银行信贷业务档案管理办法模版

银行信贷业务档案管理办法

第一章总则

第一条根据《中华人民共和国档案法》、《河北省档案工作条例》，为了进一步规范我行信贷业务档案管理，切实做好信贷风险控制基础工作，以及相关信贷综合制度和管理办法等规定，特制定本办法。根据信贷管理系统上线后运行中添加了电子信息档案特对该办法进行修订。

第二条本办法所称信贷业务档案是指某银行在办理信贷业务过程中形成的电子记录和反映信贷业务申请、调查、审查、审批、发放、管理和收回全过程的重要文件和凭证，主要包括信贷管理系统中的客户基本信息、客户提供的影像资料、办理业务形成的纸介质审批资料、放款资料、展期资料、客户合同信息、借据信息、贷后管理信息、贷款还本收息信息等。

第三条信贷业务档案管理要遵循以下原则：

一是集中统一管理原则；二是及时完整、真实有效原则；三是方便实用原则；四是保密性原则；五是规范管理原则。做到电子信息集中管理，纸介质资料机构管理定期统一上缴，原始资料账册化，资料内容标准化，档案移交制度化。做到科学管理、有效利用，严禁毁坏散失，确保信贷业务档案完整安全。

第四条支行的信贷业务档案管理工作，在业务上接受总部信贷管理部门、档案管理部门的管理、指导和监督。

第五条信贷业务档案涉及国家、银行和企业秘密，档案管理员、调阅人员均需严格执行保密制度。

第二章信贷业务档案管理职责

第六条支行信贷业务管理以客户为单位建立信贷业务档案，落实专门人员统一管理，及时将档案信息录入企业征信系统并在规定时间移交信贷业务档案库归档。

第七条信贷业务电子信息档案，以客户为单位在信贷管理系统中建立电子档案保存空间，申请信息按合同保存在客户分户中，由信贷系统的系统管理员进行分类保存，按照管理账户权限设置调用权限，按调用权限使用电子档案信息。

第八条信贷业务档案库的设立及管理员职责。

（一）支行应在信贷管理部门或档案部门设立信贷业务档案库，配备管理

员，集中统一管理信贷业务档案。

（二）信贷业务档案库管理员职责。负责审核、接收相关部门移交管理的信贷业务档案资料，并对入库档案资料的规范性和完整性把关；按照信贷业务档案管理要求规范管理入库档案；严格执行保密规

定，做好档案保密工作；负责信贷业务档案的各项基础管理工作。信贷业务档案库管理员有权对相关机构和部门的信贷业务档案管理进行指导和监督。

第九条信贷部门职责。信贷业务档案形成后、移交档案库前，信贷部门负责收集管理信贷档案。信贷管理部门要按照?谁经办、谁负责?的要求，认真履行信贷业务档案管理职责，对管理信贷业务档案的真实性、有效性、规范性和完整性负责。

（一）支行信贷人员职责

支行信贷部人员负责收集整理借款人和担保人基础资料、贷后管理资料、法律文件等信贷业务档案。负责收集整理所经办业务的信贷资料，将已审批或发放信贷业务的资料于月后 3 个工作日内交信贷业务档案库管理员统一归档管理，不得长期留存信贷资料原件。质押权利的证明、有价单证等重要物品原件应于收件当日移交会计部门现金库管理，纳入表外科目核算。

不良贷款按规定移交给资产保全部，由该部门履行档案管理职责。电子信息档案，由明确管理客户权限的信贷人员负责收集整理，并

对客户变化情况作变更登记。

（二）支行信贷管理部门职责。

支行信贷管理部门负责管理本部信贷运作档案。其业务经办人员负责收集整理本部信贷运作档案资料，月后 3 个工作日内交信贷业务档案库管理员统一归档管理。

（三）总部信贷部门职责。

总部信贷运作档案由审查部门负责，落实部门档案管理人员统一管理。贷审会审议信贷事项的运作档案年终由信贷管理部负责收集管理。信贷运作档案于年后 30 个工作日内统一移交档案库归档。

信贷系统管理员，以电子信息实时变更情况进行登记，对调整电子信息档案

做规则校验，并保存变更记录。

第十条信贷管理系统是信贷电子档案的档案库，信贷部门要严格执行信贷管理系统相关管理规定，确保信贷电子档案信息及时、准确、真实和完整，保证电子文档和纸质文档在时间和内容上的统一性。

第三章信贷业务档案内容

第十一条信贷业务档案资料分为两种介质三大类：一种为纸质介质、一种为电子信息；三大类分为：借款人、担保人基础资料及相关法律文件；支行信贷运作档案资料；贷后管理资料及相关法律文件。

第十二条借款人、担保人基础资料及相关法律文件包括：

（一）借款人归档基本资料具体内容如下：（不能保留原件的，留存与原件核实后的复印件，电子信息保存为 DOC 格式、GPJ 格式、PDF 格式等，下同）。

（1）《企业法人营业执照》或事业法人证书，法人授权书（为分支机构的）；

（2）《组织机构代码证》及贷款卡及查询资料；

（3）《统一社会信用代码》及《中征码》资料；

（4）法定代表人身份证明、法定代表人、董事会成员、有权签字人的签字样本；

（5）公司章程、验资证明；

（6）各期财务报表、审计报告；

（7）特殊行业经营许可证；企业资质等级证书；、

（二）业务资料归档具体内容如下：

（1）借款人信贷业务申请书；

（2）法定代表人的授权书；

（3）董事会同意申请办理信贷业务的决议；

（4）项目建议书；项目可行性研究报告；项目立项批复；项目水、电、环保、消防、规划和土地等部门的有关批复文件；

（5）进口合同、销售合同或代理进口协议等。

（三）担保人归档基本资料具体内容如下：

（1）担保人法定代表人的授权书；

公司档案管理表格1

第十一章公司档案管理表格一、文件归档表部门：二、归档案卷目录表卷宗号：目录号：部门：

第十一章公司档案管理表格 101 三、档案目录表部门：编号文号名称容归档日期备注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 四、企业档案存放表全宗名称：全宗号：案卷目录号案卷目录名称目录中案卷起止号存放位置楼层房间档架栏格制表人：制表日期：年月日

