内部审核员能力要求

TS16949内部审核员、过程审核员和产品审核员综合培训考试试卷单位名称：姓名：分数：日期：一.。对以下名词给予解释（每题1分，合计40分）： 1、质量：一组固有特性满足明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望的程度。 2、质量管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系。 3、质量策划：质量管理的一部分，致力于制定质量目标并规定必要的运行过程和相关资源以实现质量目标。 4、质量控制：质量管理的一部分，致力于满足质量要求。 5、质量计划：指质量管理体系要素被应用于一个特定情况的规范，是描述与特殊产品或合同相关的具体质量规程、资源和系列活动的文件。当控制计划作为质量计划时，质量计划便成为一种广义的概念。 6、质量管理：在质量方面指挥和控制组织的相互协调的活动。 7、质量保证：质量管理的一部分，致力于提供能满足质量要求会得到满足的信任。 8、控制计划：对控制产品所要求的系统和过程的形成文件的描述。 9、多方论证方法：指一组人为完成一项任务或活动而被咨询的活动。多方认证的方法是试图把所有相关的知识和技能集中考虑的进行决策的过程。 10、防错：为防止不合格产品的制造而进行的产品和制造过程的设计和开发。 11、持续改进：在已达到产品基本质量要求的基础上，有目标、有计划开展的，旨在不断提高产品/服务质量，以减少质量变差，降低成本和改善服务为主要目标，使系统持续不断地得到改进和使顾客更加满意的、持续渐进的、集体性的活动（即：增强满足明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望的能力的循环活动）。 12、特殊特性：可能影响产品的安全性或法规符合性、配合、功能、性能或其后续过程的产品特性或制造过程参数。 13、实验室：进行检验、试验和校准的设施，其范围包括但不限于化学、金相、尺寸、物理、电性能或可靠性试验。 14、纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不希望情况产生的原因以防止再次发生所采取的措施。 15、预防措施：为消除潜在不合格或其它潜在不希望情况的原因以防止其发生所采取的措施。 16、统计过程控制：使用控制图等统计技术来分析过程或其输出，以便采取必要的措施达到且维持统计控制状态，并改进过程能力。 17、失效模式及后果分析：指一组系统化的活动，其目的在：1）找出、评价产品/过程中潜在的失效及其后果；2）找到能够避免或减少这些潜在失效发生的措施；3）书面总结以上过程，并使其文件化。为确保顾客满意，FMEA 是对设计过程的完善。 18、作业准备验证：为应用统计过程控制而生产足够的产品以组成分组数。对零件进行测量，并将结果绘制成控制图表。如果这些测量结果落在控制极限区域的中间1/3范围内，则作业准备可获批准。如果测量结果落在其余控制区域的2/3范围内，应对第二分组零件进行测量并绘制控制图表：如结果仍落在其余控制区域的上述2/3的范围内，则作业准备应作调整并重复过程。 19、返工：为使不合格产品符合规定要求，而对其所采取的措施。 20、返修：虽然不合格产品仍不符合原规定的要求，但为使其满足预期用途而对其所采取的措施。 21、反应计划：指对不合格品或过程不稳定确定后，由控制计划或其它质量体系文件规定的措施。 22、质量记录：指根据供方的质量体系文件（如：检验和试验结果、内部审核结果、校准数据）和记录结果，表明供方实施过程的书面证据。 23、变差：过程的单个输出之间不可避免的差别；变差的原因可分成两类：普通原因和特殊原因。 24、初始过程研究：为获得与内部或顾客要求相关的新的或更改过程性能的早期信息所进行的短期研究。在很多情况下，初始过程研究是在新过程进展中的几个点进行的（如在设备或工装分承包方的工厂、安装后在供方的工厂）。这些研究应依据使用控制图评价的计量数据。

质量管理体系内部审核员考试试题姓名：工作单位：考试日期: 1.组织根据ISO 9001: 2015实施质量管理体系具有如下潜在益处（）。（A）持续提供符合顾客要求以及相关法律法规要求的产品和服务的能力（B）促成增强顾客满意的机会，应对与其环境和目标相关的风险和机遇（C）证实符合规定的质量管理体系要求的能力（D）以上全部 2.过程方法包括按照组织的（）和战略方向，对各过程及其相互作用，系统地进行规定和管理，从而实现预期结果。（A）质量目标（B）质量方针（C）宗旨（D）以上全部3.在质量管理体系中应用过程方法能够（）。（A）理解并持续满足要求（B）从增值的角度考虑过程并获得有效的过程绩效（C）在评价数据和信息的基础上改进过程（D）以上全部 4.法定要求是（）强制性要求。（A）标准规定的（B）立法机构规定的（C）立法机构授权规定的（D）约定俗成的 5.创新是新的或变更的实体实现或重新()。

6.在组织和顾客之间未发生任何交易的情况下，组织生产的输出是（）。（A）产品（B）过程（C）服务（D）活动 7.人为因素是对考虑中的实体的（）。（A）人为参与影响（B）人为误差（C）人为的作用（D）人为影响特性 8.组织环境指对组织（）的方法有影响的内部和外部结果的组合。（A）经营和决策（B）质量管理（C）建立和实现目标（D）管理 9.术语“要求”中（）要求是指组织和相关方的惯例或一般做法。（A）通常隐含的（B）明示的（C）必须履行的（D）以上全部 10.以下关于“实体”的示例是（）。（A）组织未来的状态（B）转换率（C）产品（D）以上全部11.记录、规范、程序文件均是（）。（A）数据（B）信息（C）文件（D）形成文件的信息 12依据IS09001: 2015,以下说法不正确的是（）（A）对适用于质量管理体系范围的全部要求，组织应予以实施（B）质量管理体系应能确保实现预期的结果（C）外包的活动由外包方控制，不在质量管理体系考虑控制的范围内（D）考虑组织的业务过程、产品和服务的性质，组织质量管理体系可能覆

