风险和机遇识别、评估及应对措施表

风险和机遇识别、评估及应对措施表

部门

风险及机遇的识别风险及机遇的评估

风险及机遇应对措施

执行情况

类型

外部因素及

相关方期望

风险和机遇

风险

严重

度

风险

发生

频度

风险

系数

风险

等级执行部门时限

总经理室外部

因素

法律、法规

内容的变化

风险：与产品有关的法律法规、与公司

经营有关的环境法律法规是否充分收集

评估，并转化为公司制度执行

机遇：公司产品结构调整，生产工艺优

化，给公司带来潜在的客户

3 3 9 一般

1.技术部门收集与产品、产品应用、

环境污染有关的法律法规、强制性

要求的收集评价

业务部、研

发部、生产

部、人事行

政部

全年

2. 销售部门正面宣传公司，加大新

领域市场开拓

业务部全年

监管部门的

监管力度

风险：监管部门监管力度的加大，如公

司执行不规范，特别是环境和安全生产，

可能存在被查处的风险

机遇：行业生产环境的变化，给公司带

来新的发展机遇

5 4 20 高

投入资金，设立污水处理、废气收

集装置，确保符合法律法规要求

安全环保

部

全年

全年

供应商的要

求

风险：原材料市场不稳定，希望签订的

年度合同和保底价格，带来的采购和资

金风险

机遇：原材料价格可能会降低

3 3 9 一般

对公司影响较大的大宗原材料做好

年度采购计划

采购部、总

经理

全年客户的需求

风险：客户对产品质量标准提高，以及

对供应周期和售后服务的期望值提升，

给公司生产、质量和售后管理提出新的

要求

3 3 9 一般

1加强与客户进行质量标准制定的

沟通，

品管部全年

2.生产部门做好生产计划的安排，

保证生产计划的执行

生产部全年

机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3. 销售部门加大客户交流沟通，及

时处理客户的需求和意见

业务部全年

部门

风险及机遇的识别风险及机遇的评估

风险及机遇应对措施

执行情况

类型

外部因素及

相关方期望

风险和机遇

风险

严重

度

风险

发生

频度

风险

系数

风险

等级执行部门时限

业务部外部

因素

汇率变化

风险：人民币对美元汇率变化大，产品

报价及收账时间受之影响

机遇：可增加公司直接经济收入

4 3 12 一般

及时关注汇率变化，汇率升高时及

时向客户催款，确保在高汇率时收

回应收账款

业务部全年

监管部门的

监管力度

机遇：政府在安全与环保方面监管力度

加大，我司投入资金建立污水处理及废

气回收装置，同行业企业关停较多，我

司处于优势地位，可开发新客户，多接

单

1.收集信息，关注同行业因安全环

保问题查处的企业，查询其客户群

体； 2.拜访这些客户群体，争取

转单机会；3.拍摄我司安全环保硬

件在各种展会展示，彰显我司投入

与实力，给客户信息，争取客户

业务部全年

内部

因素

客户的需求

风险：

1.对市场需要产品的发展趋势判断失误

2.客户要求识别不完整

3.未充分评估客户要求即接单，但公司

实际不能满足客户要求

3 3 9 一般

1.对市场需求产品的发展趋势分析

应该通过反复论证

2.对客户的要求实施监视和测量

3.在确认签署合同前实施合同评审

事宜

业务部全年

人事部外部

因素

人力需求

风险：开发区企业林立，人力资源紧张，

公司招工困难影响企业生产

3 3 9 一般

及时联系第三方中介机构，引进劳

务人员，解决用工问题

人事行政

部

全年

内部因素人员的流动

员工业务素

质

绩效考核

风险：公司目前人员特别是优秀人才可

能被外单位吸引离开的情况还是存在，

对公司是比较大的损失。员工业务素质

在一定程度上存在参差不齐的情况，会

