基金押题卷五(题目)分解
基金押题卷五（题目）
单选题
(1)下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有（）。
A、系统性风险是可分散风险
B、系统性风险不包括汇率风险
C、系统性风险即市场风险
D、系统性风险包括基金管理公司的经营风险
(2)ETF的折（溢）价率的计算公式为（）。
A、ETF份额净值÷ETF二级市场价格
B、ETF份额净值÷ETF二级市场价格–1
C、ETF二级市场价格÷ETF份额净值
D、ETF二级市场价格÷ETF份额净值–1
(3)关于开放式基金的冻结和解冻,以下描述正确的是()。
A、基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻
B、基金份额一旦被冻结，可对部分份额进行操作
C、基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不会冻结
D、基金份额被冻结的，被冻结部分不会产生权益
(4)在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（）。
A、基金管理公司
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、证券交易所
(5)（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险
A、经营风险
B、系统性风险
C、管理运作风险
D、财务风险
(6)证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（）。
A、降低投资风险
B、利益共享风险共担
C、独立托管保障安全
D、降低投资成本
(7)对于由两种股票构成的资产组合,当它们之间的相关系数为()时,能够最大限度地降低组合风险。
A、0
B、1
C、-1
D、0.5
(8)信息管理平台应用系统的规范包括（）。
A、制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练
B、系统数据应当逐日备份本地妥善存放
C、系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年
D、基金销售机构在系统开发和运行中应根据自己的情况自行制定行业标准和数据接口
(9)与其他金融工具相比，基金是一种（）的投资品种。
A、高风险、高收益
B、低风险、低收益
C、风险相对适中、收益相对稳健
D、基本没有风险
(10)基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这种做法符合（）原则。
A、采取合理的估值方法
B、建立复核制度
C、建立凭证管理制度
D、建立账务组织和账务处理体系
(11)根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（）委托其他机构代为办理。
A、管理人
B、托管人
C、监管机构
D、销售服务机构
(12)增长型基金的基本目标是（）。
A、较多考虑当期收益
B、追求资本增值
C、追求稳定的经常性收益
D、既主要资本增值又注重当期收益
(13)若不允许卖空,在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中,由不完全相关的风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于()。
A、AB曲线段上
B、AB直线上
C、AB折线上
D、以上都不对
(14)申购（认购）、赎回申请信息由（）汇总后传送至基金的注册登记机构。
A、代销机构网点
B、代销机构总部
C、基金经理
D、信息系统
(15)以技术分析为基础的投资策略,是在否定()前提下的。
A、强式有效市场
B、半强式有效市场
C、弱式有效市场
D、市场有效性
(16)基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。
A、净值公告
B、半年度报告
C、年度报告
D、季度报告
(17)还有18个月到期的零息债券的价格为96.72元,其久期为()。
A、18
B、1.5
C、1.8
D、5.37
(18)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，()为股票基金。
A、基金资产20%以上投资于股票的
B、基金资产30%以上投资于股票的
C、基金资产投资于货币市场工具的
D、基金资产60%以上投资于股票的
(19)基金管理公司的督察长应有（）聘任。
A、基金经营所在地中国证监会派出机构
B、基金管理公司董事会
C、中国证监会
D、基金管理公司总经理
(20)下列关于资本市场线的叙述,错误的是()。
A、资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
B、资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
C、资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系
D、资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合
(21)证券X的期望收益率为12%，标准差为20%。证券Y的期望收益率为15%，标准差为27%。如果两个证券的相关系数为0.7，则它们的协方差为（）。
A、3.56%
B、3.78%
C、3.98%
D、4.20%
(22)根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的（）应当归入基金财产。
A、15%
B、25%
C、30%
D、60%
(23)以市盈率作为指标，关于低市盈率股票的表述正确的是（）。
A、出现价值被高估的情况
B、这类股票往往是市场投资者较为关注的股票
C、这类股票的市场价格更接近于价值
D、所组成的投资组合的表现要劣于高市盈率股票组成的投资组合的表现
(24)目前，我国对投资者从基金分配分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A、托管人
B、基金管理人
C、发起人
D、发行债券的企业
(25)常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（）。
A、算术平均收益率
B、几何平均收益率
C、年化收益率
D、时间加权收益率
(26)为保护基金投资人的利益,有关法则明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）,赎回申请之日起（）个工作日内,对该申购（认购）,赎回申请的有效性进行确认。
A、3
B、1
C、4
D、2
(27)信息管理平台应用系统的支持系统的主要规范包括（）。
A、记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息
B、具备交易清算、资金处理的能力
C、监管系统信息报送
D、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年
(28)基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A、10
B、15
C、30
D、60
(29)在我国，基金监管的首要目标是（）。
A、保证市场的公开、公平和公正
B、保证市场的公平、效率和透明
C、保护投资者利益
D、推动基金业的发展
(30)假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。
A、8%
B、10%
C、12%
D、16%
(31)据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）。
A、20%-40%
B、40%-70%
C、70%-90%
D、90%以上
(32)关于两证券之间协方差与相关系数的描述正确的是（）。
A、协方差与相关系数的符号总是一正一负
B、协方差是相关系数的标准化
C、协方差与相关系数的符号相同
D、协方差与相关系数无关
(33)对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。
A、董事长
B、董事会
C、独立董事
D、总经理
(34)指数构造中所包含的债券数量越多，则指数化债券投资组合中（）。
A、由交易费用产生的跟踪误差越大
B、由交易费用产生的跟踪误差越小
C、对交易费用产生的跟踪误差不产生任何影响
D、无法判断
(35)关于证券投资基金投资收益归属,下列说法不正确的是()。
A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有
B、基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
C、基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人
D、基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配
(36)投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括（）。
A、汇率风险
B、经营风险
C、购买力风险
D、再投资风险
(37)申请基金代销业务资格的机构,负责基金代销业务的管理人员应具备从事()年以上基金业务或()年以上证券、金融业务的工作经验。
A、2,5
B、3,4
C、1,5
D、3,5
(38)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,基金评价机构()。
A、应遵循长期性原则、公正性原则
B、对不同分类的基金进行合并评价
C、对特定客户资产管理计划进行评价
D、不遵循客观性和一致性原则
(39)关于有效市场下列说法错误的是（）。
A、股票的价格反映了影响它的所有信息
B、股票市场上不存在被高估或者低估的股票
C、投资者可以通过寻找错误定价的股票来获取超出市场平均水平的收益
D、投资者应努力获取与大盘相同的收益水平，减少交易成本
(40)在我国,对基金销售活动实施监督管理的是()。
A、中国银监会
B、中国证监会
C、证券业协会
D、交易所
(41)以投资组合保险策略进行资产配置,对市场流动性的要求是（）。
A、适中
B、较高
C、不确定
D、较低
(42)ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后()。
A、8位
B、3位
C、2位
D、4位
(43)基金的各类专用印章由（）负责刻制并代基金保管和使用。
A、基金管理人
B、基金管理公司