五、档案索引表六、()文件保管备查簿七、档案明细表 102

第十一章公司档案管理表格 103 八、作废档案焚毁清单年月日焚毁档号收文号发文号简由档案起讫日期核准：监焚：焚毁执行人：九、档案调阅单档案名称审批调阅人档案号及件数还卷宗日期年月日经收人签章件数共计件申请人：制表日期：年月日

十、阅档催还单 ××同志：您所调阅的下列档案还期已逾，为方便他人使用和管理，依档案调阅规定，请于×月×日前送还。档案室年月日十一、阅档催还单存根 104

第十一章公司档案管理表格 105 十二、档案保存年限表档案分类档案名称保管期限备注组织类有关公司章程类的档案永久由董事会秘书保管股东会的档案永久由董事会秘书保管股东名册、股东印鉴簿、出资证明书永久由董事会秘书保管董事会档案永久由董事会秘书保管行政事务公司对外行政发文 10年重要会议资料 10年人事重要干部名册 15年重要干部任免决定 10年经营业务重要经营计划 10年经济合同 10年客户档案 5年

综合管理档案管理办法

沈阳广久企业集团综合管理类档案管理办法为了规范集团经营管理中所涉及的各种文件档案资料的管理工作，防范和避免由于档案资料保存不完整、资料不全、保管责任人不明确等潜在隐患，防止文件档案的缺失，使集团经营管理有序、规范、健康发展，特制定本办法：一、档案资料归口管理范围办公室负责管理公司经营过程中所涉及的重要的文件档案资料的归档管理工作。过去、现在和将来公司、各部门、厂在经营过程中产生的行政管理、人力资源管理、购销管理、财务管理等方面直接形成的对公司有保存价值并且应纳入档案管理的文件资料。 1、经营、行政管理类： ①公司营业执照、税务登记证、资质、安全证、组织机构代码证、生产合格证、质量认证合格证、印章、章程、对外签订的所有合同原件、房屋产权凭证、土地使用权凭证等代表公司行为所产生的所有文件档案资料。 ②公司获得的各种奖状、奖杯、奖牌、锦旗、荣誉证书、光荣册 ③经营管理中需要保管的相关权利凭证、司法行政机关等部门下发的裁决书/判决书等法律文书、人力资源招聘/辞退/工伤/职业病等资料 ④采购销售合同/订单/送收退货单/往来传真/样品/变更修改解除合同补充协议等交易资料 ⑤工程招投标文件/中标通知书/工程施工合同/结算书/开竣工报告/设计变更/安全目标责任书等工程资料 ⑥财务对银行/税务往来业务中发生的财务管理文件 ⑦经营管理当中所形成的其他需要纳入经营、行政管理的其他文件档案资料等。 2、党群管理类：

党群档案归档主要内容包括党务、组织、宣传、统战、工会五方面的内容材料 1 党务工作： ⑴上级机关关于党务工作的文件材料。 ⑵本企业党支部工作计划、总结、汇报。 ⑶本企业党支部决定、决议、办法、通知、通报等。 ⑷本企业党支部（扩大）会、常委会、民主生活会会议记录、纪要。 ⑸本企业党员大会、党员代表大会文件材料。 ⑹本企业党支部召开的工作会议文件材料。 ⑺本企业党支部调查研究材料、专题总结报告等。 ⑻本企业党组织评先创优文件材料。 ⑼机要、保密、信访工作文件材料。 ⑽本企业党务工作大事记。 ⑾本企业党支部其他工作方面的文件材料。 ②组织工作： ⑴上级机关关于组织工作的指示、规定、通知等。 ⑵本企业关于组织工作的计划、总结、规章制度、请示汇报及上级的批复。 ⑶对本企业党员、党员干部的考察、任免、政审的决议、决定、通知。 ⑷本企业党员入党、转正、延期、退党、取消预备期资格的决议决定、通知及党员名册。 ⑸本企业党群机构设置、调整、人员编制等方面的决议、决定、通知。 ⑹本企业党员教育、学习与整党工作中形成的文件材料。 ⑺党费收据与党组织关系介绍信存根。 ③宣传工作：

业务流程管理方法

业务流程管理方法及步骤：业务流程管理（process management），是一种以规范化的构造端到端的卓越业务流程为中心，以持续的提高组织业务绩效为目的的系统化方法。可以达到节省时间金钱、改善工作质量、固化企业流程、流程自动化、实现团队合作、优化流程、向知识型转变等的目的。业务流程的管理按照其变革的程度分三步：业务流程的建立和规范、业务流程优化和业务流程重组。第一步：确定业务管理需求及目标，如新业务/工作指标/短板问题；第二步：初步制定新的业务流程及规则。根据业务管理需求及目标，依靠现有的经验及简单的制度，建立新的业务流程规范初稿、关键是明确权责，识别和描述流程，使工作例行化。第三步：试点及优化。根据建立的流程及规则，进行讨论优化，并实际验证试行，最终评估出可行性及问题，并根据试行评估情况进行进一步改良优化。第四步：业务流程重组。业务流程重组，全面推广、实施新的业务流程及规则。案例 “当日装、慢必赔”工作业务流程及规则制定过程确定需求及工作目标；接应流程讨论初稿：地市试点试点评估全省推广。落地及推进新的业务规则及流程只有具备可执行性，才能得到有效落地，推进业务流程、规则落地，实现战略落地主要从以下几个方面着手展开。首先，目标合理有效分解，与各部门业务活动紧密关联是关键第一步。一是目标应逐层分解到公司各个职能和层次，与公司的各部门生产活动过程有效关联，才能确保团队内责任分工明确，方向一致。二是应识别影响目标实现的关键成功因素，形成战略地图。其次，要实现落地，必须发挥业务流程管理的核心枢纽作用，将各项行动措施落实到各部门具体的业务工作中，实施业务流程分级管理，确保各项行动措施职责分工明确，业务实施流程清晰。加快装接应职责图但新的业务流程及规则该如何推进呢？实际中根据具体现状，应进行流程分级管理，流程分级管理会有所区别，一般可分为三级(如图所示)，