对工作完成质量造成不良的影响。

机遇：公司目前主要人员还算稳定，各

项绩效考核能顺利开展，为公司的发展

提供一个比较好的基础。

3 3 9 一般

人力行政部做好骨干人员储备工

作，做好综合治理，及时关注社会

信息，为公司创造一个稳定的环境。

人事行政

部

全年

部门

风险及机遇的识别风险及机遇的评估

风险及机遇应对措施

执行情况

类型

外部因素及

相关方期望

风险和机遇

风险

严重

度

风险

发生

频度

风险

系数

风险

等级执行部门时限

技术研发部内部

因素

新领域、新

设备、新工

艺

风险：公司现有的工艺、部分设备比较

落后，造成产品的成本较高，缺少市场

竞争力。

机遇：通过引进新的设备、工艺，提高

公司的工艺水平，降低产品成本，提高

公司的市场竞争力

3 3 9 一般

公司根据目前的技术水平，制定

的技术攻关和设备改造计划，先

关职能部门予以有效落实。

技术研发部全年

内部

因素

新品开发

风险：现有业务提供的客户样或开发的

新品基本都由研发部内部打样，极少通

过产线小、中、大试，造成多款产品大

货时发生各种质量问题，影响交货以及

公司形象

机遇：快速打出客户需要样，抢占订单

4 3 12 一般

规范新品开发及客户样确认流

程

技术研发部全年

内部因素变更管理

风险：关于浆料配方可用市场便宜品替

代时，基本都是小样测试，手工打样即

变更，至使到产线时产生很多不可控因

素，造成批量异常及报废

机遇：通过配方物料的替代，在质量不

变的前提下，可以减低公司成本

3 3 9 一般规范内部变更流程技术研发部全年

部门

风险及机遇的识别风险及机遇的评估

风险及机遇应对措施

执行情况

类型

外部因素及

相关方期望

风险和机遇

风险

严重

度

风险

发生

频度

风险

系数

风险

等级执行部门时限

安全环保部内部

因素

设备与建筑

风险

风险：公司内部增加各种设备，部分建

筑在施工中；各种风险林立，人员操作

培训及关注不足易产生工伤事故

3 3 9 一般

1.针对在建建筑区域，设立警戒

线，非施工人员禁止入内；

2.新进设备要求各使用部门开展

岗前培训，考核合格上岗

安全环保部全年

内部

因素

基础设施管

理

公司运行环

境

风险：如果公司现有的运行环境以及设

施、设备管理不善，造成的生产停滞，

会给公司造成很大的生产风险和环境污

染控制风险。

机遇：基础设备维护良好，为公司发展

创造良好的环境和竞争条件。

3 3 9 一般

生产部及工程部严格按照公司

的年度计划做好设备计划的保

养工作，提高公司设备、设施完

好率，稳定性。

生产部

工程部

全年

内部因素污染排放控

制

风险：基建承建单位管理不善，造成环

境染，会给公司造成很大的环境风险和

形象损害。

机遇：为生产营造更为清洁的环境，树

立良好的社会形象。

4 3 12 一般

1.安全环保部与基建承建单位签

订环境、安全协议。

2.安全环保部不定期对基建现场

巡查，针对不符合督促整改。

安全环保部全年

部门

风险及机遇的识别风险及机遇的评估

风险及机遇应对措施

执行情况

类型

外部因素及

相关方期望

风险和机遇

风险

严重

度

风险

发生

频度

风险

系数

风险

等级执行部门时限

生产部内部

因素

人力资源

风险：人力不足，劳务员工多，文化背

景参差不齐，培训难度大，犯错几率高，

造成因产品质量问题返工多

机遇：劳务人员以挣钱为目的，运用得

当可以

3 3 9 一般

开展师傅带徒弟制度，一对一培

训，师傅责任制，在徒弟考核合

格前，给与师傅经济补贴，提高

师傅带徒积极性

各职能车间全年

内部因素管理流程

风险：目前生产管理流程基本覆盖了生

