宝钢安全管理体系规范

BGAQ001-2014 宝钢安全管理体系规范

2014-11-01发布 2015-01-01实施

宝钢集团有限公司发布

目次

1 范围----------------------------------------------------------------------------------1

2 规范性引用文件------------------------------------------------------------------------1

3 术语和定义----------------------------------------------------------------------------1

4 宝钢安全管理体系要求------------------------------------------------------------------2 4.1 总要求--------------------------------------------------------------------------------2 4.2 安全价值观----------------------------------------------------------------------------2 4.3 风险预控------------------------------------------------------------------------------2 4.4 安全目标------------------------------------------------------------------------------3 4.

5 安全管理机构和人员设置----------------------------------------------------------------4 4.

6 安全生产责任--------------------------------------------------------------------------4 4.

7 合规保障------------------------------------------------------------------------------5 4.

8 安全管理文件--------------------------------------------------------------------------6 4.

9 培训与能力----------------------------------------------------------------------------8 4.10 运行控制------------------------------------------------------------------------------8 4.11 沟通和协商---------------------------------------------------------------------------13 4.12 应急管理-----------------------------------------------------------------------------13 4.13 检查与纠正---------------------------------------------------------------------------14 4.14 事故管理-----------------------------------------------------------------------------15 4.15 评审---------------------------------------------------------------------------------16 附录（资料性附录）各体系之间的对应关系---------------------------------------------------18

宝钢安全管理体系规范

1范围

本标准是结合职业健康安全管理体系要求，企业安全生产标准化基本规范及冶金、危险化学品、非煤矿山等工贸企业专业标准的管理要求，并根据宝钢安全管理的实践，形成的适用于宝钢集团有限公司下属具备独立体系运行单元（以下简称公司）的安全管理体系基本要求。各公司应当根据《宝钢安全管理体系规范》，进一步完善本公司安全管理体系要求。

2规范性引用文件

下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本标准，凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。

GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求

AQ/T9006-2010企业安全生产标准化基本规范

3术语和定义

下列术语和定义适用于本标准。

3.1 目标：公司在安全绩效方面所要达到的目的。

3.2 风险：某一特定危险（危险源、事故隐患）情况发生的可能性和后果的组合。

3.3 危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。

3.4 事故隐患：是指作业场所、设备及设施的不安全状态，人的不安全行为和管理上的缺陷，是引发安全事故的直接原因。

3.5 风险预控：对可能导致风险产生的状态进行良性干预的一切活动。

3.6 风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

3.7 可容许风险：根据公司的法律义务和安全方针，已降至公司可接受程度的风险。

3.8 安全绩效：根据安全生产目标，在安全生产工作方面取得的可测量结果。

3.9 绩效评价：对公司风险控制的情况进行评价，评价包括安全管理活动和结果的评价。

3.10 履职评价：对各级人员要求的安全职责进行执行状况的评价。

3.11 事故：与工作相关，造成死亡、伤害、健康损害等。

3.12 事件：导致或可能导致事故的情况。

3.13 协力相关方：通过合同或其它方式许可进入公司区域，为完成公司某项工作或实现某项成果的团体或个人。

4宝钢安全管理体系要求

4.1总要求

宝钢安全管理体系采用“策划、实施、检查、改进”的运行模式。按照法律法规要求，各项管理手段、制度、组织机构要规范化、系统化，所建立的宝钢安全管理体系不是临时性的行政工作，应按照严格、认真的态度，突出“党政同责，一岗双责”的安全管理要求，持续有效的运行。为了实现这一要求，应文件化，予以传达。

4.2安全价值观

4.2.1安全方针

公司安全方针应由公司最高管理者确定、批准。方针的基本原则应符合二个承诺一个框架，即：预防与持续改进、遵循法律法规的承诺，应与公司经营方针相匹配的安全管理总方向。

公司安全方针应遵循“安全第一、预防为主、综合治理”总方针，并满足：

--形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；

--满足相关法律法规的要求；

--与公司的风险预控相适应。

4.2.2管理理念

公司应确定安全管理理念，应符合：

--宝钢安全管理理念，即“员工的生命、健康比利润更重要；安全风险可防可控、事故可以避免；全员参与、各尽其责、全过程安全管理精细化”。

--与本公司安全管理水平相适应。

4.3风险预控

公司应针对存在的风险进行风险预控，并建立、实施、保持管理程序，风险预控包括风险辨识、风险评价、风险控制、风险监控、风险预警等。

4.3.1风险辨识

公司应对整个生产经营活动进行风险辨识，根据风险辨识的结果明确事故隐患排查的对象，定期重新进行风险辨识活动，针对事故、事件等不符合情况对风险辨识进行及时变更。

--辨识时应考虑三种时态、三种状态，人的不安全行为、物的不安全状态，以及设计、使用（基础设施、设备、材料）、环境、人员、设备设施和活动、影响别人、被别人影响、发生任何变化等。