电子文件归档与电子档案管理办法

电子文件归档与电子档案管理办法 (国家档案局令第5号 1999年6月7日颁布) 1．总则 1．1 对电子文件的形成、积累、鉴定、归档及电子档案的保管实行全过程管理，应当由主管部门统一协调，指定专门机构或人员负责，保证管理工作的连续性。 1．2 电子文件形成部门负责电子文件的积累、保管和整理工作，档案部门要进行指导与监督。 1．3 电子文件的管理由档案部门负责，电子文件形成部门要提供协助和支持。 1．4 应明确规定归档时间、归档范围、技术环境、相关软件、版本、数据类型、格式、被操作数据、检测数据等，以保证电子档案的质量。 1．5 为保证电子档案的可利用性，从电子文件形成就应有严格的管理制度和技术措施，确保其信息的真实性、安全性和完整性。 1．6 归档电子文件同时存在相应的纸质或其他载体形式的文件时，则应在内容、相关说明及描述上保持一致。 1．7 具有保存价值的电子文件，必须适时生成纸质文件等硬拷贝。进行归档时，必须将电子文件与相应的纸质文件等硬拷贝一并归档。 2．电子文件的收集与积累 2．1 收集范围。电子文件的收集范围，按国家关于文件归档的现行有关规定执行。 2．2 收集积累要求 2．2．1 记录了重要文件的主要修改过程，有查考价值的电子文件应被保留。当正式文件是纸质时，如果保管部门已开始进行向计算机全文处理的转换工作，则与正式文件定稿内容相同的草稿性电子文件应当保留，否则可根据实际条件或需要，确定是否保留。 2．2．2 保存与纸质等文件内容相同的电子文件时，要与纸质等文件之间，相互建立准确、可靠的标识关系。 2．2．3 在“无纸化”计算机办公或事务系统中产生的电子文件，应采取更严格的安全措施，保证电子文件不被非正常改动。同时必须随时备份，存储

档案管理实施细则模板

档案管理实施细则

档案管理实施细则第一章总则为规范公司内部档案管理工作并保证档案完整性及保密性, 合理有效利用档案资料, 特制定本细则。第二章公司管理档案的范围及管理权限划分第一条公司级档案管理范围, 由公司行政部专人管理并负责一切借阅、复制、传递相关事宜。公司级档案包括以下文件: 1．司设立、变更的申请、审批、登记以及终止、解散后清算等方面的文件材料; 2．公司股东会、董事会、监事会形成的文件材料; 3．财务管理、资金借贷、业务往来方面的文件材料( 含合同、重要报表、银企联系函件等) ; 4．政府、项目批文、合同; 5．公司制度体系、会议纪要、内部发文( 包含总经理批示后的各项工作流程、公司决定等) ; 6．工程进度计划控制文件( 含各业务单位往来函件等) 、工程初设、修改、竣工图纸; 7．公司及各部门月度、年中、年度工作计划及资金计划;

8．公司签定的各类合同( 含商品房买卖合同) ; 9．公司有效证件、印章; 10．具有法律效力及保存价值的文件; 11．公司重要的会议材料, 包括会议的通知、报告、决议、总结、领导人讲话、典型发言、会议简报、会议记录等。 12．本公司的历史沿革、大事记及反映本公司重要活动的剪报、照片、录音、录像等。第二条部门档案管理范围, 由各部门指定专(兼)职文书管理, 于每季度末交档案清单至公司备案留底。如工作完成后, 原件移交公司管理。部门级档案文件如下: 1．各部门报请总经理批复的工作联系单、工作计划、总结、统计报表、简报; 2．部门例会会议纪要; 3．各部门与其相关业务单位函件管理; 4．招投标文件管理; 5．人事劳资档案及信息管理; (人力资源部统一管理人事档案) 6．仪器、设备维修保养资料; 7．客户、特约商家资料及信息管理; 8．公司的媒体宣传资料、销售报表; 9．财务会计凭证、帐册、月度、年度财务报表。

投资业务档案管理办法

投资业务档案管理制度第一章总则第一条为加强投资业务档案管理，确保项目资料的完整性，促进投资业务经营的合法性和项目资产的安全性，根据《投资管理基本制度》、《投资业务操作流程》等有相关规定，特制定本制度。第二条投资业务档案是指在办理投资业务过程中形成的用以记录和反映投资业务全过程及与客户关系的重要文件、凭据和图表、声像等资料。主要由融资人的基本资料、投资业务中的相关契约和投资管理资料等组成。第三条投资业务档案管理是综合档案管理体系的一部分，各公司部门应配合综合档案人员，对投资业务档案按照“集中统一”原则进行规范化管理。市场部门负责投资业务档案移交前的收集、整理、立卷、归档工作，并对移交前档案资料的真实、完整、有效、保密等负责。综合档案人员负责投资业务档案移交后的整理、保管和日常维护工作，并对移交后的投资业务档案的安全管理、提供利用、销毁整理、保密等负责。第四条各级管理单位要制定有关投资业务档案的移交、立卷、归档、调阅、提取、保管、销毁、人员交接等制度，做到科学管理、有效利用，严防损毁散失，确保投资业务档案的完整和安全。第五条投资业务档案涉及国家、本公司和客户的秘密，档

案管理人员、调阅人员和其他相关人员均需严格执行保密制度。第二章投资业务档案的归档方法第六条投资业务档案按照法人客户建立，一户一档，自然人客户也可按区域建档。第七条投资业务档案分为五类：权证类：采用抵押、质押担保方式的投资业务，能够证明对抵押物、质物享有所有权和处置权的要件；要件类：办理投资业务过程中产生的能够证明投资业务的合法性、合规性的基本要件；管理类：融资人的基本资料；保全类：资产风险管理的相关资料；综合类：本公司内部管理资料等。每个客户档案分为三个区域即：立卷区、归档区、权证区。1、立卷区存放执行中业务的权证类、要件类、管理类、保全类、综合类档案。2、归档区存放已经执行终了业务的权证类、要件类、管理类、保全类、综合类档案。3、权证区（立卷区和归档区的权证类主要是指抵（质）押物的清册和移交清单等）抵押物、质物享受所有权处置权的相关要件不在项目档案中管理，其中有价单据必须存放于保险库，其他权证类档案存放于档案库内的保险柜中，但必须双人、双锁保管。

管理制度及业务流程管理办法-(实用版)