产过程的日常工作，但是流程执行力如

果得不到保证，会对公司运行带来一定

的风险。

机遇：完善流程，提高执行力，可以提高

公司的管理水平。

3 3 9 一般

1.各部门必须严格按照流程开展

日常工作，对出现的不符合情况

及时釆取纠正措施，调整文件，

保持管理流程的可操作性；

2.定期组织进行管理流程的内审

和评价。

生产部全年

内部因素生产设备

风险：

目前的生产设备由于公司机制问题，缺

乏日常维护，会有影响生产效率和质量

的风险

机遇：

建设自我管理的机制，便于设备的精确

化管理

3 3 9 一般

与工程设备部确认日常维护的

责任区分，建立日常维护机制

生产部、工程

设备部

全年

部门

风险及机遇的识别风险及机遇的评估

风险及机遇应对措施

执行情况

类型

外部因素及

相关方期望

风险和机遇

风险

严重

度

风险

发生

频度

风险

系数

风险

等级执行部门时限

采购部外部

因素

原料供应

风险：目前公司原材料供应受上游巿场

影响，价格不够稳定，给公司成本带来

一定的风险。

机遇：原料供应变动给公司带来不稳定

因素较大。

4 4 16 高

1. 采购部、总经理室制定全年采

购计划，及时了解价格波动情

况，适时采购，同时拓展原料采

购的渠道，保证优质价廉原料的

供应。

2.公司提供财务支持，对主要供

应商的优质价廉原料保持价格

优势，促进原料的有序采购；

3. 仓库做好到货原料的库位安

排，保证到货的原料能及时入库

采购部、总经

理室

全年

外部

因素

供方管理

风险:目前我司手套芯供方基本都是作

坊型微型企业，管理水平跟不上我司发

展，质量稳定性不足

机遇：便于采购成本的减低

3 3 9 一般

做好供方考核机制，选择优质由

供方加以扶持，使其规模化、正

式化

采购部、品管

部

全年

财务部外部

因素

费用支付

资金回收

风险：目前公司收账基本由业务员进行

催款，催款不力加上银行收紧贷款的发

放，给公司带来一定的财务压力。应收

款无法及时到位，

机遇：财务状况处理得当，会提高公司

整体的竞争力。

4 3 12 一般

1. 业务部加快资金的回笼，减小

公司资金压力，降低风险。

2.财务部门根据公司财务情况做

好财务预算，防止出现财务风

险。

业务部、财务

部

全年

部门

风险及机遇的识别风险及机遇的评估

风险及机遇应对措施

执行情况

类型

外部因素及

相关方期望

风险和机遇

风险

严重

度

风险

发生

频度

风险

系数

风险

等级执行部门时限

工程设备部内部

因素

备件管理

风险：日常设备备件，无安全库存管理，

设备异常时，如需更换可能存在停产超

出预期时间的问题

机遇：建立安全库存机制，一劳永逸

4 4 16 高

依托ERP系统，建立安全库存

机制，系统自动提报

工程设备部、

仓管部、人事

部IT

全年

品管部内部

因素

人力资源

风险：今年招工困难，本地员工招聘状

况不能满足现有人力需求，人事部采取

招聘委外人员的方式填补，员工文化层

次无挑选机会，培训周期长，使用时间

短，会有产品漏失风险

机遇：建立应急管制机制，处理后期同

样问题

3 4 12 一般

针对委外人员，建立针对性内部

培训机制，日常侦测力考核机

制，建立委外员工档案，对于委

外人员的回乡时间做管控，提前

与人事建立有效预案

品管部、人事

部

全年

内部

因素

监视与测量

仪器管理

风险：目前管理采取人治，有到有效期

时漏检测的风险

机遇：建立系统化管制机制

3 3 9 一般

依托ERP系统，建立监视与测

量仪器管理机制，到了校验期限

的仪器，提供自动提取1个月跳

出提示

品管部、人事

部IT

全年