农业科研院所与企业合作的模式

农业科研院所与企业合作的模式、现状与对策

（以上海市农业科学院为例）

农业科研经费不足以及选题不准，科研成果转化较难是目前农业科研机构面临的主要问题。该问题的解决，除需进一步深化科研体制改革和争取政府的更大支持外，自身的主观努力极其重要，如主动寻求与企业等社会各界力量的合作则是一条在理论与实践上都可行的途径。

一、合作模式

从风险分担、合作深度、研究开发承担角度，以及结合几十年来国内在院企合作方面的实践，总结起来，主要有以下几种：

1．科技人员兼职模式。这是一种最简单而又切实可行的合作模式。近年来，一些地方推行“科技直包”、“底庠侔 钡恼 撸 纾 萍既嗽背邪 ⒓际跞牍桑徽 雅┟竦耐恋胤蛋 院笤僮飧 萍既嗽保 萍既嗽北匦牍陀兑欢ㄊ 康呐┮道投 Φ取Ｄ壳埃 虾６际信┮档姆⒄垢 愦笈┮悼萍既嗽碧峁┝斯憷 氖┱箍占洹＠ 纾 ┮到峁沟髡 枰 际踔С藕托畔⒅傅肌⒁恍┡┮悼萍荚扒 谏枇⒌目萍挤缦沾匆敌∏ 榷嘉 萍既嗽贝匆堤峁┝宋杼ā?BR>

2．技术攻关合作模式。研究机构、高等院校与企业就某一项或一批新材料、新产品、新工艺、新技术、新设备等共同合作，进行研究与开发。目前这种模式在我国相当普遍。

3．间接结合模式。指科研院所与企业通过中介机构进行的间接联系。中介机构如经纪人、咨询公司、行业协会、联合会以及政府机构和部门等主要发挥桥梁、监督和协调功能。

4.合作建立科研机构。这种合作模式一方面明确了研究开发和服务的方向，减少了开发的盲目性和可能的资源浪费，从而缩短了研究周期；另一方面利用研究机构或大学的人才，避免了企业的重复投入，从而缩短了产业化周期，技术创新的风险由双方共同承担。

上海市农业科学院食用菌研究所通过这种模式成功地与山东九发食用菌股份有限公司进行合作，双方成立了上海九发食用菌工程技术中心，注册资本200万元人民币，其中食用菌研究所以技术入股，占20％。目前企业方就生产实践中遇到的问题以项目的形式下达研究经费。这种合作模式能很好发挥各自优势，可使科研人员一心一意从事科研工作，减少成立合资公司所带来的人员管理、工商税务管理等问题，避免了科研力量的分散。双方经过精诚合作实现了“双赢”的局面。

5．组建公司。在我国现行的法律框架下，根据目前实际情况，组建以下三种类型公司最为切实可行：

（1）有限责任公司，适合起步阶段小规模合作。

（2）股份有限公司，这种形式适合公司规模扩张，特别是上市阶段。其它形式的公司制可以通过改制，组建为股份有限公司，从而使公司规模得到进一步扩大，发展空间进一步拓宽。

（3）股份合作制。是一种介于股份制与合作制之间的公司组织形式，是一种建立在劳动合作基础上的股份制形式，适合一些国有或集体小型企业的改制。例如根据《上海市股份合作制企业暂行办法》规定，上海市农业科学院将该院国有全资的“上海科研食品厂”改制为“上海科研食品合作公司”，吸纳个人职工资金，使之成为职工持股占56％的股份合作制企业，成为上海

市农业科学院第一家规范化的股份合作制企业，充分调动了经营者和生产者的积极性，增强了企业发展的内在动力。

以上几种合作模式总的发展趋势是由个体到群体的规模扩大化合作；由间接到直接的逐步深入化合作；由风险分离到风险共担的利益均衡化合作。无论哪一种合作模式都应根据具体情况加以采用。