管理制度及业务流程管理办法第一章总则第一条为了加强西安君爱企业管理咨询有限公司管理制度及业务流程管理的程序化、规范化，结合实际，制定本管理办法第二条公司管理制度是公司员工在经营管理活动中须共同遵守的规定和准则的总称，其表现形式或组成包括组织机构设计、职能部门划分及职能分工、岗位工作说明，专业管理制度、业务流程、管理表单等管理制度类文件。第三条公司实施管理制度及业务流程管理的目标是规范管理，统一业务流程标准，集中反映和逐级落实公司内部控制和风险管理要求，明确管理职责，达到“职责清晰、管理有序、精简高效、风险可控”的管理目的。第四条本制度适用于公司经管层所有部门及人员。第二章组织机构和职责范围第五条公司总经办（战略规划部）为公司管理制度及业务流程管理的主管部门，行政人事部配合总经办负责完善公司的相关管理制度及业务流程管理的工作，总经办（战略规划部）主要职责包括：（一）负责拟定公司经营与管理制度流程规划和方案拟定、推进管理制度及流程的组织协调与监督工作；（二）负责根据公司内部控制管理的需要，建立和完善公司层面的管理制度及业务流程管理相关规定；（三）负责对公司各部门（单位）制定的管理制度及业务流程内控有效性审查与评估；（四）负责业务流程方案的设计与维护；（五）指导参与公司各部门（单位）业务流程规范设计、专题改进研

讨。第六条公司各部门（单位）应按照业务分工，分级落实制度及业务流程管理责任，各部门（单位）负责人为所负责部门和业务的管理制度及业务流程负责人，其主要职责包括：（一）负责制订本部门（单位）内部管理制度及业务流程；（二）负责规范本部门（单位）主管业务的管理制度及业务流程，参与相关业务流程的设计和改进讨论；（三）负责本部门（单位）业务流程设计与优化，流程专题改进研讨；（四）负责本部门（单位）制度及业务流程的运行及管理等相关工作；（五）负责本部门（单位）流程的解释。第七条跨部门或跨业务的制度及业务流程的编制，按照职责分工，由总经办（战略规划部）牵头组织，并与相关部门沟通协调，各部门应予以配合。第八条公司总经办（战略规划部）负责对公司管理制度及业务流程的制定、运行和执行情况进行监督和检查评价。第三章管理制度和业务流程设计第九条公司管理制度应包括以下基本要素：专业或职能方面的规范性标准、流程或程序、规则性的控制、检查、奖惩等因素组合而成的。公司制定的业务流程充包括以下基本要素：为符合公司管理制度要求而设定事项或文件流转程序、路径，关键控制，以及对应的操作岗位。第十条公司在制定管理制度时，应注意按照公司经营管理的控制要求，对公司经营和业务管理的模式、标准、管理授权，流程和程序控制、监督考核等方面做出具体的安排和描述。第十一条业务流程设计应当符合以下基本要求：（一）符合业务流程端到端的设计理念，准确描述业务流程的整体走向。（二）业务流程设计应与规章制度保持一致。

档案管理办法

档案管理办法目录第一章总则第二章归档第一节归档范围与保管期限第二节归档时间及程序第三章档案整理第四章保管利用第一节保管第二节利用第五章销毁第六章其他第七章附则

第一章总则第一条为了规范和加强档案管理，有效保护和利用档案，保障企业安全规范高效运行，制定本办法。第二条本办法所称档案，是指集团公司和下属单位在研发、生产、经营、管理等各项活动中形成的具有保存利用价值的各种文件材料。第三条档案载体形式分为纸质和特殊载体形式。特殊载体形式包括磁带、磁盘、光盘、照片、实物等。第四条公司档案根据管理职能，结合档案内容及其形成特点，分为生产经营类、技术类、产品类、行政管理类、基本建设类、设备仪器类、会计档案类、员工档案类、党群类、特殊载体类等。第五条公司档案实行集中统一管理。（一）秘书处为档案工作管理部门，内设文印档案管理科，负责管理集团公司和下属单位档案（员工档案除外），并对部门、单位档案工作实施督导。（二）人力资源处负责管理员工档案。（三）财务处负责对会计年度终了后形成的会计档案保管2年，2年后移交秘书处文印档案管理科管理；下属单位（包括视同单位管理的部门，下同）负责保管本单位设备仪器类档案及其他常用档案。第六条秘书处文印档案管理科须配备专职文印档案管理员，其他部门、单位须配备兼职文印档案管理员（财务会计处兼职文印档案管理员不得由出纳人员担任）。

（一）专职文印档案管理员负责档案归档、整理、保管利用、及销毁统计等工作。（二）兼职文印档案管理员负责本部门、单位档案归档、整理、保管利用及移交工作。（三）兼职文印档案管理员接受所在部门、单位和秘书处双重管理，部门、单位负责行政管理，秘书处负责业务培训与工作督导等。第七条集团公司总经理和部门、单位负责人为公司和本部门、单位档案工作第一责任人，负责安排督促做好档案管理工作。第八条员工为档案工作直接责任人，负责按规定及时将工作中形成的档案收集整理后移交有关人员集中管理。第九条本办法适用于集团公司各部门、单位。第二章归档第一节归档范围与保管期限第十条下列具有保存价值的文件材料均须进行归档：（一）公司内部形成的文件材料；（二）公司引进或参与的项目、外购设备等带来的文件材料；（三）需要公司执行、办理的外来文件材料；（四）其他有保存利用价值的文件材料。第十一条档案的保管期限分为永久、定期两类。定期保管期限一般分为10年和30年。（一）凡是反映公司主要职能活动和历史面貌的、对本公司有长远利用价值的档案，列为永久保管；

会计档案管理制度(模板)

