第六讲 法律责任

第六讲法律责任

?法律责任的概念

?法律责任的认定与归结

?法律责任的承担

6.1.法律责任的概念

?语义分析：责任、法律责任

?责任：古汉语中“责任”同“责”，据《辞源》、《辞海》的解释，“责”有六种含义，一，求，索取，如宋多责贿于郑。二，要求，督促。如“不教而责成功，虐也”；三，谴责，诘问，责备，如“文姜通于齐侯，桓公闻，责之姜”。四，处罚，责罚，加刑，如“（刘）崇患太祖慵惰不作业，数加笞责；”五，同“则”责任，负责，“若尔三王，是有丕子之则于天；”六，债，所欠钱财，如“乃有意欲收责于薛乎？”

?现代汉语中，“责任”一词有三个相互关联的词义：1）份内应做的事，这实际上是一种角色义务；2）特定人对特定事项的发生、发展变化及其成果负有积极的助长义务，如担保责任；3）因没有做好份内的事情（角色义务）或没有履行助长义务而承担的不利后果或强制义务。如侵权责任，赔偿责任等。不难看出，前两种为积极的、后一周为消极的。

?6.1.1.法律责任

?由于“责任”一词在不同的语境中具有不同的涵义，同时法律文献中也时常按照不同的语义使用，因此对于法律责任的释义也多有不同，除了教材上的三种代表性观点外，还有否定性评价的说法，即将法律责任归结为：处罚论、后果论、义务论、否定性评价论。

?教材持义务论的观点，自称为“新义务论”

?1、处罚论

?这种观点认为法律责任就是责任主体必须接受的“处罚”、“惩罚”或“制裁”。例如英国法学家哈特认为“某人在法律应对某事（行为或伤害）负责人，等于某人因其行为或伤害在法律上应受到惩罚或被迫赔偿。”台湾学者李肇伟认为“所谓责任，乃义务人违反义务时，所应受法律之处罚也。”

?处罚论的缺陷：难以解释以补偿损失为主要目的的民事法律责任。

?2、后果论

?这种观点将法律责任定义为责任主体必须承担的不利后果。例如，前苏联的法学家萨默先科认为，责任就是一个人必须承受他的行为给自己造成的不利后果。《法学词典》（国内）持同样的观点，“法律责任是由于违法行为而应当承担的法律后果，国家公职人员、公民或法人拒不执行法律义务或作出法律禁止的行为，并且具备违法的构成要件，便应承担的这种违法行为所引起法律后果。”

?后果论的问题是“不利后果”含义过宽，有时不利后果并不等同于法律责任。

?3、否定性评价论

?此种观点将法律责任界定为法律的否定性评价。试图从法律价值的角度，揭示法律责任总是与法律所不希望发生或明确反对的行为相联系。并且可以使人们清楚的认识到，某人之所以承担某种法律责任，其原因在于他的作为或不作为正是法律不希望发生或明确反对的。

?不过，这种观点也与后果论存在同样的问题，即否定性评价不一定就是法律责任，如现行《刑法》规定，情节显著轻微、危害不大的刑事违法行为，不构成犯罪的，不追究刑事责任。这里行为虽受到法律的否定性评价，但并未引起相应的法律责任。

?4、义务论

?此种观点将法律责任定义为责任主体必须承担的某种义务。如《布莱克法律词典》的表述是“因某种行为而产生的受惩罚的义务及对隐私的损害予以赔偿或用别的方法予以补偿的义务”。前苏联学者契尔丹采夫、科日夫尼科夫等认为，法律责任“表现为违法者接受国家强制措施的义务，也就是对犯法行为负责的义务”。（参见阿列克谢耶夫《法的一般理论》）此论优点是既可以全面涵盖各类法律责任，也准确的揭示了法律责任的强制性。