二、上海市农业科学院院企合作现状

1．已经开展了多种形式的合作。从技术服务、合作建立研究机构，以及成立企业，该院已经开展了多种形式、多种层次的合作。在合作企业的经济结构方面，出现了外资、单位外资金、集体资金乃至个人资金与单位国有资产组合的多元化经济成分，企业的性质有国资、合作、股份制等多种区分，企业的资金实力、经营规模、业务范围均有不同程度扩大。

2．经济效益较差，院企合作尚处于起步阶段。在调查的这些院企合作企业中，大都处于草创阶段。由于成立的时间较短，外部市场开发及内部管理、运行机制的建立都处于探索阶段，因此经济效益尚未体现出来。企业发展极不平衡，出现了多极化。有些企业和经济实体已名存实亡，有的已濒临破产。

3．企业体制尚未健全，企业运行机制尚未完全理顺。一些企业的体制尚未健全，企业管理骨于缺乏应有的管理权利及发展动力。例如，有些企业缺乏用人自主权，甚至一些企业成为接纳剩余人员之地。对企业发展起着至关重要作用的科技、管理骨干人员只是企业的打工者，而不是所有者，他们不能参与企业剩余利润的分配，因而没有形成一种与企业发展紧密联系的机制，与企业的亲和力较差，缺乏足够的发展动力。

4．研究开发内容重复，企业规模较小。一个具有几十年发展历史，而

又在社会上享有很高声誉的科研机构，至今没有一个响当当的品牌、一个知名产品和一个著名企业，更不用说拥有一个上市公司。一个重要原因就是各个研究所、各个课题组只满足于自己的一小块领域，仅满足于“四技服务”，争取课题经费等领域内“小打小闹”，从而造成“各自为战”，低水平分散开发。例如，同一个项目全院有很多所在研究，甚至同一研究所内部有几个课题组在经营同一项目。在当今社会专业分工日益细化，而且竞争日益激烈的情况下，需要一股整合的力量将农科院现有的分散资源组合起来，形成一个舰队，才能将一项事业做大，做强。但是，这股整合的力量绝不能靠行政手段来强制执行，而应该在有关部门的宏观指导、协调下，通过产权机制、利益机制等市场机制的方法来整合。

三、院企合作对策

1．完善法人治理结构。西方现代企业制度经历了由个人业主制、合伙制到公司制的发展历程，公司制已经成为现代企业制度的主要形式。这主要是因为产权结构多元化的公司制度能带来完善的法人治理结构。根据上海市农业科学院开发处对院内经营成功企业的分析，其成功的组织保证主要来源于两个方面：一是企业法人行为执行畅通，得益于企业自身有一套规范的企业法人治理结构和运转系统；二是企业法人行为前的决策得到了健全的咨询、监督、管理系统的制约，避免或减少了决策的失误。

院企合作中，院方处于小股东地位，无法对企业的利润分配等事项产生实质性影响，短期内无法获得实实在在的回报，可试图采取以下方法加以解决：在合资、合作合同中增加新的条款以保护院方利益，如保证每年一定数量的现金回报等；吸引更多的投资者加盟，以提高相对持股比例，吸引更多

的资金等资源；建立一个代表院国有资产的投资协调中心，再将资产分解到各个研究所、研究组等具体单位，形成多元化的投资合作主体，以资产为纽带，有利于内外合作工作；鼓励员工入股，甚至给予科研、管理骨干干股，以建立一个长期激励机制；充分发掘自身价值，如科研院所长期积累下来的良好社会声誉，虽然难以量化，但可以通过增加其它资产价值的方法加以补偿。

2．管理机制创新——股权激励。完善的现代企业法人治理结构也需要现代分配激励机制相配套，特别是在当今“知识经济”时代，劳动者除了取得工资等劳动报酬外，作为一种资本——“人力资本”还要参与企业剩余利润的分配，这就是所谓的“股权激励”。结合上海市农科院企业的具体情况，宜采取于股、虚拟股票、股份期权、期股等几种股权激励方式。