会计档案管理制度第一章会计工作交接第一条会计人员工作调动或者离职，必须将本人所经管的会计工作在调离或者离职前全部交给接管人员。没有办清交接手续的，不得调动或离职。公司撤销时，必须留有必要的会计人员，会同有关人员办理清理工作，编制移交决算。未移交前，会计人员不得离职。第二条会计人员临时离职或者因病不能工作且需要接替或者代理的，财务部门负责人、会计主管人员或者公司负责人必须指定有关人员接替或者代理，并办理交接手续。临时离职或者因病不能工作的会计人员恢复工作的，应当与接替或者代理人员办理交接手续。移交人员因病或者其他特殊原因不能亲自办理移交的，经公司负责人批准，可由移交人员委托他人代办移交，但委托人对所移交的会计凭证、会计账簿、会计报表和其他有关资料的合法性、真实性承担法律责任。第三条会计人员办理移交手续前，必须及时做好以下工作：（一）已经受理的经济业务尚未填制会计凭证的，应当填制完毕；（二）尚未登记的账目，应当登记完毕，并在最后一笔余额后加签经办人员名字；（三）整理应该移交的各项资料，对未了事项写出书面材料；（四）编制移交清册，列明应当移交的会计凭证、会计账簿、会计报表、印章、现金有价证券、支票簿、发票、文件、其他会计资料和物品等内容；包括会计软件密码、数据有关资料、实物等。第四条会计人员办理交接手续，必须有监交人负责监交。（一）一般会计人员交接，由公司财务部门负责人、会计主管人员负责监交。（二）财务部门负责人、会计主管人员交接，由公司负责人监交，必要时可由股东派人会同监交。（三）移交人员在办理移交时，要按移交清册逐项移交，接替人员要逐项核对点收； 1、现金、有价证券要根据会计账簿有关记录进行点交。库存现金、有价证券必须与会计账簿保持一致。不一致时，移交人员必须限期查清。 2、会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料必须完整无缺。如有短缺，必须查清原因，并在移交清册中注明，由移交人员负责。 3、银行存款账户余额要与银行对账单核对，如不一致，应当在查明情况后，编制银行存款余额调节表调节相符；各种财产物资和债权债务的明细账户余额要与总账有关账户余额核对相符；必要时，要抽查个别账户的余

活动档案管理细则

活动档案管理细则活动档案管理细则一第一条为规范全市重大活动档案管理工作，确保重大活动档案的齐全、完整与安全，为全市经济、政治、文化、社会和生态文明建设提供有效服务，根据《中华人民共和国档案法》、《辽宁省档案条例》等档案法律法规，结合本市实际，制定本办法。第二条本办法所称重大活动档案，是指全市重大活动过程中直接形成的对国家和社会具有利用、保存价值的各种文字、图表、声像、电子文件、标志性实物等不同形式和载体的历史记录。第三条本办法所称重大活动，是指符合下列条件之一的活动： (一)党和国家领导人在本市的公务活动; (二)省委、省人大、省政府、省政协主要领导在本市的重要公务活动; (三)著名外国友人、国内知名人士(包括各民主党派和无党派民主人士、各领域杰出人士、宗教界知名人士等)、华侨领袖、有名望的外籍华人、港澳台同胞在本市的访问、考察、参观等活动; (四)本市副市级以上领导的重要公务活动; (五)本市重大经济、政治、社会、文化、体育、外事活动或

者公益性活动; (六)本市发生的重大自然灾害、事故灾难、突发性卫生和社会安全等事件的处置活动; (七)本市具有重大影响或者较大规模的其它活动。第四条重大活动档案管理遵循统一协调、加强督导、各负其责、完整收集、集中管理、有效利用的原则。第五条市、县两级党委、政府应当加强对重大活动档案管理工作的领导，将档案行政管理部门纳入重大活动领导小组，建立健全档案行政管理部门参与重大活动的工作机制，协调解决重大活动档案管理工作中存在的重要问题，切实保障重大活动档案工作所需经费。第六条市档案行政管理部门统筹规划全市重大活动档案管理工作，负责监督、指导市本级重大活动档案的形成、积累、整理、归档、移交工作;县级档案行政管理部门负责监督、指导本行政区域内重大活动档案的收集、整理、移交工作。第七条组织、承办重大活动的单位(以下简称组织承办单位)负责重大活动文件材料的收集、整理、归档、移交等工作。组织承办单位在制订重大活动方案或计划时，应当同时制订重大活动档案工作方案或计划，明确重大活动档案管理的责任部门和具体责任人员，制订并落实相应的档案收集、整理、保管、

业务流程管理中建模方法比较研究

业务流程管理中建模方法比较研究在当今经济迅速发展的时代，企业需要面对瞬息万变的市场，重新梳理自己的业务流程。造就卓越的流程，凝练出自己的核心竞争力，于是出现了业务流程管理热潮。业务流程再造/重组(business process reengineering，BPR)理论由迈克尔·哈默首先于1990年提出以来受到广为关注。BPR的实质是对业务流程的一种系统变革，其根本目标就是要对被专业分工和官僚体制分割得支离破碎的流程进行重新设计和再造。由于BPR项目实施的成功率较低，据统计70%的BPR项目五年后均归于失败，所以人们把目光渐渐转向业务流程管理，它更强调循环的、可持续的方法论，更包含了BPR的思想。 1业务流程管理的概念流程管理(process management)，是一种以规范化的构造端到端的卓越业务流程为中心，以持续的提高组织业务绩效为目的的系统化方法。流程管理的核心是流程，流程管理的本质就是构造卓越的业务流程。流程管理首先保证了流程是厩向客户的流程，流程中的活动都应该是增值的活动，从而保证了流程中的每个活动都是经过深思熟虑后的结果，且活动之间相互配合。与BPR的定义相似，流程管理的定义也包含了几个关键词：规范化、流程、持续性和系统化。可以看出，流程管理将原来BPR定义中的彻底性、根本性融

进了规范化、系统化中，指出不一定全是彻底的重新设计业务流程，而是应该规范的对流程进行设计，需要进行重新设计的就进行重新设计，不需要的就进行改进。要想进行业务流程管理，企业需要对流程的描述、分析、再设计及优化等进行研究，而解决这些问题的前提之一就是对流程进行建模，从而对流程有清晰的理解，为以后的分析和优化工作提供很好的帮助。现在实践中存在的对于流程分析和建模的方法体系不健全，分析工具使用的不得力，或者选择不得体，这些都是业务流程管理实施的障碍。因此，本文从业务流程建模方法出发，对几种常用的建模方法先进行简单介绍后，选择3种经典的方法对其进行着重分析，最后综合比较几种常用建模方法，力求推进业务流程管理更好地实施。 2业务流程建模方法概述企业利用业务流程建模思想，用图形化的语言来描述业务过程，通过建立图形化的业务流程模型，使企业各层次的人员都能够很清楚的了解企业的业务流程，使他们能参与到业务过程变革中，为变革提出自己的想法。业务流程模型的主要目的是建立结构化模型元素及规范，使其能够对复杂的流程结构与关系予以抽象表达，并通过所建模型使读者可对业务流程达成一致的理解。目前常用于流程管理的建模方法有：①流程图建模法(process map modeling)是一种传统的流程表达方式，它经过扩展后可以显示流程各环节的部门属性及性能。该方法优点在于可理解性好，但同时存在不确定性太大，无法清楚界定流程界限等缺点，特别是流程图中的输入、输出不能模型化，所以可能失去关于流程的细节信息。②角色行为图(roleactivitty diagram，RAD)方法的原型是由美国学者Holt等提出的，用以表述协同工作中存在的问题。