C、基金托管人
D、保险公司
(44)以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。
A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利
B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式
C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场
D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利
(45)某零息债券的偿还期限为5年，到期收益率为5%，则其凸性为（）。
A、10
B、20
C、27
D、30
(46)基金管理费率通常与风险（）。
A、成反比
B、成正比
C、不成比例
D、无法判断
(47)在契约型基金中,投资者的权利主要体现在()中。
A、基金管理
B、招募说明书
C、合同的条款
D、上市公告书
(48) 系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。
A、5
B、10
C、15
D、20
(49)以下哪类资金清算属于交易所交易资金清算的范畴（）。
A、在证券交易所进行的债券买卖
B、申购
C、增发新股
D、支付基金相关费用
(50)（）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。
A、开放式基金份额不固定
B、开放式基金期限较短
C、流动性较弱
D、以上都不对
(51)基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）内，更新招募说明书并登载在网站上。
A、45日
B、30日
C、60日
D、15日
(52)在债券投资组合的现金流量匹配策略的运用中，为了达到现金流与债务的配比，必须投入（）必要资金量的资金。
A、高于
B、低于或等于
C、低于
D、等于
(53)风险调整收益衡量方法中，指数值最有可能随组合中证券数量的增加而提高的有（）。
A、特雷诺指数
B、夏普指数
C、威廉指数
D、詹森指数
(54)基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入,()营业税。
A、免征
B、部分征收
C、需征收
D、减免征收
(55)基金管理公司必须以（）为基金会计核算主体。
A、所管理的全部基金总体
B、基金管理公司
C、所管理的每只基金
D、所管理的不同基金类别
(56)我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是（）。
A、基金资金清算是托管人的职责之一
B、托管人对基金的投资运作进行监督
C、托管人负责基金资产的投资运作
D、会计复核是托管人的职责之一
(57)关于ETF的风险中，以下不会导致跟踪误差的是（）。
A、抽样复制
B、现金留存
C、基金分红
D、流动性
(58)市场利率走低时,以下判断正确的是()。
A、再投资收益率就会降低
B、再投资的风险降低
C、债券价格会下降
D、利息的再投资收益会上升
(59) 基金主要投资比例应符合（）。
A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的5%
B、对于开放式基金来说，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券
C、法规规定，如果基金名称显示投资方向的，应有70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容
D、对于基金回购赎回业务，法规规定，基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的30%
(60)如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券,即收益率曲线（）。
A、向右上方倾斜
B、向右下方倾斜
C、水平
D、方向不能判断
多选题
(61)关于证券投资基金损益的表述，正确的有（）。
A、基金未分配利润将转入下期分配
B、本期利润中不应包括计入当期损益的公允价值变动损益
C、期末可供基金分配利润是资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
D、本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额是本期已实现收益
(62)当股票价格保持单方向持续运动时[]。
A、恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略
B、投资组合保险策略的表现劣于买入并持有策略
C、投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略
D、恒定混合策略的表现优于买入并持有策略
(63)证券投资基金的客户服务方式包括()。
A、电话服务中心
B、邮寄服务
C、互联网的应用
D、媒体和宣传手册的应用
(64)股票基金（开放式）与股票的不同之处表现在（）。
A、股票价格在每一交易日内始终处于变动之中；股票基金净值的计算每天只进行一次，因此每一交易日股票基金只有1个价格
B、股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响；股票基金份额净
值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
C、在投资股票时，可以根据上市公司的基本面对股票价格的高低的合理性作出判断，但却不能对股票基金份额净值进行合理与否的判断
D、单一股票的投资风险i较为集中，投资风险大，股票基金由于分散风险，投资风险低于单一股票的投资风险
(65)我国基金市场的监管主体及一线监管机构是[]。
A、证券交易所
B、中国证监会各地方证监局
C、中国证券投资基金业协会
D、中国证监会
(66)因基金估值错误给基金份额持有人造成损失的，一般应由（）承担。
A、基金管理公司
B、基金托管公司
C、基金代销机构
D、估值人员
(67)证券投资基金作为一种金融产品，与股票相比较，不同点主要表现为以下（）方面。
A、反映的经济关系
B、所筹资金的投向
C、投资收益与风险
D、信息披露程度
(68)基金产品定价中，需要考虑的因素包括（）。
A、产品类型
B、市场环境
C、客户特性
D、渠道特性
(69)QDII基金在基金合同中应披露如下信息（）。
A、境外投资顾问和境外托管人信息
B、投资交易信息
C、投资境外市场可能产生的风险信息
D、外币交易及外币折算相关的信息
(70)债券基金的主要投资风险包括()。
A、通货膨胀风险
B、利率风险
C、信用风险
D、提前赎回风险
(71)根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定，办理开放式基金代销业务的机构应当在下列（）方面符合相关规定。
A、财务状况良好，运作规范稳定
B、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C、最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D、有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
(72)我国目前的契约型证券投资基金中,投资人如果购买了一定数量的基金份额,就成为了()。
A、基金受益人
B、基金份额持有人
C、基金合同的当事人
D、基金管理人
(73)关于基金份额认购的收费模式，说法正确的是（）。
A、分为前端收费模式与后端收费模式
B、后端收费模式是指在认购基金份额后，在赎回前支付认购费用的收费模式
C、前端收费模式设计的目的是为鼓励投资者能够长期持有基金
D、后端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减，甚至不再收取认购费用
(74)关于契约型基金的投资者，下列说法正确的有（）。
A、契约型基金的投资者是基金的出资人，基金资产的所有者
B、契约型基金的投资者的职责主要体现在基金资产保管
C、契约型基金的投资者是基金产品的募集者和管理者
D、契约型基金的投资者有分享基金财产收益的权利
(75)股票投资策略中的市场异常策略,包括[]
A、低市赢率效应
B、小公司效应
C、日历效应
D、遵循内部人的交易活动
(76)下列关于基金销售的表述，正确的有（）。
A、违规向他人提供基金未公开的信息是基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为
B、任何人都可以从事基金销售活动，从事宣传推介基金的活动
C、取得基金销售业务资格的机构，应将机构基本信息报中国证监会备案
D、基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理销户、赎回、转托管转出等业务，不得办理开户、认购、申购等业务
(77)信息管理平台应用系统建立和维护应当遵循的原则包括（）。
A、普遍性
B、安全性
C、实用性
D、系统化
(78)以下属于基金合同当事人的有（）。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、发起人
D、基金份额持有人
(79)指数基金的主要特点有()。
A、基金管理人进行投资所产生的成本以及销售费用较低
B、有利于分散和防范风险
C、基金管理人进行投资所产生的成本以及销售费用较高
D、由于指数基金不用进行主动的投资决策，监控方面相对简单
(80)LOF与ETF的区别包括（）。
A、ETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与；而普通投资者就可以投资LOF
B、LOF的投资策略可以是主动型，也可以是指数型，而ETF通常是主动式投资管理
C、LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回
D、LOF申购、购回是基金份额与现金的对价，ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票
(81)计算基金信息比率要用到的变量包括（）。
A、基金收益率
B、基金的β值
C、基准组合收益率
D、基金收益率的标准差
(82)开放式基金的登记体系有以下几种模式（）。
A、“内置”模式
B、“外置”模式
C、“封闭”模式
D、“混合”模式
(83)用于分析ETF运作效率的指标主要有（）。
A、费用率
B、折（溢）价率
C、周转率
D、跟踪偏离度
(84)在基金投资研究的实践中，下列关于债券研究的说法，正确的有（）。
