管理公司基金经理甲在同学聚会时，听同学乙（乙的哥哥是M上市公司总经理）说M公司将要收购N公司，下列表述错误的是（）。 A该案例中M公司收购N公司消息在公开前属内幕信息 B甲利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求 C甲利用该信息进行投资，构成内幕交易D甲利用该信息进行投资，违反了诚实守信职业道德要求 4.基金市场营销的特殊性应包括（）。I.专业性；II.持续性；III.适用性；IV.成长性 AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV 5.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）。 A基金托管人B基金销售机构C基金注册登记机构D中国基金业协会 6.某基金管理人为获取更多的业绩提成，在其管理的某产品净值创新高时，违反基金合同规定多次计提业绩报酬。该管理人的行为属于（）。 A不公平对待客户B操纵基金净值C内幕交易D侵占基金财产 7.基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括（）。I.费率水平II.计提方式III.适用税率IV.支付方式 AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DI、III 8.基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。 A基金募集B基金资产保管C上市交易D投资运作 9.甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金管理公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。 A保守秘密B诚实守信C守法合规D忠诚尽责 10.基金市场服务机构不包括（）。 A基金评价机构B基金投资顾问机构C基金托管人D基金销售支付机构 11.（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。 A部门规章B基本管理制度C内控大纲D业务操作手册 12.关于职业道德教育，以下表述错误的是（）。 A岗前教育主要是通过在职培训的方式来完成的B培养拟从业者的基金职业道德情感和观念 C使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容D使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险 13.中国基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金办结登记手续。 A10 B15 C20 D5
基金押题卷三(解析)
基金押题卷三（解析） 单选题 (1) 根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由（）承担。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、证监会 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：112 考察基金托管人的职责。 (2) 债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。 A、较小 B、较大 C、相同 D、不确定 专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：34 债券基金的波动性通常要小于股票基金。 (3) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：204 当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，年度报告还将披露公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例。 (4) 我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是（）。 A、基金资金清算是托管人的职责之一 B、托管人对基金的投资运作进行监督 C、托管人负责基金资产的投资运作 D、会计复核是托管人的职责之一 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：5 管理人负责基金资产的投资运作。 (5) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：66 我国开放式基金的赎回价格是以基金份额净值为基础加、减有关费用计算的。 (6) 以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。
基金从业资格考试错题集科目一
科目一 1. 私募基金管理人向基金业协会申请登记，报送下列信息：1）营业执照2）公司章程或合伙协议3）股东或合伙人名单4）高管基本信息5）基金业协会规定的其他信息 2. 投资者持有的基金份额变动，经管理人确认后才有效。 3. QDII基金也是开放式基金，在开放申赎前，一周披露一次资产净值和份额净值，开放申赎后每个开放日披露份额净值和份额累积净值。QDII基金的净值在估值日后1-2个工作日内披露。 4. 独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3，董事会审议下列事项，要经过2/3以上独立董事通过：重大关联交易、审计事务聘请或换会计事事务所，公司管理基金的半年度或年度报告；法律、行政法规和公司章程规定的其他事情。 5. 投资者教育包括：投资决策教育、资产配置教育、权益保护教育。 6. 开放式基金申购费有前端收费和后端收费两种。前端收费可以根据投资人申购金额分段设置申购费率，后端收费可以选择根据持有期限分段收费，持有期限少于3年的投资人不能免收后端申购费。 7. 广义的基金监管指的是由法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门及社会力量对基金市场、市场主体及活动的监督或管理。狭义的监管一般专门指行政监管。基金行政监管内容有全面性，包括基金机构的设立变更终止、从业人员资格行为、基金机构的活动规则、及其他。为基金机构提供法律服务的律所不属于行政监管范围。 8.认购ETF份额：场内现金认购、场外现金认购、证券认购。 9.规定基金品种的是证监会不是协会。 10.基金自律组织包含：证券交易所（自律管理者）和证券投资基金业协会（自律组织）。 11.投资合规性风险是基金管理人投资业务人员违反法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和抢客户出现违法违规，给基金管理人带来处罚和影响声誉的风险为销售合规性风险。 12.金融市场包括：票据、证券、衍生工具、外汇、黄金。黄金也是哦！！股票市场不属于金融市场！！ 13. 