第五章物流与物流管理.

第五章物流与物流管理

学习目标

1.了解物流理论的产生、发展及其所涵盖的传统行业。

2.理解流通、商流及物流三者之间的关系。

3.熟练掌握物流与物流管理的基本概念，掌握物流管理的基本内容、物流的分类特点。本章重点

理解流通、商流及物流三者之间的关系。

本章难点

在了解物流理论的产生及其发展的基础上理解流通、商流及物流三者之间的关系。

第一节物流的产生与发展

一、物流概念的形成过程

1.我国的物流概念起源于日本，而日本的物流定义则来自于美国

1956年日本到美国考察美国的physical distribution(以下简称PD)，美国的PD即是日本所讲的“流通技术”，日本考察团回国后就用美国的PD替代“流通技术”的称谓。通过介绍和宣传，PD在日本产业界引起了高度重视，遂于1964年将PD改为“物＆流”，1965年将“物＆流”进一步简称为“物流”。1979年6月中国物资经济学会派代表团参加在日本举行的第三届国际物流会议，回国后首次引进了“物流"概念。2001年中国制定出《物流术语》国家标准，首次给出了官方的“物流”定义版本。

2.“物流”——一个善意的错误

在英汉词典中，logistics是军事上后勤的意思，但现在无论在理论界还是产业界，几乎一致把它翻译为物流。这是为什么呢?这还得从美国的变化说起。

1985年，美国将1963年成立的(美国)全国物流管理协会更名为物流管理协会，并重新定义了物流。从这里可以看出，物流发源地美国的主流派别已经将“物流"一词用logistics 取代了过去的physical distribution(即PD)。

美国发生这一变化以后，日本随后出现了两种情况，一种是继续用“物流”来翻译“logistics”，即英文用词已经变化但其翻译没有变化，这以企业为代表。而另一种则直接根据“logistics”的英文读音用日文的“片假名”拼写出来，一些日本学者认为(主要以物流专业协会为代表)这才是“原汁原味”的“logistics”。

我国的情况则有些特殊，因为我国很早就有“后勤”一词(英文为logistics)，而其含义与“物流”的意思大相径庭；而且经过大力宣传，“物流”一词已深人人心，不宜用其他词汇替代。因此，继续用“物流”来翻译“logistics”，即英文用词已经变化但其翻译没有变化。这与日本的第一种情况一样。

根据上述事实，可以得出这样的结论，“logistics”对应的汉语翻译应该是“后勤”而不是“物流”，将其翻译成“物流”是不妥当的，这是一种善意的错误。国外的用词及相应的翻译已经发生了变化，但是我们没有变。现在，我国无论在理论界还是产业界，“物流”均指“logistics”而不是“physical distribution”。

【思考5—1】“logistics”与“physical distribution”有什么区别?

【解析】“logistics”与“physical distribution"的区别见表5—1。

的目标是：在机器安装设置成本和由于不确定的产品需求而引起的库存持有成本之间取得平衡。“经济批量”规则也为现代存货控制理论奠定了基础。这些理论给企业带来了一定的经济效益，但由于他们的视角是面向生产，着重于生产的有效性，因而不可避免地带有一定的局限性。而这种面向生产的观点在随后的半个世纪在美国一直占据主导地位，束缚了高层管理人员和库存经理的视角，使得他们处理问题时不能着眼于整个公司库存管理的有效性。

这种局面几乎维持到第二次世界大战之后，当时出现了两种各自分离的情况。其中之一出现于企业内部。Goodyear(固特异轮胎)公司董事长鲍尔·里奇非德提出：在企业组织内部新创一个角色，他的职责是协调需求与供给，并对物品的所有投资负全部责任，具体活动包括销售预测、平衡预期销售量和生产计划日程、运输管理、仓库管理。这种在总经理和物料

经理控制之下的组织成为迈向现代物流管理的第一步。另一种情况出现于第二次世界大战期间负责生产战略防御物资的公司。由于这些公司物品运动的特殊性，它们的物料供应和产品销售有别于其他公司，称为实体供应(physical supply)和实体配送，可以说带有强烈的战争色彩。实体供应和实体配送经理负责对军火的运输、补给、囤积进行全面管理，确保美军战略物资的及时供应。但在当时，美国还只是着重于实体配送(销售物流)的研究，而对实体供应(供应物流)的研究相对较少，当时的物流也称为实体配送。

总括早期物流(实体配送)的发展，主要呈现三个特点：第一，制造业内部的实体配送管理被认为是一个分离的组织功能或领域。第二，实体配送只是作为运输部门的附加职能。第三，最初建立实体配送部门的目标也仅仅是降低实体配送成本。

2.物流部门的设立和实践阶段(1946～1956年)

到第二次世界大战结束的时候，有些行业的企业已经具有一些重要部门，这些部门主要掌管交通运输、仓库和物料控制等。这些部门职责的扩展促成了实体配送部门的纷纷建立，如1945年的莱福兄弟公司、H．J．Heinz公司；1948年的Gerber Products公司；1949年的Sunshine饼干公司；1952年的Amour＆Company以及International Latex公司(实体配送部门事实上就是物流部门，但是由于历史的原因，美国一直把它称为实体配送部门，直到20世纪80年代logistics替代原来的PD称作后勤)。

1954年，一个具有真正意义的实体配送部门在H．J．Heinz公司创立。先前，H．J．Heinz 公司已经存在一个运输仓库部门，负责交通运输、物料处理、私有运输设备及仓库地产的规划和管理。而后，在这些职责的基础上又加入了客户订单处理、产成品存货控制、内部订单处理、制造规划职能，从而形成了一个现代物流意义上的实体配送部门。这个部门仍由先前的运输仓库经理管理，并直接向企业的执行副董事负责。