A、债券信用等级的研究有重要意义
B、债券的久期策略在实践中非常重要
C、对于国内企业发行的国内债券而言，市场利率的变动对其也有重要的影响，应密切关注
D、宏观利率走势的判断有重要意义
(85)基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，要了解基金管理人的（）等。
A、诚信状况
B、经营管理能力
C、投资管理能力
D、内部控制情况
(86)在弱势有效市场下，使用下列哪些分析工具不可能会赚取超额收益（）。
A、道氏理论
B、移动平均法
C、价量关系指标
D、股利贴现模型
(87)基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有（）。
A、坚持基金资产与基金管理人资产互相独立原则
B、加强信息控制制度
C、实行集中交易制度
D、按规定的投资比例进行投资
(88)封闭式基金与开放式基金的不同点包括（）
A、期限与份额限制不同
B、交易场所不同
C、价格形成方式不同
D、基金持有人享有的权利不同
(89)基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩表现，以下说法错误的是（）。
A、不必同时登载基金业绩比较基准的表现
B、应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
C、引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处
D、基金业绩表现数据应当经基金管理人符复核
(90)在基金招募说明书中符合有关基金销售费用规范的有（）。
A、申购费（认购费）不得超过认购或申购金额的5%，可以采用前端收费方式或后端收费方式
B、赎回费不得超过基金份额赎回金额的5%，应当将不低于赎回费总额的25%归入基金财产
C、持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费
D、持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
(91)目前，证券投资基金的基本特征主要有（）。
A、集合理财、专业管理
B、组合投资、分散风险
C、利益共享、风险共担
D、独立托管、保障安全
(92)下列相关基金信息需托管人复核、审查的有()。
A、基金的交易价格
B、基金资产净值
C、申购价格
D、赎回价格
(93)基金评价机构从事基金评价业务应遵循的原则（）。
A、长期性原则
B、公正性原则
C、全面性原则
D、客观性原则
(94)基金上市交易公告书应披露的事项包括()。
A、基金概况
B、基金募集情况与上市交易安排
C、持有人户数
D、持有人结构及前5名持有人
(95)关于基金评级,以下描述正确的有（）。
A、基金评级结果应当以基金评级机构的名义发布
B、只能对同类型的基金进行比较评级
C、基金评级结果应当以基金评级人员个人的名义发布
D、可以对不同类别的基金进行比较评级
(96)基金绩效衡量的基准比较法的关键在于设立适当的基准组合,这个基准组合可以是[]。
A、复合指数
B、风格指数
C、全市场指数
D、行业指数
(97)ETF申购赎回中的现金替代分为（）类型。
A、禁止现金替代
B、可以现金替代
C、部分现金替代
D、必须现金替代
(98)关于单个债券与债券基金以下描述有哪些是正确的（）。
A、债券基金没有确定的到期日
B、债券基金的收益比债券的利息固定
C、债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
D、两者的投资风险不同
(99)基金托管人在基金运作中的作用主要表现在（）。
A、通过监督和提示,完善基金公司的治理结构
B、通过基金估值,防范管理人关联交易等
C、通过独立保管财产,防止资金被违规挪用
D、通过监督基金管理人,保证投资运作的规范性
(100)为了保护投资者利益，我国基金信息披露的禁止行为包括（）。
A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B、对证券投资业绩进行预测
C、违规承诺收益或者承担损失
D、诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
(101)目前在我国，关于基金代销渠道的说法，正确的有（）。
A、从本质上看，“银基通”属于基金营销渠道
B、保险公司已经成为基金销售主要渠道之一
C、证券公司拥有较多的专业投资咨询人员，在基金销售过程中可为投资者提供个性化服务
D、银行代销渠道有利于争取储蓄客户
(102)目前，我国证券投资基金具有（）的作用。
A、有利于抑制通货膨胀
B、有利于证券市场的稳定
C、优化金融结构，促进经济增长
D、拓宽中小投资者的投资渠道
(103)下列关于恒定混合策略的表述，正确的有（）。
A、资产组合中的各类产品的比例固定
B、对于资产的调整基于资产收益率的变动或者投资者的风险承受能力的变动
C、假定资产的收益情况和投资者的偏好没有大的改变，因而最优组合的配置比例不变
D、如果股票市场价格处于震荡、波动的状态之之中，恒定混合策略就可能优于买入并持有策略
(104)关于上市公司股票估值有关方法的表述中,正确的有()。
A、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定账面价值
B、交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值
C、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值
D、交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的公允价值估值
(105)关于ETF基金份额的折算表述,正确的有[]。
A、折算前后基金持有人的权益不变
B、折算前后总份额不变
C、折算后,基金持有人在基金中的权益有可能上升也有可能下降
D、折算前后基金持有人持有的份额比列不变
(106)基金信息披露应满足的原则包括()。
A、准确性原则
B、易得性原则
C、及时性原则
D、公平披露原则
(107)对基金持有的交易所首次发行尚未上市的股票，其估值方法为（）。
A、首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量
B、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
C、非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl
D、送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市价估值
(108)关于证券投资基金损益结转的表述,正确的有()。
A、证券投资基金一般在月初结转当期损益
B、证券投资基金一般在月末结转当期损益
C、按固定价格报价的货币市场基金一般逐日结转损益
D、按固定价格报价的资本市场基金一般逐日结转损益
(109)下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中,正确的有()。
A、债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础
B、与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高
C、不能满足投资者对现金流的需求
D、有利于基金发起人增强对基金经理的控制力
(110)基金合同当事人包括（）。
A、基金份额持有人
B、销售代理人
C、基金托管人
D、基金管理人
判断题
(111)以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围。
A、正确
B、错误
(112)基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,征收营业税。（）
A、正确
B、错误
(113)基金的宣传推介材料应当在分发或公布之日起5个工作日内由基金管理公司向主要办公场所所在地证监局报送。
A、正确
B、错误
(114)为了提升基金托管的管理效率、提高基金托管的管理质量，基金托管人应将不同基金管理公司的基金资产严格分开，同一基金管理公司的各类基金资产合并管理。
A、正确
B、错误
(115)基金绩效衡量的分组比较法往往比全域比较法更有意义。
A、正确
B、错误
(116)24.基金托管人应每个工作日进行基金资产净值计算与会计核算,并与管理人核对。
A、正确
B、错误
(117)托管人需要定期向监管部门报告基金投资比例接近合同约定的上限、基金资金头寸不足、媒体和舆论反映集中的问题等方面的情况。
A、正确
B、错误
(118)基金管理公司的督察长由董事会提名,报中国证监会核准。（）
A、正确
B、错误
(119)风险是指投资过程中各种后果的可能性。（)
A、正确
B、错误
(120)个人投资者从基金分配中取得的收入,暂不征收个人所得税。（）
A、正确
B、错误
(121)很多基金在投资风格上并非始终如一,而是会根据市场环境对投资风格进行不断地调整,以期获得更好的投资回报,这就是所谓的风格变化现象。（）
A、正确
B、错误
(122)在总收益不变的情况下，货币市场基金按日结转份额的7日年化收益率，低于按月结转份额的7日年化收益率。
A、正确
B、错误
(123)一般用未分配利润的大小来衡量基金的经营成果。
A、正确
B、错误
(124)基金中的基金是一种特殊类型的基金，我国目前已经有这类基金了。
A、正确
B、错误
(125)基金管理人在进行基金估值、计算基金份额净值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任。
A、正确
B、错误
(126)基金资产估值是确定基金资产历史成本的过程。（）
A、正确
B、错误
(127)根据投资者认购渠道的不同，ETF可分为现金认购和证券认购。
A、正确
B、错误
(128)在利率微小变动的情况下，具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的。
A、正确
B、错误
(129)结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。
A、正确
B、错误
(130)与积极债券组合管理相比,债券指数化组合管理所收取的管理费用更低。
A、正确
B、错误
(131)目前,我国境内基金申购款一般在T+2日内到达基金银行存款账户。（）
A、正确
B、错误
(132)基金评价有助于投资者选择符合自己投资风格和风险承受能力的基金产品,避免盲目投资。（）
A、正确
B、错误