基金公司信息技术系统内部控制的原则包括：可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则、联合验收、岗位责任制度、门禁制度。 14. 操纵市场两个要素：1.有意图误导市场参与者2.实施歪曲证券价格或人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。 15.基金出现巨额赎回，基金管理人可以根据资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。 16.基金投资者是基金的所有者，基金扣除费用后的盈余全部归基金投资者所有而不是归合同当事人共同享有。管理人、托管人从基金资产中收取一定比例的托管费、管理费、并不参与基金收益分配。 17.T日是申购、赎回申请日，不同基金品种份额登记时间不一样，一般是T+1日登记，QDII基金是T+2日登记。 18. 协会为私募基金管理人和私募基金登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。 19.开展审慎调查应优先根据被调查方公开披露的信息进行，接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。 20.基金上市后基金份额参考净值的实时计算与公布由证券交易所负责。 21.开放式基金交易时间周一到周五9:30-11:30,13:00-15:00，申购、赎回登记在T+1日办理，如果在收盘后申请赎回如15:03，该笔赎回在T+2日确认。 22.流动性风险是因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险，市场风险：因受各种因素影响而引起证券及衍生品市场价格不利波动。业务持续风险是由于公司危机处理机制、备份机智逐步不足，导致危机发生时不能持续运作。操纵风险是由于内部程序、人员和系统不完备或失效、外部事件导致直接或间接的损失的风险。 23.对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是董事会。合规政策落实、负责执行合规政策的是公司经理层。 24.遇到重大事件基金要披露临时报告的，要在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。 25.私募基金管理人发生以下重大事项，应在10个工作日内向基金业协会报告：私募基金管理人名称、高管人员、实际控制人、控股股东或执行事务合伙人变更，私募基金管理人分立或合并，私募基金管理人或高管存在重大违法违规行为，依法解散、依法撤销、宣告破产，可能损害投资人利益的重大事项。发生以下重大事项要在5个工作日
基础押题卷三(题目)讲述
基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期
基金押题卷八(题目)汇总
基金押题卷八（题目） 单选题 (1) 不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。 A、市场板块外利差 B、市场板块内利差 C、品质利差 D、市场板块内与板块外利差 (2) 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。 A、管理人承担 B、托管人承担 C、投资者共同承担 D、所有参与主体共同承担 (3) 以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。 A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润 B、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益 C、未分配利润余额年末不结转 D、本期利润不包括未实现的估值增值或减值 (4) 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。 A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投资范围、投资流程的监督 C、对基金投资范围、公开披露信息的监督 D、对基金投资范围、交易过程的监督 (5) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 (6) 依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预约的方法。 A、基金份额净值 B、基金资产总值 C、基金所有者权益 D、基金资产净值 (7) 以技术分析为基础的投资策略,是在否定()前提下的。 A、强式有效市场 B、半强式有效市场 C、弱式有效市场 D、市场有效性 (8) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A、渠道特性 B、客户特性
C、市场环境 D、基金产品的类型 (9) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (10) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 (11) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。 A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利 B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式 C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场 D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利 (12) ( )在股票市场急剧下降或缺乏流动性，加剧市场往不利反向运动。 A、买入并持有策略 B、投资组合保险策略 C、动态资产配置策略 D、恒定混合策略 (13) 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。 A、信息披露 B、销售监管 C、申请核准 D、以上都不对 (14) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (15) 目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。 A、当日 B、前一日 C、一周平均值 D、月平均值 (16) 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自( )起,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。 A、T+2
基金从业资格考试全套知识点重点讲义格式更新
2016年基金从业资格考试重点讲义 第1章金融、资产管理与投资基金 学习内容知识点 金融与居民理财居民理财与金融的关系 金融市场金融市场的分类；金融市场的构成 要素 金融资产与资产管理行业金融资产的概念，资产管理的概 念、特点，资产管理行业的作用， 资产管理行业的范围 我国资产管理业的状况 本章介绍投资基金在金融市场体系中的定位。共分两节：