审核员能力监视、内部见证管理办法〈XGQC-ZY-05：2011(第2版)〉北京兴国环球认证有限公司 2011年7月8日

目录 1. 范围 (3) 2. 引用文件 (3) 3. 总则 (3) 4. 职责分工 (3) 5. 基本要求 (3) 6. 管理与实施要求 (4) 7. 审核员初始能力评价的现场见证要求 (5) 8. 监视、见证信息管理 (7)

前言为了深入贯彻《中华人民共和国认证认可条例》、《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）、《管理体系认证机构要求》CNAS-CC01:2011，进一步加强对审核员的管理、监督和考核，降低认证工作的风险，规范审核员的行为，提高其执业水平和从事认证活动的能力，保证认证活动的有序、有效，为受审核组织提供优质的服务。结合本公司的实际情况，特制定本办法。注： 1.本文所述“见证”均属“内部见证”范畴。 2.本文所述“审核员”包括审核员和高级审核员，不包括实习审核员。 3.本文替代了“XGQC-ZY-05：2011(第1版)审核人员能力监视、见证管理办法（修订稿）”。

1.范围本办法适用于公司所有审核员，包括新晋级（含体系扩展）、外机构转入、专业扩展的审核员，和初次承担初审/再认证审核组长的审核员。 2.引用文件 https://www.360docs.net/doc/ef18043216.html,AS-CC01：2011《管理体系认证机构认可要求》 https://www.360docs.net/doc/ef18043216.html,AS-GC11：2011《质量管理体系认证机构业务范围能力管理实施指南》 https://www.360docs.net/doc/ef18043216.html,AS-GC12：2011《环境管理体系认证机构业务范围能力管理实施指南》 https://www.360docs.net/doc/ef18043216.html,AS-GC13：2011《职业健康安全管理体系认证机构业务范围能力管理实施指南》 2.5.XGQC能力分析评价系统（2011版） 3.总则 3.1.本办法主要规定了对审核员的初始能力评价见证和审核员能力持续监视管理见证要求，使现场见证、审核资料评定结果、相关的反馈信息相结合，确保审核员具备通用的审核知识与技能以及特定技术领域审核所需的能力，并识别培训需求。明确了监视、见证的管理部门，见证人员的条件，以及监视、见证的管理实施过程。 3.2.现场见证为审核员应用知识和技能实现预期结果能力的确认提供直接证据，审核员的现场见证主要包括两个方面的内容： 3.2.1.初始能力见证：对其专业知识和技术方面的初始资格评定符合要求后，可安排现场见证，以进一步确认其是否具备应用该特定技术领域的审核能力。 3.2.2.持续能力见证：审核员应按要求进行现场见证，以证实其能够持续的运用知识和技能实现预期结果的本领。 4.职责分工 4.1.综合资源部是审核员能力监视、见证的主管部门。具体负责见证人员的选择、评价及管理；负责审核员能力见证的策划、计划实施的监督以及实施证据的收集；负责依据所收集信息进行专业能力评定、相关证实材料的收集、归档，并将专业能力评定结果录入人员数据库；负责专业能力培训需求的提出。 4.2.业务运营部负责审核员能力监视的策划和实施；负责见证具体实施和收集相关证据。 4.3.技术质量部负责组织并实施培训，负责对审核资料进行评价。必要时，专家委员会需对见证评价报告出具评价意见。 5.基本要求 5.1.审核员应服从公司专业能力监视、见证的安排和调遣，以便公司对其审核特定技术能力进行评价，确保审核有效性。 5.2.见证人员应熟悉有关认证制度，考核方法，不受任何利益影响，与被见证人不存在利益冲突。在履行职责时，做到独立公正、不偏不倚、严肃认真的评价被见证人的审核能力。通过现场观察判断和分析，客观地评价被见证人员从业素质、审核基本技能、

精品文档过程审核员考试试题姓名：部门：时间：得分：一、单选题（20分） 1.控制图的主要目的是（） A.将数据分类为相似的组以便进行分析 B.评估两个或多个变量的相互关系 C.监测过程的稳定性 D.检验产品是否满足规范要求 2.产品上有缺陷（不能满足功能性，产品的使用受到严重限制，顾客对其不能开展进一步的制造），这促情况在过程审核的评分时应该评几分（） A.2分 B.4分 C.0分 D.8分 3.下面（）是控制图失控的表现 A.连续8点在中心线一侧 B.连续7点上升或下降 C.点超出界外 D.以上全都是 4.测量系统的精确性误差包括：（） A.偏倚 B.线性 C.重复性和再现性 D.稳定性 5.进行测量系统分析必须包括（） A.所有的量具和测量设备 B.按本公司的要求自行确定 C.计量型的量具 D.控制计划中的所有测量设备 6.当策划一个再现性研究时，需要对评价者考虑（） A.使用同一个评价者 B.使用不同评价者 C.使用内部评价者 D.使用外部评价者 7.当客户的设计图纸上标出特殊特性符号时，公司在（）中不需要标明客户特殊特性符号 A.质量手册 B.控制计划 C.作业指导书 D.FMEA 8.在审核准备时，重要的一个步骤是要（） A.做审核计划 B.界定审核范围 C.挑选一位审核组长 D.以上全都是 9.内部过程审核员必须（） A.从事与质量有关的工作，并经公司最高管理者批准 B.企业领导和质量管理部门领导 C.与被审核部门无直接责任，且有资格并被公司高阶层管理者授权的人员 10.某公司根据VDA6.3进行审核，总符合率为93%。但有一个提问的评分为零，审核结果应为（） A.评估为A 级 B..评估为B级 C..评估为AB级 D.评估为C级二、多选题（30分） 1.过程审核员应具备的素质，包括（） A.熟悉公司产品工艺和加工流程 B.熟悉过程审核方法和技巧，与被审核部门独立 C.掌握IATF16949:2016标准知识，经培训合格 D.具有一定领导职责和权威