(133)根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》,中国证监会有权对公司内部控制情况进行监督,公司应当将内部控制制度报中国证监会批准。
A、正确
B、错误
(134)34.行为金融理论的bsv模型认为,人们在进行决策时会存在两种心理认知偏差,常导致投资者产生两种错误决策,都不是或反应过度。
A、正确
B、错误
(135)詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。
A、正确
B、错误
(136)基金份额的转换一般采取已知价法。
A、正确
B、错误
(137)套利是指人们利用同一资产在不同市场间价格不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为。
A、正确
B、错误
(138)在我国,开放式债券基金赎回以赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基础进行。
A、正确
B、错误
(139)构建证券组合的原因是降低风险，对资产进行保值增值。
A、正确
B、错误
(140)基金销售机构应将自有资产与投资人资产合账管理。
A、正确
B、错误
(141)根据有关规定，我国基金管理公司必须设有不少于3人，且不少于董事会成员1/3的独立董事。
A、正确
B、错误
(142)根据我国基金监管的实践，国家对于基金市场的监管是市场的基础，基金从业者的自律是市场的保证。
A、正确
B、错误
(143)基金特雷诺指数与投资分散程度有关。
A、正确
B、错误
(144)在证券市场弱式有效的情况下，以技术分析为基础的股票投资管理方法是有效的。
A、正确
B、错误
(145)基金财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。
A、正确
B、错误
(146)38.资产的流动性是指资产以公平价格出售的难易程度,它体现了投资资产的时间尺度和价格尺度之间的关系。
A、正确
B、错误
(147)如果某基金夏普指数为正，说明该基金表现良好。
A、正确
B、错误
(148)13.有效市场理论认为,证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反映,股票价格的人和变化只会由新信息引起。
A、正确
B、错误
(149)强式有效市场假设认为,当前的股票价格反映了全部信息的影响,全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息,而且还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。
A、正确
B、错误
(150)22.债券投资组合内部收益率是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流,然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率。
A、正确
B、错误
基础押题卷八题目
基础押题卷八(题目）
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基础押题卷八(题目） 单选题 (1) 依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。 A、１亿元 B、５亿元 C、2亿元 Ｄ、3亿元 (2) 债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。 A、增加 Ｂ、不变 C、减少 D、没有影响 (3) 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有(）。 A、股东的权利 B、债权方的权利 Ｃ、投资者的权利 Ｄ、债权转让的权利 (４）优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的（)。 A、债权 B、所有权 C、支配权 D、控制权 (5) ２002年12月3１日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（)。 A、该指数系列以20０2年12月3１日为基日 B、基期指数为1０0 C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在5０亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D、样本指数价格选取日终全价 (6) 我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。 A、５% Ｂ、8% C、10% D、15％ （7) 2００3年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（)。 A、外国企业在中国境内发行的股票 Ｂ、外国企业在中国境外发行的股票 C、中国企业在境内发行的股票 Ｄ、中国企业在境外发行的股票 (8）将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。 A、基础工具 B、衍生工具
押题卷二改革后证券投资基金基础知识
证券投资基金基础知识 二 1.下列选项中，对我国QDII基金说法错误的是（） A.QDII基金本质上是一个跨国投资组合，可以以人民币、美元或其他主要 外汇货币为计价货币募集 B.从投资风格来看，我国QDII基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和 指数型等各种投资风格 C.我国QDII基金是以纳斯达克100元指数或者H股指数为参照组合 D.由于投资风格、行业、地域不一样，各QDII基金的业绩比较标准也不一 样 2.基金管理人和基金托管人的税收包括（）①企业所得税②营业税③个人所得 税④印花税 A.①② B.③④ C.①④ D.②③ 3.目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向 基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。 A.发起人 B.基金销售机构 C.基金管理人 D.发行债券的企业 4.下列叙述正确的是（） A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B.对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税 C.对机构投资者买卖基金份额征收印花税 D.对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税 5.基金税收涉及的内容不包括（） A.基金自身投资活动产生的税收 B.基金管理人和托管人作为基金营业主体的税收 C.股息红利税收 D.投资者买卖基金涉及的税收 6.关于货币基金的利润分配，以下表述不正确的是（） A.收益分配后的份额净值通常保持为1元 B.T日申购T日即可享受收益 C.每日进行收益分配 D.收益分配的方式通常为红利再投资 7.开放式基金分红的登记、过户由（）来处理。 A.登记机构的TA系统 B.基金管理人 C.基金托管人 D.证券交易所 8.封闭式基金只能采用（）的分配方式。 A.分红再投资 B.财产分配 C.现金分红 D.股票股利
基金从业资格证科目一考点
基金从业资格考试（科目一） 1、行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。 2、基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。 3、基金的转换费由：“转出基金的赎回费”和“申购费补差”组成。“申购费补差”指两只转换的基金申购费率的差额部分。转换费率=与转入基金的申购费的差值+转出基金的赎回费。 4、基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。普通会员包含：基金管理人和基金托管人;联席会员包含：基金服务机构;特别会员包含：证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构。 5、申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的下一工作日就可以赎回。(申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。认购申请被确认无效的，认购资金将退回投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。) 6、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。
7、场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率;场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。 8、内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。 9、职业道德，也称职业道德规范，是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。它既是对从业人员在职业活动中行为的要求，同时又是职业对社会所负的道德责任与义务的体现。职业道德具有特殊性、继承性、规范性、具体性。 10、岗位教育，是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。 11、研究业务控制的主要内容：(1)研究工作应保持独立、客观。(2)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。(3)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。(4)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。(5)建立研究报告质量评价体系。 12、托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 13、基金信息披露包含：(1)基金招募说明书(2)基金合同(3)基金托管协议(4)基金份额发售公告(5)基金募集情况(6)基金合同生效公告(7)基金份额上市交易公告书(8)基金资产净值、基金份额净值(9)基金份额申购、赎回价格(10)基金定期报
基金法规押题卷一(题目)