--辨识活动应自下而上，全员参与。

4.3.2风险评价

公司应对风险进行评价，保证辨识的充分性及有效性，应建立风险评价流程，保持审核的记录。

--风险评价应成立专门的小组，成员应包括生产、设备、技术等人员。

--风险评价的方法应在范围、性质和时机等方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的；提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时控制措施的运用。

--风险评价的方法可以是定性的也可以是定量的，并形成等级。根据风险的等级，各级主要负责人审核风险辨识的有效性并予以发布。

4.3.3风险控制

公司应对不可容许风险进行管理，并落实控制措施（管理措施、技术措施）。

--针对风险辩识的结果应制订相应的风险控制措施，建立风险控制的清单，并落实责任人。

--风险控制以消除风险为首选，以替代、工程控制措施、标志、个体防护为优先次序。

--风险控制措施制定后要定期进行验证。

--对风险控制的管理措施应纳入管理制度、管理标准或岗位规程，以保障风险控制措施的有效执行。

--对风险控制的技术措施应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。

4.3.4风险监控

公司应建立对风险监控的程序，并对监控结果进行统计、分析并予以记录。

--提供满足风险监控要求的设备设施，并保持其有效性。建立设备设施管理规定，明确管理人员、校准人员等，定期校准、检测、检验，确保设备设施良好。

--定期对风险监控情况进行评价，根据实际情况调整风险控制措施。

4.3.5风险预警

公司应根据风险控制情况，运用定量的安全生产预测预警技术，建立体现安全生产状况及发展趋势的预警指数系统。

4.4安全目标

4.4.1目标

根据公司安全方针，制定可测量的具体安全管理目标，安全管理目标应满足：

--形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；

--满足相关法律法规的要求；

--与公司的职业安全健康风险相适应；

--根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标；

--应以公众易于获得的方式发布安全管理目标。

4.4.2安全规划

公司应从现有安全状况及长远发展需求的角度制订安全规划，安全规划应包括安全管理指标及相对应的管理举措等内容。规划时应充分考虑：

--符合公司安全目标、经营规划；

--公司经营结构、工艺变化等带来的安全风险及预控措施。

4.4.3安全计划

确定年度安全计划，计划时应充分考虑：

--安全规划；

--安全管理指标（主动性管理指标、被动性管理指标），管理指标应逐级分解；

--实现安全管理指标的管理举措。

分厂级及以上单元应结合自身安全工作实际制订安全计划或行动方案，并满足上级安全管理要求。

4.5安全管理机构和人员设置

4.5.1机构设置

公司应设置安委会，建立独立的安全生产管理机构，形成安全管理网络，明确各机构、部门安全职责。

--安委会负责统一领导本公司的安全生产工作，研究决策安全生产重大事项。公司下属二级单位应设置安全生产委员会。

--建立安全生产管理机构。一类（A）、一类（B）、二类公司必须设置安全管理部门，其二级单位要设置安全管理机构，安全管理机构要具备相对独立职能。

--明确各机构、部门安全职责，形成文件。根据组织结构图，明确各专业条线安全管理网络。

4.5.2人员配置

公司应按照行业特点和管理需要配备专、兼职安全生产管理人员。

--矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物品的生产、经营、储存单位，必须配备专职安全生产管理人员；其它行业从业人员超过一百人的，应当配备专职安全生产管理人员，从业人员在一百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。

--公司下属二级单位配备必要的专职安全生产管理人员，分厂（车间）及相当于分厂（车间）的作业区要配备专职或兼职安全生产管理人员。

--安全管理机构负责人与其他职能部门负责人同岗、同级。

4.6安全生产责任

4.6.1各级管理者及员工职责

公司应当按照横向倒边、纵向到底的要求，明确各级管理者及员工安全职责。

--主要负责人是安全生产第一责任人，对安全生产负总责，负责健全安全责任体系，保障安全投入，降低作业风险，审定公司安全规划，每季度组织召开公司安全生产委员会会议。

--分管安全工作负责人协助主要负责人落实国家有关安全生产法律、法规、标准和制度，统筹协调和综合管理公司的安全生产具体工作，对公司安全生产负综合领导责任。

--分管其它工作负责人协助主要负责人抓好分工范围内的安全生产工作，对分工范围内的安全生产工作

负具体领导责任。

--厂（部）长落实公司各项安全生产制度和措施，制定管辖区域的安全工作计划并组织实施，组织开展员工安全教育与培训、风险预控、协力安全、高危作业、应急与事故管理等安全管理工作，对管辖区域内的安全生产工作负责。

--分厂厂长（车间主任）落实公司及厂部各项安全生产制度和措施，制定管辖区域的安全工作计划或行动方案并组织实施，组织开展员工安全教育与培训、风险预控、协力安全、高危作业、应急与事故管理等安全管理工作，对管辖区域内的安全生产工作负责。

