询问调查笔录的制作

询问调查笔录的制作

作为行政处罚案件定性的证据，询问笔录的制作必须符合法律要求，在法定职权范围内依照法定程序制作，这就要求执法人员在行使执法权过程中必须掌握一定技巧，总结办案的经验，从而在对当事人的询问调查中取得较好的询问效果，把所经办的案件办成铁案。下面结合办案实践，谈一谈在询问笔录制作过程中应注意的几个问题。

认真“填空”，仔细核对。这个“空”就是笔录格式文书上已经设定的“时间、地点、记录人、被询问人……”，这一部分除“至＿时＿分”留待询问结束时填写外，其他部分都必须及时、准确填写。应特别注意的是被询问人的姓名和年龄。如果被询问的是本案当事人或公民，那么在《行政处罚法》第39条关于行政处罚决定书应当载明的事项第一部分即当事人姓名，而其年龄在《行政处罚法》第25条规定：“不满十四周岁的人有违法行为的，不予行政处罚，责令监护人加以管教；已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的，从轻或者减轻行政处罚”。即使被询问人不是本案当事人的公民，而是本案当事人的法人或其他组织的人员、与本案有利害关系的人员以及能够证明本案真相的其他人，根据有关法律规定，其姓名是受法律保护的，年龄是其是否具有民事行为能力的重要标志，因此决不能出现丝毫的差错。

亮明身份，出示证件。行使执法权时首先必须向被询问人出示执法证件表明身份，在《行政处罚法》第37条规定：“执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件”，这是合法执法的前提。《行政诉讼证据若干问题的规定》第44条第（四）项规定：对行政执法人员的身份的合法性有异议的，原告可以要求相关行政执法人员作为证人出庭作证。办案人员自我介绍、出示证件的过程必须在询问笔录的空格上完整的将执法人员姓名、执法证号做好记录，最后经被询问人对询问笔录签字摁手印认可后，就不会再有什么异议了。这一部分的实质就是执法必须符合法定人数（不少于两人）和出示执法证件。

询问调查应开门见山。执法人员在制作询问笔录时，要尽可能开门见山，直入主题。一开始就告知被询问人要调查什么，他应当怎么做。同时，让被询问人知道其提供真实情况的义务和不如实提供情况应承担的法律后果，询问的问题必须直接、清楚，不能偏离需要调查的主题，更不要背离调查主题而去问一些无聊的与案件完全无关的问题。

进入涉嫌违法事实调查时，最主要的是办案人员的取证技巧。询问调查过程要体现出严肃性。程序上，严格遵守法律规定；场所上，如果是在单位询问，要在安静的环境中进行，在场的其他人员不得喧闹或与被询问人攀谈而影响询问调查的进行。如果是在违法行为查处现场，在场的其他执法人员就必须互相配合制止可能干扰询问进行的现象发生，让开展询问调查的工作人员不受干扰的进行询问；穿着上，要着装规范；行为上，不能简单粗暴像审问犯人一样，也不能过于热情、和气，防止助长当事人的气焰，更不能边询问边聊天、开玩笑等。还要注意观察当事人细微的变化，营造一种良好的询问环境，使当事人在心理上产生退让，主动配合调查。因此，办案人员之间要紧密配合，从哪问，什么语气问，怎样记录才客观、公正等要互有默契。比如说，有些经验丰富的办案人员为防止出现僵局，在询问过程中时有短暂的“玩笑”、“聊天”、“拉家常”等，这些就没有必要记入笔录。但在询问重要的、关键的时候，每个字，每个词、每句话、每个标点都不能写错，方言土语应尽可能地记得原汁原味，在询问记录过程中，对当事人的表述，最好的记录方式是用其原话，一问一记，做到详尽周全。一定要将关键环节、具体细节详细地用清楚完整的文字固定在笔录中，记录

时如果取粗去精、舍重就轻，就会造成取证不周全，给案件定性带来困难。同时，询问过程中办案人员说的每句话，都要做到慎之又慎，不能授人以柄。在被询问人开始回答问题时，要温而不火，乘胜追击。当被询问人不予配合，甚至个别耍泼时，要以静制动保持头脑清醒，自己决不能乱了方寸而导致被动。因为现场气氛十分重要，《行政诉讼证据若干问题的规定》第57条第（三）项规定：以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料不能作为定案依据。如果因被询问人暴躁我们就跟着发脾气、说大话，扬言要将人家怎样怎样，那不仅影响调查的顺利进行，而且作为证据的询问笔录是否具有法律证明效力将成为问号。当然，加重语气，突出重点，说出的话掷地有声具有震慑力那是另一码事，同时还要紧紧抓住实质问题追根究底。