基金法规押题卷一 一、单选题 1.制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则，并行使审批权、核准或者注册权，是（）应履行的职责。 A中国保监会B中国基金业协会C中国银监会D中国证监会 2.以下不符合基金职业道德规范的是（）。 A保守秘密B诚实守信C管理人利益优先D守法合规 3.某基金管理公司基金经理甲在同学聚会时，听同学乙（乙的哥哥是M上市公司总经理）说M公司将要收购N公司，下列表述错误的是（）。 A该案例中M公司收购N公司消息在公开前属内幕信息 B甲利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求 C甲利用该信息进行投资，构成内幕交易D甲利用该信息进行投资，违反了诚实守信职业道德要求 4.基金市场营销的特殊性应包括（）。I.专业性；II.持续性；III.适用性；IV.成长性 AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV 5.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）。 A基金托管人B基金销售机构C基金注册登记机构D中国基金业协会 6.某基金管理人为获取更多的业绩提成，在其管理的某产品净值创新高时，违反基金合同规定多次计提业绩报酬。该管理人的行为属于（）。 A不公平对待客户B操纵基金净值C内幕交易D侵占基金财产 7.基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括（）。I.费率水平II.计提方式III.适用税率IV.支付方式 AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DI、III 8.基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。 A基金募集B基金资产保管C上市交易D投资运作 9.甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金管理公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。 A保守秘密B诚实守信C守法合规D忠诚尽责 10.基金市场服务机构不包括（）。 A基金评价机构B基金投资顾问机构C基金托管人D基金销售支付机构 11.（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。 A部门规章B基本管理制度C内控大纲D业务操作手册 12.关于职业道德教育，以下表述错误的是（）。 A岗前教育主要是通过在职培训的方式来完成的B培养拟从业者的基金职业道德情感和观念 C使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容D使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险 13.中国基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金办结登记手续。 A10 B15 C20 D5
基金押题卷三(解析)
基金押题卷三（解析） 单选题 (1) 根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由（）承担。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、证监会 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：112 考察基金托管人的职责。 (2) 债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。 A、较小 B、较大 C、相同 D、不确定 专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：34 债券基金的波动性通常要小于股票基金。 (3) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：204 当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，年度报告还将披露公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例。 (4) 我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是（）。 A、基金资金清算是托管人的职责之一 B、托管人对基金的投资运作进行监督 C、托管人负责基金资产的投资运作 D、会计复核是托管人的职责之一 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：5 管理人负责基金资产的投资运作。 (5) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：66 我国开放式基金的赎回价格是以基金份额净值为基础加、减有关费用计算的。 (6) 以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。
基金从业资格考试错题集科目一
科目一 1. 私募基金管理人向基金业协会申请登记，报送下列信息：1）营业执照2）公司章程或合伙协议3）股东或合伙人名单4）高管基本信息5）基金业协会规定的其他信息 2. 投资者持有的基金份额变动，经管理人确认后才有效。 3. QDII基金也是开放式基金，在开放申赎前，一周披露一次资产净值和份额净值，开放申赎后每个开放日披露份额净值和份额累积净值。QDII基金的净值在估值日后1-2个工作日内披露。 4. 独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3，董事会审议下列事项，要经过2/3以上独立董事通过：重大关联交易、审计事务聘请或换会计事事务所，公司管理基金的半年度或年度报告；法律、行政法规和公司章程规定的其他事情。 5. 投资者教育包括：投资决策教育、资产配置教育、权益保护教育。 6. 开放式基金申购费有前端收费和后端收费两种。前端收费可以根据投资人申购金额分段设置申购费率，后端收费可以选择根据持有期限分段收费，持有期限少于3年的投资人不能免收后端申购费。 7. 广义的基金监管指的是由法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门及社会力量对基金市场、市场主体及活动的监督或管理。狭义的监管一般专门指行政监管。基金行政监管内容有全面性，包括基金机构的设立变更终止、从业人员资格行为、基金机构的活动规则、及其他。为基金机构提供法律服务的律所不属于行政监管范围。 8.认购ETF份额：场内现金认购、场外现金认购、证券认购。 9.规定基金品种的是证监会不是协会。 10.基金自律组织包含：证券交易所（自律管理者）和证券投资基金业协会（自律组织）。 11.投资合规性风险是基金管理人投资业务人员违反法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和抢客户出现违法违规，给基金管理人带来处罚和影响声誉的风险为销售合规性风险。 12.金融市场包括：票据、证券、衍生工具、外汇、黄金。黄金也是哦！！股票市场不属于金融市场！！ 13. 基金公司信息技术系统内部控制的原则包括：可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则、联合验收、岗位责任制度、门禁制度。 14. 操纵市场两个要素：1.有意图误导市场参与者2.实施歪曲证券价格或人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。 15.基金出现巨额赎回，基金管理人可以根据资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。 16.基金投资者是基金的所有者，基金扣除费用后的盈余全部归基金投资者所有而不是归合同当事人共同享有。管理人、托管人从基金资产中收取一定比例的托管费、管理费、并不参与基金收益分配。 17.T日是申购、赎回申请日，不同基金品种份额登记时间不一样，一般是T+1日登记，QDII基金是T+2日登记。 18. 协会为私募基金管理人和私募基金登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。 19.开展审慎调查应优先根据被调查方公开披露的信息进行，接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。 20.基金上市后基金份额参考净值的实时计算与公布由证券交易所负责。 21.开放式基金交易时间周一到周五9:30-11:30,13:00-15:00，申购、赎回登记在T+1日办理，如果在收盘后申请赎回如15:03，该笔赎回在T+2日确认。 22.流动性风险是因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险，市场风险：因受各种因素影响而引起证券及衍生品市场价格不利波动。业务持续风险是由于公司危机处理机制、备份机智逐步不足，导致危机发生时不能持续运作。操纵风险是由于内部程序、人员和系统不完备或失效、外部事件导致直接或间接的损失的风险。 23.对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是董事会。合规政策落实、负责执行合规政策的是公司经理层。 24.遇到重大事件基金要披露临时报告的，要在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。 25.私募基金管理人发生以下重大事项，应在10个工作日内向基金业协会报告：私募基金管理人名称、高管人员、实际控制人、控股股东或执行事务合伙人变更，私募基金管理人分立或合并，私募基金管理人或高管存在重大违法违规行为，依法解散、依法撤销、宣告破产，可能损害投资人利益的重大事项。发生以下重大事项要在5个工作日
基础押题卷三(题目)讲述
基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期
基金押题卷八(题目)汇总