--作业长落实公司、厂部、分厂（车间）各项安全生产制度和措施，推进、监督、检查标准化作业，组织开展班组安全学习与班前安全交底、风险控制、应急与事故管理等安全管理工作，对本作业区安全生产工作负责。

--员工应遵守公司的安全管理规章制度、规程，接受安全教育，严格执行标准化作业，开展事故隐患排查，拒绝违章作业等。

4.6.2安全管理部门职责

安全管理部门负责推进公司安全管理体系的建立、完善，安全管理规章制度建设，指导、监督、检查与评价安全管理体系的运行情况。

--策划并组织推进本公司安全生产工作。

--对本公司的安全体系运行情况进行评价。

--指导、监督、检查与评价二级单位安全生产工作。

4.6.3其他管理部门职责

公司应明确各管理部门（职能部门、业务部门）的职责。

--主要管理职能包括：生产、设备、工程建设、采购、销售、运营改善、人力资源、财务、宣传教育、能源、环保、应急管理等；

--各管理部门根据法律法规和安全生产责任制，开展管理业务的同时履行安全管理职责。

4.6.4党群组织职责

公司根据“党政同责、一岗双责、齐抓共管”原则，明确党群系统安全责任，并落实到位。

--党委强化对安全生产工作的领导，定期听取安全生产工作汇报，研究解决安全工作中的重大问题，确保安全生产方针贯彻落实。

--工会依法落实民主管理、民主监督等安全责任。

--团委推进青年安全示范岗等青年安全管理工作，并配合相关部门开展青年安全生产工作。

4.7合规保障

4.7.1法律法规和其他要求

公司建立、实施、保持法律法规和其他要求的管理程序，明确法律法规和其他要求收集的渠道，进行适

用性评价，形成适用本公司的法律法规及其他要求的清单。

--公司应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度，明确责任部门、获取渠道和方式。

--及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求，并传达给相关人员，形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。

--将适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求转化为管理制度，贯彻到各项工作中。

--公司应定期对安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求进行符合性评价。

4.7.2企业安全资质

公司按国家相关法律法规的规定取得相应的安全生产行政许可，并保持有效。

--安全生产许可证（煤矿、非煤矿山、危化品、建筑施工、港口等）；

--安全许可资质（工业产品、特种设备、电力设备等）；

--政府部门要求备案的相关证明材料。

4.7.3项目安全资质

公司应遵守国家相关规定，落实新建、改建、扩建工程项目安全、职业卫生、消防的“三同时”（同时设计、同时施工、同时投入生产与使用）工作，并取得相应资质。

--安全生产：委托具有资质的安全评价机构进行预评价和验收评价，向安全行政监督部门报审、备案。

--职业卫生：职业病危害预评价报告、职业病危害控制效果评价报告。

--消防：消防设计批复意见书、施工图（消防）设计文件审查合格证书、消防竣工验收意见书。

4.7.4人员安全资质

主要负责人、安全生产管理人员等应按规定，经政府相关部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书。

--应具备相关安全资质的人员包括：主要负责人、安全管理人员、特种作业人员、特种设备管理和操作人员等。

--以上人员应按规定，定期参加安全资质的再培训，保持资质的有效性。

4.7.5安全费用投入

公司应按法律法规要求保证安全费用投入。

--建立安全费用投入和使用管理制度；

--按规定提取安全费用，专项用于安全生产，完善和改进安全生产条件；

--建立安全费用使用台账。

4.8安全管理文件

4.8.1安全管理制度

公司应建立健全安全管理制度，并保持有效，发放到相关工作岗位。

--结合安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求和本公司的的安全管理实际情况，制订安全管理制度。

--安全管理制度中明确管理内容、管理流程、管理要求、责任部门、工作职责等。

--安全管理制度至少包括下列内容：1)安全生产责任制；2)安全生产教育培训管理；3)安全生产检查管理；

4)安全生产事故管理；5)安全生产应急管理；6)职业卫生管理；7)危险化学品管理；8)特种设备安全管理；9)消防安全管理；10)交通安全管理；11)内部治安保卫管理；12)安全生产费用管理；13)建设项目三同时管理；

14)协力安全管理；15)受限空间作业安全管理；16)劳防用品管理；17)安全生产事故问责管理；18)设备检维修安全管理；19)建设施工安全管理；20)危险源辨识、风险评价、风险控制管理；21)事故隐患排查治理管理等。

--主要负责人应组织审定并签发安全管理制度。

4.8.2其它安全文件

其它安全文件应包括：安全方针、目标指标、管理手册、文件及标准、技术规程、作业指导书，在安全管控过程中进行策划、运行、控制的方案，应急预案、会议纪要以及相关记录（危险源清单、事故及事件记录、职业病报告、安全会议、学习记录、员工安全培训记录、特种设备清单和检验记录、检测、报警仪器维护校验记录、职业健康检查记录、劳动防护用品发放和维护记录、内部审核检查表和内审报告、管理评审报告）等。