同年，在美国波士顿工商部门召开的第26次波士顿流通会议上，鲍尔·D．康柏斯发表了题为“市场营销的另一半”的演讲。他指出，无论是学术界还是实业界都应该提高认识，研究市场营销中的物流，真正从战略的高度来管理、发展物流。

此后，由于宏观经济的衰退市场萧条，尤其是现代市场营销观念的形成，使企业意识到顾客服务成为经营管理的核心要素。其他公司纷纷重组原来的实体配送部门，加入了客户服务的功能，组建新的意义上的实体配送部门。这些新组建的部门的首要目标是降低运输、储存、存货的成本，其次是提高客户服务水平。

3.物流的迅速发展阶段(1957—1978年)

1956年，霍华德·T．莱维斯、吉姆斯·W．克林顿和杰克·D．斯蒂勒三人撰写的《航空货运在物流中的作用》一书的发行成为物流发展的里程碑。书中指出：尽管航空货运的费用较高，但是由于它可以加快客户的订单处理速度，因而节约了货物持有成本和仓库管理成本，从而在存货成本和订单处理成本之间存在一个权衡问题。为此，霍华德等第一次引入了总成本概念，提出应当从物流费用总体的角度评价运输手段的优劣。他们的研究深化了物流活动的内容。

总成本概念虽然在理论上非常新颖并且很吸引人，但是由于运输成本的不可分割性、不连续性，使得总成本最优化缺乏实践可操作性。

然而，由于原材料的多样性，生产和仓储地点的广泛分布，众多的消费点，季节性周期性的需求，库存持有成本的上升，多项目的生产线以及在客户需求和物流成本之间建立平衡的需要等这些外部环境的变化，使得1956年之后，物流管理上还是出现了一些新的特征：某些行业的物流发展远远快于其他行业；物流管理组织的概念已被大多数厂商所接纳；物流管理部门的数量大大增加；一旦物流成本降低，提高客户服务水平在物流规划中就显得更为重要了。期间，行业内部厂商之间也在不断交换物流管理方面的思想观点，物流管理技术的变化排浪式地在各个行业之间出现。为了维持已有的竞争力，许多厂商的执行官员感到一种

需对物流活动进行重组的迫切压力。为了便于交流物流管理思想，1962年，由来自工业部门和学院的七个代表团在路易斯州举行圆桌会议，成立了一个重要的中介组织——全美物流管理协会(National Council of Physical Distribution Management，NCPDM)，其目的是通过年会、地区会议、学术会议和出版物，为跨行业的企业提供交流的渠道。

4.物流理论的成熟与现代化阶段(1979—1985年)

20世纪70年代，专家学者纷纷出版学术著作，探讨物流理论。出版的著作大都称为“商业后勤管理”(如“the management of business logistics”)，他们研究的重点开始从企业内部物流转向从原材料的产出点到最后消费品的整个物流活动。1976年，全美物流管理协会也修改了1962年对物流的定义，认为物流是“对原材料、在制品、产成品和相关信息从产出源点到消费点的流动和储存进行规划、实施和控制的过程”。此时的物流理论已较成熟。

70年代末，美国政府也制定了一些法规、法案。如1977年到1978年《航空规制缓和法》加速了航空产业的竞争，从而对货主和运输业产生了巨大的影响；1980年又通过了汽车运输法案和铁路法案，运输公司可灵活决定运费和服务；1984年，随着海运法案的通过，运输市场全面实现自由化。这些规制为物流的发展提供了广阔的空间。

这一时期计算机技术飞速发展，随着物料需求计划(MRP)、制造资源计划(M RPⅡ)、配送需求计划(DRP)、配送资源计划(DRPⅡ)以及准时制(JIT)等先进管理方法的开发和在物流管理领域上的应用，人们已认识到需要从流通生产的全过程看待物流，物流也已被提高到一个战略的高度，得到企业高层管理人员的充分重视。最有意义的是：1985年全美物流管理协会将名称从National Council of Physical Distribution Management改为National Council of Logistics，从而标志着物流观念的确立。

5.物流理论和物流实践的深化发展阶段(1986年至今)

20世纪80年代中期以后，随着人们对物流管理认识的提高，经济环境、产业结构和科学技术的迅猛发展，物流理论和实践开始向纵深发展。人们已认识到物流不仅与生产密切相关，物流与营销也紧密相连，成为支撑企业竞争力的三大支柱之一。人们从理论和实践上开始认识到现代物流活动对于创造需求具有相当大的作用，原有的营销组合已不适应时代的发展要求，而有必要强调营销与物流的再结合。这一理论对现代物流的本质给予了高度总结，也推动了物流顾客服务战略和供应链管理战略的研究。

80年代后期，物流技术和物流软件的发展也十分迅猛。一方面，EDI和专家系统的利用不仅提高了信息传递的效率和准确性，也带来了交易方式的变革，为物流纵深化发展奠定了技术基础。另一方面，POS系统、条形码技术在物流上也开始广泛使用，它们保证了物流信息采集的标准化和准确性，从而提高了物流管理的整体效率和管理水平。

90年代末，美国运输部部长罗纳德·斯拉特提出了《美国运输部1997—2002年财政年度战略规划》，全文约20万字，由14个部分组成。这一规划的大概意思是：在1997年至2002年作为跨越20世纪到21世纪桥梁的5年里，美国将面对全球化的市场、环境的挑战、跨越国界的安全威胁和通信与信息革命等环境要素的变化。面对这些挑战与变化，美国要重建一个全世界最安全、方便、经济和有效的运输系统，为美国人民提供机会，给他们灵活的选择。无疑，这个规划是美国物流管理发展的又一新的里程碑。