基金押题卷八（题目） 单选题 (1) 不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。 A、市场板块外利差 B、市场板块内利差 C、品质利差 D、市场板块内与板块外利差 (2) 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。 A、管理人承担 B、托管人承担 C、投资者共同承担 D、所有参与主体共同承担 (3) 以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。 A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润 B、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益 C、未分配利润余额年末不结转 D、本期利润不包括未实现的估值增值或减值 (4) 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。 A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投资范围、投资流程的监督 C、对基金投资范围、公开披露信息的监督 D、对基金投资范围、交易过程的监督 (5) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 (6) 依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预约的方法。 A、基金份额净值 B、基金资产总值 C、基金所有者权益 D、基金资产净值 (7) 以技术分析为基础的投资策略,是在否定()前提下的。 A、强式有效市场 B、半强式有效市场 C、弱式有效市场 D、市场有效性 (8) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A、渠道特性 B、客户特性
C、市场环境 D、基金产品的类型 (9) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (10) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 (11) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。 A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利 B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式 C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场 D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利 (12) ( )在股票市场急剧下降或缺乏流动性，加剧市场往不利反向运动。 A、买入并持有策略 B、投资组合保险策略 C、动态资产配置策略 D、恒定混合策略 (13) 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。 A、信息披露 B、销售监管 C、申请核准 D、以上都不对 (14) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (15) 目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。 A、当日 B、前一日 C、一周平均值 D、月平均值 (16) 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自( )起,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。 A、T+2
基金从业资格考试全套知识点重点讲义格式更新
2016年基金从业资格考试重点讲义 第1章金融、资产管理与投资基金 学习内容知识点 金融与居民理财居民理财与金融的关系 金融市场金融市场的分类；金融市场的构成 要素 金融资产与资产管理行业金融资产的概念，资产管理的概 念、特点，资产管理行业的作用， 资产管理行业的范围 我国资产管理业的状况 本章介绍投资基金在金融市场体系中的定位。共分两节：
第一节介绍金融与居民理财需求的产生，金融市场的功能、类型和构成要素，金融资产与资产管理的概念，资产管理行业的外延以及中国资产管理业的现状。 第二节讲述投资基金的定义以及主要类别。 第一节金融市场与资产管理行业 一、金融与居民理财 1.所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。 居民是社会最古老、最基本的经济主体。 2.理财指的是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值。 目前，居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类。 3.货币储蓄是指居民将暂时不用或结余的货币收入存入银行或其他金融机构的一种存款活动。 储蓄的特征是其保值性。
4.投资是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。 二、金融市场 金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体 （一）金融市场的分类 1．按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场 （1）货币市场又称短期金融市场，是指专门融通一年以内短期资金的场所。 主要解决市场参与者短期性的周转和余额调剂问题。 （2）资本市场又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。 ①广义资本市场包括： 一是银行中长期存贷款市场；
二是有价证券市场，包括中长期债券市场和股票市场。 ②狭义资本市场专指中长期债券市场和股票市场。 2．按交易标的物分为票据、证券、衍生工具、外汇和黄金市场等 （1）票据市场按交易方式主要分为票据承兑市场和贴现市场。票据市场是货币市场的重要组成部分。 （2）证券市场主要是股票、债券、基金等有价证券发行和转让流通的市场。 （3）衍生工具市场是各种衍生金融工具进行交易的市场。 （4）外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。 外汇市场包括外汇批发市场和零售市场。 （5）黄金市场是专门集中进行黄金买卖的交易中心或场所。 黄金国际储备资产之一，在国际支付中占据一定的地位，因此黄金市场
基础押题卷三(题目)
基础押题卷三(题目)
基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。
A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值
8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券
基金从业押题
1.股权投资基金尽职调查的目的是尽可能全面获取目标公司的真实信息，它具有（）的作用Ⅰ.价值发现 Ⅱ.风险清除 Ⅲ.投资决策辅助 Ⅳ.风险发现 A Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. B Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. 2.普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品，下列表述错误的是 A 基金募集机构对普通投资者进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者 B 基金募集机构以纸质或者电子文档的方式向投资者进行特别警示，告知该产品或服务风险高于投资者承受能力 C 普通投资者还需要同时声明基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推荐该基金产品或服务的信息 D 基金募集机构履行特别警示义务后，C1型普通投资者可以购买高于其风险承受能力的基金产品 3.股权投资基金募集机构应当向投资者揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括() Ⅰ.资金损失风险 Ⅱ.流动性风险 Ⅲ.基金运营风险 Ⅳ.基金委托募集所涉风险 A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. BⅡ.Ⅲ.Ⅳ. C Ⅲ.Ⅳ. D Ⅰ.Ⅳ. 4.对于股权投资基金，基金投资者的受托人包括（）Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基 金销售机构Ⅳ. 基金份额登记机构 A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B Ⅰ.Ⅱ. CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.4 D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. 5.股权投资基金A投资了企业B，上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度度高，为了 整合资源实现协同发展，C通过向B的股东非公开发行新股以及支付现金的方式，用于收购基金A所持有的企业B的股权，从而使其实现间接上市，基金A最终通过公开市场转让C的股票实现退出。B间接上市的方式为（） A 要约收购 B 股票首次公开发行 C 参与上市公司重大资产重组 D 借壳上市 6.公司型股权投资基金章程必备条款包括（）Ⅰ.股东出资Ⅱ.投资事项Ⅲ.利润分配及亏 损分担Ⅳ. 财务会计制度 A Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. B Ⅰ.Ⅱ. C Ⅲ.Ⅳ. D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. 9.甲股权投资基金投资了某医院管理公司X，双方签署了包括保密条款的投资协议，甲基金肯违反保密义务的行为是（） A 向基金审计师提供了X项目的年度财务报表 B 经X项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称 C 在向基金投资者定期披露的基金报告中描述X项目投资金额及项目基本情况 D 向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认X项目扩张规划的合理性 10.股权投资基金在进行业务尽职调查时，关于管理团队调查的关注内容，通常不包括（） A 董事会成员履历 B 薪酬体系与期权/股权激励机制 C 公司年度招聘计划 D 管理团队履历
基础押题卷八(题目)
基础押题卷八（题目）-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN 基础押题卷八(题U) 单选题