第一节介绍金融与居民理财需求的产生，金融市场的功能、类型和构成要素，金融资产与资产管理的概念，资产管理行业的外延以及中国资产管理业的现状。 第二节讲述投资基金的定义以及主要类别。 第一节金融市场与资产管理行业 一、金融与居民理财 1.所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。 居民是社会最古老、最基本的经济主体。 2.理财指的是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值。 目前，居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类。 3.货币储蓄是指居民将暂时不用或结余的货币收入存入银行或其他金融机构的一种存款活动。 储蓄的特征是其保值性。
4.投资是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。 二、金融市场 金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体 （一）金融市场的分类 1．按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场 （1）货币市场又称短期金融市场，是指专门融通一年以内短期资金的场所。 主要解决市场参与者短期性的周转和余额调剂问题。 （2）资本市场又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。 ①广义资本市场包括： 一是银行中长期存贷款市场；
二是有价证券市场，包括中长期债券市场和股票市场。 ②狭义资本市场专指中长期债券市场和股票市场。 2．按交易标的物分为票据、证券、衍生工具、外汇和黄金市场等 （1）票据市场按交易方式主要分为票据承兑市场和贴现市场。票据市场是货币市场的重要组成部分。 （2）证券市场主要是股票、债券、基金等有价证券发行和转让流通的市场。 （3）衍生工具市场是各种衍生金融工具进行交易的市场。 （4）外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。 外汇市场包括外汇批发市场和零售市场。 （5）黄金市场是专门集中进行黄金买卖的交易中心或场所。 黄金国际储备资产之一，在国际支付中占据一定的地位，因此黄金市场
基础押题卷三(题目)
基础押题卷三(题目)
基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。
A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值
8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券
基金从业押题
1.股权投资基金尽职调查的目的是尽可能全面获取目标公司的真实信息，它具有（）的作用Ⅰ.价值发现 Ⅱ.风险清除 Ⅲ.投资决策辅助 Ⅳ.风险发现 A Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. B Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. 2.普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品，下列表述错误的是 A 基金募集机构对普通投资者进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者 B 基金募集机构以纸质或者电子文档的方式向投资者进行特别警示，告知该产品或服务风险高于投资者承受能力 C 普通投资者还需要同时声明基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推荐该基金产品或服务的信息 D 基金募集机构履行特别警示义务后，C1型普通投资者可以购买高于其风险承受能力的基金产品 3.股权投资基金募集机构应当向投资者揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括() Ⅰ.资金损失风险 Ⅱ.流动性风险 Ⅲ.基金运营风险 Ⅳ.基金委托募集所涉风险 A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. BⅡ.Ⅲ.Ⅳ. C Ⅲ.Ⅳ. D Ⅰ.Ⅳ. 4.对于股权投资基金，基金投资者的受托人包括（）Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基 金销售机构Ⅳ. 基金份额登记机构 A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B Ⅰ.Ⅱ. CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.4 D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. 5.股权投资基金A投资了企业B，上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度度高，为了 整合资源实现协同发展，C通过向B的股东非公开发行新股以及支付现金的方式，用于收购基金A所持有的企业B的股权，从而使其实现间接上市，基金A最终通过公开市场转让C的股票实现退出。B间接上市的方式为（） A 要约收购 B 股票首次公开发行 C 参与上市公司重大资产重组 D 借壳上市 6.公司型股权投资基金章程必备条款包括（）Ⅰ.股东出资Ⅱ.投资事项Ⅲ.利润分配及亏 损分担Ⅳ. 财务会计制度 A Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. B Ⅰ.Ⅱ. C Ⅲ.Ⅳ. D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. 9.甲股权投资基金投资了某医院管理公司X，双方签署了包括保密条款的投资协议，甲基金肯违反保密义务的行为是（） A 向基金审计师提供了X项目的年度财务报表 B 经X项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称 C 在向基金投资者定期披露的基金报告中描述X项目投资金额及项目基本情况 D 向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认X项目扩张规划的合理性 10.股权投资基金在进行业务尽职调查时，关于管理团队调查的关注内容，通常不包括（） A 董事会成员履历 B 薪酬体系与期权/股权激励机制 C 公司年度招聘计划 D 管理团队履历
基础押题卷八(题目)
基础押题卷八（题目）-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN 基础押题卷八(题U) 单选题