内审员的岗位职责内审员就是从事企业内部体系审核的人员，下面为大家搜集的一篇;内审员的岗位职责;，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友! 一、审核组长职责质量管理体系审核阶段，绝大多数审核工作由审核组长全权负责，审核组长应具备管理能力和经验，应有权对审核工作的开展和审核观察结果做出最后决定。因此，审核组长除履行审核员的职责外还有如下审核管理职责： 1、协助选择审核组的成员; 2、制定审核计划; 3、代表审核组同受审核部门的管理者接触; 4、分析审核报告。二、审核组内审员职责 1、负责检查、填写审核检查表; 2、负责填写不符合项报告单; 3、负责对不符合项纠正措施进行跟踪、验证; 4、向审核组长提供审核有关的质量信息，完成所承担的内部审核任务; 5、根据内审安排有权进入审核范围内的工作现场进行审核工作; 6、负责对公司内不符合质量体系要求的提出整改意见及建议;

7、负责在本部门内质量管理手册、质量体系程序文件及作业文件的组织学习，并负责有关内容后的传达; 8、负责本部门内指导、监督质量体系运行工作。三、内部审核员能力要求 1)具备所有审核员应具备的能力。 2)编写审核文件和报告的能力 3)2年以上管理岗位经验 4)跟踪验证和监督审核的能力 5)较强的上下级沟通能力四、内审员部门内的义务及权限 (一)义务 1、不断的学习理解体系管理知识并在实际工作中应用，协助部门领导规范管理、促进改进。 2、负责本部门的质量管理体系、产品质量改进体系的宣贯、维护、监督和改进。 3、协助公司完成体系审核、外部审核等任务，并组织做好本部门后续改进工作。 4、协助完成公司需要的其它质量体系认证工作。 5、协助或承担公司或部门级的质量改进项目的实施推动。 6、积极参与公司流程优化、职能梳理等日常基础管理工作。 7、负责日常重要质量信息的收集、反馈、跟踪、处置、归档等工作

过程审核员考试试题姓名：部门：时间：得分：分）一、单选题（20）1.控制图的主要目的是（将数据分类为相似的组以便进行分析B.评估两个或多个变量的相互关系A.检验产品

是否满足规范要求监测过程的稳定性D.C.2.产品上有缺陷（不能满足功能性，产品的使用受到严重限制，顾客对其不能开展进一步的制造），这促情况在过程审核的评分时应该评几分（）A.2 分B.4分C.0分D.8分3.下面（）是控制图失控的表现A.连续8点在中心线一侧B.连续7点上升或下降C.点超出界外D.以上全都是4.测量系统的精确性误差包括：（）A.偏倚B.线性C.重复性和再现性D.稳定性5.进行测量系统分析必须包括（）A.所有的量具和测量设备B.按本公司的要求自行确定C.计量型的量具D.控制计划中的所有测量设备6.当策划一个再现性研究时，需要对评价者考虑（）A.使用同一个评价者B.使用不同评价者C.使用内部评价者D.使用外部评价者7.当客户的设计图纸上标出特殊特性符号时，公司在（）中不需要标明客户特殊特性符号A.质量手册B.控制计划C.作业指导书D.FMEA 8.在审核准备时，重要的一个步骤是要（）A.做审核计划B.界定审核范围C.挑选一位审核组长D.以上全都是9.内部过程审核员必须（）A.从事与质量有关的工作，并经公司最高管理者批准B.企业领导和质量管理部门领导C.与被审核部门无直接责任，且有资格并被公司高阶层管理者授权的人员10.某公司根据VDA6.3进行审核，总符合率为93%。但有一个提问的评分为零，审核结果应为（）级评估为CAB级D.级A 级B..评估为BC.. 评估为A.评估为分）二、多选题（30）1.过程审核员应具备的素质，包括（熟悉过程审核方法和技巧，与被审核部门独立B.熟