?此论的缺点是，没有充分说明法律责任这种后产生的义务与作为其前提的原定义务之间的联系与区别。

?5、新义务论（课本的观点）

?法律责任：由于责任主体违反法定的义务而必须承担的具有直接强制性的特定义务，亦即由于违反第一性的义务而引起的第二性的义务。

?此论突出的特点：

第一，将法律责任置于法的逻辑联系中。

第二，既说明了法律责任的必为性，也说明了法律责任的当为性。

?法律责任的本质（补充内容）

?从更深层次追问法律责任，探究其本质是什么、为什么。

?关于法律责任的本质，有较大影响的理论是：

道义责任论、社会责任论和规范责任论

?1、道义责任论

?此论以自由意志论为理论基础。它假定人的意志是自由的，人有控制自己行为的能力，有自觉行为和行使自由选择的能力。由此推定，违法者应对自己出于自由意志而做出的违法行为负责，应受道义上的责难。对违法者的道义责难就是法律责任的本质所在。

?2、社会责任论

?此论以哲学和伦理学上的决定论为理论基础，其假定一切事物（包括人的行为）都有其规律性、必然性和因果制约性。由此推断，违法行为的发生不是由行为者自由意志，而是由客观条件决定的。因而只能根据行为人的行为环境和行为的社会危险性来确定法律责任的有无和轻重。确定和追究法律责任，一方面是为维护社会秩序和社会存在；另一方面是为了使违法者适应社会生活和再社会化，这就是法律责任的本质。

?3、规范责任论

?此论从社会的价值出发，认为法是指引和评价人的行为的规范，体现了社会的价值，它对符合规范的行为持肯定（赞许）的态度，对违反法律规范的行为持否定态度。否定的态度体现在法律责任的认定和归结中，这种责任就是法律规范和更根本的价值准则评价的结果。因此认为，行为的规范评价是法律责任的本质。

6.1.2.法律责任的构成

?释义：法律责任的构成是指行为人承担法律责任必须具备的基本因素或条件，因此又称法律责任构成的要件。

?从总体上说，法律责任的构成包括五个基本要素：责任主体（主体）、主观过错（主观心理状态）、违法行为（行为）、损害结果、因果关系。

?注：有些学者认为因果关系不是法律责任构成基本要件。

?1、责任主体

?释义：所谓责任主体是指违反法定或约定的义务、并具有责任能力因而必须承担法律责任的人，包括自然人、法人和国家。

?前提条件：具有责任能力

?自然人、法人、国家责任能力确定

?责任主体与行为主体的关系

有时责任主体不一定是行为主体，比如行为主体不具备责任能力，而其法定代理人往往成为责任主体。

2、主观过错

?释义：主观过错是指行为人实施违法行为时的心理状态，教材称为主观心理状态。

?现代社会将主观过错作为法律责任的构成要件之一，不同的主观心理状态对于认定一个行为是否有责任及承担何种责任有直接的联系。比如刑法中主观过错是犯罪构成的必要条件之一。

?主观过错包括故意和过失两类。故意是指明知自己的行为会发生危害社会、损害他人的结果，希望或放任这种结果发生的心理状态。过失是指应当预见而未预见或者已经预见但过于轻信导致的损害结果发生的心理状态。