(1)下列不属证券市场中介机构的有()。 A证券公司 B证券登记结算机构 C会计师事务所 D证券业协会 (2)()是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。 A证券投资顾问业务 B证券财务顾问业务 C证券经纪业务 D证券投资咨询业务 ⑶”国货币市场基金的份额净值固定在()。 A1元人民币 B2元人民币 C5元人民币 D 10元人民币 (4)在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是()o A—级有担保存托凭证 B二级有担保存托凭证 C三级有担保存托凭证 D 144A私募存托凭证 (5)—般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行()的债券。 A面额较小 B期限较长 C期限较短 D面额较大 ⑹根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。 A撤销 B托管、接管 C行政重组 D停业整顿 (7)我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。 A3 B4 C6 D 12 (8)以下关于股票合并的说法错误的是()。 A股票合并是指将若干股票合并成1股 B股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 C股票合并后，股东所持市值不发生变化
D股票合并常见于低价股 (9)与封闭式基金相比，()是开放式基金所特有的风险。 A市场风险 B赎回风险 C管理风险 D技术风险 (10)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定()。 A给予行政处罚 B给予纪律处分 C处以罚款 D对责任人员采取市场禁入措施 (11)被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 A1年内 B2年内 C3年内 D半年内 (12)按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。 A附息债券 B贴现债券 C缓息债券 D零息债券 (13)根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。 AA股的承销 B基金的承销和交易 C发起设立基金 DB股和H股、政府和公司债券的承销和交易 (14)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。 A基金份额持有人 B基金托管人 C基金管理人 D以上都不是 (15)证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为莆事履行职责提供必要条件。A知情权 B管理权 C收益权 D经营权 (16)股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是()的需要而产生的。A操作风险 B经营风险 C非系统风险 D系统风险
2016年基金从业考试基础押题卷五(答案)
基础押题卷五（答案） 单选题 1/100短期融资券由（）承销并采用无担保的方式发行，通过市场招标确定发行利率。A中国人民银行 B证券公司 C商业银行 D政策性银行 参考答案：C 2/100在剩余财产的清算和股利分配时，（）的索取权排在最后。 A非累计优先股 B资本性债券 C累计优先股 D普通股 参考答案：D 3/100关于机构投资者，以下表述错误的是（）。 A机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司、社保基金 B企业年金财产在投资过程中需要严格遵守有关法律法规确定的投资比例限制 C合格境外投资者也是一类重要的机构投资者 D证券公司、私募投资公司等可能接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户 参考答案：D 4/100我国第一只试点债券型QDII基金是在哪一年发行的（）。 A2006 B2008 C2007 D2009 参考答案：A 5/100关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（）。 A买入时暂不征收印花税，卖出时才征收印花税 B卖出时暂不征收印花税，买入时才征收印花税 C双边征收印花税 D暂免征收印花税 参考答案：D 6/100将终值转换为现值的利率叫（）。 A名义利率 B贴现率 C实际利率 D固定利率 参考答案：B 7/100以下关于基金税收的表述，错误的是（）。 A证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税 B证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个人所得税C基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税
D目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税 参考答案：A 8/100我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（）的收入。 A证券监督管理机构 B证券经纪商 C证券交易所作 D中国结算公司 参考答案：D 9/100与传统金融工具相比，下列对金融衍生工具特点的描述，错误的是（）。 A高风险性 B全球化程度相对较低 C定价更为复杂 D杠杆比例较高 参考答案：B 10/100关于贝塔系数，以下表述错误的是（）。 A贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标 B贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感度 C贝塔系数是用历史数据来计算的 D贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标 参考答案：D 11/100（）是指货币随着时间的推移而发生的增值。 A货币的时间价值 B货币的使用价值 C货币的流通价值 D货币的互换价值 参考答案：A 12/100关于交易成本，以下表述错误的是（）。 A印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金 B在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为过户费 C证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率 D佣金是指交易成功后，投资者根据交易笔数付给经纪人的费用 参考答案：D 13/100以下关于基金公司投资管理部门设置描述错误的是（）。 A投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案 B投资部是基金投资运作的具体执行部门 C投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构 D投资部负责向交易部下达投资指令 参考答案：B 14/100公司的主要财务报表不包括（）。 A产品销售明细表 B资产负债表 C利润表 D现金流量表