1 目的为了确保审核员具备能力执行体系、产品和过程审核。 2 适用范围适用于公司内部审核员。 3 职责内审员负责公司内部审核的实施。 4 工作内容 4.1审核员的能力：审核员是指有能力实施审核的人员。 4.2审核员个人素质的要求： 1.有道德，即公正、可靠、忠诚和谨慎； 2.思想开明，即愿意考虑不同意见和观点； 3.善于交往，即灵活地与人交往； 4.善于观察，即主动地认识周围环境和活动； 5.有感召力，即本能地了解和理解环境； 6.适应力强，即容易适应不同情况； 7.坚忍不拔，即对实现目的坚持不懈； 8.明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论； 9.自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。 4.3审核员应掌握的知识和技能 1.法律、法规、规章等方面的知识审核员首先要掌握的是国家的法律、法规和规章等方面的知识。例如产品强制性标准、环境保护及安全、卫生、消防、危险化学品和特种设备管理以及特殊工种等有关法律、法规的基本知识。 2.标准和指南综合管理体系的基础和术语、要求和规范等标准，内容十分丰富。审核员不但要认真学习，而且要结合本公司专业特点加以理解和应用。 3.综合管理体系审核员通用的知识和技能 ⑴审核原则、程序和技术使审核员能恰当地将其应用于不同的审核并确保审核实施的一致性和系统性。 ⑵管理体系和引用文件使审核员能理解审核范围并运用审核准则。 ⑶组织状况使审核员能理解组织的运行情况。 ⑷适用的法律、法规和与其领域相关的其他要求使审核员能了解并在适用于受审核方的这些要求的范围内开展工作。 4.体系审核员特定的知识质量管理体系审核员、制造过程审核员和产品审核员应全部能够证实最少具备以下能力： a)了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维； b)了解适用的顾客特定要求；

审核员管理办法

版次：A 修改码：0 管理体系管理性文件文件编号：YG/GL09—006 审核员管理办法受控状态：R受控 □非受控分发号：编制：日期：审核：日期：批准：日期：月日发布月日实施

浙江永贵电器股份有限公司目录 1. 目的............................................ 错误!未定义书签。 2. 适用范围........................................ 错误!未定义书签。 3. 术语和定义...................................... 错误!未定义书签。 4. 职责............................................ 错误!未定义书签。 5. 工作要求........................................ 错误!未定义书签。 6. 记录............................................ 错误!未定义书签。 7. 相关文件........................................ 错误!未定义书签。 8. 附件............................................ 错误!未定义书签。 9. 修订页.......................................... 错误!未定义书签。

1、目的为加强公司质量管理体系内部审核员的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量,确保公司质量管理体系得到有效通行并持续改进,特制订本办法，确保公司一体化管理体系正常运行并得到持续改进。 2、适用范围适用于公司开展内部一体化管理体系审核和对供方进行的体系审核的公司审核员（含内审员和二方审核员）的管理工作。 3、术语和定义 3.1受审核方：包括受审核的单位、部门和岗位； 3.2 一体化管理体系内部审核员：有能力实施内部一体化管理体系审核和对供方进行体系审核的人员，以下简称"审核员"； 3.3 内部一体化管理体系审核：以下简称“内审” 3.4内部一体化管理体系审核组实施内审的一名或多名审核员，以下简称“内审组”，一般任命审核组的一名成员为审核组长。 4、职责 4.1管理者代表： 1) 负责审核员的业务监督并有权做出最终评价； 2) 负责审核员参与审核期间的工作协调；

1.控制图的主要目的是（） A.将数据分类为相似的组以便进行分析 B.评估两个或多个变量的相互关系 C.监测过程的稳定性 D.检验产品是否满足规范要求 2.产品上有缺陷（不能满足功能性，产品的使用受到严重限制，顾客对其不能开展进一步的制造），这促情况在过程审核的评分时应该评几分（）分分分分 3.下面（）是控制图失控的表现 A.连续8点在中心线一侧 B.连续7点上升或下降 C.点超出界外 D.以上全都是 4.测量系统的精确性误差包括：（） A.偏倚 B.线性 C.重复性和再现性 D.稳定性 5.进行测量系统分析必须包括（） A.所有的量具和测量设备 B.按本公司的要求自行确定 C.计量型的量具 D.控制计划中的所有测量设备 6.当策划一个再现性研究时，需要对评价者考虑（） A.使用同一个评价者 B.使用不同评价者 C.使用内部评价者 D.使用外部评价者 7.当客户的设计图纸上标出特殊特性符号时，公司在（）中不需要标明客户特殊特性符号 A.质量手册 B.控制计划 C.作业指导书 8.在审核准备时，重要的一个步骤是要（） A.做审核计划 B.界定审核范围 C.挑选一位审核组长 D.以上全都是 9.内部过程审核员必须（） A.从事与质量有关的工作，并经公司最高管理者批准 B.企业领导和质量管理部门领导 C.与被审核部门无直接责任，且有资格并被公司高阶层管理者授权的人员 10.某公司根据进行审核，总符合率为93%。但有一个提问的评分为零，审核结果应为（） A.评估为A 级 B..评估为B级 C..评估为AB级 D.评估为C级二、多选题（30分） 1.过程审核员应具备的素质，包括（） A.熟悉公司产品工艺和加工流程 B.熟悉过程审核方法和技巧，与被审核部门独立 C.掌握IATF16949:2016标准知识，经培训合格 D.具有一定领导职责和权威 2.过程审核的对象可以是（） A.项目管理 B.产品/过程开发策划 C.生产过程 D.服务过程 3.过程审核以评分的方式进行，为（） A.完全符合10分 B.大部分符合8分 C.部分符合6分 D.小部分符合4分 E.完全不符合0分 4. 过程审核结果最终反应了质量体系各要素的实施情况，主要以以下级别划分，为（）级级级级 5.过程审核的技巧可以包括（）提问法 B.取证法（查证据） C.实际确认法（现场评价） D.交叉审查法 6.过程审核纠正措施的验证方法可包括（） A.抽检 B.产品审核 C.过程重新审核 D.机器或过程能力调查 7.过程审核条款分条例的审核关注点（） A.操作人员上岗资质（培训计划、应知应会、再培训、新工艺培训） B.有无识别特殊过程、工序，是否需要人员特殊资质（油漆、焊接、检验人员、内审员）； C.各级人员年度培训计划及执行情况；