(二)物流在日本的发展

日本物流发展的历史不长。虽然物流的概念于20世纪50年代才从美国传人，但日本物流发展速度之快、规模之大、整体现代化程度之高及惊人的物流效率，为世界瞩目。物流对日本经济发展起到了极大的促进作用。日本物流的发展可分为三个阶段。

1.物流概念的引进和实践阶段(1956—1973年)

1956年，日本生产本部首次组派了“物流专业考察团”到美国各地考察。在其考察报告中，首次应用了“PD”这一概念，经若干年后定译为“物的流通”简称“物流”，这一概

念被日本产业界普遍接受。

值得一提的是，物流概念引入日本的过程中，物流一词的内涵同当时美国的物流概念有所差异。日本学者认为物流包含了运输、配送、装卸、保管、包装、流通加工和信息传递等活动，突出显示了物流的综合行为，是一种综合活动。

这一时期，日本生产技术不断进步，生产规模不断扩大，产品销量猛增，日本经济呈高速增长的发展态势。但是基础设施和运输力量的不足严重阻碍了经济的进一步发展，物流设施的建设已成为了全社会的迫切需要。日本政府开始加强基础设施的建设，东海道新干线及高速公路的相继建成为物流的发展创造了条件。同时企业内部的物流作业也广泛采用铲车、自动仓库等机械化装卸设备和仓储设备，这些设备的使用提高了物流作业的效率。信息化建设方面表现为物流联网系统的积极推广、开发配车系统等物流软件，它们为物流管理的信息化和现代化奠定了基础。可以说这一时期是物流建设的大发展时期。

2.物流管理合理化阶段(1974—1984年)

1973年，爆发了席卷全球的石油危机。世界范围内原材料价格的猛涨和人工费用支出的不断增加，使世界各国靠廉价原材料、燃料、劳动力而获利的传统盈利方式面临挑战，日本也不例外。这时，人们又开始重新关注物流对企业盈利的价值。美国著名销售学家帕尔于20世纪60年代提出的“物流是节约费用的广阔领域”的论断再次得到证明。著名经济学家杜拉卜指出：物流是“经济的黑色大陆”，物流费用的节约对发达国家在石油危机后稳定经济、防止危机的扩大，起到了巨大作用。这些所谓的“物流利润学说"揭示了现代物流的本质，把物流管理推到了一个战略高度。

日本正是在这一宏观经济背景下，积极推进物流管理合理化的。为了推进订货、发货等业务的快速化，他们削减物流人员，降低劳动力成本，全国范围内的物流联网蓬勃发展，以大型量贩店为中心的网上订货、发货系统在这一时期最为活跃。同时，有些物流公司还开发了一些新的物流服务项目，如开展城市间和市内的送货、路线配送、集中配送等，这些措施大大提高了物流业的服务水平，扩大了物流管理的外延。

3.物流向纵深发展时期(1985年至今)

进入20世纪80年代中期以后，日本国内消费开始出现饱和，为了扩大外需，积极开拓国际市场，贸易立国被日本确立为基本的立国方针。这时的物流呈现两个特点：一方面，物流量大幅度增加，物流已面向国际化；另一方面，生产倾向于轻、薄、短、小的商品开发，这就使得市场的不透明度增加，减少在库货物数量、减少库存成本的观念越来越强，物流管理也相应地从集货物流向多频度、少量化、进货短的方向发展。

为拓展销路，物流服务也得到了日本各界的广泛重视，如高附加值物流、准时制(JIT)物流。但与此同时也带来了一个问题——物流成本上升。如何降低物流成本，提高物流效率成为20世纪90年代日本物流发展的一个重要问题。

1997年，日本政府制定了一个具有重要影响力的《综合物流大纲》，目标是力争到2001年实现能够提供亚洲太平洋地区一流的快捷物流服务的发展目标。其内容包括加强物流基地、交通设施等基础设施的新建、扩建和改建；修改有关的内贸规章制度，发展货物联运；放宽有关物流政策，停止执行原有的供需调整五年计划，重新认识原有的完全法规。这个大纲是日本物流现代化、纵深化发展的重要纲领，对日本物流管理的发展具有重要历史意义。

(三)物流在中国的发展

物流理论和实践在国外蓬勃发展，具有几十年的历史了。在我国，虽然新中国建立以来储运、仓储行业(物流业的雏形)已经形成并有所发展，但管理方式十分粗放。20世纪70年代，我国引进了物流的概念，物流也开始作为一门学科在部分高校里得到研究，但由于我国长期处于短缺经济状态，企业一直以粗放式经营为主，物流的战略地位还未显露，物流实践的发展仍很缓慢，得不到政府和企业界应有的重视。

90年代中期以后，我国政府和企业逐渐认识到作为“第三利润源”的物流的价值和战略地位，广泛开展物流的理论研讨和实践，也涌现出众多第三方专业性物流公司，物流产业化开始出现了苗头。但我国物流与发达国家比较，在基础设施、经营管理、理论研究、物流技术方面都还比较落后。新中国成立以来，我国物流的发展可分为四个阶段。

1.物流初期发展阶段(1949—1965年)

1949年至1952年是我国经济的恢复时期。工业生产和交通运输逐步在恢复和建设。为了配合物流业务的需要，开始修建和购置一些基本的物流设施。在企业内部建立储运部、汽车队，在各大区或省、市建立了少数仓储公司或储运公司，但这些物流企业大多从属于各专业公司。