2019年《证券投资基金基础知识》冲关押题强训试卷
《证券投资基金基础知识》 冲关押题强训试卷 （含答案解析） 一、单项选择题（每题1分，共100题，共100分。下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。) 1．以下属于证券交收内容的是（）。 A、中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收 B、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收 C、结算参与人、客户、证券公司的证券交收 D、结算公司与客户之间的证券交收 【参考答案】B 【今J解析】B 证券交收包含两个层面的含义:一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。 2．使用内在价值法对股票进行估值,不同现金流决定了不同的现金流贴现模式,股利贴现模式（D、D、M）采用的现金流是（）。 A、现金股利 B、企业自由现金流
C、留存收益 D、权益自由现金流 【参考答案】A 【今J解析】A 股利贴现模型（discounteddividendmodel，DDM）采用的是现金股利，权益现金流贴现模型（freecashflowtoequity，FCFE）采用的是权益自由现金流，企业贴现现金流模型（freecashflowtofirm，FCFF）采用的是企业自由现金流。故选A。 3．下列属于基金投资交易过程中的风险的是（）。 A、投资组合风险 B、汇率风险 C、利率风险 D、市场风险 【参考答案】A 【今J解析】A 基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面:（1）投资交易过程中的合规性风险；（2）投资组合风险。 4．有两条关于期货市场功能的论述: Ⅰ、期货市场最基本的功能就是风险管理，期货市场可以消除大多数金融风险，增强了整个金融系统的稳定性
基金考试押题100道
基金考试押题100道！一定要看！ 这两天炸裂了，因为这周六，4月23日的基金从业人员资格考试绝对是有史以来最热闹的一届。那些曾经叱咤风云的私募大佬，还有那些跨界搞投资的明星，这次统统都要进考场去考试了。 据说，大盘这几天持续缩量，是因为这几天大佬们正忙于复习应对周六的考试…… 那么问题来了，如何能快速自学通过考试呢？时间紧迫，当然是多做试题，多做试题，多做试题…… 闲言少叙，送上还冒着热气全新出炉的押题试卷： 《2016年4月基金法律法规考前预测押题卷01》 1、基金在美国被称为（）。 A、共同基金 B、单位信托基金 C、集合投资基金 D、证券投资信托基金 正确答案 A 【专家解析】在英囯和我囯香港待别行政区被称为“单位信托 基金”，在欧洲一些囯家被称为“集合投资基金”，在日本和我 囯台湾地区被称为“证券投资信托基金 "。 2、（）是基金业协会的权力机构。 A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、会员大会
D 【专家解析】基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。 3、我国证券投资基金反映的是一种()关系 A、担保 B、债权 C、股权 D、信托 正确答案 D 【专家解析】基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。 4、LOF基金申请在交易所上市应具备（）。 A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B、募集金额不少于 3亿元人民币 C、持有人不少于 2000人 D、募集金额不少于 1亿元人民币 正确答案 A 【专家解析】
:（1） 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；（2）募集金额不 少于 2亿元人民币；（3）持有人不少子 1000人；（4）交易所 规定的其他条件。 5、下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是（）。 A、基金代销机构 B、基金托管人 C、基金管理人 D、投资人 正确答案 A 【专家解析】在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本囯境内。 6、公司型基金的最高权力机构是（）。 A、基金持有人大会 B、公司董事会 C、股东大会 D、监督管理委员会 正确答案 C 【专家解析】公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份 投资公司，最高权力机构是股东大会。
基金押题卷七(题目)
基金押题卷七（题目） 单选题 (1) 预测股票未来收益率的准确性越低,积极的股票风格管理的有效性（）。 A 不受影响 B 越低 C 不能判断 D 越高 (2) 资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，配置原则一般是（）。 A 回归均衡 B 科学规范 C 高效 D 安全 (3) 目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（）元人民币。 A 0.1 B 0.01 C 0.001 D 0.0001 (4) 下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是（）。 A 目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系 B 在商业银行基金销售中，定期定额投资计划占有非常重要的地位 C 保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台 D 从历史上看，我国的的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额 (5) 对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是( )。 A 基金管理公司经营管理层 B 基金管理公司督察长 C 基金管理公司董事会 D 基金份额持有人 (6) 在营销过程管理中,要求基金销售机构对有关信息进行收集、总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是()。 A 市场营销实施 B 市场营销计划 C 市场营销分析 D 营销环境分析 (7) 某基金投资政策规定,基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%,但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为90%、40%,股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%,请问该基金的资产配置贡献为( )。 A 1.2% B 1% C 2% D 4.5% (8) 客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。 A 座谈会