内审员考试试卷姓名：部门：职位：成绩：一、选择题：（每题1分）从以下每题的几个答案中选择一个最合适的，将代号填入（）中： 1．ISO9001：2008版标准是（ a ）。 a. 质量管理体系要求 b. 基础和术语 c.业绩改进指南 d. QMS指南 2． GB/T19001：2008所关注的是质量管理体系在满足顾客要求方面的（ b ）。 a. 适宜性 b.有效性 c. 符合性 d. a+b+c 3．组织应（ c ）质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用。 a.识别 b. 评价 c.确定 d. 确认 4．最高管理者应在本组织（ d ）中指定一名成员。 a.有能力的人员 b. 质量管理人员 c. 技术人员 d. 管理层 5．在质量管理体系中承担（ d ）的人员可能直接或间接地影响产品要求符合性。 a. 生产任务 b. 质检任务 c. 维修任务 d. 任何任务 6．组织应在产品实现的（ c ），针对监视和测量要求识别产品的状态。 a. 贮存过程 b. 生产过程 c. 全过程 d. 以上都不是 7．对生产和服务提供过程的确认包括:( d ) a. 规定准则 b. 设备认可 c. 人员资格鉴定 d. a+b+c 8．过程的监视和测量是监视和测量（ d ） a．设备能力 b．过程人员的技能 c．特定的方法和程序 d．过程实现所策划的结果的能力 9．组织应（ d ）为达到产品符合要求所需的工作环境 a. 识别和确定 b. 评审和管理 c. 识别和控制 d. 确定和管理 10、质量管理体系要求的“产品”适用的范围：（ c ） a. 适用于所有的产品； b. 预期提供给顾客或顾客所要求的产品； c. 产品实现过程所产生的任何预期输出； d. 硬件，软件产品； 11、ISO9001:2008标准的要求由于组织及其产品特点不适用时：（ b ） a．可以删减不适用的条款； b．仅限于删减第七章的条款； c．仅限于删减有关监视和测量的条款； d．可删减组织做不到的条款； 12、ISO9001-2008标准中提及的记录是：（ b ） a．提供产品符合要求的记录；

ISO/TS16949：2009质量管理体系内部审核员、过程审核员和产品审核员培训考试试题单位：XX：成绩：一、名词解释：（每题2分，共30分） 1、质量：一组固有特性满足明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望的程度。 2、质量管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系。 3、质量策划：质量管理的一部分，致力于制定质量目标并规定必要的运行过程和相关资源以实现质量目标。 4、控制计划：对控制产品所要求的系统和过程的形成文件的描述。 5、多方论证方法：指一组人为完成一项任务或活动而被咨询的活动。多方认证的方法是试图把所有相关的知识和技能集中考虑的进行决策的过程。 6、特殊特性：可能影响产品的安全性或法规符合性、配合、功能、性能或其后续过程的产品特性或制造过程参数。 7、纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不希望情况产生的原因以防止再次发生所采取的措施。 8、预防措施：为消除潜在不合格或其它潜在不希望情况的原因以防止其发生所采取的措施。 9、统计过程控制：使用控制图等统计技术来分析过程或其输出，以便采取必要的措施达到且维持统计控制状态，并改进过程能力。 10、失效模式及后果分析：指一组系统化的活动，其目的在：1）找出、评价产品/过程中潜在的失效及其后果；2）找到能够避免或减少这些潜在失效发生的措施；3）书面总结以上过程，并使其文件化。为确保顾客满意，FMEA是对设计过程的完善。 11、返工：为使不合格产品符合规定要求，而对其所采取的措施。 12、返修：虽然不合格产品仍不符合原规定的要求，但为使其满足预期用途而对其所采取的措施。 13、反应计划：指对不合格品或过程不稳定确定后，由控制计划或其它质量体系文件规定的措施。 14、测量系统：指用来对被测特性赋值的操作、程序、量具、设备、软件以及操作人员的集合；用来获得测量结果的整个过程。 15、过程方法：组织内诸多过程的系统的应用,连同这些过程的识别和相互作用及其管理，称为“过程方法”。二、是非判断题：（正确以“√”表示，错误以“×”表示，每题1分，共20分）

内审人员的10大能力，难！但可以做到！ 2016-02-08 在内审行业滚打近10年，在国企、民企都从事过相关岗位，也经历了制造业、商贸、化工等很多行业，但不管怎么说，内部审计工作是存在共同点的，尤其是作为一个成熟的内部审计人员，能够在任何企业胜任管理岗位的角色，不是说能够考个cia证书，或者cpa就能解决问题的，如果是能够通过考试发现不同企业存在的各种风险和内控体系管理情况，那咱们就天天去考试啦，理论虽然可以指导实践，但实践终归是实践，不是想象的那么完美和谐，需要作为审计人员的我们逐层将其还原本来面目，所以，在我认为，或多或少，或深或浅，作为内审人员，必须着力于以下10个方面的能力提升，不是说需要成为每一个行业的专家，但必须要深悟其中的真谛，为我们工作所用。 01对知识结构的完善能力。作为审计人员，所接触和面临的工作项目千变万化，在工作任务下达之后，最起码你的知道如果去做？怎么做？具体想干什么？这几个为什么之后，是寻求资源还是自己首先下手，就有个一二三在心中啦，这些知识主要包括财务会计、法律（包括税法）、资产评估、工程造价及信息系统管理等方面的问题，只有对这些问题有个基本掌握，才知道如果寻求帮助或者如何下手，一问三不知，那这审计总不能天天让审计负责人去干吧。 02管理能力。在一个企业里面，尤其从事内审工作，发现问题和解决问题的能力是非常重要的，只有你能够将审计发现进行系统、全面的分析之后，站在管理和服务支持的角度上提出建议，既可以得到被审计单位的接受，还可以实现管理改善的目的，从而实现内审的价值，所以在日常工作过程当中，应该强化工商管理、流程、项目管理、风险管理、业务运营等方面的管理知识。要做到假如那一天，将你放到管理岗位，你能够轻车熟路的高效完成任务，这是一个内审人员对自己最基本的规划和要求。 03业务循环关键风险和控制点的掌握能力。在制造行业，有8大业务循环，当然有个人认为是6大或者几大的都不重要，我认为销售与收款、采购与付款、货币资金、筹资与投资、固定资产、人力资源与薪酬、生产与库存、研发管理的等8个业务循环是我们在制造行业从事审计工作的人必须掌握的，不仅需要吃透理论知识，还得学会灵活应用，不能生搬