4.8.3岗位安全规程

以风险控制为依据，定期编制维护岗位安全规程，员工应掌握规程的内容并严格执行。

--区域主要负责人审定并签发岗位安全规程。

--作业现场应能够获取岗位安全规程。

--岗位安全规程应及时变更。

4.8.4文件控制与评审

公司应建立、实施、保持安全管理文件控制程序，并对文件进行控制与评审：

--安全管理制度需进行会签，听取相关部门的意见，确保制度的适宜性。

--文件发布需进行审批，确保其充分性和适宜性。

--保持、更改和现行修订状态应做出标识。

--确保在使用处能得到适用文件的有效版本。

--应建立安全管理文件清单，并明确查询路径。

--防止对过期文件的非预期使用。若须保留，则应做出适当的标识。

--根据法律法规的变化、公司发展的需求等情况定期对安全管理文件进行评审，以保证文件的有效性。

--建立文件评审的流程及具体要求，明确安全管理文件评审的周期，文件评审应当考虑内外部的具体要

求，保障足够相关人员参与评审。

4.9 培训与能力

4.9.1合规性培训

公司应根据国家法律法规组织相关人员进行培训，并对培训情况予以如实记录。

--根据实际情况编制培训需求计划；

--选取有资质的培训机构进行培训；

--合规性培训应当满足频次和课时要求；

--合规性培训的要求应当纳入岗位说明书，未经过合规性培训的人员不得安排上岗。

4.9.2能力培训

公司应根据实际情况，建立能力培训的机制。

--应对岗位人员（包括协力单位作业人员）操作技能进行培训，并确认其能力符合岗位要求。

--在新工艺、新材料、新设备、新产品投入使用前，应对相关操作岗位人员进行专门的安全教育培训。

--操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行分厂（车间）、作业区、班组三级安全教育培训，

--所有能力培训需进行考核或评价，合格方可上岗。

--能力培训可采取师徒带教、技能训练、体感培训、网络培训等方式。

4.9.3培训评估

公司应对培训情况进行评估。

--明确评估内容，需包括培训策划、培训实施、培训效果等。

--评估结果要有记录并予以保存。

4.10运行控制

4.10.1特种设备安全管理

公司应当按照法律法规要求，建立并保持特种设备设计、采购、建造、使用、报废全过程管理程序，并满足：

--特种设备管理、操作人员应经过培训合格，持证上岗。

--按照一台一档要求建立安全技术档案，建立特种设备与实物相符的清单。

--在特种设备投入使用前或者投入使用后三十日内，向技术质量监督部门办理使用登记，取得使用登记证书。

--建立特种设备日常维护保养的管理要求，规定维护保养的频次，定期检查和维护保养特种设备及其安全附件。

--编制年度特种设备及其安全附件的安全性能检验计划，按计划落实检验。

--特种设备制造、现场制作公司应具备相应技术能力、并取得许可证。

--签订外委点检、维护特种设备协议时，应明确各方责权利，有问题的沟通和反馈机制和相关记录。

4.10.2职业健康管理

公司应建立并保持职业健康管理程序。采用符合国家职业卫生标准的工艺和装备，加强健康监护，降低和消除职业危害风险，保证员工身体健康。

--应当与员工签订劳动合同，载明可能产生的职业病危害及其后果、职业病防护措施和待遇等；作业现场应当在醒目位置设置公告栏，公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素检测结果。

--对从事接触职业病危害作业的员工建立职业健康监护档案，按规定组织上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查，并将检查结果书面告知员工；对在职业健康检查中发现的有与所从事的职业相关的健康损害的员工，应当调离原工作岗位，并妥善安置；按规定定期开展工作场所职业病危害因素检测。

--为员工配备符合国家或行业标准，满足岗位职业危害防护必须的个体劳动防护用品。

--对可能发生急性职业危害的有毒、有害工作场所，应设置报警装置，制定应急预案，配置现场急救用品、设备，设置应急撤离通道和必要的泄险区。

--按规定开展职业病危害现状评价、编制评价报告，向属地安全生产监督管理部门报备。

4.10.3危险化学品安全管理

公司应当建立和保持与危险化学品采购、生产、使用、储存、经营、运输、装卸、废弃处置等相关的、符合危险化学品安全管理相关法律法规要求的管理程序。

--应取得危险化学品生产、经营或使用的相关行政许可方能从事生产、经营和使用活动。生产、销售、购买易制毒化学品、易制爆化学品、剧毒化学品的单位，还要履行政府相关监管程序。