基金押题卷三(题目)
基金押题卷三（题目） 单选题 (1) 根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是( )。 A 年度报告 B 月度报告 C 季度报告 D 半年报告 (2) 对于基金投资者来讲,关注基金评价是为了( )。 A 防止基金的异常交易行为 B 将具有优秀投资能力的基金管理人甄别出来 C 推动基金公司将强内部控制 D 促进基金管理人提升管理水平 (3) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A 渠道特性 B 客户特性 C 市场环境 D 基金产品的类型 (4) 当两种资产投资收益率的协方差为正时,意味着两种资产收益率变动方向()。 A 一致 B 不同 C 相反 D 不一定 (5) 直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式,一般它不通过( )实现的。 A 电话 B 邮寄 C 财务顾问 D 互联网 (6) 根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。 A 投资决策委员会 B 风险控制委员会 C 投资部 D 研究部 (7) 资产配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求()。 A 较小 B 较高 C 适度 D 为零 (8) 目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按( )向管理人支付。 A 月 B 季 C 日 D 周 (9) 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新
间隔不少于( )。 A 3个月 B 1个月 C 1年 D 6个月 (10) 已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。 A 3% B 5% C 7% D 9% (11) 选择“双低”股票作为自己的目标投资对象,是目前机构投资者普通运行的投资策略,所谓“双低”,就是( )。 A 低市盈率、低市净率 B 低市净率、低市销率 C 低市销率、低本益比 D 低市盈率、低市销率 (12) 证券投资基金市场营销活动的首要环节为( )。 A 营销组合设计 B 营销过程管理 C 营销环境分析 D 确定目标市场 (13) 基金资金清算中的交易所资金清算，在（）日执行清算指令。 A T B T+1 C T+2 D T+3 (14) 基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式（）。 A 通知基金管理人，并报告中国证监会 B 提示基金管理人，并向交易所报告 C 督促并要求管理人改正 D 向监管机构报告 (15) 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的()。 A 15% B 10% C 20% D 5% (16) 关于基金管理公司股权处置,下列说法正确的是( )。 A 股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行期间,中国证监会可以照常受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 B 持有基金公司股权未满一年的股东,不得将所持股权出让 C 出让基金管理公司股权未满四年的机构,中国证监会不受理其实设立基金管理公司或受让
基础押题卷八(题目)
基础押题卷八(题目) 单选题 (1) 下列不属证券市场中介机构得有()。 A 证券公司 B 证券登记结算机构 C 会计师事务所 D 证券业协会 (2) ()就是指证券公司接受委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益得经营活动。 A 证券投资顾问业务 B 证券财务顾问业务 C 证券经纪业务 D 证券投资咨询业务 (3) 我国货币市场基金得份额净值固定在()。 A 1元人民币 B 2元人民币 C 5元人民币 D 10元人民币 (4) 在有担保得存托凭证中,必须完全符合美国会计准则得就是( )。 A 一级有担保存托凭证 B 二级有担保存托凭证 C 三级有担保存托凭证 D 144A私募存托凭证 (5) 一般来说,当预期未来市场利率趋于下降时,应选择发行()得债券。 A 面额较小 B 期限较长 C 期限较短 D 面额较大 (6) 根据《证券公司风险处置条例》得规定,()就是证券公司自我整改得一种处置措施。 A 撤销 B 托管、接管 C 行政重组 D 停业整顿 (7) 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。 A 3 B 4 C 6 D 12 (8) 以下关于股票合并得说法错误得就是()。 A 股票合并就是指将若干股票合并成1股 B 股票合并改变了公司得实收资本与每位股东所持股东权益占公司全部股东权益得比重 C 股票合并后,股东所持市值不发生变化 D 股票合并常见于低价股
(9) 与封闭式基金相比,()就是开放式基金所特有得风险。 A 市场风险 B 赎回风险 C 管理风险 D 技术风险 (10) 中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程得会员行为,可按照规定()。 A 给予行政处罚 B 给予纪律处分 C 处以罚款 D 对责任人员采取市场禁入措施 (11) 被中国证券业协会注销执业证书得人员,中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 A 1年内 B 2年内 C 3年内 D 半年内 (12) 按照债券票面载明得利率及支付方式定期分次付息得债券就是指()。 A 附息债券 B 贴现债券 C 缓息债券 D 零息债券 (13) 根据我国政府对WTO得承诺,加入后3年内,外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事得业务不包括()。 A A股得承销 B 基金得承销与交易 C 发起设立基金 D B股与H股、政府与公司债券得承销与交易 (14) 负责基金得具体投资决策与日常管理得机构就是( )。 A 基金份额持有人 B 基金托管人 C 基金管理人 D 以上都不就是 (15) 证券公司应当采取措施切实保障董事得(),为董事履行职责提供必要条件。 A 知情权 B 管理权 C 收益权 D 经营权 (16) 股票价格指数期货就是为适应人们控制股市风险,尤其就是()得需要而产生得。 A 操作风险 B 经营风险 C 非系统风险 D 系统风险 (17) 股权分置就是指A股市场上得上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为()。 A 上市股与非上市股 B 优先股与普通股