(1)下列不属证券市场中介机构的有()。 A证券公司 B证券登记结算机构 C会计师事务所 D证券业协会 (2)()是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。 A证券投资顾问业务 B证券财务顾问业务 C证券经纪业务 D证券投资咨询业务 ⑶”国货币市场基金的份额净值固定在()。 A1元人民币 B2元人民币 C5元人民币 D 10元人民币 (4)在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是()o A—级有担保存托凭证 B二级有担保存托凭证 C三级有担保存托凭证 D 144A私募存托凭证 (5)—般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行()的债券。 A面额较小 B期限较长 C期限较短 D面额较大 ⑹根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。 A撤销 B托管、接管 C行政重组 D停业整顿 (7)我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。 A3 B4 C6 D 12 (8)以下关于股票合并的说法错误的是()。 A股票合并是指将若干股票合并成1股 B股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 C股票合并后，股东所持市值不发生变化
D股票合并常见于低价股 (9)与封闭式基金相比，()是开放式基金所特有的风险。 A市场风险 B赎回风险 C管理风险 D技术风险 (10)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定()。 A给予行政处罚 B给予纪律处分 C处以罚款 D对责任人员采取市场禁入措施 (11)被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 A1年内 B2年内 C3年内 D半年内 (12)按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。 A附息债券 B贴现债券 C缓息债券 D零息债券 (13)根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。 AA股的承销 B基金的承销和交易 C发起设立基金 DB股和H股、政府和公司债券的承销和交易 (14)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。 A基金份额持有人 B基金托管人 C基金管理人 D以上都不是 (15)证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为莆事履行职责提供必要条件。A知情权 B管理权 C收益权 D经营权 (16)股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是()的需要而产生的。A操作风险 B经营风险 C非系统风险 D系统风险
2016年基金从业考试基础押题卷五(答案)
基础押题卷五（答案） 单选题 1/100短期融资券由（）承销并采用无担保的方式发行，通过市场招标确定发行利率。A中国人民银行 B证券公司 C商业银行 D政策性银行 参考答案：C 2/100在剩余财产的清算和股利分配时，（）的索取权排在最后。 A非累计优先股 B资本性债券 C累计优先股 D普通股 参考答案：D 3/100关于机构投资者，以下表述错误的是（）。 A机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司、社保基金 B企业年金财产在投资过程中需要严格遵守有关法律法规确定的投资比例限制 C合格境外投资者也是一类重要的机构投资者 D证券公司、私募投资公司等可能接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户 参考答案：D 4/100我国第一只试点债券型QDII基金是在哪一年发行的（）。 A2006 B2008 C2007 D2009 参考答案：A 5/100关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（）。 A买入时暂不征收印花税，卖出时才征收印花税 B卖出时暂不征收印花税，买入时才征收印花税 C双边征收印花税 D暂免征收印花税 参考答案：D 6/100将终值转换为现值的利率叫（）。 A名义利率 B贴现率 C实际利率 D固定利率 参考答案：B 7/100以下关于基金税收的表述，错误的是（）。 A证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税 B证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个人所得税C基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税
D目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税 参考答案：A 8/100我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（）的收入。 A证券监督管理机构 B证券经纪商 C证券交易所作 D中国结算公司 参考答案：D 9/100与传统金融工具相比，下列对金融衍生工具特点的描述，错误的是（）。 A高风险性 B全球化程度相对较低 C定价更为复杂 D杠杆比例较高 参考答案：B 10/100关于贝塔系数，以下表述错误的是（）。 A贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标 B贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感度 C贝塔系数是用历史数据来计算的 D贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标 参考答案：D 11/100（）是指货币随着时间的推移而发生的增值。 A货币的时间价值 B货币的使用价值 C货币的流通价值 D货币的互换价值 参考答案：A 12/100关于交易成本，以下表述错误的是（）。 A印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金 B在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为过户费 C证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率 D佣金是指交易成功后，投资者根据交易笔数付给经纪人的费用 参考答案：D 13/100以下关于基金公司投资管理部门设置描述错误的是（）。 A投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案 B投资部是基金投资运作的具体执行部门 C投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构 D投资部负责向交易部下达投资指令 参考答案：B 14/100公司的主要财务报表不包括（）。 A产品销售明细表 B资产负债表 C利润表 D现金流量表
2019年《证券投资基金基础知识》冲关押题强训试卷
《证券投资基金基础知识》 冲关押题强训试卷 （含答案解析） 一、单项选择题（每题1分，共100题，共100分。下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。) 1．以下属于证券交收内容的是（）。 A、中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收 B、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收 C、结算参与人、客户、证券公司的证券交收 D、结算公司与客户之间的证券交收 【参考答案】B 【今J解析】B 证券交收包含两个层面的含义:一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。 2．使用内在价值法对股票进行估值,不同现金流决定了不同的现金流贴现模式,股利贴现模式（D、D、M）采用的现金流是（）。 A、现金股利 B、企业自由现金流
C、留存收益 D、权益自由现金流 【参考答案】A 【今J解析】A 股利贴现模型（discounteddividendmodel，DDM）采用的是现金股利，权益现金流贴现模型（freecashflowtoequity，FCFE）采用的是权益自由现金流，企业贴现现金流模型（freecashflowtofirm，FCFF）采用的是企业自由现金流。故选A。 3．下列属于基金投资交易过程中的风险的是（）。 A、投资组合风险 B、汇率风险 C、利率风险 D、市场风险 【参考答案】A 【今J解析】A 基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面:（1）投资交易过程中的合规性风险；（2）投资组合风险。 4．有两条关于期货市场功能的论述: Ⅰ、期货市场最基本的功能就是风险管理，期货市场可以消除大多数金融风险，增强了整个金融系统的稳定性
基金考试押题100道
基金考试押题100道！一定要看！ 这两天炸裂了，因为这周六，4月23日的基金从业人员资格考试绝对是有史以来最热闹的一届。那些曾经叱咤风云的私募大佬，还有那些跨界搞投资的明星，这次统统都要进考场去考试了。 据说，大盘这几天持续缩量，是因为这几天大佬们正忙于复习应对周六的考试…… 那么问题来了，如何能快速自学通过考试呢？时间紧迫，当然是多做试题，多做试题，多做试题…… 闲言少叙，送上还冒着热气全新出炉的押题试卷： 《2016年4月基金法律法规考前预测押题卷01》 1、基金在美国被称为（）。 A、共同基金 B、单位信托基金 C、集合投资基金 D、证券投资信托基金 正确答案 A 【专家解析】在英囯和我囯香港待别行政区被称为“单位信托 基金”，在欧洲一些囯家被称为“集合投资基金”，在日本和我 囯台湾地区被称为“证券投资信托基金 "。 2、（）是基金业协会的权力机构。 A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、会员大会