?特殊的无过错责任（推定过错责任）

?3、违法行为

?这里的违法应做广义理解，即包括违法和违约两类。

?这里的违法行为包括积极的作为和消极的不作为两类。

?注意：不作为一般具有先在义务，而大部分的违法行为一般是作为。

?4、损害结果

?释义：损害结果是指违法行为或违约行为对他人的合法权益或社会利益所造成的损失和伤害。

?损害结果包括既得利益的损害也包括预期利益的损害

?损害结果的表现形式：人身伤害、财产损失、精神损害等；

?损害结果必须是确定的，即客观上能够认定，认定需要依据法律、社会普遍认识、公平观念以及社会影响、环境等因素

?并非所有的法律责任构成都需要损害结果发生，比如刑法中的教唆犯、预备犯、未遂犯等。

?5、因果关系

?释义：即法律责任的构成需要责任主体、违法行为、主观过错和损害结果之间存在因果联系。

?因果关系主要有两类：一是行为与结果之间的因果关系；二是行为人心理与外在行为的因果联系。

6.1.3.法律责任的种类

?依据不同的标准，法律责任可以分为不同的种类，其主要有4类：

?自然人责任、法人责任与国家责任

?过错责任与无过错责任

?直接责任、连带责任与替代责任

?民事责任、行政责任、刑事责任与违宪责任

1、自然人责任、法人责任、国家责任

?分类标准：承担责任的主体

?承担责任的范围：自然人是最普遍、最常见的法律责任主体，可以成为民事、刑事以及行政法律责任的主体，并且一些特定的法律责任只能由自然人承担，比如刑法中的自由刑、生命刑等；法人可以成为民事法律责任和行政法律责任的主体，也可以成为刑事法律责任的主体；国家可以成为民事（如国家采购等）、行政法律关系或国际法上的主体。

2、过错责任与无过错责任

?分类标准：依据法律责任承担的前提条件是否为过错。

?过错责任强调法律责任源于当事人自身的过错，这为法律责任的承担提供了正当的理由，在现代法律责任体系中，过错责任是占主导地位的法律责任形式。

?而无过错责任是为了弥补过错责任的不足而创设的，目的是为了使受害人利益得到保护，同时为了防止无过错责任的滥用，对于无过错责任的承担，法律一般需明文规定（比如产品责任等）。

3、直接责任、连带责任与替代责任

●分类标准：法律责任承担与行为人之间的关系；

●直接责任是指行为人承担其行为引起的责任，即谁实施了违法行为谁承担相应的法律责任，是占主导的法律责任承担方式；

●连带责任是指与行为人相关联的第三人要对行为人的行为承担一定的法律责任，目的是保护权利人的利益；（如雇主责任、合伙责任）

●替代责任是指与行为人相关联的第三人代替行为人承担法律责任的情形，如监护人承担被监护人的民事侵权责任（如精神病人的监护人、未成年人）

●值得注意的是：连带责任与替代责任一般需要法律明确加以规定，否则须有行为人承担直接责任。

4、民事责任、行政责任、刑事责任与违宪责任

?分类标准：依据法律责任的性质分；

?民事责任是指民事主体因违反法律规定或合同约定而承担的法律责任。主要表现为补偿性的财产责任，其承担者是具有民事责任能力的自然人和法人。但是需要注意的是民事责任的承担不限于民事违法行为，在刑事和行政违法行为中也有民事责任。

?行政责任是指行为人因违反行政规定而应当承担的法律责任。

?其承担主体既包括行政主体（如国家机关、行政机关）及其工作人员在行政管理中因违法失职、滥用职权或行政不当而产生的行政法律责任，也包括公民法人等行政相对人违反行政法的规定而产生的责任。

?刑事责任是指行为人因实施刑法所规定的犯罪行为而应当承担的法律责任。

?其责任承担主体包括自然人、法人。（为什么不包括国家）

?刑事责任的承担必须具备刑法规定的犯罪构成要件。

?刑事责任是最为严厉的法律责任，因为其可以剥夺行为的自由乃至生命，因而适用也最严格。

?违宪责任是指行为主体因为违反宪法而应当承担的法律责任。

?对于违宪责任的追究一般有专门的机制

?我国宪法规定，一切法律、行政法规和地方性法规都不得同宪法相抵触；一切国家机关和武装力量、各政党和各社会团体、各企事业组织都必须遵守宪法和法律；任何组织或个人都不得有超越宪法和法律的特权。

?任何主体违宪都必须依法承担责任。

6.2.法律责任的认定与归结

?6.2.1.法律责任认定与归结的概念

?法律责任的认定与归结是国家机关或授权的组织依照法定职权和程序对因违法行为、违约行为引起的法律责任，进行判断、追究以及减缓或免除的活动。

?其包含两个过程：法律的事实分析和法律价值的判断；国家特设或授权的机关是责任认定与归

结的主体（这里西方与我国略有不同，因其实行三权分立），在我国是人民法院，另外，仲裁机构、民间调解组织以及法律授权的组织和行政机关委托的组织，也可以认定和归结某些形式的民事、行政法律责任，但刑事责任只能由人民法院认定。