讲究方法利用技巧，对不同性质的案件要使用不同的询问方法，面对不同性格的当事人要运用不同的问话手段。比如，对无主观故意性且危害性不大、有意悔改的被询问人，要耐心地向其讲解法律法规知识，使其明白错在何处，以帮助当事人积极纠正错误；对有一定的文化素质、存在主观故意性和侥幸心理、设法周旋的被询问人，要以娴熟的法律知识、严格的法律程序和行业管理政策与之针锋相对，从气势上压倒对方，让其心服口服，从对立转为主动配合；对于态度蛮横、无理取闹的当事人，要采取先静后动、先退后进的谈话方式，避让其风头，抓住其话语中的漏洞，以法律、政策及其现场的违法行为为武器展开攻势，后发制人。如果气氛过于紧张，当事人对立情绪较严重的就要在取得公安部门的配合下进行询问。同时，所有在场的执法人员也必须提高警觉防止当事人控制不住情绪发生过激行为而给我们的执法人员或其他人员带来不必要的伤害。

从始自终完成程序。《行政诉讼证据若干问题的规定》第10条第1款第（四）项对书证的具体要求是：“被告提供的被诉具体行政行为所依据的询问、陈述、谈话类笔录，应当有行政执法人员、被询问人、陈述人、谈话人签名或者盖章”。询问笔录做好后应当交被询问人核对，被询问人不识字的应将笔录在现场逐句向其进行宣读。笔录经被询问人核对无误后，由被询问人在笔录结尾处签注“以上记录我已核对，记录无误。”对不识字的当事人则由执法人员签注“以上记录已向我宣读，记录无误。”由被询问人在笔录上逐页签名或盖章并在签名和结尾处按手印确认。被询问人拒绝签名或盖章的，必须在笔录上注明。根据以上要求和规定做好后，有补充和修改的部分也让被询问人摁手印认可，最后将文书首页格式中“至＿时＿分”空填实，这才是真正做好了一份完整的询问调查笔录。

制作询问笔录的最终目的是查清违法事实，为行政处罚的实施提供证据。《行政处罚法》第30条规定：违法事实不清的，不得给予行政处罚。第38条第1款第（三）项规定：违法事实不能成立的，不得给予行政处罚。这就要求我们必须将每一份笔录制作得有条有理，将违法行为的来龙去脉搞得一清二楚。作为行政处罚依据的询问笔录，其实质是能足以证明违法事实的客观存在，也是我们实施具体行政处罚行为的根本依据。

除了法律规定的程序外，制作询问笔录没有固定格式，要因人而异，因事而异，同时根据每个案件的不同特点来理清询问思路，确定询问问题，充分运用询问技巧，才能不断提高我们制作询问笔录的水平进而提高我们依法行政的能力。