1952年，工业生产和交通运输基本上已全面恢复，进入正常生产阶段。当年，我国开始了第一个五年计划，工农业生产如火如荼，全国经济呈现一片欣欣向荣的景象。随着社会商品物资的增多，流通部门相继在一些大中城市建立了储运公司、仓储公司、外运公司等“商物分离型”、专业化的大中型物流企业，以及附属于各专业公司、批发站的储运部、中转站、仓库等“商物合一型”的小型物流企业，形成了覆盖全国的物流网络，出现了最早批物流企业。

2.物流停滞阶段(1966—1977年)

1966年，“文化大革命”全面爆发，经济出现停滞和倒退，物流业和其他行业一样，陷入停滞状态。

3.物流较快发展阶段(1978～1992年)

1978年，我国开始实行改革开放政策，经济建设加快了步伐。随着国内商品流通和国际贸易的不断扩大，物流业取得长足的发展。专业物流公司数量不断增加；企业内部也开始重视物流问题，设置了物流研究室、物流技术部等，还发展了一些集体和个体物流企业；交通基础设施建设取得显著成果，新建了铁路、公路、港口、码头；物流技术得到了改进，开展了集装箱运输、散装运输和联合运输等业务。物流已逐步打破部门、地区的界限，向社会化、专业化、现代化方向发展。

4.现代物流起步阶段(1993年至今)

1992年，我国正式确立建设社会主义市场经济的目标。随着市场规则的逐渐完善，营造了一个相对自由、宽松的市场经济环境，经济增长迅速，买方市场逐渐形成，市场竞争越来越激烈，零售企业、连锁商业企业在市场中的主导地位加强。外商大举进入我国日化、家电等生产领域，并引进了现代物流观念和物流网络体系，中国越来越多的生产企业已经认清物流在市场竞争中的越来越重要的作用。与此同时，一批“三资”储运、物流企业产生，传统的储运企业开始向综合物流企业发展，也产生了一批新的民族物流企业。在这种情况下，一些生产、零售企业开始退出物流领域，不再新建仓库，转向市场寻求合格的物流代理商。至此，标志着我国现代物流业的起步。

各级政府也开始重视物流业的发展，并予以积极的扶持。1999年，在我国召开了现代物流发展国际研讨会。在21世纪，现代物流业将成为中国经济发展的重要产业和新的经济增长点已成为人们的共识，物流业发展问题也已经列人了各级地方政府工作的议事日程。目前北京、天津、上海、深圳等地方政府正积极进行物流方面的基础准备工作，并致力于制定本地区物流发展的产业政策。

【思考5—2】对物流理论产生的五点理解。

【解析】①物流理论起源于确保美国军队战略物资及时供应的军事后勤管理；②物流理论从军队发展到一般企业是由于企业对经济效益的追求；③物流理论得到迅速发展是由于企业迫于降低成本的压力和科技迅猛发展产生的动力；④物流(logistical)是从实体配送(physical distribution)引申发展而来的；⑤我国物流概念是20世纪70年代末从日本引入的，而日本又

是在20世纪50年代从美国引入的。

三、物流发展的方向

1.物流管理模式的发展方向——供应链管理(supply chain management，SCM)

供应链(supply chain)是生产及流通过程中，为了将产品或服务交付给最终用户，由上游与下游企业共同建立的网链状组织。供应链管理(supply chain management)是对供应链涉及的全部活动进行计划、组织、协调与控制。

通常，供应链中的各个企业都按照自我成本最小、效益最优的原则组织生产。下游企业直接面对消费客户，它们对市场需求作出精心预测，而后根据自己的库存策略作出生产计划和采购计划。这些计划往往十分完善，使得企业内部达到资源配置的最优。但若不及时与上游企业联系，一旦上游供货企业未及时供货，企业往往措手不及，导致库存下降，生产停滞，顾客流失，效益下降，给企业带来损失和外部风险。同样地，若上游企业不及时了解下游企业的生产情况，只一味按照自己的最优化原则进行生产，则往往作出的生产计划与实际市场需求互相脱节，最后导致库存积压，资金周转缓慢，效益下降。这些问题对于处在整个供应链上的企业都存在，即产牛效益悖反困境：单个企业的运作效率可能是较高的，但整个供应链系统的效率往往低下，最终损害供应链中每个企业的利益。

针对这个问题，人们提出了供应链管理理论，它摒弃了局部管理的思想，利用系统的观念和方法对物流系统进行整合，以达到整个系统的最优。

【思考5-3】供应链管理的目标是什么?

【解析】供应链管理的目标是：降低客户的购买成本，更好地为客户服务，以获取竞争优势。

供应链上的原材料厂商、制造厂商、批发站、零售店结成战略联盟，共生共荣，共御市场风险。整个供应链系统的最优化所带来的效益，按照一定的原则，在各企业间进行分配，使每个企业都能分享供应链管理带来的好处。可以预见：未来市场上的竞争将不再是单个企业间的竞争，而是供应链与供应链之间的竞争。

2.物流运作方式的发展方向——第三方物流(third party logistics，TPL)

TPL是物流专业化的一种形式。前文提到供应链管理是企业间高效的物流管理模式，它着重于物流信息的管理，具体物流的运作还需企业各自完成。然而，TPL作为物流服务的专业提供者，具有快捷、安全、服务水准高、成本低的特点，它可以整合整个供应链上的物流进行统一运营，降低整个物流系统的作业成本。供应链上的企业通过合同、契约的方式，形成长期稳定的战略伙伴关系，同时TPL经营者与供应链上的服务对象也需建立长期合同关系。只有长期稳定的合作关系，才能拥有稳定、高效的物流系统，从而获得长远的竞争

优势。

【思考5一4】TPL的服务对象是谁?