?需要注意的是，国家专门机关所能做的只能是通过法律程序将客观的存在归责于有责主体，而不能任意创造或扩大、缩小、消灭法律责任。

6.2.2.法律责任认定与归结的原则

由于法律责任的认定与归结必须依法、依程序、根据客观事实，不能随意进行，因此须遵循以下原则：

?责任法定原则

?因果关系原则

?责任相当原则

?责任公正原则

?1、责任法定原则

?释义：责任法定是一项基本的法治原则，受到现代社会的普遍尊重，比如“罪行法定”、“法无明文规定不处罚”。其包含三个方面的内容（要求）第一，法律责任的种类和形式应当由法律加以明文规定，任何机关和个人都不得在法律的明文规定之外随意创设法律责任；第二，各类违法行为的法律责任应当由法律预先加以规定，国家机关应当依照法律的事先规定认定和追究违法者的法律责任；第三，法律责任的减轻、免除的事由、幅度应当由法律预先加以规定，国家机关应当根据法律的事先规定减轻或免除违法者的法律责任。

?责任法定的实质

?责任法定的实质是对人的恣意性的排除和否定。表现为规则（法）对人的约束。其涵义有三：?第一，排除、否定责任擅断，使得任何国家机关都不得在法律明文规定之外随意创设新的法律责任，随意追究法律责任，或任意加重、减轻法律责任；

?第二，排除、否定“非法责罚”。任何国家机关和社会组织都不能超越法律权限，也无权追究行为人法律明文规定以外的责任，向公民实施非法责罚；

?第三，排除和否定有害追溯。即法不溯及既往（一般），但是可以在不损害他人及公共利益的前提下进行民法中的保护追溯以及刑法中的从轻追溯

?2、因果关系原则

?释义：在进行法律责任认定与归结的时候，必须确认法律事实与损害后果（或法律后果）之间存在因果联系，即引起与被引起的关系。

?因果关系包括两类：一是行为人与损害结果之间的因果关系，二是行为人心里活动与外在行为的因果关系。

?一般原则，因果关系应当是客观存在的联系，而不是主观臆想的联系。但在某些民事法律责任的认定时，客观因果无法查明时，法院可以用推定因果关系来认定法律责任，不过这种推定受到严格的限制。

3、责任相当原则

?释义：责任相当原则是指法律责任与违法行为相适应，其基本含义是法律责任的种类、轻重应与违法行为的种类、轻重相适应，按照这一原则，在刑法上要求“罪责均衡”、“罚当其罪”。

?范围：包括立法和法律适用两个方面

?基本要求：第一，法律责任的类型与违法行为的性质相适应；第二，法律责任的种类和轻重与违法行为的具体情节相适应；第三，法律责任的种类和轻重与行为人的主观恶性相适应。

?4、责任公正原则

?责任公正原则是归责的正当性基础，也即价值与道德基础。

?具体要求：

?第一，有责必究。

?第二，责任平等。（同样违法同等对待）

?第三，责任自负。

含义：1）违法行为人应当对自己的违法行为负责；2）不能让没有违法行为的人承担法律责任；3）要保证责任主体受到法律追究，也要保证无责任者不受法律追究，不枉不纵。

?6.3.法律责任的承担

?法律责任的承担是体现法律权威、实现立法目的、维护社会公正的重要手段。是指违法、违约行为人或法律规定的其他人需要对自己的行为付出相应代价，承担一定的法律责任。其主要方式有惩罚与补偿两种。

?6.3.1.惩罚

?释义：惩罚，又称制裁，指以剥夺或限制责任主体的人身自由、财产利益和其他利益为内容的责任承担方式。

?惩罚的目的：通过是责任主体遭受损失，恢复社会正义，预防违法犯罪。

?惩罚的种类：刑事制裁、行政制裁和民事制裁。

?刑事制裁即刑罚，是指违反刑法规定、构成犯罪的责任主体依其所应承担的刑事法律责任而实施的法律制裁。

?行政制裁是指对违反行政法律规定的责任主体依其所应承担的行政法律责任而实施的法律制裁。内容包括行政处罚和行政处分。行政处罚是由国家机关对违反行政法律规定的行政相对人所实施的法律制裁；行政处分是指国家行政机关对违反法律规定的行政人员所实施的惩罚措施。