--危险化学品生产应当办理危险化学品登记，设立24小时危险化学品事故应急咨询服务，编制并向购买者或单位提供符合国家标准的危险化学品安全技术说明书和安全标签。

--生产、储存危险化学品，应根据危险化学品的种类、特性，对安全设施、设备定期进行维护、保养和检验，并做好相关记录。

--危险化学品应当储存在专用仓库、专用场地或者专用储存室内，并由专人负责管理；剧毒化学品以及储存数量构成重大危险源的其他危险化学品，应当在专用仓库内单独存放，并实行双人收发、双人保管制度。

--危险化学品运输车辆应当悬挂或者喷涂符合国家标准要求的警示标志，应当按照运输车辆的核定载质量装载危险化学品，不得超载，应当配备押运人员，并保证所运输的危险化学品处于押运人员的监控之下。不得客货混装，禁止无关人员搭乘，车上严禁吸烟。

--危险化学品生产、储存单位和使用危险化学品从事生产的单位应当在作业场所设置标牌和图示（即四牌一图。四牌指：安全告知牌、安全责任牌、急救措施牌、安全操作牌；一图指：危险化学品重大危险源、危险化学品仓库的平面布置图），对作业场所的平面布局以及安全责任、操作规范、作业危险性、应急措施等事项进行告知。

--危险化学品的报废处置要根据化学品特性制定科学严密的方案措施，防止酿成事故或造成环境污染。沾染易燃、有毒有害危险化学品的回丝、抹布等要以危险废物妥善处置。

4.10.4重大危险源管理

公司应当建立并保持危险化学品重大危险源的管理程序，识别危险化学品重大危险源，建立档案，强化工艺和设备安全管理，防止发生事故。

--按照《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218)，对危险化学品生产、经营、储存和使用装置、设施或者场所进行重大危险源辨识，并记录辨识过程与结果；对辨识、确认的重大危险源及时逐项进行登记、建档。

--重大危险源的化工生产装置装备满足安全生产要求的自动化控制系统，应当按照国家相关标准制定重大危险源事故应急预案以及紧急情况下的现场应急处置方案。

--定期聘请有资质的公司对重大危险源安全情况进行评估并编制评估报告；完成重大危险源安全评估报告或者安全评价报告后15日内，报送所在地安全生产监督管理部门备案。

4.10.5电气安全管理

公司应当建立电气安全相关管理规定，确保电气设备的安全状态满足安全生产需要。

--应建立电气管理的技术档案，如高压系统图、中央变（配）电室布置图、电缆设置图和其他相关电气设备的技术资料。

--应根据相关要求明确高配系统、电力输送、电缆设置等安全技术要求。

--电气设备、移动电具及其开关等金属外壳必须可靠接地（接零）。

--配电室的门、窗关闭应密合，与室外相通的洞、通风孔应设防止鼠、蛇类等小动物进入的网罩，直接与室外露天相通的通风孔还应采取防止雨、雪飘入的措施，出入口应设明显的警示标志。

--电缆封堵部位：凡穿越墙壁、楼板和电缆沟道而进入控制室、开关室、电容器室、消弧线（接地变）室所用变室，保护室、电缆夹层、电气柜（盘）、交直流柜（盘）控制屏及仪表盘、保护盘等处的电缆孔、洞；竖井和进入油区的电缆入口处；室外端子箱、电源箱、控制箱等电缆穿入处；室内电缆沟电缆穿至开关柜的入口处及其它需要封堵的部位。

--易燃易爆场所电气设备应采用防爆电气，并按规定进行防爆检测。

--应对临时用电进行审查批准，明确使用期限，使用完毕后及时拆除。

--应按规定对用电器具及电气安全防护设施定期检测。

4.10.6防灾管理

公司应遵守国家防灾减灾法律法规，建立健全机制，科学制定预案；实行属地管理原则，遵守当地政府在紧急情况下的各项安排。

--健全防灾减灾工作组织机构，落实责任，培养一支防灾减灾救护队伍，开展防灾减灾工作；

--所有的建筑物、设施、设备必须达到国家规定的安全标准；

--编制、实施和及时修订防灾减灾应急预案，定期组织模拟训练和演习；

--定期检查防灾减灾物资、通讯设备和线路，保证灾时物资储备、调配和运输正常，保证内外、上下主要通讯联络的畅通；

--宣传普及防灾减灾和救护、疏散等知识，并有效组织培训，提高员工灾时应变能力和自防自救本领；

--保持与当地政府的联系，做好与当地的防灾减灾规划和区域综合防御体系的协调和协作。

4.10.7协力安全管理

建立实施并保持协力安全管理制度，明确协力安全管理流程，规范协力安全管理。

--应确定可协力的业务范围，建立目录。

--应明确协力单位的资格预审、选择、服务前准备、作业过程、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等要求。

--应明确协力单位的准入条件（企业资质、人员资质、安全管理体系健全等要求），签订协力业务合同时必须签订安全生产协议，明确双方的安全生产责任和义务，办理安全生产许可证。