GB/T19001-2015版标准审员转版考试试卷一、单选题 1、ISO9001：2015标准中持续改进活动包括（D）。 A、改进产品和服务以满足要求； B、纠正、预防或减少不利影响； C、改进质量管理体系的绩效和有效性； D、以上全部。 2、关于质量管理体系评价的说确的是（D）。 A、应评价质量管理体系的绩效； B、应评价质量管理体系有效性； C、质量管理体系评价的结果应保持形成文件的信息； D、以上都对。 3、依据ISO9001：2015标准，不合格输出的控制适用于（D）。 A、产品交付前发生不合格品； B、产品交付之后发现的不合格产品； C、在服务提供期间或之后发现的不合格服务； D、以上都是。 4、根据ISO9001：2015，设计和开发评审的目的是（B）。 A、确定设计和开发的职责和权限； B、评价设计和开发结果满足要求的能力； C、确保设计和开发的输出满足输入的要求； D、确保质量管理体系的完整性。 5、以下哪些不是改进活动的示例？（B） A、纠正； B、监视顾客满意度； C、突变； D、创新和重组。 6、关于分析和评价的说确的是（B）。 A、分析和评价的输入来自监视和测量的输出； B、分析和评价的结果可能发现改进的需求或机会； C、进行数据分析应考虑使用统计技术； D、以上都对。 7、关于顾客满意监视的说确的是（B）。 A、组织可考虑自身的需求，确定是否对顾客满意进行监视； B、组织应确定顾客满意信息的获取、监视和评审方法； C、对顾客满意的监视应采用顾客调查表的方式； D、以上都对。 8、依据ISO9001：2015标准8.5.6，以下正确的是（D）。 A、生产和服务提供的更改控制的目的是确保稳定地符合要求； B、应对生产和服务提供的更改进行必要的评审和控制； C、应保留形成文件的信息，包括有关更改评审结果、授权进行更改的人员以及根据评审所采取的必要措施； D、以上都对。 9、ISO9001：2015标准8.5.1条款所述的过程确认是指（C）的确认。 A、所有的生产和服务过程； B、与产品检验活动有关的过程； C、过程的输出不能由后续的监视和测量加以验证的过程； D、以上所有过程。

1主题内容本标准描述了内部审核员基本技能要求，确定能胜任公司内部各种审核。 2适用范围本标准适用于本公司质量管理体系、产品审核、过程审核。 3 相关文件内部审核程序 4 职责质量部负责组织质量方面的审核。受审核部门负责制定、实施纠正措施。 5 工作流程及控制要点审核员资格总则：审核过程中树立的信心和可靠性依赖于进行审核员的能力，为成为一名审核员，应具备下列条件： ----具有第条款所述的个人素质； ----具有第条款所述的实施审核所必需的运用知识和技能的能力，这是通过条款中描述的教育、工作经验、审核员培训和审核经理所获得的。图4描述了能力的概念。条款描述的一些知识和技能对质量和环境管理体系的审核员来说是通用的，而有一些是特定的。审核员通过不断专业发展和定期参加审核来发展、保持和提高其能力（见）。条款描述了评价审核员和审核组长的过程。第条包含了适用于质量和环境管理体系，审核员所通用的知识和技能，第条是对审核组长的附加知识和技能要求，第条只适用于质量管理体系的审核员，第条只适用于环境管理体系的审核员，第、和条适用于审核质量和环境管理体系的审核员。教育、工作经历、审核员培训、审核经历（）个人素质（）个人素质审核员应具备个人素质，使其能够按照条款4所述的审核原则进行审核。审核员应是： a)有道德----例如公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎； b)思想开明----例如愿意考虑不同意见或观点； c)善于交往----例如能成熟地与人交往；