D 【专家解析】基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。 3、我国证券投资基金反映的是一种()关系 A、担保 B、债权 C、股权 D、信托 正确答案 D 【专家解析】基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。 4、LOF基金申请在交易所上市应具备（）。 A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B、募集金额不少于 3亿元人民币 C、持有人不少于 2000人 D、募集金额不少于 1亿元人民币 正确答案 A 【专家解析】
:（1） 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；（2）募集金额不 少于 2亿元人民币；（3）持有人不少子 1000人；（4）交易所 规定的其他条件。 5、下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是（）。 A、基金代销机构 B、基金托管人 C、基金管理人 D、投资人 正确答案 A 【专家解析】在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本囯境内。 6、公司型基金的最高权力机构是（）。 A、基金持有人大会 B、公司董事会 C、股东大会 D、监督管理委员会 正确答案 C 【专家解析】公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份 投资公司，最高权力机构是股东大会。
基金押题卷七(题目)
基金押题卷七（题目） 单选题 (1) 预测股票未来收益率的准确性越低,积极的股票风格管理的有效性（）。 A 不受影响 B 越低 C 不能判断 D 越高 (2) 资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，配置原则一般是（）。 A 回归均衡 B 科学规范 C 高效 D 安全 (3) 目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（）元人民币。 A 0.1 B 0.01 C 0.001 D 0.0001 (4) 下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是（）。 A 目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系 B 在商业银行基金销售中，定期定额投资计划占有非常重要的地位 C 保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台 D 从历史上看，我国的的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额 (5) 对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是( )。 A 基金管理公司经营管理层 B 基金管理公司督察长 C 基金管理公司董事会 D 基金份额持有人 (6) 在营销过程管理中,要求基金销售机构对有关信息进行收集、总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是()。 A 市场营销实施 B 市场营销计划 C 市场营销分析 D 营销环境分析 (7) 某基金投资政策规定,基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%,但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为90%、40%,股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%,请问该基金的资产配置贡献为( )。 A 1.2% B 1% C 2% D 4.5% (8) 客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。 A 座谈会
基金押题卷三(题目)
基金押题卷三（题目） 单选题 (1) 根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是( )。 A 年度报告 B 月度报告 C 季度报告 D 半年报告 (2) 对于基金投资者来讲,关注基金评价是为了( )。 A 防止基金的异常交易行为 B 将具有优秀投资能力的基金管理人甄别出来 C 推动基金公司将强内部控制 D 促进基金管理人提升管理水平 (3) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A 渠道特性 B 客户特性 C 市场环境 D 基金产品的类型 (4) 当两种资产投资收益率的协方差为正时,意味着两种资产收益率变动方向()。 A 一致 B 不同 C 相反 D 不一定 (5) 直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式,一般它不通过( )实现的。 A 电话 B 邮寄 C 财务顾问 D 互联网 (6) 根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。 A 投资决策委员会 B 风险控制委员会 C 投资部 D 研究部 (7) 资产配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求()。 A 较小 B 较高 C 适度 D 为零 (8) 目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按( )向管理人支付。 A 月 B 季 C 日 D 周 (9) 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新
间隔不少于( )。 A 3个月 B 1个月 C 1年 D 6个月 (10) 已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。 A 3% B 5% C 7% D 9% (11) 选择“双低”股票作为自己的目标投资对象,是目前机构投资者普通运行的投资策略,所谓“双低”,就是( )。 A 低市盈率、低市净率 B 低市净率、低市销率 C 低市销率、低本益比 D 低市盈率、低市销率 (12) 证券投资基金市场营销活动的首要环节为( )。 A 营销组合设计 B 营销过程管理 C 营销环境分析 D 确定目标市场 (13) 基金资金清算中的交易所资金清算，在（）日执行清算指令。 A T B T+1 C T+2 D T+3 (14) 基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式（）。 A 通知基金管理人，并报告中国证监会 B 提示基金管理人，并向交易所报告 C 督促并要求管理人改正 D 向监管机构报告 (15) 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的()。 A 15% B 10% C 20% D 5% (16) 关于基金管理公司股权处置,下列说法正确的是( )。 A 股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行期间,中国证监会可以照常受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 B 持有基金公司股权未满一年的股东,不得将所持股权出让 C 出让基金管理公司股权未满四年的机构,中国证监会不受理其实设立基金管理公司或受让
基础押题卷八(题目)
基础押题卷八(题目) 单选题 (1) 下列不属证券市场中介机构得有()。 A 证券公司 B 证券登记结算机构 C 会计师事务所 D 证券业协会 (2) ()就是指证券公司接受委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益得经营活动。 A 证券投资顾问业务 B 证券财务顾问业务 C 证券经纪业务 D 证券投资咨询业务 (3) 我国货币市场基金得份额净值固定在()。 A 1元人民币 B 2元人民币 C 5元人民币 D 10元人民币 (4) 在有担保得存托凭证中,必须完全符合美国会计准则得就是( )。 A 一级有担保存托凭证 B 二级有担保存托凭证 C 三级有担保存托凭证 D 144A私募存托凭证 (5) 一般来说,当预期未来市场利率趋于下降时,应选择发行()得债券。 A 面额较小 B 期限较长 C 期限较短 D 面额较大 (6) 根据《证券公司风险处置条例》得规定,()就是证券公司自我整改得一种处置措施。 A 撤销 B 托管、接管 C 行政重组 D 停业整顿 (7) 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。 A 3 B 4 C 6 D 12 (8) 以下关于股票合并得说法错误得就是()。 A 股票合并就是指将若干股票合并成1股 B 股票合并改变了公司得实收资本与每位股东所持股东权益占公司全部股东权益得比重 C 股票合并后,股东所持市值不发生变化 D 股票合并常见于低价股
(9) 与封闭式基金相比,()就是开放式基金所特有得风险。 A 市场风险 B 赎回风险 C 管理风险 D 技术风险 (10) 中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程得会员行为,可按照规定()。 A 给予行政处罚 B 给予纪律处分 C 处以罚款 D 对责任人员采取市场禁入措施 (11) 被中国证券业协会注销执业证书得人员,中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 A 1年内 B 2年内 C 3年内 D 半年内 (12) 按照债券票面载明得利率及支付方式定期分次付息得债券就是指()。 A 附息债券 B 贴现债券 C 缓息债券 D 零息债券 (13) 根据我国政府对WTO得承诺,加入后3年内,外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事得业务不包括()。 A A股得承销 B 基金得承销与交易 C 发起设立基金 D B股与H股、政府与公司债券得承销与交易 (14) 负责基金得具体投资决策与日常管理得机构就是( )。 A 基金份额持有人 B 基金托管人 C 基金管理人 D 以上都不就是 (15) 证券公司应当采取措施切实保障董事得(),为董事履行职责提供必要条件。 A 知情权 B 管理权 C 收益权 D 经营权 (16) 股票价格指数期货就是为适应人们控制股市风险,尤其就是()得需要而产生得。 A 操作风险 B 经营风险 C 非系统风险 D 系统风险 (17) 股权分置就是指A股市场上得上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为()。 A 上市股与非上市股 B 优先股与普通股