--应实施对协力进厂后的全过程安全监管，建立安全教育培训、安全交底、安全检查、安全评价、问责处理等管理要求，定期评审与指导。

--应建立合格供应商名录和诚信档案，对供应商作业过程进行定期安全审核与评估，根据服务作业行为定期识别风险，采取行之有效的控制措施。

--对进入同一作业区的协力供应商进行统一安全管理。

4.10.8建设项目安全管理

公司应建立建设项目的管理流程及相关标准，明确相关部门的责任，对建设项目的全过程进行安全监管。

--应对建设施工项目进行安全管理策划，制订建设工程项目安全管理制度、安全管理标准，包括安全检查制度、安全会议制度、文明施工管理制度、安全奖罚制度等，推进标准化工地建设。

--配置安全管理人员。一般的项目可以设专职或兼职的安全管理人员，大型项目应设专职安全管理部门或专职安全管理人员，对整个工程项目进行安全管理。

--应建立完善的安全费用保障制度，足额、及时拨付安全防护文明施工措施费，监督检查施工单位的安全费用投入。

--危险性较高的项目（如基坑与降水工程；模板工程；起重吊装工程；脚手架工程；施工临时用电工程；垂直运输机械安装拆卸工程; 拆除、爆破工程等），应当要求施工单位编制专项安全施工方案，组织对重大施工方案、重大安全技术措施、重大机械设备进场的审查。

--应当定期召开安全例会，协调建设施工过程中安全管理。

--应建立建设单位、监理单位、施工单位“三方合署办公”安全工作机制，加强施工过程安全监管。

4.10.9设备设施安全管理

公司应加强设备设施安全管理：

--设备的规划、设计、制造、安装、调试、使用、检测、维修、改造、拆除和报废，应符合有关法律法

规、标准规范的要求。

--生产设备设施应有专人负责管理，应建立台账，保证其安全运行。

--生产设备设施变更应执行变更管理制度，履行变更程序，并对变更的全过程进行事故隐患控制。

--执行生产设备设施到货验收和报废管理制度，使用质量合格、设计符合要求的生产设备设施。

--拆除的生产设备设施应按规定进行处置，涉及到危险物品的，应制定危险物品处置方案和应急措施，并严格按规定组织实施。

--安全设备设施应制定检维修计划，维修前应制定方案，方案应包含作业行为分析和控制措施。检维修过程中应执行隐患控制措施并进行监督检查。

--安全设备设施不得随意拆除、挪用或弃置不用；确因检维修拆除的，应采取临时安全措施，检维修完毕后立即复原。

4.10.10消防安全管理

公司应成立防火安全委员会或领导小组，加强消防安全管理：

--制订年度消防工作计划和费用预算。

--完善防火安全管理规章制度、应急预案及责任网络。

--新建、改建、扩建工程项目的消防设计审核、消防设施检测及竣工消防验收应执行报审制度。

--加强消防设施管理，制定消防设备使用、维护管理的各项制度，包括消防设备日常点检、火灾报警确认联络、灭火设备应急启动等要求。

--开展防火安全教育和培训，做好消防应急演练。

--实施消防安全重点部位的分级管理，建立清单及管理档案，落实管控措施，悬挂安全标志。

--建立消防器材台帐，落实日常点检和使用工作，提出不符合要求的灭火器材维修或更新计划。

--组建专兼职消防应急队伍，备足应急装备和物资。

--制定自动消防设施应急操作流程。

--组织开展防火安全监督检查，业绩评价和考核。

--严格执行动火审批制度，有针对性地制定防范措施。

4.10.11交通安全管理

公司应成立交通安全委员会或领导小组，加强交通安全管理：

--制订年度交通工作计划和费用预算。

--组织开展交通安全监督检查，业绩评价和考核。

--建立完善交通安全管理规章制度、应急预案及责任网络。

--开展交通安全教育和培训，做好交通事故应急演练。

--交通安全设施的设置、维护和更新符合规定。

--分析机动车驾驶人及公司的交通违章和事故情况，采取有针对性的防范措施。

4.10.12作业安全管理

公司应加强生产现场作业管理：

--加强生产现场安全管理和生产过程的控制。对生产过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的事故隐患，应进行分析和控制。

--对动火作业、受限空间内作业、检修高危作业等危险性较高的作业活动实施作业许可管理，严格履行审批手续和领导带班、旁站监护等管理规定，对异常作业实施看板管理及领导带班作业。作业许可证应包含危害因素分析和安全措施等内容。