d)善于观察----例如能经常和主动认识周围环境和活动； e)感知力----例如本能地理解和适应环境； f)适应能力强----例如能失音个不同情况； g)韧性----例如对实现目标坚持不懈； h)明断----例如根据逻辑推理和分析得出结论； i)自立----例如在同其他人共同工作时能独立实施行动和发挥作用。知识和技能质量和环境管理体系审核员通用的知识和技能质量和环境管理体系审核员应具有下列方面的知识和技能： a) 审核原则、程序和技术：供审核员选择和使用以使用不同的审核并保证审核的一致性和系统性。审核员应能够： ----运用审核原则、程序和技术； ----有效地策划和组织工作； ----按审核时间表进行审核； ----将重点放在重要问题上； ----通过有效地面谈、倾听、观察和评审文件、记录和数据来收集信息； ----理解审核中运用抽样技术的适当性和得出结果； ----验证收集信息的准确性； ----确认审核证据的充分性和适宜性以支持审核发现和结论； ----评价影响审核发现和结论可靠性的因素； ----使用工作文件记录审核活动； ----准备审核报告； ----维护信息的保密性和安全性； ----通过个人的语言技巧或通过译员进行有效的交流； b）管理体系和参考文件：使审核员能熟悉审核范围并运用审核准则。这方面的知识和技能包括： ----不同组织管理体系的运用； ----管理体系各组成部分之间的相互作用； ----质量或环境管理体系标准、适用的程序或其它用做审核准则管理系统文件； ----参考文件的不同及优先性； ----不同审核的参考文件的使用； ----对文件、数据和记录的管理、授权、发放、控制的信息系统和技术。 c) 组织状况：使审核员能理解组织的运作内容，这方面的知识和技能包括： ----组织规模、结构、职能和关系； ----总体运营过程和相关术语； ----受审核方的文化和社会习俗； d) 适用的法律、法规和其他要求----使审核员理解受审核方的这些条件。这方面知识和技能包括： ----地方、区域和国家法典、法律和法规； ----合同和协议； ----国家公约和惯例； ----与组织有关的其他要求审核组长的通用知识和技能：审核组长应具有审核领导所必需的其他知识和技能以确保审核组能有效地和高效地进行审核。这方面的知识和技能有： ----在审核中对审核进行策划并有效利用资源；

￡09001:2015&IS014001:2015 部审核员培训第一部分：选择题（每题2分）请在所提供的答案中选出最佳答案，每题只有一个答案。 1 根据￡09001:2015 的要求，需确定的外部和部因素包括（） a) 与组织目标和战略方向相关的因素 b) 影响组织业务流程的因素 c) 影响实现质量管理体系预期结果的因素 d) 以上皆包括 2 根据￡09001:2015 ，最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺, 项活动（） a ）确保制定经营方针和战略目标 b ）确保质量管理体系要求融入与组织的业务过程 c ）必须参与部审核 d ）以上皆包括 3 根据￡09001:2015 ，组织的质量管理体系应包括（） a ）质量方针和质量目标 b ）标准所要求的形成文件的信息 c ）为确保质量管理体系的有效性，由组织确定的所需的形成文件的信息 d ）以上皆包括 4 根据￡09001:201 5 ，关于风险和机遇，下列哪一个述是正确的（） a ）组织应考虑部和外部因素 b ）组织应策划应对措施 c ）组织应策划如何在质量管理体系过程中整合并实施这些措施 d ）以上皆正确 5 根据￡09001:2015 ，关于组织知识，下列哪一个述不正确（） a ）组织应确定运行过程所需的知识部门: 学员评估姓名: 包括下列哪

b) 所需知识应予以保持 c) 组织知识应保持形成文件的信息 d) 组织应确定如何进行跟新知识 6 根据￡09001:2015，组织应确保在与外部供方沟通之前所确定的要充分的，沟通的要求不包括() a) 所提供的产品、过程和服务 b) 能力，包括所要求的人员资质 c) 对外部供方现场实施的验证或确认活动 d) 拟在外部供方现场实施的验证或确认活动 7 ￡09001:2015中，哪个条款中没有对变更/变化/更改没有任何描述( ) a) 质量管理体系策划、文件信息的控制 b) 运行策划和控制、生产和服务提供 c) 设计和开发、管理评审、产品和服务要求 d) 以上条款皆有描述 8 根据￡09001:2015 ，组织应确保其控制围的相关工作人员知晓( ) a) 质量方针 b) 所有的质量目标 c) 不符合质量管理体系要求的后果 d) 仅a和c 9 根据￡09001:2015 ，生产和服务提供的受控条件包括( ) a) 可获得形成文件的信息 b) 可获得和使用适宜的监视和测量资源 c) 提供适宜的基础设施和环境 d) 以上皆包括 10 根据￡09001:2015 ，以下哪个不是处置不合格输岀的途径( ) a) 纠正、隔离、限制 b) 退货或暂停