?民事制裁是指对民事违法行为的责任主体依其所应承担的民事法律责任而实施的法律制裁，如惩罚性赔偿金、违约金。民事制裁与补偿的区别：前者的责任主体所承担法律责任超过了受害人的所遭受的实际损害，后者承担的法律责任是为了补偿受害人所遭受的实际损害。

6.3.2.补偿

?释义：补偿是指以责任主体的某种作为或不作为的形式弥补或赔偿损失的责任承担方式的总称。

?作用：制止对法律关系的侵害以及通过对被侵害的权利救济，恢复被侵害的社会关系。补偿侧重事实，主要目的在于弥补受害人的损失。

?种类：①防止性补偿、补救性补偿（按功能分；②民事补偿、行政补偿与国家赔偿（按性质分）

?民事补偿

?释义：指依照民事法律规定，责任主体承担的停止侵害、弥补、赔偿等责任承担方式。

?种类：停止侵害、排除妨碍、消除危险、返还财产、恢复原状、修理、重作、更换、赔偿损失、消除影响、恢复名誉等。

?承担方式：主要是民事补偿

?行政补偿

?释义：指行政主体因为客观情况发生变化或出于社会发展的需要而改变或消灭的行政法律关系，从而导致行政相对人的合法权益受到损害时，应当给予的补偿。

?比如基于公共利益（修建公共设施如道路、市政管网、抗灾设施等）对行政相对人财产进行

征收、征用，应当给予的补偿，也包括因政策原因导致的行政相对人的损失。

?国家赔偿

?释义：国家赔偿包括两类赔偿主体，即行政主体和司法主体（国家司法机关及其工作人员），国家因行政主体及其工作人员行使职权致使行政相对人受到损害而给予受害人赔偿的责任方式为行政赔偿。国家因司法机关及其工作人员行使职权致使当事人受到损失而给予赔偿的责任方式为司法赔偿。

6.3.3.法律责任的实现方式

?释义：责任主体承担法律责任即为法律责任的实现，依照责任主体承担的方式，法律责任实现的形式分为自觉履行和强制执行两种方式。

?1、自觉履行

?释义：指责任主体在法律责任认定之后主动向权利人履行应负的法律责任。

?例如：债务人主动履行所欠债务，侵权人在法院作出判决后主动向权利人支付赔偿金等。

2、强制执行

?释义：指国家机关运用国家强制力强制责任主体履行应负的法律责任。

?依照强制主体的不同可分为司法强制执行和行政强制执行两种方式。

?1）司法强制执行

?司法强制执行的方式可以分为两类：即依职权的强制执行和依申请的强制执行。

?依职权的强制执行是指司法机关根据法律授予的职权直接强制执行法律责任。例如人民法院执行死刑、监狱机关执行徒刑等。

?依申请的强制执行是指司法机关根据当事人的申请强制执行法律责任的形式。

?注意：（1）这里需要强调的是，司法机关只有接到当事人提交的强制申请后，才能依照当事人提交的法律文书（一般是判决书、裁定书）所确定的法律责任强制执行。

?（2）可以申请强制执行的法律文书有：民事、行政判决、裁定、调解书；刑事判决、裁定、调解书有关财产责任的内容；仲裁裁决书、调解书；行政处罚决定、行政处理决定；公证机关依法赋予强制执行效力的债权文书；外国法院所作出的判决、裁定，国外机构作出的仲裁裁决。（共六类）