--加强生产作业行为的安全管理。对作业行为隐患、设备设施使用隐患、工艺技术隐患等进行分析，采取控制措施。

4.11沟通和协商

4.11.1沟通

针对风险及其相关信息进行内部沟通和外部沟通，并建立、实施和保持程序：

--内部沟通包括公司内部职能部门之间、上下层级之间的沟通，外部沟通包括与进入工作场所的协力供应商和其它访问者的沟通、与政府相关部门的沟通。

--沟通可以采用会议、座谈、联络函、书面资料、记录、公告栏、内部刊物、讨论交流、电子媒体、通讯等方式。

4.11.2协商

公司应建立、实施协商的要求，以保障管理活动的有效性：

--员工适当参与风险辨识、风险评价和控制措施的确定，事故调查，安全方针和目标的制订和评审，影响员工职业健康的变更，安全生产委员会等安全事务。

--与协力供应商就影响安全的变更进行协商。

4.11.3安全告知

公司应依据有关安全生产法律、法规要求，对生产经营活动场所可能产生的危害物质、危险因素进行危险提示、警示、告知。

--公司应根据作业场所的实际情况，在有较大危险因素的作业场所和设备设施上，设置明显的安全警示标志，进行危险提示、警示，告知危险的种类、后果及应急措施等。

--公司应在设备设施检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和警示标志，在检维修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示标志。

4.12应急管理

4.12.1 应急管理机构和人员

公司应建立应急管理机构和专兼职应急救援队伍。

--应按规定建立安全生产应急管理机构或指定专人负责安全生产应急管理工作；

--应建立与本公司安全生产特点相适应的专兼职应急救援队伍，或指定专兼职应急救援人员；

--无应急救援队伍的，可与附近具备专业资质的应急救援队伍签订服务协议。

4.12.2应急预案编制

公司应制定相应的应急预案（综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案）：

--应定期组织识别潜在的紧急情况，进行识别和分类；

--应急预案应根据有关规定报当地主管部门备案，并通报有关应急协作单位；

--应按规定编制应急预案培训计划，明确培训方式和要求。

--应定期组织对岗位人员开展应急预案的培训，使其了解本岗位应急预案的内容，熟悉应急职责、掌握应急处置程序。

4.12.3应急物资保障

公司应储备符合要求的应急物资：

--应按规定配备必要的应急物资，包括应急设施、应急救援装备与器材、应急通讯工具等；

--应对应急设施、应急救援装备与器材、应急通讯工具等进行经常性的检查、维护、保养，确保其完好、可靠，并留有记录。

4.12.4应急演练及评估

公司应按法律法规相关要求开展应急演练及评估工作：

--应制订应急预案演练计划，计划应包括所有应急预案；

--根据应急预案等级定期开展相应层级的演练，演练应覆盖应急预案涉及的所有部门、所有班次人员；

--对应急预案演练实施情况进行评估，并根据评估结果进行应急预案修订和完善。

4.12.5应急救援

公司应按程序快速启动应急救援工作：

--发生事故后，应对实际情况作出响应，防止或减少可能产生的不良后果；

--应立即启动相关应急预案，积极开展事故救援。

--在超出本级应急预案管控能力时，及时提请上一级启动应急预案。

4.13检查与纠正

4.13.1安全检查

应依据有关法律法规及标准的要求以及公司的安全实际情况等组织安全检查工作。

--安全检查应包括隐患排查、季节性检查、专业检查、职能部门巡查等各种检查。

--安全检查应制定检查计划及方案，明确检查的目的、频次、范围、方法等，并对检查结果进行分析评估。

--对于检查出的事故隐患要确定事故隐患等级，及时治理，登记建档，闭环管理。

--应对检查的结果进行分析，对安全管理缺失，落实预防纠正措施；对安全管理亮点，总结提炼，形成最佳实践案例，推广应用。

4.13.2履职评价

应依据安全生产责任制度，对各级管理者的安全履职情况进行评价。

--履职评价应明确对象、内容、标准、方式、周期的具体要求。

--履职评价至少要包括责任制履行情况、目标完成情况，工作推进情况等内容。

--各级主要负责人对履职评价结果进行确认。

--履职评价应与管理者的绩效挂钩。

4.13.3内外部审核

公司应开展职业健康安全管理体系内部审核和外部审核、企业安全生产标准化自评和外部评审。

--各级管理者对区域内部及外部审核结果负责；

--各级管理者应组织资源对内外部审核中存在的不符合情况进行纠正预防；

--应明确专业管理部门对纠正预防措施落实情况进行跟踪验证。

4.13.4记录和记录管理

公司应建立并保持必要的记录，用于证实符合标准要求及所实现的结果。

--应建立、实施并保持程序（可纳入相关管理程序），用于记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置。