过程审核员考试试题姓名：部门：时间：得分：一、单选题（20 分） 1.控制图的主要目的是（） A. 将数据分类为相似的组以便进行分析 B.评估两个或多个变量的相互关系 C.监测过程的稳定性 D.检验产品是否满足规范要求 2.产品上有缺陷（不能满足功能性，产品的使用受到严重限制，顾客对其不能开展进一步的制造），这促情况在过程审核的评分时应该评几分（） A.2 分 B.4 分 C.0 分 D.8 分 3.下面（）是控制图失控的表现 A. 连续 8 点在中心线一侧 B.连续 7 点上升或下降 C.点超出界外 D.以上全都是 4.测量系统的精确性误差包括：（） A. 偏倚 B.线性 C.重复性和再现性 D. 稳定性 5.进行测量系统分析必须包括（） A. 所有的量具和测量设备 B.按本公司的要求自行确定 C.计量型的量具 D.控制计划中的所有测量设备 6.当策划一个再现性研究时，需要对评价者考虑（） A. 使用同一个评价者 B.使用不同评价者 C.使用内部评价者 D.使用外部评价者 7.当客户的设计图纸上标出特殊特性符号时，公司在（）中不需要标明客户特殊特性符号 A. 质量手册 B. 控制计划 C.作业指导书 D.FMEA 8.在审核准备时，重要的一个步骤是要（） A. 做审核计划 B.界定审核范围 C.挑选一位审核组长 D.以上全都是 9.内部过程审核员必须（） A.从事与质量有关的工作，并经公司最高管理者批准 B.企业领导和质量管理部门领导 C.与被审核部门无直接责任，且有资格并被公司高阶层管理者授权的人员 10.某公司根据VDA6.3 进行审核，总符合率为93%。但有一个提问的评分为零，审核结果应为（ A. 评估为 A 级 B..评估为 B 级 C..评估为 AB 级 D.评估为 C 级）二、多选题（30 分） 1.过程审核员应具备的素质，包括（） A. 熟悉公司产品工艺和加工流程 C.掌握 IATF16949:2016 标准知识，经培训合格 2.过程审核的对象可以是（） A. 项目管理 B.产品 /过程开发策划 3.过程审核以评分的方式进行，为（） A. 完全符合10 分 B.大部分符合8 分 C.部分符合 B. 熟悉过程审核方法和技巧，与被审核部门独立 D. 具有一定领导职责和权威 C.生产过程 D. 服务过程 6 分 D.小部分符合 4 分 E.完全不符合0 分 4. 过程审核结果最终反应了质量体系各要素的实施情况，主要以以下级别划分，为（ A.A 级 B.AB 级 C.B 级 D.C级） 5.过程审核的技巧可以包括（ A.5W 提问法） B. 取证法（查证据） C.实际确认法（现场评价） D. 交叉审查法 6.过程审核纠正措施的验证方法可包括（ A. 抽检 B.产品审核 7. VDA6.3-2010过程审核条款分条例P6.3 ） C. 过程重新审核的审核关注点（ D. 机器或过程能力调查） A. 操作人员上岗资质（培训计划、应知应会、再培训、新工艺培训） B. 有无识别特殊过程、工序，是否需要人员特殊资质（油漆、焊接、检验人员、内审员） C. 各级人员年度培训计划及执行情况；；

内部审核员培训考试姓名：工号：得分：. 单项选择题(2X12=24 分) )1. ISO/TS16949 第一個版本發布于 A 1986 年 B 1987 年 C 1999 年 D 2002 年 )2. .ISO/TS16949 标准每___ 年修订一次? A:5 年B:4 年C:3 年D: 2 年 )3 可疑产品包括: A. 没有标识的产品； B. 标识不明的产品； C. 用偏离校准状态的仪器检验的产品以上都对 ( )4. 以下对控制计划描述正确的是 A. 控制计划可以根据检验指导书来制定 B. 控制计划制定后就无需再更 C. 对所有受影响的操作，任何时候都应具备可供使用的控制计划。 D. 制定试生产控制计划时，因生产过程尚不稳定，可以只控制产品而不控制过程参数。()5. 以下对FMEA的说法不正确的是： A. 在产品的设计和开发阶段，应对PFMEA进行开发； B. FMEA 是一种动态文件，需不断进行评审和更新； C. PFMEA是对过程的一种规范化的评审与分析。 D 对于严重度为1 的分数，建议不再进行分析。 ()6. PPAP 要求的初始过程能力研究的指数(PpK为： A. 大于1.67 ； B. 1.33PpK1.67 ； C. 小于1.33 ；D 以上都不对 ( )7. PPAP 提交的等级有( ) 级： A. 五级 B. 四级 C. 三级D 二级 ()8 对于PSW零件提交保证书) 上产品重量的要求单位为KG 一般要求精确到小数点后( )位数。 A. 四位 B. 三位 C. 两位D 一位 ( )9. 对于重要的生产过程，提交PPAP的生产件必须来源于 1 到8小时生产的至少 ( 件的零件。

质量管理体系审核员和管理人员的能力要求一、审核员的能力要求所有实施QMS审核人员的能力包括CNAS-CC01 所述的通用能力和CNAS-CC131:2014《质量管理体系审核及认证的能力要求》5.2 至5.6 所述的质量管理体系方面的知识。审核组的每位审核员不必具有相同的能力，然而审核组的整体能力需要足以实现审核目标。 1、从事质量管理体系审核的人员应具有下列知识： a）质量管理相关的术语和定义； b）质量管理原则及其应用； c）PDCA（策划、实施、检查、处置）和过程方法的应用； d）质量管理特定的文件结构、层级结构和相互关系； e）范围和删减的适用性； f）质量管理相关工具、方法、技术及其应用 4、质量管理工具、方法和技术包括： ——质量经济性原则； ——过程图示化技术； ——识别和监视顾客感受和满意度的方法； ——改进工具（如：精益生产、六西格玛、持续改善kaizen）；

——统计技术； ——风险管理方法； ——问题解决技术； ——过程的测量； ——根本原因分析。 2、质量管理体系审核人员知识结构还包括：（1）标准和规范性文件方面的知识： a）认证过程中使用的有关质量管理体系标准和其他规范性文件及其应用； b）质量管理体系标准和其他相关文件中的要素之间的相互作用。（2）经营管理实务知识： a）基本的经营管理的概念、实务，以及方针、目标与结果之间的相互关系； b）管理过程和相关术语。这些过程应包括人力资源管理、内部和外部沟通，以及其他相关的支持过程。（3）客户的行业类别知识： a）与客户行业类别相关的通用术语、过程和技术； b）相关行业的实务。（一个行业类别可以理解为经济活动覆盖的相关技术领域的范围。） (4) 客户的产品、过程和组织知识： a）特定技术领域的术语和技术；