一、询问笔录：

1、简易程序的询问笔录中未告知所处罚的具体适用依据及条、款、项或告知的对象错误；

2、简易程序的询问笔录中未告知陈述、申辩权或告知的对象错误；

3、简易程序的询问笔录中对单位进行处罚时未问明当事人能否代表单位接受处罚；

4、询问笔录中认定事实不清：

⑴需要在营业性的前提下，没有认定本次运输的营业性，

⑵需进一步调查的，没有进行调查，

⑶证据不充分，

⑷无事实依据证明违章，认定的事实不能证明违章，

⑸对无证经营等重大案件的查处只有对违法行为人的一份询问笔录，没有旅客的旁证等其他证据，

⑹对未按规定期限年审或缴纳规费，查处时未认定逾期年审或逾期缴纳的具体时间，

⑺笔录认定事实错误，

⑻对未按规定先审批后购车查处时未认定具体的购车价，

⑼黑车中证人有三名，仅作一人笔录，未让另二人签字，证人未留身份证号、联络电话，

⑽认定证牌已过期，但是没有具体的过期时间，

⑾对从业资格证进行检查的同时未核实其道运证，

⑿对经营者的违章未调查其是否为合法经营者，

⒀对无道运证的情况，不能再对其经营行为的违章进行处罚，

⒁对超员的查处没有核定行驶证、营运证上的座位；

5、询问笔录用结论性语言提问；

6、询问笔录认定的事实与处罚决定书中的违章不一致；

7、询问笔录中认定了多项违章，处罚决定书中只有对部分违章进行处罚；

8、询问笔录中有一行多问或一行多答的情况或答非所问；

9、询问笔录中添加修改的地方未叫当事人按手印或签字注明；

10、询问笔录中的基本情况；

11、询问笔录中有错别字，数量、金额没有用大写，空白的地方没有划掉；

12、圆珠笔制作文书；

13、询问笔录无被询问人签字且无拒签记录，或签字人与被询问人有出入；

14、询问笔录有添加的情况；

15、询问笔录中未对违章主体进行认定或认定错误；

16、笔录中处罚依据有错误；

17、询问笔录无当事人签名；

18、询问笔录中的其他问题：

⑴简易程序的询问笔录中将陈述、申辩写错，

⑵询问笔录中违法事实未指明，且违章条款与违法事实不相关联，

⑶询问笔录中认定未携带道路运输证和不按规定悬挂标志牌，处罚只按未携带道路运输证进行处罚，

⑷笔录中口语、土语太重（尤其关键语句），

⑸两个案子只有一个笔录，

⑹笔录中出现“扣驾证”字样，

⑺用非交通厅印制的文书做询问笔录，

⑻陈述申辩应在告知当事人违法事实、依据、理由后，

⑼笔录提问语言有错误；

二、当场处罚决定书：

19、当场处罚决定书中，个人和单位名称均填写；

20、当场处罚决定书非当场开出；

21、当场处罚决定书中多项违章没有分别写明处罚金额及依据，只有合并处罚的总金额；

22、当场处罚决定书中的违法事实和依据填写不规范；

23、当场处罚决定书中被处罚主体错误；

24、当场处罚决定书使用老式文书；

25、当场处罚决定书非备案联存档；

26、当场处罚决定书案由、依据填写不详；

27、当场处罚决定书中的其他问题：

⑴当场处罚决定书中执法人员的签名没有或缺少，执法证号码也没有填写或缺少，

⑵当场处罚决定书的案号没有填写，

⑶询问笔录中认定的是未填写运单，但案件中却有一张3天前的

填写完整的运单，

⑷当场处罚决定书笔误，把日期写成了七月一日，应该是一月七日，⑸当场处罚决定书没有当事人签名；

三、证件保存清单：

28、保存清单上认定的违章与处罚的违章不对应；

29、简易程序的文书归档中出现了证据保存清单，或在简易程序的询问笔录中提及证据保存；

30、证据保存7日内未作出处理决定；

31、证据保存单位的部门负责人未签字或不是部门负责人的签字；

32、对证据进行了保存但未开出证据保存清单或未将保存清单归档；

33、使用老式证据保存清单，无部门负责人签字批准；

34、询问笔录中保存车辆的用意有误（鉴于你现在无钱处理），使用滞留，处理后放行的字样；

35、保存清单有涂改现象；

36、保存清单中的被取证人未签名也未注明原因；

37、保存的车辆、证件无返还当事人的记录；

四、中止运行凭证及随车物品清单：

38、中止运行凭证的交通部门负责人签名非交通部门负责人；

39、中止车辆运行的同时，车上有随车物品，但未开出随车物品清单或为事后补开；

40、中止运行凭证的复议机关条戳不合理；

41、中止运行凭证中将违章事实的两种情况都打勾；

42、没有随车物品清单应在中止运行凭证上的随车物品清单方框打叉；

43、中止运行凭证中领导签字的应复写；

五、立案建议书与调查报告：

44、应制作立案建议书的情况没有制作；

45、案件简介中用词不当，如给予多少金额的罚款，应为拟给予多少金额的罚款，或出现“扣车”等字眼；