--记录应保持字迹清楚，标识明确，并可追溯。

4.14事故管理

4.14.1 事故报告

各类事故报告符合规定；

--事故报告范围应包括工伤、交通、火灾、治安、职业病等所有事故；

--险肇事故、轻伤及以上事故按规定在事故当天将事故信息录入集团公司安全生产监督管理信息系统；

--.重伤及以上事故按规定在一小时内报告属地政府安监部门及集团公司，三小时内填报书面事故快报。

4.14.2 事故调查

公司应对轻伤（含）以下事故进行调查，重伤及以上事故应配合政府部门调查或受政府部门委托组织进行事故调查，形成事故报告。

--发生事故后，应立即组织召开事故现场会。

--应按规定成立事故调查组，明确其职责与权限，进行事故调查或配合上级部门的事故调查。

--事故调查应查明事故发生的时间、经过、原因、人员伤亡情况及直接经济损失等。

--事故调查组应根据有关证据、资料，分析、确定事故的直接、间接原因，认定事故责任，提出整改措施和处理建议，形成事故调查报告。

4.14.3事故处理

公司应制定事故问责实施细则，并按规定问责处理。

--问责标准不得低于集团公司问责标准；

--依照问责标准对相关公司和人员进行问责处理；

--发布事故处理通报；

--核实问责处理是否落实到位。

4.14.4事故整改

公司应按照要求对事故进行整改。

--根据事故分析的原因，提出有效的对策措施；

--必须将降低风险和法规法律合规性考虑在内；

--各专业部门从设备、工艺、技术、管理、培训等方面考虑，提出专业意见；

--对整改措施的效果进行评估。

4.14.5事故学习

公司按照要求组织事故学习和反思。

--作业区（班组）组织事故学习活动。

--结合事故学习，举一反三制定纠正和预防措施。

4.14.6事故统计分析

公司应按照法律法规要求对事故进行统计，并评估分析。

--应对事故进行统计分析，并纳入集团公司安全生产监督管理信息系统。

--应建立事故档案：包括事故快报，事故通报，职工伤亡事故调查组成员，伤亡事故调查笔录，事故现场勘察情况及示意图，事故现场照片，相关管理制度及操作规程，伤者基本信息，事故调查报告，事故处理通报，直接、间接经济损失材料，事故处罚决定书、处罚款回执，安监部门对事故处理结案批复文，整改措施有效性验证记录，工伤认定书等。

4.15评审

4.1

5.1安全绩效评价

公司应进行安全绩效评价，评价结果用于指导下一次目标确定，持续改进。

--每年至少一次安全绩效评价，检查安全生产工作目标、指标的完成情况，验证各项安全生产制度措施的针对性和有效性。

--安全绩效评价工作应形成正式文件，并将结果向所有部门、所属公司和从业人员通报，作为年度考评

的重要依据。

--应根据安全绩效评价结果，对安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，持续改进，不断提高安全绩效。

--应建立逐级安全绩效评价机制。

4.1

5.2管理评审

主要负责人应每年度组织对本公司安全管理体系运行情况进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。

--管理评审应考虑内部审核和合规性评价的结果；参与和协商的结果；来自外部相关方的相关沟通信息，包括投诉；安全绩效；目标的实现程度；事件调查、纠正措施和预防措施的状况；以前管理评审的后续措施；客观环境的变化，包括与安全有关的法律法规和其他要求的发展；改进建议；日常检查报告，计划完成情况；危险源识别控制措施推进情况；应急管理情况等其他内容。

--管理评审应包括评价改进的可能性和安全管理体系进行修改的要求，包括对安全方针和安全目标的修改要求。

--形成管理评审报告，并予以沟通。

附录

（资料性附录）

各体系之间的对应关系

宝钢安全管理体系GB/T 28001-2011 AQ/T 9006—2010

章条号章条标题章条号章条标题章条号章条标题

1 范围 1 范围 1 范围

2 规范性引用文件 2 规范性引用文件 2 规范性引用文件

3 术语和定义 3 术语和定义 3 术语和定义

4 宝钢安全管理体系要求 4 职业健康安全管理体

系要求

4 一般要求4.1 总要求 4.1 总要求

5 核心要求4.2 安全价值观

4.2.1 安全方针 4.2 职业健康安全方针

4.2.2 管理理念

4.3 风险预控 4.3 策划

5.8

5.8.1

5.8.2

5.8.3

5.7.5 隐患排查和治理隐患排查

排查范围与方法隐患治理

变更

4.3.1 风险辨识 4.3.1 危险源辨识、风险评

价和控制措施的确定

4.3.2 风险评价

4.3.3 风险控制

4.3.4 风险监控

4.3.5 风险预警

5.8.4 预测预警4.4 安全目标 4.3.3 目标和方案 5.1 目标

4.4.1 目标

4.4.2 安全规划

4.4.3 安全计划

4.5 安全管理机构和人员设

置

4.4 实施和运行

5.2 组织机构和职责

4.5.1 机构设置 4.4.1 资源、作用、职责、

责任和权限5.2.1 组织机构

4.5.2 人员配置

4.6 安全生产责任

5.2.2 职责

4.6.1 各级管理者及员工职责

4.6.2 安全管理部门职责

4.6.3 其他管理部门职责

4.6.4 党群组织职责

4.7 合规保障 4.3.2 法律法规和其他要求

5.4 法律法规与安全管理制度4.7.1 法律法规和其他要求 5.4.1 法律法规、标准规范4.7.2 企业安全资质

4.7.3 项目安全资质