档案资料管理办法

档案资料管理办法为规范深圳分公司各监理部的管理，确保监理数据管理有序，提高监理质量，对监理过程中形成的监理资料按本办法收集、整理。项目监理部成立后，为了便于日常管理、检索，监理人员应将监理资料进行分类管理，分类管理方法可根据需要自行规定或按如下规定执行。 1、合同类施工合同；委托监理合同；分包单位资格报审表及分包相关资料；与工程建设有关的其它合同文件。 2、监理工作日志类监理日志簿；监理文件；监理规划；监理实施细则；监理公司营业执照、资质等级证书（副本复印件）；监理工程师上岗证等；总监授权书；见证单位及见证人员授权书；关于更换监理工程师的通知；监理公司其它文件。 3、监理通知及月（季、年）报类监理工程师通知单；监理工程师通知回复单；监理工作联系单。监理月（季、年）报。 4、进度控制

施工组织设计（方案）报审表及施工组织设计（方案）。工程进度计划（含周、月计划）；工程监理延期申请表；工程最终延期申请表；工程暂令；工程开工/复工报审。 5、质量控制（1）质量控制（验收资料） A 检验批报验资料； B 分项工程报验资料； C 分部工程报验资料； D 单位元工程有关资料。（2）质量控制（隐蔽工程验收资料）； A 隐蔽工程报验申请表及建筑物测理定位放线（复核）记录。 B 基槽（坑）开挖验槽记录。 C 隐蔽工程报验申请表及检验批、分项工程质量验收记录、技术复核单。 D 职工工资工程报验申请及其它隐蔽工程质量验收记录。 E 旁站监理记录表。（3）质量控制（材料报验）； A 工程材料/构配件/设备报审表质量证明文件。（4）质量控制（见证取样及试验检验报告）； A 见证取样单。 B 施工单位试验资质、试验设备计量检定证明、试验人员资格证书。

公司合同档案管理制度

公司合同档案管理制度 1.总则为加强本公司的合同档案管理，根据公司合同管理办法的规定，制定本办法。 1.2合同档案的保存期限为5年，由公司指定档案处负责人保管。 1.3公司办公室作为公司的合同归口管理部门，也应当保存一份完整的合同档案资料。 2.归档 2.1合同订立后，公司应将合同文本的复印件送经理和办公室各一份。同时指定专人负责本合同的履行及相关资料的整理。 2.2合同履行完毕后 10日内，公司应将全部合同资料整理成册，按照时间顺序先后编排，装订成册，正本送交经理办公室，并制作副本一份交办公室。 2.3办公室接收资料时应当出具收据。 3.档案借阅 3.1根据工作情况，需要查阅档案的，应当由查阅部门提出申请，报经主管总经理批准同意后，到档案处办理借阅手续。 3.2借阅档案原则上应在档案阅读室查阅，不得带出档案室。

确有必要借带出档案室阅读的，应经主管领导批准后，方可带出。 4.责任 4.1借阅档案人丢失档案的，根据情节可以给予警告、记过、500-1000元罚款，并扣发3至12个月工资的处罚。实施6. 6.1本办法自2011年6月1日起施行。总则：为规范公司档案管理工作并保证档案的完整性及保密性，理顺工作程序，明确工作职责，杜绝资料流失，实现公司合同档案管理工作的规范化、制度化、科学化，现结合公司的实际情况，特制定本制度。适用范围：本制度所指的合同档案是公司在业务经营中形成的以采购、销售、预算及其它项目为中心的资料总和，其构成包括招标文件、投标文件、技术方案、施工图、项目合同文件、项目设计方案、项目验收资料、预算资料等。合同档案管理原则： 1.合同档案由公司工程部集中统一管理，以确保档案的完整、完全和有效利用。 2、工程部负责统筹、协调、组织、整理、保管公司所有合同文档资料 3.财务部可除外（可留下项目合同复印件做为做催收货款的使用）。 4、合同档案要实行分类管理，便于文件的管理及查找。合同文档的移交： 1、各部门在正式签署合同后须将合同正本原件移交工程部。 2、合同项目终止后各部门须将该项目的所有技术资料汇总成册，经部门经理鉴定，具有长久保存价值的技术资料向工程部移交。 3、移交的合同文档必须注明合同编号并保证齐全、完整，必须层次分明，符合其形成规律。 4、合同文档移交时，必须编制档案移交清册并当面清点，填写《文件归档登记表》（见附件表一）。双方签字认可后方为完成交接手续。合同文档的管理办法： 1、合同文档以年代结合项目性质进行分类编号（按公司原制定的项目文件编号方法编号）。 2、保存的合同文档每半及时处理，要查明原因，损毁，如有遗失、年清理核对一次，并追究相关人员责任。 3、工程部要加强对合同档案的统计