46、立案建议书无部门负责人签字；

47、案情简介中多项违章时，违章内容与罚责不对应；

48、文书为事后补做；

49、调查报告中无负责人签字；

50、调查报告中在发出违法行为通知书后才由负责人签字批准；

51、调查报告填写不全；

六、处罚报批表：

52、案件描述中用词不当，如出现“扣车”等字眼；

53、案情简介中多项违章时，违章内容与罚责不对应；

54、处罚报批表中主管机关法制部门意见和主管机关负责人意见不全；

55、处罚报批表为违法行为通知书开出后补做；

56、处罚报批表中领导批准的处罚金额和实际处罚金额不一致；

57、超出处罚权限需要报批的没有报批；

58、报批的没有拟给予处罚的金额；

七、违法行为通知书及处罚决定书：

59、当事人未放弃陈述申辩权或者放弃陈述申辩权，但未要求尽快处理，违法行为通知书和处罚决定书间隔

时间不到3日；

60、违法行为通知书或处罚决定书中被处罚主体错误或双主体；

61、不适用听证程序的时候，违法行为通知书中的第四十二条或要求听证等没有划掉；

62、违法行为通知书或处罚决定书中，多项违章时，违章内容与罚责不对应；

63、违法行为通知书或处罚决定书中多项违章没有分别写明处罚金额及依据，有合并处罚的总金额；

64、违法行为通知书或处罚决定书中的适用依据错误或不一致；

65、减轻处罚没有写明所适用的依据，或没有写明具体的款、项，或不需要减轻处罚的适用了减轻处罚；

66、处罚决定书的缴款期限填写错误；

67、违法行为通知书或处罚决定书不是用存根联和备案联归档；

68、违法行为通知书或处罚决定书依据填写不详（名称不详、条款项不详）；

69、违法行为通知书或处罚决定书没有加盖处罚专用章；

70、违法行为通知书上无当事人签署的意见；

71、处罚决定书的缴款地点填写不详；

72、处罚决定书的缴款地点填的是银行名称，但是罚没款票据却是当场收缴的票据；

73、处罚决定书用成了处理决定书；

74、处罚决定书与违法行为通知书的处罚金额不一致；

75、违法行为通知书的处罚金额不具体；

76、处罚决定书中的复议机关没有填写或填写错误；

77、违法行为通知书和处罚决定书罚款额应大写；

78、违法行为通知书的当事人、执法单位、地址、联系人、联系电话等没有填写或填写不详；

79、违法行为通知书和处罚决定书填写不整洁；

80、通知书上当事人签署的意见为“同意当场处罚”；

八、送达回证：

81、送达回证上的送达文书没有写全称；

82、送达回证上的文书送达时间为同一时间或签名不全；

83、受送达人或受送达单位没有填写或填写错误；

84、送达回证上先填的处罚决定书后填违法行为通知书；

85、送达回证上无送达人名字、无时间、当事人签字或填写错误；

86、送达回证中有当事人陈述申辩书的送达；

87、送达回证没有催告通知书的送达；

88、送达回证没有通知书的送达；

九、罚没款票据：

89、罚没款票据中当事人未写全称；

90、罚没款票据中当事人既写个人又写单位；

91、罚没款票据中的当事人与处罚决定书中的不一致；

92、罚没款票据非省财政的专用票据，或是用复印件；

93、罚没款票据中的处罚决定书号没有填写或与处罚决定书案号不一致；

94、罚没款票据中有未填写完全；

95、罚没款票据未归档或非存档、随案联；

96、对不同主体的处罚用一个罚没款票据；

97、罚没款票据回执联没有银行的盖章；

十、其他：

98、证据未固定；

99、案号的编排有误，或案号没有填写、文书案号前后不一致或与别的案件的案号重复；

100、适用程序错误；

101、没有纠正违章的证明：⑴对货运超载的查处无称重记录和驳载证明，⑵对无效道运证的查处无没收无效道运证证明，⑶对严重客运超载的查处无驳客证明，⑷对超范围运输危险品的查处无对危险品的转运、驳载的证明，⑸对透漏规费的查处没有补征规费的证明；

102、当事人意见一栏混乱；

103、案由填写不规范；

104、文书制作顺序不规范；

105、申请当场收缴只是在询问笔录中写了一下，而不是单独作为一个文书来进行；

106、不宜在询问笔录下方让当事人写“因交通不便，要求当场交纳罚金”，应在通知书、决定书反映上述字样；

107、文书前后的处罚主体不一致；

108、文书均未装订；

109、罚款通知书主体错误；

110、当事人申请当场缴纳的申请不妥；

111、其他：⑴两个案卷装订在一起，两个主体的不同违章只开了一张当场收缴罚款申请书，⑵交通行政案件处理程序单也归档在案件中，⑶对不同的处罚主体的多个违章使用一套文书，⑷通知书邮寄送达未见凭证，协查回函未盖单位印章，⑸文书制作时间顺序不对。