【解析】TPL的服务对象不仅仅是供应链上的企业，它可以为任何其他企业、个人提供物流服务。TPL是将各个不同企业的物流整合起来进行管理运作，它在实现自身效益最大化的同时，事实上也实现了社会物流的合理化。

第二节物流与物流管理

一、物流概述

(一)物流的定义

物流的历史和人类的历史一样久远，当社会出现了商品交换，便有了原始的物流。物流概念的产生经历了一个漫长而曲折的过程。回顾物流的形成与发展，物流的定义也有多种观点。

1.美国的物流定义

美国物流管理协会1963年对物流的定义是：物流是为了计划、执行和控制原材料、在

制品及制成品从供应地到消费地的有效率的流动而进行的两种或多种活动的集成。

1985年的定义是：物流是对货物、服务及相关信息从供应地到消费地的有效率、有效益的流动和储存进行计划、执行和控制，以满足客户需求的过程。

从以上两个定义来看，前者定义了具体的物流活动，后者采取了更为灵活的表述，因此后者所适应的领域更为广泛；前者强调“有效率”的流动，后者强调“有效率的、有效益的”流动；前者的目的是“有效率的流动”，后者的目的是“满足客户需求”。这些区别体现了现代物流的核心价值，反映了美国物流界对物流认识的深入以及物流内涵和外延的变化。美国物流管理协会的物流定义在世界上影响较大，具有代表性，许多国家和地区的物流定义都是美国物流管理协会定义的翻版或变种。

2.加拿大的物流定义

1967年成立的加拿大物流管理协会基本上采用了美国物流管理协会的定义，后来的定义只是把美国物流管理协会前后两次的定义进行了综合。该协会1985年的定义是：物流是对原材料、在制品库存、产成品及相关信息从起运地到消费地的有效率的、成本有效益的流动和储存进行计划、执行和控制，以满足客户需求的过程。该过程包括内向(inbound)、外向(outbound)和内部流动。

3.欧洲的物流定义

欧洲物流协会于1994年发表的《物流术语》中将物流定义为：物流是在一个系统内对人员或商品的运输、安排及与此相关的支持活动的计划、执行与控制，以达到特定的目的。

欧洲物流协会的这个术语标准已经成为欧洲标准化委员会(The European Normalization Committee)的物流定义。欧洲物流协会对此术语标准每隔三年修改一次，每次都要吸收成员国内的物流定义，争取成为欧洲的物流规范。

4.日本的物流定义

日本日通综合研究所1981年在《物流手册》上对物流的定义是：物流是物质资料从供给者向需要者的物理性移动，是创造时间性、场所性价值的经济活动。从物流的范畴来看，包括包装、装卸、保管、库存管理、流通加工、运输、配送等诸种活动。如果不经过这些过程，物就不能移动。

5.澳大利亚物流定义

澳大利亚成立于1997年11月26日的综合物流网络把物流定义为：物流就是关于货物从原点到终点移动和处理的全过程及其活动。

6.我国的物流定义

2006年12月新发布的《中华人民共和国国家标准物流术语(GB／T 18354--2006)》(以下简称《国家标准物流术语》)从2007年5月1日起实施。《国家标准物流术语》把物流(logistics)定义为物品及其信息流动提供相关服务的过程，即物品从供应地向接收地的实体流动过程。根据实际需要，将运输、储存、装卸搬运、包装、流通加工、配送、回收、信息处理等基本功能实施有机结合。这也是本书采纳的物流定义。

虽然各国对物流的定义不尽相同，但还是可以从时间上大致将其划分为三个阶段，即早期的PD阶段、近期的logistics阶段和现在融人的供应链阶段。

(二)物流的内涵

从以上物流的定义可知，物流具有以下内涵。

(1)物流是一种经济活动。

【思考5—5】哪些活动不属于物流研究范围?

【解析】如河水、空气等自然、物理运动不属于物流研究对象；另外，不带有经济性质的社会活动也不是物流研究范围。

(2)物流是物品从供应地向接收地的流动过程。

(3)物流包括运输、搬运装卸、储存、包装、配送、流通加工等基本功能。

(4)物流是一种创造价值的活动。

【思考5—6】物流活动创造了哪些价值?

【解析】时间价值(储存实现)；空间价值(运输实现)；加工附加价值(流通加工实现)。

(5)物流是物品有效率、有效益的流动。物流管理的目的就是为了提高物流效率，降低物流成本，从而最终提高物流效益。

(6)物流是不断满足客户需求的过程。满足客户需求是物流管理追求的根本目标。只有当顾客在他希望进行消费的时间和地点拥有所希望数量和要求的产品时，产品才有价值，为此物流企业应按照“5R”的要求为客户企业提供优质的物流服务。

【思考5-7】“5R”是什么?

【解析】“5R”是指把好的产品(right product)在规定的时间(right time)、规定的地点(right place)、适当的数量(right quantity)、合适的价格(right price)提供给客户，是物流企业优质服务的共同标准。

二、流通与物流

物流存在于不同的领域，诸如生产领域、军事领域、生活领域、流通领域。我们这里研究的物流是指流通领域中的物流活动。

(一)流通的概念

商品流通是指以货币为媒介的商品交换过程。流通的概念可以分为广义的流通和狭义的流通。广义的流通指所有可以流动的要素的流动，如资金的流通、商品的流通、物品的流通、信息的流通、文化观念的流通等。这些要素的流通往往不是孤立的，而是相互交织在一起。如在某些品牌商品的流通过程中，同时也传播了该品牌所蕴涵的理念、审美观和价值观等，这在宏观上表现为文化观念的流通。

狭义的流通只包括商品的流通。

(二)流通活动的组成

随着社会经济的发展，社会生产分工越来越细，生产规模越来越大，尤其随着市场开拓与国际贸易的发展，产品的消费分布也越来越广，从而在商品的生产与消费之间出现了日益扩大的三种间隔(如图5—1所示)。

图5-1 流通的经济机制

【思考5—8】在商品的生产与消费之间出现的三大间隔通过什么活动来克服?