永业农科生物工程有限公司在引入风险资金的同时，也引入了新的管理机制，其中一个重要方面就是对管理层（包括技术骨干）实行股权激励。管理层以现金或房产抵押等形式入股6％的同时，公司给予管理层部分期权，三年后若行权，管理层持股比例可达到20％左右，公司在今后几年内若能盈利，或通过资本运作能够上市（或二板上市），管理层行权后的获利空间将会更大。通过这种股权安排，对管理层将形成强有力的约束与激励机制，使他们既有压力更有动力，从而使自己的利益与公司的发展紧密联系在一起，有利于企业的发展壮大。

3．由于价值取向不同而产生的合作问题。院企合作实质上是科学家与企业家的合作，由于从事的工作领域及发展经历的不同，双方形成了不同的价值取向：科学家追求的是科技的不断进步，而企业家追求的是利润。而且科

研活动是艰巨的创新活动，必然伴随着巨大的风险。而企业家面临着激烈的市场竞争，必然要求尽快的实实在在的回报，当企业投入大量的资金而科研成果一时难以取得时，合作便会出现裂隙。

针对农业科研的实际情况，宜采取以下措施加以解决：

（1）根据不同情况，选择不同合作方式。院企合作有多种方式，合作建立企业只不过是多种方式中的一种，应该根据不同产业领域，科研所处的不同阶段以及各个项目的具体运行情况等，灵活选择相应的合作方式，以切实维护院方利益。对一些具有广阔市场前景、比较成熟的科研成果，自己有条件做的，可由院或院内部相关单位联合来开发；对处于前期研究阶段的可以横向课题的形式合作，以使科研人员能集中精力进行科研活动；对于有些比较成熟，自己没条件做，合作又很难控制的成果，可以一次性卖断，或以“入门费+提成”等方式转让出去，使自己成为一个专门进行科研的科技开发单位。

（2）合作前进行广泛而深入的调研。包括对市场前景、科技发展趋势及竞争对手等的调研。

（3）审慎选择合作伙伴。应选择那些实力雄厚，具有丰富的实业及资本运作经验的战略合作伙伴。如上市公司、风险投资公司等，在引入资金的同时，着重引入本院急需的管理人才、运行机制以及资本运作经验等。

（4）正确认识院企合作。应该注意到院企合作只是科研院所得以发展壮大的有效途径之一，而不是目的。研究机构只不过是通过院企合作，通过“双赢”获取其目前尚不具备的资源条件（特别是缺少的管理技术、产业及资本运作经验等资源），加快发展步伐。最终的发展还要靠发掘内部潜力，选好具有广阔市场前景的合作领域，通过合理机制将自身的相关力量整合起来，把

事业做大，做强。

4．建立健全企业基本管理制度。合理的企业体制安排、效果的有效发挥，需要良好的企业基本管理制度做保障。在调研中，深刻体会到了企业基本管理制度的建立与完善对企业健康发展的重要性。如永业农科生物工程公司在成立初期没有建立一套良好的日常科研工作记录制度，没有形成一套完整的科研工作资料，使得科研进展情况掌握在个人手中，当人员流失时，这些资料也白白流失，给公司造成巨大损失。又如没有一套合理的业绩考核评价制度，个人工作绩效难与报酬挂钩，工作积极性不能有效发挥。有效的激励与约束机制的缺乏使企业难以形成一个良好而稳定的工作团队，而一个高效的团队对一个企业的发展起着至关重要的作用。此次改组在引进风险资金的同时，也引进了现代管理制度与人才；各项基本制度尚在逐步完善之中。

按照《公司法》等相关法律、法规的要求，院方以无形资产、仪器设备等作价入股建立合作企业，以所占股份为限对被投资企业享有相应的权利，并承担相应的义务，院方只是投资者之一，它与企业之间只是股权关系，而不是行政隶属关系。在用人制度上，应按照企业的要求，逐步把事业单位的人转变为企业的人，进而转变成为社会的人，逐步打破过去“一院两制”下，人员定位不明确，“脚踏两只船”的情况，使进入企业人员的利益真正与企业命运紧密结合起来。