?2）行政强制执行

?行政强制执行的适用需要明确的法律授权，即有明确的法律规定。

?例如税务机关可以对未按期交纳税款的纳税人采取强制划拨、强制拍卖财产的方式强制执行，其他如一定级别的公安机关、国家安全机关也依法享有相应的强制执行权。

6.3.4.法律责任的减轻与免除

?法律责任的减轻与免除，即通常所说的免责，其前提是以法律责任存在为条件。

?1、注意：这里免责与“无责任”、“不负责任”内涵是不同的。免责以法律责任存在为前提，是指行为人事实上违反了法律，并且具备了承担法律责任的条件，但由于具备了法律规定的某些条件，其责任可以部分或全部免除的情形；而“无责任”“不负责任”是指行为人事实上或形式上违反了法律，但因其不具备法律上应负责任的条件，因而没有（不承担）法律责任的情形。前者如过了诉讼时效的债务，后者如精神病人在发病时行为造成的后果，或又聋又哑的人、盲人犯罪可以从轻、减轻或免除法律责任。

?1、免责的情形

?免责的条件有的根据时效、有的根据自然灾害等不能克服的现象、也有的根据人道、权力机关

的赦免等多种情形，总体而言，常见的有九种。

?1）时效免责

?释义：所谓时效免责是指违法行为发生一定期限后，国家不再追究违法者的法律责任。

?例如刑法规定，犯罪经过下列期限不再追诉：（一）法定最高刑为不满五年，经过五年；（二）法定刑最高五年以上不满十年有期徒刑，经过十年；（三）法定刑最高十年以上有期徒刑，经过十五年；（四）法定刑最高为无期徒刑、死刑的，经过二十年。如果二十年以后认为必须追诉的，须报请最高人民检察院核准。

?民法诉讼时效经过，除斥期间经过。

?2）不诉免责

?释义：不诉免责是指对于自诉案件，即“不告不理”的违法行为，受害人或利害关系人不提起诉讼，司法机关便不认定和追究违法者的法律责任。

?举例：侮辱罪、诽谤罪、暴力干涉他人婚姻自由罪、虐待家庭成员罪都是告诉才处理的案件。

?注意：不诉免责实际上是将追究法律责任的主动权交给了受害人或利害关系人，因此，作为免责形式的不诉，必须是出于前者的自由意志，否则如果存在被迫等受强制的情况，则不构成不诉免责。

?3）不可抗力免责

?释义：不可抗力是指当事人不能预见、不能避免并不能克服的客观现象，包括自然灾害、意外事件等。因不抗力所造成的损害，免除当事人部分或全部的法律责任。

?如我国民法通则规定，“因不可抗力不能履行合同或造成其他损害的，不承担民事责任，法律另有规定的除外。”

?4）自首立功免责

?释义：对于那些违法之后自动投案或有立功表现的人，免除其部分或全部法律责任。

?举例：我国刑法规定，犯罪后自动投案，如实供述自己罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，对于犯罪较轻的，可以免除处罚。

?5）补救免责

?释义：对于那些已经实施违法行为，但在国家机关追究责任之前采取补救措施的人，免除其部分或全部法律责任。

?这实际上违法者在国家追究责任之前，已经超前履行了第二性的义务。

?6）协议免责

?释义：协议免责即所谓的“私了”，是指加害人和受害人在法律允许的范围内通过协商的方式减轻或免除法律责任。

?范围：一般不适用于犯罪和行政违法即公法领域，通常存在私法领域，因为前提是受害人有主动权。

?7）自助免责

?释义：自助免责是指自助行为所引起的法律责任的减轻或免除。这里自助行为是指权利人为保护自己的权利，在情事紧迫而又不能及时请求国家机关予以救助的情况下，对他人的财产和自由施加限制，而为社会公德所认可的行为。

?自助行为可以免除部分或全部法律责任。

?8）人道主义免责

?释义：主要适用于财产责任或对特殊人群的人道主义考虑。当责任主体没有能力履行全部或部分财产责任的情况下，有关国家机关或权利主体可以出于人道主义考虑，免除或部分免除责任主体的财产责任。

?9）赦免

?释义：指国家机关依法免除或减轻责任主体的责任或刑罚的制度。

?形式：大赦和特赦。

?大赦是指对特定的或不特定的犯罪行为完全免除罪责或刑罚的赦免制度，既免除犯罪宣告又免除刑罚执行。特赦只能在罪行宣告后或刑罚执行期间适用。

?根据我国的宪法规定，全国人大常委会有权决定特赦，国家主席根据全国人大常委会的决定发布特赦令。

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