【解析】在商品的生产与消费之间出现的三种间隔必须通过流通活动来克服。流通就是通过买卖消除所有权间隔；通过运输消除场所间隔；通过储存保管来消除时间间隔，以实施所有权和物品的转移(如图5—2所示)。

(2)商流与物流的分离有其可能性

商流与物流分离的根本原因是，两者流通的实体——资金流与物资流有相对独立性。物资受到实物形态的限制，其运动形式、运动渠道与资金流有很大的不同。资金流可以由银行

间的结算系统通过划账方式瞬时完成，从而完成了买卖交易，实现了所有权的转让。但是相应物资的转移还要经过运输、存储、配送等一系列漫长的过程来实现。

【思考5—9】商流与物流分离的表现形式有哪些?

【解析】(1)物流在前，商流在后。主要有以下三种形式。

①赊销。赊销是指卖者预先将货物转给买者，经一段时间后取得相应货款的一种购销方式。

②先发货后付款的结算方式。为了促销商品，打开市场，卖方有时采用先发货后付款的结算方式。

③分期付款。买方首先支付部分货款，取得商品的所有权，然后通过延期或分期付款的方式将所余货款结清。买方通常是消费者，如买车购房、购置大额耐用消费品大多采用这种方式。

(2)商流在前，物流在后。主要有以下两种形式。

①预购。预购和赊销正好相反，预购是指买者预先将货款支付给卖者，经一段时间后取得相应货物的一种购销方式。

②款到发货的结算方式。为了避免结算风险，大多卖方企业采用款到后发货的结算方式。这种方式下，买方预先支付全部或部分货款，卖方收到货款后才发货。

(3)商流与物流分离的特点

①保管。取消公司总部仓库和门店营业仓库的分散保管方式，而代之以配送中心集中保管。

②输送。原先是从供应商仓库至公司总部仓库，再到零售店，是商物合一的两段输送。而在商物分离模式中是由供应商仓库至配送中心，然后直接送至零售店的商物分离的两段输送。

③配送。原先是向各零售店送货，现改为回路配送。

④信息系统。不再由公司总部、供应商、门店分头处理，而是以信息中心集中处理方式，用现代化通信系统进行各环节的控制。

(4)商流与物流分离的优点

①为了营业方便，公司总部可以设在都市的繁华地区，而配送中心可以设在郊外，从而降低成本。

②配送中心的仓库规模大，物流作业集中。同一地点处理的物流量大，便于采用机械化、自动化的保管设施和装卸机械，大幅度地提高了物流活动生产率，同时也可以降低物流成本。

③配送中心实行回路配送，提高了运输设备利用率，降低了运输费用，对门店的服务质量也可得到改善。

④商物分离使各部门的职能单纯化，可以提高工作效率。

【思考5—10】实现商物分离需要具备一定的条件吗?

【解析】实现商物分离必须创造一定的条件，如商品标准化、合同标准化等，还应该建设完善信息系统，保证总公司总部、供应商、配送中心以及门店之间的信息交换协同统一。

(5)商流与物流分离的方式

①订货活动与配送活动相互分离，把自备卡车与委托运输或共同运输联系在一起，降低运输费用并压缩同定费用开支；

②在同一系统内负责一定范围的物流据点合并，加强物流管理一元化，达到压缩流通库存，减少交叉运输，便于供应商大批量运货，提高物流工作效率；

③减少物流中间环节，流通路线可以实施从供应商仓库流经配送中心再到门店，可以大大提高效率。

三、物流的分类

(一)根据物流活动的业务性质划分

1.生产物流(production logistics)

生产物流亦称“制造物流”，是指工业企业在产品生产制造过程中，原材料、在制品、半成品、产成品在工厂范围内的流动，包括仓库与车间、车间与车间、车间内各工序之间各种物料的流动。

2.供应物流(supply logistics)

供应物流是指为下游客户提供原材料、零部件或其他物品时所发生的物流活动。

为了保证生产企业的物品供应，通过采购行为，使物品从供货方流转到采购方形成了供应物流，它与生产物流的输入端相连接。

3.销售物流(distribution logistics)

销售物流是指生产企业、流通企业在出售商品过程中所发生的物流活动，包括产品直销和间接销售两种形式。

以上所说的供应物流和销售物流是对同一个生产企业而言的。对不同的生产企业而言它们是统一的，供货企业的销售物流就是购货企业的供应物流。

4.回收物流(returned logistics)

回收物流是指退货、返修物品和周转使用的包装容器等从需方返回供方所引发的物流活动。

商品生产和流通过程中，可以回收利用的物品，经过储存、保转、加工和运输形成回收物流，如生产中的边角废料、金属屑等。另外还有退货形成的回收物流。

对许多企业而言，还需要管理回收物流渠道，该渠道可利用全部或部分前向物流渠道，或者需要进行单独设计。随着产品完成最终处理，物流管理才告结束。

5.废弃物流(waste material logistics)

废弃物流是指将经济活动中失去原有使用价值的物品，根据实际需要进行收集、分类、加工、包装、搬运、储存等，并分送到专门处理场所的物流活动。

(二)按物流活动的社会范围划分

1.社会物流(external logistics)