2021年档案综合管理办法

档案综合管理办法第一章总则第一条为加强档案管理，保护和利用档案信息资源，为本所各项事业发展服务，根据《档案法》以及国家档案管理部门有关规定，结合本所实际，制定本办法。第二条本办法所称档案，是指本所从事政治、经济、科学、技术、文化等活动直接形成的有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。第三条本所的各种档案是本所开展各项工作中形成的历史记录，也是国家的宝贵财富，必须集中统一管理，任何人都不得损毁、篡改、私存或据为己有。第四条本办法适用于本所各部门档案管理工作，各部门及个人均应遵守本办法。第二章管理体制第五条本所档案管理采用档案室、立卷部门、档案管理员三级管理体制。档案室隶属所办公室，档案室负责对全所档案工作实行统筹规划，组织协调，监督指导。本所各部门均为档案立卷部门，其中所办公室、机关党委、科技与产业发展处、计划基建财务处为基本立卷部门。档案管理员由专、兼职档案员组成。档案室配备专职档案员1名，各部门设兼职档案员1名。第六条档案室工作列入年度工作计划和总结，由行政副所长分管。第七条档案室集中统一管理本所形成的全部档案，包括文书档案、科技档案、会计档案、基建档案、仪器设备档案、声像档案、照片档案、书稿档案（含出版物）等。第八条专职档案员必须具备中专以上文化，受过档案专业培训，并获得助理馆员及其相应职务以上专业技术职务。全所档案管理员应当忠于职守，遵守纪律，具备专业知识，并接受档案管理培训。第三章档案管理第九条各部门应遵守本所档案管理制度，按照本所档案管理办法、保管期限表和分类方案开展档案立卷工作，并保证档案的安全。第十条各部门及职工在工作中形成的文件材料，按照文书处理部门、业务部门和课题组立卷归档的规定应当立卷归档的，必须收集齐全和立卷，并移交本所档案室集中管理，不得据为己有或者拒绝归档，更不得伪造或者擅自销毁档案。第十一条档案立卷工作应列入各部门职责范围和职工岗位职责，各部门档案管理员负责对本部门的档案工作进行检查和业务指导。第十二条各部门应按下列标准组卷，保证案卷质量。（一）归档的文件材料齐全完整。（二）按照本所档案分类要求，对立卷归档材料进行分类。（三）组卷合理，排列有序，保持文件材料的自然形成规律和有机联系，便于查找和利用，确保管理期限准确。备考表应有立卷人、签字人签字。

业务流程管理制度(精)

第三章、营销中心业务流程管理 (一广州营销中心部门划分及业务职责范围 1. 营销中心销售服务部销量管理(统筹工程部与渠道部对销量进行分析客户档案管理(对各部门客户信息进行归类整理存档非常规产品库存管理样品管理工程操作及渠道建设统筹规划订单管理 2. 市场推广部物料申请、制作、派发区域推广方案制定与监督执行

终端形象建设、维护与宣传专卖店设计、装修、监督部门培训与区域培训隐形渠道信息搜集与推广竞品调查促销活动开展 3. 财务部部门费用预算复核与发放样品购买(协助销售管理部样品管理工作专卖店终端装修费用管理(协助市场部与渠道部进行费用控制4. 渠道开发部区域客户信息搜集

代理商开发(申请、审批、合同、设计、审核、装修、验收、核销、上样、推广、管理分销开发与管理代理商工程协助操作(同工程项目部流程 5. 工程项目部项目信息搜集设计院、工程公司信息搜集工程操作(公关、报备、报价、送样、投标、协议、回款、售后跟踪异地工程操作工程代理商开发 6. 客户服务部售前技术服务支持——技术人员申请(目前可归属到市场部

破碎品退换货处理物流信息跟踪质保品维修产品质量信息搜集与反馈 7. 订单部订单销量核算总部库存管理(对库存进行数据统计,方便销售人员查询库存进行订单 (二部门间 /内协作配合业务流程 1. 客户档案管理流程(渠道客户、设计院、工程公司表 1:渠道客户档案表表表 2:设计院信息档案表

表 3:工程公司档案表 2. 项目工程信息管理(在建工程信息表 4:在建工程信息表表 5:工程报备信息表表 6:异地工程操作申请表表 7:特殊费用申请表 3. 样品与稀罕产品库存管理表 8:样品购买申请表表 9:样品发送回执单表 10:稀罕产品出库申请表 4. 宣传物料与推广物料制作表 11:宣传物料制作申请表

公司档案管理办法及实施细则 (带表格)

档案管理办法及实施细则（带表格）为进一步完善公司的管理体系，建立有效的守信激励与失信惩戒机制，规范公司的经营行为，保护公民的合法权益，促进全公司的持续健康发展，依据有关法律、法规及政策规定，结合实际，制定本办法。一、总则第一条根据企业管理和改善档案工作的要求，为进一步加强公司档案工作，更好地为公司提高经济效益服务，特制定本规定。第二条公司的档案是公司在各项活动中形成的全部档案的总和。其构成是以科学技术型档案为主体，包括公司章程、股东名簿、组织规程及办事细则、董事会及股东会记录、行政类文件、政府机关核准文件、工程设计图、工程预算决算书、计划统计、经营销售、物资供应、财务管理、劳动工资、各类合同和其他工作等方面档案。第三条公司档案工作是企业管理基础工作的组成部分，是维护公司经济利益、合法权益和历史真实面貌的一项工作。第四条公司档案管理工作要坚持集中统一的管理原则。二、文件材料的形成与归档第五条公司要根据相应法规和有关部门的规定，制定文件材料形成、积累、整理和归档的制度。文件材料的运转要遵循计划、公司的发展、项目的进行（施工）、技术、经营等项工作和文书处理的程序。第六条公司生产（施工）活动中形成的办公用品及文件等材料

由工程项目负责人指定有关人员负责积累、整理后归档。各项管理工作中形成的文件材料，由各职能部门按其业务范围，指定有关人员负责积累、整理后归档，然后交给公司档案管理人员。 1、公司指定专门的部门及专人负责文件材料的管理。按照各部门的工作，此类型工作由行政部门统一管理、分类、存档档案。 2、文件材料的收集由各部门或经办人员负责整理，交总经理审阅后归档。 3、一项工作由几个部门参与办理的，在工作中形成的文件材料，由主办部门或人员收集，交行政部备案。会议文件由行政部收集。第七条公司文件材料归档的基本要求 1、归档的文件材料必须完整。 2、归档的文件材料必须准确地反映公司生产、基建和经营管理等各项活动的真实内容和历史过程。 3、归档的文件材料必须层次分明，符合其形成规律。第八条公司必须编制文件材料的归档范围。企业文件材料的归档范围主要有以下几个方面： 1、经营销售方面：有公司经营决策和经销管理的各种记录、文件、合同、协议等文件材料，市场经济信息，广告宣传和用户服务工作中形成的文件材料等。 2、财务管理方面：有财务管理中的各种帐册、报表、凭证和文件等。 3、工程建设方面，涉及到的有关工程资料、项目合同、工程图纸等。

燃气公司技术档案管理制度正式样本

文件编号：TP-AR-L8736 There Are Certain Management Mechanisms And Methods In The Management Of Organizations, And The Provisions Are Binding On The Personnel Within The Jurisdiction, Which Should Be Observed By Each Party. （示范文本）编制：_______________ 审核：_______________ 单位：_______________ 燃气公司技术档案管理制度正式样本

燃气公司技术档案管理制度正式样本使用注意：该管理制度资料可用在组织/机构/单位管理上，形成一定的管理机制和管理原则、管理方法以及管理机构设置的规范，条款对管辖范围内人员具有约束力需各自遵守。材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。为了加强公司技术管理，为生产提供快捷、及时的服务，特制定技术档案管理制度。 1.接到公司技术安全部下发的技术资料，及时进行整理、装订、归档，并及时提供给基层部门进行熟悉，做好详细的记录。 2.查借阅档案资料必须进行登记,并按时督促归还。 3.查借阅档案者要爱护案卷，不得将案卷拆毁、涂改、污染。 4.借出或还回案卷时，必须严格履行登记、注销

和检查手续，当面点清，如发现差错，及时追查责任，并采取补救措施。此处输入对应的公司或组织名字 Enter The Corresponding Company Or Organization Name Here

综合档案室管理制度

档案管理制度第一章总则第一条为了加强本公司档案管理工作，确保档案的完善和齐全，充分发挥档案的作用，根据《中华人民共和国档案法》和有关文件精神，结合本公司实际情况，制定如下档案管理制度。第二章立卷归档第二条归档范围凡记述反映本公司各种活动，具有查考利用价值并已办理完毕的文件均属归档范围，确定归档与不归档应遵照国家档案局有关规定，具体归档范围按《文件材料归档与不归档范围》执行。第三条归档时间 1、办理完毕的文件和应归档的文件，在次年六月底前整理立卷，移交档案室，并办理移交、接收手续。 2、随机设备、仪器、技术文件材料，在设备、仪器开箱时及时归档，待档案室登记后，再办理借用手续，进行安装调试。 3、基建文件材料待工程竣工收后及时归档。 4、会计档案隔年归档。 5、会议文件、照（底）片、奖状、锦旗、录音（像）带等，采取平时归档方法进行，即随时产生随时归档。第四条收集整理要求 1、按照归档范围及时、完整、准确收集本公司工作中形成的各种文件材料。 2、归档的文件其制作程序符合规范要求，制成材料具有耐久性。 3、卷内文件材料排列有序，反映问题集中，保持文件间的有机联系。 4、案卷标题简明确切，能充分提示卷内文件的主要内容。 5、卷内页号、目录、备考表和案卷封皮各项内容填写清楚、正确、完整。 6、卷内文件无金属物，破损的文件必须修复，案卷装订结实美观。 7、档案分类、组卷科学，便于保管和利用。 8、应编制好各类档案的检索工具、无积存、零散材料。第三章档案库房管理

第五条档案库房必须符合防火、防盗、防潮、防光、防尘、防虫鼠的要求；设置窗帘，配备灭火器、温湿度计、空调等保护设施，四周无危及库房安全的隐患。第六条定期搞好库房卫生，检查档案破损、褪变情况，发现问题及时解决。第七条档案库房专人管理，无关人员不得随意进入库房。第四章档案统计第八条要定期对档案工作的规模、水平、普遍程度、结构及档案的形成规律进行分析，为制定档案工作计划，总结经验教训提供依据。第九条要保证数字的准确性，坚持实事求是，严格认真对待每一个文字，如实反映情况，使统计数字准确，符合客观事实。第十条对档案的收进、移出、保管、利用等情况及时统计，并按规定向档案业务部门报送档案工作情况统计表。第十一条对本公司档案及档案工作情况要定期调查，及时进行统计分析，并按规定上报上级有关部门。第十二条档案统计工作必须遵循国家统计工作要求，执行《中华人民共和国统计法》，用科学的标准和方法使统计工作科学化。第五章档案保管第十三条对接收进综合档案室的档案，应按规定严格分类、组卷、编目，对不符合要求的案卷进行必要的补充、加工整理。第十四条加强档案管理，编制科学、实用的档案检索工具，方便对档案的有效利用。第十五条积极做好档案的利用工作，建立借阅登记和利用效果登记第十六条加强档案信息资源的开发利用，维护档案实体的完整与安全。第十七条对保管期满后没有参考利用价值的档案，经过鉴定小组和领导批准，造具清册后进行销毁。第十八条对档案保管情况要定期检查，发现破损或变质的档案，应及时进行修补、复制或其他处理。第六章档案保密第十九条不该说的机密，绝对不说。第二十条不该问的机密，绝对不问。

业务流程管理制度

第三章、营销中心业务流程管理（一）广州营销中心部门划分及业务职责范围 1.营销中心销售服务部销量管理（统筹工程部与渠道部对销量进行分析）客户档案管理（对各部门客户信息进行归类整理存档）非常规产品库存管理样品管理工程操作及渠道建设统筹规划订单管理 2.市场推广部物料申请、制作、派发区域推广方案制定与监督执行终端形象建设、维护与宣传专卖店设计、装修、监督部门培训与区域培训隐形渠道信息搜集与推广竞品调查促销活动开展 3.财务部部门费用预算复核与发放样品购买（协助销售管理部样品管理工作）专卖店终端装修费用管理（协助市场部与渠道部进行费用控制） 4.渠道开发部区域客户信息搜集代理商开发（申请、审批、合同、设计、审核、装修、验收、核销、上样、推广、管理）分销开发与管理代理商工程协助操作（同工程项目部流程） 5.工程项目部项目信息搜集

设计院、工程公司信息搜集工程操作（公关、报备、报价、送样、投标、协议、回款、售后跟踪）异地工程操作工程代理商开发 6.客户服务部售前技术服务支持——技术人员申请（目前可归属到市场部）破碎品退换货处理物流信息跟踪质保品维修产品质量信息搜集与反馈 7.订单部订单销量核算总部库存管理（对库存进行数据统计，方便销售人员查询库存进行订单）（二）部门间/内协作配合业务流程 1.客户档案管理流程（渠道客户、设计院、工程公司）表1：渠道客户档案表表表2：设计院信息档案表表3：工程公司档案表 2.项目工程信息管理（在建工程信息）表4：在建工程信息表表5：工程报备信息表表6：异地工程操作申请表表7：特殊费用申请表 3.样品与稀罕产品库存管理表8：样品购买申请表表9：样品发送回执单表10：稀罕产品出库申请表 4.宣传物料与推广物料制作