社会物流，即宏观物流，亦称为“大物流"。它是指全社会范围内，各企业相互之问错综复杂的物流活动的总称。

2.企业物流(internal logistics)

企业物流，即微观物流，亦称为“小物流”，是指货主企业在经营活动中所发生的物流活动，包括生产企业物流和流通企业物流两大类。

(三)按照物流活动的地域范围划分

1.国际物流(international logistics)

国际物流是指跨越不同国家或地区之间的物流活动。国际物流非常复杂，但随着国际贸易的迅速发展，它受到普遍重视。

2.国(区)内物流

国(区)内物流是指发生在一个国家或地区范围内的物流。国家或地区的各项法律、方针、政策以及行业规范、标准在该国所辖范围内普遍适用。

3.区域物流

区域物流是指一个国家或地区范围不同区域内的物流。该区域划分方式很多，如根据行政区域划分，分为华北、东北、西南等地区；也可以按经济区域划分，如长江三角洲、珠江三角洲、环渤海地区等。

(四)按照物流活动的特性划分

1.一般物流

一般物流是相对于特殊物流之外的具有普遍性的物流。一般物流研究的着眼点在于物流的一般规律，建立普遍适用的物流标准化系统。

2.特殊物流

特殊物流是指发生在具有特殊要求的特殊领域、范围、行业内的物流。如根据劳动对象的特殊性有水泥物流、石油及其制品物流、煤炭物流、易腐物品物流、危险品物流等；又如特殊领域的军事物流等。

(五)按照物流活动的主体划分

1.自营物流

自营物流是指由物品供应企业或接收企业自己对供应或接收的物品所实施的物流活动。该物流组织形式是计划经济时代企业“大而全、小而全”的产物，有较大的局限性。

2.第三方物流(Third—part logistics)

第三方物流是由供方与需方以外的物流企业提供物流服务的业务模式。

(六)按物品运动方式划分

1.流通业物流

流通业物流是指发生在流通领域内，为了克服产品生产和消费之间存在的空间和时间上的间隔而产生的一种物流形式。

流通业物流主要通过运输、储存、包装、搬运装卸、配送、流通加工等物流运作手段来创造价值，满足客户的需求。

流通业物流的运作对象一般是产成品，在流通业物流中一般不改变物品自身形态，而只发生空间上的位移和时间上的延迟。

2.制造业物流

制造业物流是指发生在生产企业内，为了将各种物料从原始形态转变成特定的产品形态而产生的一种物流形式。

制造业物流中，物品形态随着生产加工的进行而不断变化，直至最后成为特定形态的产品。

四、物流管理概述

(一)物流管理定义

物流管理是为了以最低的物流成本达到客户所满意的服务水平，对物流活动进行的计划、组织、协调与控制活动。

换句话说，物流管理是对原材料、半成品和成品等物料在企业内外流动的全过程所进行的计划、实施、控制等活动。这个全过程，就是指物料经过的包装、装卸搬运、运输、储存、流通加工、物流信息等物流运动的全部过程。

在社会再生产过程中，根据物质资料实体流动的规律，应用管理的基本原理和科学方法，对物流活动进行计划、组织、指挥、协调、控制和监督，使各项物流活动实现最佳的协调与配合，以降低物流成本，提高物流效率和经济效益。

(二)物流管理的内容

(1)对物流活动诸要素的管理，包括运输、储存、装卸、配送等环节的管理。

(2)对物流系统诸要素的管理，即对其中人、财、物、设备、方法和信息六大要素的管理。

(3)对物流活动中具体职能的管理，主要包括物流计划、质量、技术、经济等职能的管理等。

(三)现代物流管理的特征

1.现代物流管理以实现顾客满意为第一目标

现代物流是基于企业经营战略基础上从顾客服务目标的设定开始，进而追求顾客服务的

差别化战略。在现代物流中，顾客服务的设定优先于其他各项活动，并且为了使物流顾客服务能有效地开展，在物流体系的基本建设上，要求物流中心、信息系统、作业系统和组织构成等条件的具备与完善。

2.现代物流管理以企业整体最优为目的

现代物流所追求的费用最省、效益最高，是针对物流系统最优而言的。

3.现代物流管理注重整个流通渠道的商品运动

现代物流的管理范围包括了从供应商、制造商、分销商到消费者的供应链之间的物资流及相关的信息流、资金流的管理。

4.现代物流管理既重视效率更重视效果

原来的物流以提高效率、降低成本为重点，而现代物流不仅重视效率方面的因素，更强调的是整个流通过程中的物流效果。也就是说，从成果的角度来看，有些活动虽然使成本上升，但如果它有利于整个企业战略的实现，那么这种物流活动仍然是可取的。

5.现代物流管理是对商品运动的全过程管理

现代物流是将从供应商开始到最终顾客整个流通阶段所发生的商品运动作为一个整体来看待的，因此，这对管理活动本身提出了相当高的要求。具体讲，伴随着商品实体的运动，必然会出现“位置移动”和“时间推移”这两种物流现象，其中，时间推移在当今产销紧密联系、流通整体化、网络化的过程中，已成为一种重要的经营资源。现代经营不仅要求物流活动能实现经济效率化和顾客服务化，而且还必须及时了解和反映市场需求，并将之反映到供应链的各个环节，以保证生产经营决策的正确和再生产的顺利进行，所以，缩短物流时间，不仅决定了流通全过程的商品成本和顾客满意，同时通过有效的商品运动，能为生产提供全面、准确的市场信息。任何局部问题的解决都无法从根本上实现时间的效率化，这就要求物流活动的管理应超越部门和局部的层次，实现高度的统一管理，现代物流所强调的就是如何有效地实现全过程管理，真正把供应链思想和企业全体观念贯彻到管理行为中。

6.现代物流管理重视以信息为中心

现代物流活动不是单个生产、销售部门或企业的事，而是包括供应商、制造商、批发商、零售商等所有关联企业在内的整个统一体的共同活动，因而现代物流通过这种供应链强化了企业间的关系。伴随着这种经营方式的改变，在经营管理要素上，信息已成为物流管理的核心，没有高度发达的信息网络和信息技术的支持，如条形码、EDI(electronic data inter—change，电子数据交换)、GIS(geographical information system，地理信息系统)、GPS(global position system，全球定位系统)等，现代物流活动很难顺利进行。

(四)物流管理的原则

1.服务性原则

物流业属于服务业，物流管理必须以用户为中心。随着商品经济的纵深发展，用户对物流活动更重视高效率、低消耗的效果，所以现代物流业必须满足用户多样化的需求。这种情况往往不是企业自备物流机构能做到的，必须有一个精干的物流机构支持，尤其在经济发达地区，都由专业物流企业承担。它们的服务与用户的需要配合得分毫不差，这充分体现了物流的服务性。

2.通用性原则

随着现代物流业全球性的发展，不仅要求设施与设备的通用，而且要求包括商务单证、手续规则的通用等，这些也是现代物流业发展所要研究解决的问题。

3.合理化原则

在物流的作业环节中，存在着相互制约问题，即“悖反现象”。物流管理应遵循合理化的原则，要进行周密的考察，衡量各方面的利害关系、影响程度等，确定矛盾双方各自应该具有的水平，得到较折中的处理方法，使综合效益最大。

【思考5—11】人们常说，物流水平代表一个国家的经济发展程度，物流管理体现各个国家民族特性和经济模式的差异，那么各国的物流管理到底有什么差别?

【解析】日本注重物流成本的测算，以不断降低物流成本为目标。日本积累了一套行之有效的物流管理经验——通过物流成本管理，提高物流效益。成本核算涉及各个领域，如供应物流、生产物流、销售物流、退货物流、废弃物流等，具体到每一个环节、每一个项目，日本物流界都有严格的考核办法。

英国致力于构筑综合性物流体制，以全面规划物资的流通业务。这一模式强调为用户提供综合性的服务。在这一思想下建立的综合物流中心向社会提供以下几类业务：送物中心，办理海关手续，提供保税和非保税仓库，货物担保，道路和建筑物的维护，铁路专用线，代办税收等。多功能综合物流中心的建立，对整个欧洲的影响很大，也形成了英国综合性的物流体制。

美国则以物流机械的现代化作为物流管理的切入点。为提高运输效率，降低运输成本，美国不断加大车辆载重量，一级长途营运企业汽车平均载重量从1950年的5吨逐年增加到现在的30～40吨。美国还注重专用车辆的发展，有可运送温度低至—185℃～—235℃压缩气体的保温液罐车，运送温度高达205℃沥青的液罐车等。美国在物流管理领域已实现了高度的机械化、自动化和计算机化。

五、物流管理变化的驱动力

20世纪50年代，技术与经济的结合在物流实践中引起巨大的变化，并且持续至今。在80年代末和90年代初期，由于一些公司通过综合物流，获得了卓越绩效，它们成了运用物流新概念的成功典范，同时在经济的压力下，使得综合物流的思想在全球快速流行起来。有许多因素驱动各个公司进行物流改革，其中主要的因素有：规章制度的变化、信息技术物流领域的应用、全面质量管理概念的普及、贸易伙伴间合作关系的加强。下面将简要地讨论每一种变化对物流管理发展的影响，这可以帮助我们理解当前公司的物流实践处于何阶段，并判断公司的物流未来发展方向。

1.规章制度的变化

规章制度变化的基本思想是创造一种运输改革的环境。运输规章中的一些重大变化，会对物流业产生巨大的影响，如解除运输管制，进一步放松公共承运人和契约承运人提供的有关服务、价格及承担义务方面的限制，这都促进了运输业自由市场体系的形成。

2.信息技术在物流领域的应用

信息技术对物流管理产生了重大影响。例如，在20世纪80年代，物流业开始试验用条形码技术来改善物流表现；开始使用电子数据交换(EDI)。方便商务数据传输；各种类型的电子扫描和传输的出现，可以为物流企业提供及时、可靠的信息；许多厂商开始与顾客和供应商进行计算机联网，有助于及时、精确地传输信息和存取数据。所以，信息技术提供了提高物流性能的途径，同时也使存货量降低到最低限度。

3.全面质量管理概念的普及

物流变化的一个最重要的驱动力之一，就是整个行业普遍采用的全面质量管理(total quality management，TQM)。面对全球激烈竞争的挑战，工业化国家被迫认真地考虑利用质量来参与竞争，从而使产品和服务中的“零缺陷概念”迅速地在物流作业中蔓延开来。厂商们开始认识到，在其他方面都有出色表现的产品，一旦交付延迟或损坏，都是不可接受的。这就是说，劣质的物流表现毁灭了产品的质量创新理念。

4.贸易伙伴间合作关系的加强

20世纪80年代的10年间，发展伙伴关系和联盟关系的思想已成为最佳的物流实践的基础。近几十年来，企业间业务关系的特点已由建立在权力基础上的对手间谈判转变为开发合作的潜力。合作的最基本的形式是发展有效的组织间的作业安排，厂商们甚至更进一步考